新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型

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1、第四章第四章 新古典國(guó)際貿(mào)易理新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾論的模型：赫克歇爾俄林俄林模型模型4/14/20241【本章關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)】【本章關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)】1要素稟賦要素稟賦2要素密集度要素密集度3赫克歇爾赫克歇爾俄林模型俄林模型4斯托爾珀斯托爾珀薩繆爾森定理薩繆爾森定理 5要素價(jià)格均等化要素價(jià)格均等化6里昂惕夫悖論里昂惕夫悖論4/14/20242第一節(jié)第一節(jié) 赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)易思想其貿(mào)易思想以亞當(dāng)以亞當(dāng)斯密和大衛(wèi)斯密和大衛(wèi)李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，論證了各國(guó)勞動(dòng)生學(xué)家以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，論證了各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異

2、，構(gòu)建起比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)。產(chǎn)率的差異，構(gòu)建起比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為僅用勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異（技新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為僅用勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異（技術(shù)的差異）解釋比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)而解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生術(shù)的差異）解釋比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)而解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是片面的。赫克歇爾和俄林建立要素稟賦的原因是片面的。赫克歇爾和俄林建立要素稟賦理論，擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型。理論，擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型。4/14/20243Heckscher，瑞典，瑞典，1919年發(fā)表對(duì)外貿(mào)易年發(fā)表對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響（對(duì)收入分配的影響（The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Inco

3、me），提），提出要素稟賦理論（出要素稟賦理論（Factor Endowment Theory），），其核心思想是要素稟賦存在差異其核心思想是要素稟賦存在差異是比較優(yōu)勢(shì)形成的根本原因。是比較優(yōu)勢(shì)形成的根本原因。他的學(xué)生他的學(xué)生俄林俄林Ohlin，1933年出版區(qū)際貿(mào)年出版區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易（易和國(guó)際貿(mào)易（Interregional and International Trade），），更進(jìn)一步地解釋了更進(jìn)一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。由于他對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的現(xiàn)代化處理，由于他對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的現(xiàn)代化處理，1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)年榮

4、獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。4/14/20244H-O模型從兩方面擴(kuò)展比較優(yōu)勢(shì)模型模型從兩方面擴(kuò)展比較優(yōu)勢(shì)模型1、用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生、用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本由產(chǎn)品生產(chǎn)中的的基礎(chǔ)。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本由產(chǎn)品生產(chǎn)中的要素比例和一國(guó)資源儲(chǔ)備的稀缺程度決定。要素比例和一國(guó)資源儲(chǔ)備的稀缺程度決定。2、各國(guó)應(yīng)盡量分工生產(chǎn)并出口那些能夠充、各國(guó)應(yīng)盡量分工生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，減少或放棄分利用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，減少或放棄生產(chǎn)并進(jìn)口那些能夠充分利用本國(guó)稀缺要生產(chǎn)并進(jìn)口那些能夠充分利用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品。素的產(chǎn)品。4/14/20245法國(guó)進(jìn)口玩具的亞洲貨

5、源分布法國(guó)進(jìn)口玩具的亞洲貨源分布 單位：億歐元/占總額%4/14/20246第二節(jié)第二節(jié) 赫克歇爾赫克歇爾俄林要素俄林要素稟賦貿(mào)易模型稟賦貿(mào)易模型4/14/20247一、H-O模型的前提假設(shè)模型的前提假設(shè)1、兩個(gè)國(guó)家（兩個(gè)國(guó)家（A和和B）、兩種產(chǎn)品（）、兩種產(chǎn)品（X和和Y）、）、兩種生產(chǎn)要素（兩種生產(chǎn)要素（K和和L）。）。2、生產(chǎn)技術(shù)相同生產(chǎn)技術(shù)相同。即假定兩國(guó)生產(chǎn)同一種產(chǎn)即假定兩國(guó)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，因此在兩國(guó)生產(chǎn)要素品的生產(chǎn)函數(shù)相同，因此在兩國(guó)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格相等的情況下，兩國(guó)在生產(chǎn)同一相對(duì)價(jià)格相等的情況下，兩國(guó)在生產(chǎn)同一種產(chǎn)品時(shí)，會(huì)采用相同的生產(chǎn)技術(shù)。種產(chǎn)品時(shí)，會(huì)采用相同的生產(chǎn)

