工程項(xiàng)目管理-第10章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與溝通管理.ppt

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1、工程項(xiàng)目管理,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 與溝通管理,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與溝通管理,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,1,目 錄,【職業(yè)能力目標(biāo)】 具備工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估的能力；能根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)對策、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；具備信息提取、收集、分發(fā)、儲存、處理的能力；具備項(xiàng)目溝通的能力及技巧。 【學(xué)習(xí)要求】 通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生能夠熟悉風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念、分類及性質(zhì)，掌握風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)評估的方法，能充分理解、應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)對策與控制方法。使學(xué)生掌握項(xiàng)目溝通的程序與方式；熟悉項(xiàng)目溝通計(jì)劃；了解溝通的途徑、溝通的障礙。,10 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與溝通管理,10.1.1.1 工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn) （1）風(fēng)險(xiǎn)的含義

2、 根據(jù)對風(fēng)險(xiǎn)定義的角度不同，因而有不同的解釋，但較為通用的是： 風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性。即風(fēng)險(xiǎn)由不確定性和損失兩個(gè)要素構(gòu)成。 風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下一定時(shí)期內(nèi)，某一事件的預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果間的變動程度。變動程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之，則越小。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的機(jī)會或影響損失的嚴(yán)重程度的因素，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。根據(jù)其性質(zhì)的不同，可將風(fēng)險(xiǎn)因素分為實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素、道德風(fēng)險(xiǎn)因素和心理風(fēng)險(xiǎn)因素。實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素是指能直接引起或增加損失發(fā)生機(jī)會或損失嚴(yán)重程度的因素，如環(huán)境污染就是影響人身體健

3、康的實(shí)質(zhì)性因素；道德風(fēng)險(xiǎn)因素是指由于人的品德、素質(zhì)不良，促使風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的因素，如詐騙、偷工減料等行為；心理風(fēng)險(xiǎn)因素是指由于人主觀上的疏忽或過失而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的因素，如遺忘、僥幸導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生等。 風(fēng)險(xiǎn)事件又稱風(fēng)險(xiǎn)事故，是指直接導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的偶發(fā)事件，它可能引起損失和人身傷亡。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范中對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的解釋是：“在企業(yè)經(jīng)營和項(xiàng)目施工過程中存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，如自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)、國際風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部決策與管理風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀存在性、不確定性、可預(yù)測性、結(jié)果雙重性等特征。 項(xiàng)目的一次性特征使其不確定性要比一般的

4、經(jīng)濟(jì)活動大許多，也決定了其不具有重復(fù)性項(xiàng)目所具有的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)會，一旦出現(xiàn)問題則很難補(bǔ)救。項(xiàng)目多種多樣，每一個(gè)項(xiàng)目都有各自的具體問題，但有些問題卻是很多項(xiàng)目所共有的。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,對于項(xiàng)目各組成部分之間的復(fù)雜關(guān)系，任何個(gè)人都不可能了如指掌。 項(xiàng)目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。例如，當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)度拖延時(shí)，有時(shí)可以通過增加人力奪回失去的時(shí)間；但在另外一些情況下，增加人力不但不能加快進(jìn)度，反而使進(jìn)度更加拖延。 項(xiàng)目處于不斷變化之中，難得出現(xiàn)平衡，即使偶爾出現(xiàn)，也只能短時(shí)間維持。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,雖然項(xiàng)目管理班子只想處理技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題，但找上門來的卻經(jīng)常是不同方面互相沖突的希

5、望或者難以滿足的要求，以及其他非常復(fù)雜、不確定性極高的非技術(shù)和非經(jīng)濟(jì)問題，如政治因素、文物保護(hù)、領(lǐng)導(dǎo)意圖等，都使得最后完成的項(xiàng)目是互相沖突的希望和要求的一種折衷，而非項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。 項(xiàng)目不同階段會有不同的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而變化，不確定性會隨之逐漸減少。最大的不確定性存在于項(xiàng)目的早期，早期階段做出的決策對以后階段和項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最大。項(xiàng)目各種風(fēng)險(xiǎn)中，進(jìn)度拖延往往是費(fèi)用超支、現(xiàn)金流出及其他損失的主要原因。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（3）風(fēng)險(xiǎn)分類 不同的風(fēng)險(xiǎn)具有不同的特性，為有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有必要對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。 按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分 a.純粹風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)

6、果只有兩種，即沒有損失或有損失。 b.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果有三種，即沒有損失、有損失或獲得利益。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分 a.自然風(fēng)險(xiǎn)。自然風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的不規(guī)則變化導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)毀損或人員傷亡，如風(fēng)暴、地震等。 b.人為風(fēng)險(xiǎn)。人為風(fēng)險(xiǎn)是指由于人類活動導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。人為風(fēng)險(xiǎn)又可細(xì)分為行為風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)等。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,按風(fēng)險(xiǎn)的形態(tài)劃分 a.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是由于自然力的不規(guī)則變化或人的行為失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。從發(fā)生的后果來看，靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)多屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。 b.動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是由于人類需求的改變、制度的改進(jìn)和政治、經(jīng)濟(jì)、社會、科

7、技等環(huán)境的變遷導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。從發(fā)生的后果來看，動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)既可屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)，又可屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分 a.可管理風(fēng)險(xiǎn)。 b.不可管理風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)可否管理取決于所收集資料的多少和掌握管理技術(shù)的水平。 按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分 a.局部風(fēng)險(xiǎn)。 b.總體風(fēng)險(xiǎn)。 按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分 按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者可分為政府風(fēng)險(xiǎn)、投資方風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保方風(fēng)險(xiǎn)等。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.1.2 風(fēng)險(xiǎn)的基本性質(zhì) （1）風(fēng)險(xiǎn)的客觀性 風(fēng)險(xiǎn)的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因?yàn)闆Q定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對風(fēng)險(xiǎn)主體是獨(dú)立存

8、在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定的條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。其次，還表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)是無時(shí)不有、無所不在的，它存在于人類社會的發(fā)展過程之中，潛藏于人類從事的各種活動之中。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）風(fēng)險(xiǎn)的不確定性 風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的。即風(fēng)險(xiǎn)的程度有多大、風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)何地有可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)均是不肯定的。這是由于人們對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，不可能準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 風(fēng)險(xiǎn)的不確定性并不代表風(fēng)險(xiǎn)就完全不可測度。有的風(fēng)險(xiǎn)可以測度，有的風(fēng)險(xiǎn)不可測度。例如，項(xiàng)目投資問題，對不同投資方案的不同收益和損失的可能性，可以根據(jù)有關(guān)情況、數(shù)據(jù)，運(yùn)用各種方法進(jìn)行測度；對于經(jīng)濟(jì)風(fēng)

9、險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)就很難測度甚至無法測度。 風(fēng)險(xiǎn)的不確定性要求人們運(yùn)用各種方法，盡可能地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測度，以便采取相應(yīng)的對策規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（3）風(fēng)險(xiǎn)的不利性 風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生，就會使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、損失，甚至失敗，這對風(fēng)險(xiǎn)主體是極為不利的。 （4）風(fēng)險(xiǎn)的可變性 風(fēng)險(xiǎn)的可變性是指在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)化。風(fēng)險(xiǎn)的可變性包括以下內(nèi)容： 風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化。 風(fēng)險(xiǎn)量的變化。 某些風(fēng)險(xiǎn)在一定空間和時(shí)間范圍內(nèi)被消除。 新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（5）風(fēng)險(xiǎn)的相對性 風(fēng)險(xiǎn)的相對性是針對風(fēng)險(xiǎn)主體而言的，即使在相同的風(fēng)險(xiǎn)情況下，不同的風(fēng)險(xiǎn)主體對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力也是不同的。風(fēng)險(xiǎn)

10、主體收益的多少、投入的大小和風(fēng)險(xiǎn)主體的地位與擁有的資源的差異，決定了其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的差異。例如，同樣是損失1 000元，對擁有100萬元資產(chǎn)的人和擁有10萬元資產(chǎn)的人，其風(fēng)險(xiǎn)程度是不同的。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（6）風(fēng)險(xiǎn)同利益的對稱性 風(fēng)險(xiǎn)同利益的對稱性是指對風(fēng)險(xiǎn)主體來說風(fēng)險(xiǎn)和利益必然同時(shí)存在，即風(fēng)險(xiǎn)是利益的代價(jià)，利益是風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。如果沒有利益而只有風(fēng)險(xiǎn)，那么誰也不會去承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，為了實(shí)現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，必須以承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)為前提。例如，普通股風(fēng)險(xiǎn)大而收益大，優(yōu)先股風(fēng)險(xiǎn)小而收益小。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 （1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義 建設(shè)工