6、技術(shù)。即（KX/LX）A=（KX/LX）B3、X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)為資本密集型產(chǎn)品。即品。即KY/LYKX/LX。4/14/202484、在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品的生產(chǎn)規(guī)模在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品的生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬都是不變的。這意味著當(dāng)勞動(dòng)力報(bào)酬都是不變的。這意味著當(dāng)勞動(dòng)力與資本投入按同樣比例增加時(shí)，產(chǎn)量與資本投入按同樣比例增加時(shí)，產(chǎn)量也將按同一比例增加。也將按同一比例增加。5、沒(méi)有完全的專業(yè)化分工，即假定兩國(guó)沒(méi)有完全的專業(yè)化分工，即假定兩國(guó)在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。6、商品和要素市場(chǎng)均處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。、商品和要素市場(chǎng)均處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)

7、。生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，且生產(chǎn)者不會(huì)獲得任何超額利潤(rùn)。且生產(chǎn)者不會(huì)獲得任何超額利潤(rùn)。4/14/202497、兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同。即兩國(guó)面臨相同的兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同。即兩國(guó)面臨相同的社會(huì)無(wú)差異曲線。社會(huì)無(wú)差異曲線。8、每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素都是給定的。勞動(dòng)和每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素都是給定的。勞動(dòng)和資本可在國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，但不能在國(guó)資本可在國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，但不能在國(guó)際間流動(dòng)。際間流動(dòng)。9、生產(chǎn)要素都被充分利用。、生產(chǎn)要素都被充分利用。10、沒(méi)有運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙。、沒(méi)有運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙。11、兩國(guó)貿(mào)易平衡。、兩國(guó)貿(mào)易平衡。4/14/202410二、要素密集度

8、與要素豐裕度二、要素密集度與要素豐裕度（一）（一）要素密集度（要素密集度（factor intensity）衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的投入比衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的投入比例。在資本與勞動(dòng)兩種要素情形下，例。在資本與勞動(dòng)兩種要素情形下，要素密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品要素密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本所使用的資本-勞動(dòng)比率（勞動(dòng)比率（K/L）。它）。它是一個(gè)相對(duì)概念而非絕對(duì)概念。是一個(gè)相對(duì)概念而非絕對(duì)概念。4/14/202411 假設(shè)假設(shè)X和和Y兩種商品在生產(chǎn)過(guò)程中兩種商品在生產(chǎn)過(guò)程中所需要的要素投入比例（資本所需要的要素投入比例（資本/勞動(dòng)）勞動(dòng)）分別為分別為KX/LX和和KY/LY。

9、如果如果KY/LY KX/LX，則稱，則稱Y為資為資本密集型產(chǎn)品，本密集型產(chǎn)品，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。4/14/202412（二）要素豐裕度（二）要素豐裕度（factor abundance）衡量的是一個(gè)國(guó)家所擁衡量的是一個(gè)國(guó)家所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富程度，或者有的經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富程度，或者說(shuō)是一個(gè)國(guó)家資源的相對(duì)供給量。說(shuō)是一個(gè)國(guó)家資源的相對(duì)供給量。4/14/2024134/14/202414有兩種方法定義要素豐裕度有兩種方法定義要素豐裕度（1）以實(shí)物單位，即資本總量和勞動(dòng)總量的）以實(shí)物單位，即資本總量和勞動(dòng)總量的比率（比率（TK/TL）定義：）定義：當(dāng)當(dāng)A國(guó)的這一比例大于

10、國(guó)的這一比例大于B國(guó)時(shí)，我們就說(shuō)國(guó)時(shí)，我們就說(shuō)A國(guó)是資本豐裕，國(guó)是資本豐裕，B國(guó)是勞動(dòng)豐裕。國(guó)是勞動(dòng)豐裕。4/14/202415發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的要素占世界總要素發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的要素占世界總要素的比例（的比例（20世紀(jì)世紀(jì)90年代）年代）4/14/202416國(guó)家國(guó)家實(shí)物資實(shí)物資本本高度熟練勞高度熟練勞動(dòng)力動(dòng)力a中等熟練勞中等熟練勞動(dòng)力動(dòng)力b不熟練勞動(dòng)不熟練勞動(dòng)力力c可耕可耕地地 森林森林美國(guó)美國(guó)25.8%28.5%13.6%0.5%24.1%15.8%加拿大加拿大3.6%5.8%1.3%0.1%6.0%27.3%日本日本15.0%10.4%7.2%0.3%0.5%1.4%德國(guó)德國(guó)9.3%4.6