11、程項(xiàng)目管理規(guī)范中，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義是：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要管理過程，它包括對風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測、辨識、分析、判斷、評估及采取相應(yīng)的對策，如風(fēng)險(xiǎn)回避、控制、分隔、分散、轉(zhuǎn)移、自留及利用等活動。這些活動對項(xiàng)目的成功運(yùn)作至關(guān)重要，甚至?xí)Q定項(xiàng)目的成敗。風(fēng)險(xiǎn)管理水平是衡量企業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力則是判定項(xiàng)目管理者生命力的重要依據(jù)。因此，項(xiàng)目管理者必須建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和方法體系。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可綜合歸納為：維持生存；安定局面；降低成本，提高利潤；穩(wěn)定收入；避免經(jīng)營中斷；不斷發(fā)展壯大；樹立信譽(yù)，擴(kuò)大影響；應(yīng)付特殊事故等。 風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任一般包括：確定和評估

12、風(fēng)險(xiǎn)，識別潛在損失因素及估算損失大?。恢贫L(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)對策；采取應(yīng)付措施；制定保護(hù)措施，提出保護(hù)方案；落實(shí)安全措施；管理索賠；負(fù)責(zé)保險(xiǎn)會計(jì)、分配保費(fèi)、統(tǒng)計(jì)損失；完成有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)算等。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的一個(gè)部分，其目的是保證項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 從項(xiàng)目的時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的。即通過風(fēng)險(xiǎn)管理來降低項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)。 從項(xiàng)目范圍管理來看，項(xiàng)目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項(xiàng)目范圍和對項(xiàng)目范圍變動的控制。通過界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更

13、便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,從項(xiàng)目計(jì)劃的職能來看，風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制訂提供了依據(jù)。項(xiàng)目計(jì)劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。風(fēng)險(xiǎn)管理的職能之一是減少項(xiàng)目整個(gè)過程中的不確定性，這有利于計(jì)劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。 從項(xiàng)目溝通控制的職能來看，項(xiàng)目溝通控制主要是對溝通體系進(jìn)行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能和組織間的接口，這些可為風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息。反過來，風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息又可通過溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門和人員。 從項(xiàng)目實(shí)施過程來看，不少風(fēng)險(xiǎn)都是在項(xiàng)目實(shí)施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體應(yīng)對措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，利用

14、有利機(jī)會避免產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,在項(xiàng)目的早期階段，風(fēng)險(xiǎn)信號大都非常微弱，極易被人們忽視。再者，風(fēng)險(xiǎn)并不都是顯露于外表，多數(shù)情況下是隱蔽于項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，難以發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)甚至存在于種種假象之中，具有迷惑性。因此，識別和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目管理具有非常重要的意義。 風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。風(fēng)險(xiǎn)識別的主要內(nèi)容是：識別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。,10.1.2 風(fēng)險(xiǎn)識別,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識別

15、的方法與工具 （1）文件資料審核 從項(xiàng)目整體和詳細(xì)的范圍兩個(gè)層次對項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素、以往項(xiàng)目的文件資料審核中識別風(fēng)險(xiǎn)因素。 （2）信息收集整理 頭腦風(fēng)暴法 頭腦風(fēng)暴(Brain Storming，簡稱BS)法，是美國的奧斯本（Alex F.Osborn）于1939年首創(chuàng)的，是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法。其實(shí)質(zhì)就是一種特殊形式的小組會。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,它規(guī)定了一定的特殊規(guī)則和方法技巧，從而形成了一種有益于激勵創(chuàng)造力的環(huán)境氣氛，使與會者能自由暢想，無拘無束地提出自己的各種構(gòu)想、新主意，并因相互啟發(fā)、聯(lián)想而引起創(chuàng)新設(shè)想的連鎖反應(yīng)，通過會議方式去分析和識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 其基本要求

16、如下： a.參加者612人，最好有不同的背景，可從不同的角度分析觀察問題，但最好是同一層次的人； b.鼓勵參加者提出瘋狂的(野性化的)、別出心裁的和極端的想法，甚至是想入非非的主張； c.鼓勵修改、補(bǔ)充并結(jié)合他人的想法提出新建議； d.嚴(yán)禁對他人的想法提出批評； e.數(shù)量也是一個(gè)追求的目標(biāo)，提議多多益善。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,德爾菲法 德爾菲法(Delphi法)是邀請專家匿名參加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析識別的一種方法。概括地說，Delphi法是采用函詢調(diào)查，對與所分析和識別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題有關(guān)的專家分別提出問題，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納，匿名反饋給各個(gè)專家，再征求意見，然后再加以綜合、反