11、%4.5%0.2%1.5%0.6%法國(guó)法國(guó)5.6%3.4%2.9%0.1%2.4%0.8%英國(guó)英國(guó)3.6%6.5%3.0%0.1%0.8%0.1%其它工業(yè)化其它工業(yè)化國(guó)家國(guó)家19.5%14.2%13.1%0.9%13.7%14.2%所有發(fā)展中所有發(fā)展中國(guó)家國(guó)家17.6%26.6%54.4%97.8%51.0%39.8%總計(jì)總計(jì)100%100%100%100%100%100%4/14/202417（2）以要素相對(duì)價(jià)格（）以要素相對(duì)價(jià)格（i/w）定義：）定義：如果如果A國(guó)的資本價(jià)格和勞動(dòng)價(jià)格的比率小國(guó)的資本價(jià)格和勞動(dòng)價(jià)格的比率小于于B國(guó)，我們就說(shuō)國(guó)，我們就說(shuō)A國(guó)是資本豐裕的國(guó)家，國(guó)是資本豐裕的國(guó)家

12、，B國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。4/14/202418要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素稟賦差異與相對(duì)供給差異4/14/2024194/14/202420三、三、H-O模型分析模型分析（一）總體均衡分析（一）總體均衡分析舉例：舉例：P56已知條件：美國(guó)和巴西兩條生產(chǎn)可能性曲已知條件：美國(guó)和巴西兩條生產(chǎn)可能性曲線，計(jì)算機(jī)和咖啡兩種產(chǎn)品，線，計(jì)算機(jī)和咖啡兩種產(chǎn)品，資本和勞動(dòng)資本和勞動(dòng)兩個(gè)要素。兩個(gè)要素。4/14/202421生產(chǎn)要素比例不同國(guó)家之間的貿(mào)易生產(chǎn)要素比例不同國(guó)家之間的貿(mào)易美國(guó)美國(guó) 巴西巴西P0=2:1S1CIC1C1P1=1 0 20 60 咖啡咖啡計(jì)算機(jī)計(jì)算機(jī) 80 40CI

13、C0 進(jìn)口進(jìn)口 出口出口 E計(jì)算機(jī)計(jì)算機(jī) 100 80 60 0 40 80 120 咖啡咖啡 出口出口 進(jìn)口進(jìn)口 ES1C1CIC1P1=1CIC0AAP0=2:34/14/202422貿(mào)貿(mào) 易易 的的 總總 利利 益益ABCSCIC0CICCIC1P0P1P1計(jì)算機(jī)計(jì)算機(jī)咖啡咖啡O4/14/202423（二）局部均衡分析（二）局部均衡分析1.單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成 根據(jù)兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線及社會(huì)無(wú)差根據(jù)兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線及社會(huì)無(wú)差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國(guó)某種商品的供給異曲線，可以推導(dǎo)出兩國(guó)某種商品的供給曲線和需求曲線及其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格。曲線和需求曲線及其國(guó)內(nèi)

14、市場(chǎng)均衡價(jià)格。4/14/20242412/3P(P(千元千元)QP(P(千元千元)P(P(千元千元)212/321出口出口進(jìn)口進(jìn)口 Q QDDMDSSxS（A）巴西咖啡市場(chǎng)）巴西咖啡市場(chǎng) （B）國(guó)際）國(guó)際咖啡咖啡市場(chǎng)市場(chǎng) （C）美國(guó)）美國(guó)咖啡咖啡市場(chǎng)市場(chǎng) 圖圖 咖啡咖啡貿(mào)易及其國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的決定貿(mào)易及其國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的決定4/14/202425貿(mào)易前出口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格貿(mào)易前出口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格 國(guó)國(guó) 際市場(chǎng)價(jià)格際市場(chǎng)價(jià)格貿(mào)易前進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格貿(mào)易前進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格4/14/2024262貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響A.貿(mào)易對(duì)消費(fèi)者的影響，取決于貿(mào)

15、易后消貿(mào)易對(duì)消費(fèi)者的影響，取決于貿(mào)易后消費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額，即消費(fèi)者剩余的支付的價(jià)格之間的差額，即消費(fèi)者剩余的多少來(lái)表示。結(jié)論是，通過(guò)貿(mào)易消費(fèi)者剩多少來(lái)表示。結(jié)論是，通過(guò)貿(mào)易消費(fèi)者剩余增加了。余增加了。4/14/202427B、貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響，取決于貿(mào)易后生、貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響，取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本之間的差額，即生產(chǎn)者剩余的多少來(lái)表示。之間的差額，即生產(chǎn)者剩余的多少來(lái)表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。C、就整個(gè)社會(huì)福

16、利來(lái)說(shuō)，取決于消費(fèi)者剩、就整個(gè)社會(huì)福利來(lái)說(shuō)，取決于消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了凈的均還有剩余，就說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了凈的社會(huì)福利。社會(huì)福利。4/14/202428（三）貿(mào)易條件（三）貿(mào)易條件“貿(mào)易條件貿(mào)易條件”（Terms of TradeTerms of Trade，簡(jiǎn)稱，簡(jiǎn)稱TOTTOT）一國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（一國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PX）與）與該國(guó)進(jìn)口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（該國(guó)進(jìn)口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PM）的）的比率比率 貿(mào)易條件貿(mào)易條件:4/14/202429當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，

17、當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，具體如下：具體如下：PX=XiPi PM=Mipi如果如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，此情形為商品可以換回更多的進(jìn)口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。4/14/202430為了衡量貿(mào)易條件的變化，世界銀行建立為了衡量貿(mào)易條件的變化，世界銀行建立了貿(mào)易條件指數(shù)，用出口商品的價(jià)格指數(shù)了貿(mào)易條件指數(shù)，用出口商品的價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品的價(jià)格指數(shù)的比來(lái)衡量。如果與進(jìn)口商品的價(jià)格

18、指數(shù)的比來(lái)衡量。如果出口商品的價(jià)格指數(shù)的上升比進(jìn)口商品進(jìn)出口商品的價(jià)格指數(shù)的上升比進(jìn)口商品進(jìn)口指數(shù)要快，貿(mào)易條件指數(shù)就上升，貿(mào)易口指數(shù)要快，貿(mào)易條件指數(shù)就上升，貿(mào)易條件改善，反之則惡化。條件改善，反之則惡化。4/14/202431商品貿(mào)易條件指數(shù)商品貿(mào)易條件指數(shù)例：假定例：假定1990年為基期，進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)年為基期，進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)都是都是100，1990年的商品貿(mào)易條件指數(shù)為年的商品貿(mào)易條件指數(shù)為100，在，在2010年底，出口價(jià)格指數(shù)下降年底，出口價(jià)格指數(shù)下降5為為95，進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上升，進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上升10，為，為110，那么那么2010年的年的TOT=95/110=86.36,下降了下

19、降了近近15個(gè)百分點(diǎn)，貿(mào)易條件惡化。個(gè)百分點(diǎn)，貿(mào)易條件惡化。4/14/202432發(fā)達(dá)國(guó)家 1996 1997 1998 1999 發(fā)展中1996 1997 1998 1999 美國(guó) 100 100 104 101 中國(guó) 101 106 100 103 日本 92 91 97 102 香港 101 102 103 102 德國(guó) 100 98 99 100 韓國(guó) 91 88 84 82 法國(guó) 99 99 1 00 99 土耳其 101 106 105 104 英國(guó) 101 102 103 104 泰國(guó) 97 98 93 94 意大利 104 103 107 108 巴西 101 107 104

20、95 加拿大 101 100 96 97 阿根廷 109 109 104 98 西班牙 101 100 103 102 新加坡 100 100 100 99 澳大利亞 101 103 100 95 智利 81 83 73 73 瑞典 99 98 98 95 馬來(lái)西亞 102 96 89 88 丹麥 101 100 99 100 印度尼西亞 110 111 95 110 荷蘭 99 99 99 96 印度 92 106 98 99 平均 99.8 99.4 100.4 99.9 平均 98.8 101.0 95.7 95.64/14/202433四、對(duì)四、對(duì)H-O模型理論意義的分析模型理論意義的分析與古典貿(mào)易理論相比，與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢模型的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2運(yùn)用總體均衡的方法分析國(guó)際貿(mào)易與生運(yùn)用總體均衡的方法分析國(guó)際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動(dòng)的相互影響。產(chǎn)要素變動(dòng)的相互影響。4/14/202434謝謝4月-2413:27:1213:2713:274月-244月-2413:2713:2713:27:124月-244月-2413:27:122024/4/1413:27:12