17、饋。如此反復(fù)循環(huán)，直至得到一個(gè)比較一致且可靠性較大的意見。 Delphi法的特點(diǎn)是： a.匿名性，亦即背靠背?？梢韵鎸γ鎺淼闹T如權(quán)威人士或領(lǐng)導(dǎo)的影響。 b.信息反饋、溝通比較好。 c.預(yù)測的結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)特性。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,應(yīng)用德爾菲法時(shí)應(yīng)注意： a.專家人數(shù)不宜太少，一般以1050人為宜； b.對風(fēng)險(xiǎn)的分析往往受組織者、參加者的主觀因素影響，因此有可能發(fā)生偏差； c.預(yù)測分析的時(shí)間不宜過長，時(shí)間越長準(zhǔn)確性越差。 訪談法 訪談法是通過對資深項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行訪談來識別風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)訪談的人員首先要選擇合適的訪談對象；其次，應(yīng)向訪談對象提供項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境、假設(shè)條件和約束

18、條件的信息。訪談對象依,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,據(jù)自己的豐富經(jīng)驗(yàn)和掌握的項(xiàng)目信息，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。 SWOT技術(shù) SWOT技術(shù)是綜合運(yùn)用項(xiàng)目的優(yōu)勢與劣勢、機(jī)會與威脅各方面，從多視角對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，也就是企業(yè)內(nèi)外情況對照分析法。它是將外部環(huán)境中的有利條件（機(jī)會Opportunities）和不利條件（威脅Threats）,以及企業(yè)內(nèi)部條件中的優(yōu)勢（Strengths）和劣勢（Weaknesses）分別記入一“田”字形的表格，然后對照利弊優(yōu)劣，進(jìn)行經(jīng)營決策。如表10.1所示。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,表10.1 企業(yè)內(nèi)外環(huán)境對照表,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,檢查表（核對表） 檢查表

19、是有關(guān)人員利用他們所掌握的豐富知識設(shè)計(jì)而成的。檢查表可以包括多種內(nèi)容，如以前項(xiàng)目成功或失敗的原因、項(xiàng)目其他方面規(guī)劃的結(jié)果（范圍、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購與合同、人力資源與溝通等計(jì)劃成果）、項(xiàng)目班子成員的技能、項(xiàng)目可用的資源、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書等，這些內(nèi)容能夠提醒人們還有哪些風(fēng)險(xiǎn)尚未考慮到。使用檢查表的優(yōu)點(diǎn)是：它使人們能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識別風(fēng)險(xiǎn)，且簡單易行。其不足之處是：專業(yè)人員不可能編制一個(gè)包羅萬象的檢查表，因而使檢查表具有一定的局限性。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,流程圖法 流程圖法是將施工項(xiàng)目的全過程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程，針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找

20、出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對施工項(xiàng)目全過程造成的影響有多大等。 運(yùn)用流程圖分析，項(xiàng)目人員可以明確地發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，但流程圖分析僅著重于流程本身，而無法顯示發(fā)生問題時(shí)間階段的損失值或損失發(fā)生的概率。 因果分析圖 因果分析圖又稱魚刺圖，它通過帶箭頭的線將風(fēng)險(xiǎn)問題與風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系表示出來。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)識別要減少項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不確定性，就要弄清項(xiàng)目的組成、各個(gè)組成部分的性質(zhì)及它們之間的關(guān)系、項(xiàng)目同環(huán)境之間的關(guān)系等。項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項(xiàng)任務(wù)的有力工具。項(xiàng)目管理的其他方面，例如范圍、進(jìn)度和成本管理，也要使用項(xiàng)目工

21、作分解結(jié)構(gòu)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)識別中利用這個(gè)已有的現(xiàn)成工具并不會給項(xiàng)目班子增加額外的工作量。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,圖10.1所示是一個(gè)污水處理項(xiàng)目按其組成而得到的項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。從圖中可以看到，如果該系統(tǒng)的海上出口不能按時(shí)完成，則整個(gè)系統(tǒng)就不能按時(shí)投入使用和運(yùn)行，上游用戶的污水排不出，其后果是不難想象的。海上出口工程在海底施工，其中會有什么風(fēng)險(xiǎn)，同樣也就不難識別。 此外，還有敏感性分析法，事故樹分析法，常識、經(jīng)驗(yàn)和判斷，試驗(yàn)或試驗(yàn)結(jié)果等，均可用來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,圖10.1 城市污水收集、處理排放系統(tǒng)工作結(jié)構(gòu)分解圖,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.2.2 風(fēng)

22、險(xiǎn)識別的結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果包含下列內(nèi)容： （1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表又稱項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，其內(nèi)容應(yīng)該包括： 已識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大小的估計(jì)； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間、范圍； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的損失； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能影響的范圍。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表還可以按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的緊迫程度、項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等類別單獨(dú)做出風(fēng)險(xiǎn)排序和評價(jià)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）風(fēng)險(xiǎn)的分類或分組 找出風(fēng)險(xiǎn)因素后，為了在采取控制措施時(shí)能分清輕重緩急，故需要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類或分組。例如，對于常見的建設(shè)項(xiàng)目，可將風(fēng)險(xiǎn)按項(xiàng)目建議書、融資、設(shè)計(jì)、設(shè)備訂貨、施工及運(yùn)營階段分組，也可對風(fēng)險(xiǎn)因素劃定一個(gè)等級。通常，按事故發(fā)生后

23、果的嚴(yán)重程度劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。 一級：后果小，可以忽略，可不采取措施。 二級：后果較小，暫時(shí)還不會造成人員傷亡和系統(tǒng) 損壞，應(yīng)考慮采取控制措施。 三級：后果嚴(yán)重，會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，需 立即采取控制措施。 四級：災(zāi)難性后果，必須立即予以排除。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（3）風(fēng)險(xiǎn)征兆 風(fēng)險(xiǎn)征兆又稱風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號、風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)器，它表示風(fēng)險(xiǎn)即將發(fā)生。例如，高層建筑中的電梯不能按期到貨，就可能出現(xiàn)工期拖延，所以它是項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)的征兆；由于通貨膨脹發(fā)生，可能會使項(xiàng)目所需資源的價(jià)格上漲，從而出現(xiàn)突破項(xiàng)目預(yù)算的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格上漲就是費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的征兆。 一般來說，施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可能有費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、工期拖延風(fēng)險(xiǎn)

24、、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害和意外事故風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.3.1 概述 風(fēng)險(xiǎn)評估是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二步。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)兩個(gè)內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的對象是項(xiàng)目的各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，非項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有如下幾方面的目的：加深對項(xiàng)目自身和環(huán)境的理解；進(jìn)一步尋找實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可行方案；務(wù)使項(xiàng)目所有的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮，明確不確定性對項(xiàng)目其他各個(gè)方面的影響；估計(jì)和比較項(xiàng)目各種方案或行動路線的風(fēng)險(xiǎn)大小，從中選擇出威脅最少、機(jī)會最多的方案或行動路線。,10.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評估,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)把注意力

25、轉(zhuǎn)向包括項(xiàng)目所有階段的整體風(fēng)險(xiǎn)，各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用及對項(xiàng)目的總體影響，項(xiàng)目主體對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力上。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有四個(gè)目的： 對項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較和評價(jià)，確定它們的先后順序。 表面上看起來不相干的多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件常常是由一個(gè)共同的風(fēng)險(xiǎn)來源所造成。例如，若遇上未曾預(yù)料到的技術(shù)難題，則項(xiàng)目會造成費(fèi)用超支、進(jìn)度拖延、產(chǎn)品質(zhì)量不合格等多種后果。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)就是要從項(xiàng)目整體出發(fā)，弄清各風(fēng)險(xiǎn)事件之間確切的因果關(guān)系，制訂出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機(jī)會。還要注意，原認(rèn)為的機(jī)會在什么條件下會轉(zhuǎn)化為威脅。 進(jìn)一步量化已識別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概

26、率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性。必要時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目形勢的變化重新分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能的后果。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可分三步： 確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)就是項(xiàng)目主體針對每一種風(fēng)險(xiǎn)后果確定的可接受水平。單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評價(jià)基準(zhǔn)，可分別稱為單個(gè)評價(jià)基準(zhǔn)和整體評價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平可以是絕對的，也可以是相對的。 確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平是綜合了所有的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)之后確定的。 將單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與單個(gè)評價(jià)基準(zhǔn)、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評價(jià)基準(zhǔn)對比，確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受的范圍之內(nèi)，進(jìn)而確定該項(xiàng)目的停止或繼續(xù)進(jìn)行。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10

27、.1.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 風(fēng)險(xiǎn)分析方法包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。這些方法又可分為定量方法與定性方法，現(xiàn)分述如下。 （1）定性方法 定性風(fēng)險(xiǎn)分析要求使用已有的定性分析方法和工具來評估風(fēng)險(xiǎn)的概率和后果。 風(fēng)險(xiǎn)概率及后果 風(fēng)險(xiǎn)概率是指某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)后果是指某一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的影響。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要工作是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。一般來講，風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定；當(dāng)項(xiàng)目管理人員沒有足夠的歷史資料來確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布時(shí)，可以利用理論概率分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。 a.歷史資料法。在項(xiàng)目基本相同的條件下，可以通過觀察各個(gè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)在長

28、時(shí)期內(nèi)已經(jīng)發(fā)生的次數(shù)來估計(jì)每一可能事件的概率，這種估計(jì)就是每一事件過去已經(jīng)發(fā)生的頻率。 b.理論概率分布法。當(dāng)項(xiàng)目的管理者沒有足夠的歷史信息和資料來確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的概率時(shí)，可以根據(jù)理論上的某些概率分布來補(bǔ)充或修正，從而建立風(fēng)險(xiǎn)的概率分布圖。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,常用的風(fēng)險(xiǎn)概率分布是正態(tài)分布。正態(tài)分布可以描述許多風(fēng)險(xiǎn)的概率分布，如交通事故、財(cái)產(chǎn)損失、加工制造的偏差等。除此之外，在風(fēng)險(xiǎn)評估中常用的理論概率分布還有離散分布、等概率分布、階梯形分布、三角形分布和對數(shù)正態(tài)分布等。 c.主觀概率。由于項(xiàng)目的一次性和獨(dú)特性，不同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)往往存在差別，因此，項(xiàng)目管理者在很多情況下要根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)去

29、測度項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或概率分布，這樣得到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率被稱為主觀概率。主觀概率的大小常常根據(jù)人們長期積累的經(jīng)驗(yàn)、對項(xiàng)目活動及其有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的了解估計(jì)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,d.風(fēng)險(xiǎn)事件后果的估計(jì)。事故造成的損失要從三個(gè)方面來衡量：風(fēng)險(xiǎn)損失的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)損失范圍大小和風(fēng)險(xiǎn)損失的時(shí)間分布。 風(fēng)險(xiǎn)損失的性質(zhì)是指損失是屬于政治性的，還是經(jīng)濟(jì)性的、技術(shù)性的。風(fēng)險(xiǎn)損失范圍大小包括風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失的嚴(yán)重程度、損失的變化幅度和分布情況。損失的嚴(yán)重程度和損失的變化幅度分別用損失的數(shù)學(xué)期望和方差表示。風(fēng)險(xiǎn)損失的時(shí)間分布是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件是突發(fā)的，還是隨時(shí)間的推移逐漸致?lián)p的；風(fēng)險(xiǎn)損失是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生

30、后馬上就感受到，還是需要隨時(shí)間推移而逐漸顯露出來，以及這些損失可能發(fā)生的時(shí)間等。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,效用和效用函數(shù) 有些風(fēng)險(xiǎn)事件的收益或損失大小很難計(jì)算，即使能夠計(jì)算，同一數(shù)額的收益或損失在不同人的心目中地位也不一樣。為反映決策者價(jià)值觀念的不同，需要考慮效用與效用函數(shù)。 a.效用。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效用是指消費(fèi)者在消費(fèi)商品時(shí)所感受到的滿足程度。效用在這里代表著決策人對待特定風(fēng)險(xiǎn)事件的態(tài)度，是決策人對待特定風(fēng)險(xiǎn)事件的期望收益或期望損失所持的獨(dú)特的興趣、感覺或取舍反應(yīng)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,b.效用函數(shù)。若風(fēng)險(xiǎn)事件后果能量化，則可換算成一定的金額，用變量x來表示。不同數(shù)額的收益或損

31、失在同一個(gè)人的心目中有不同的效用值，因此，效用值是收益或損失大小x的函數(shù)，叫效用函數(shù)，可用變量U(x)來表示。但是，效用值U(x)并不與收益或損失呈簡單的線性關(guān)系，且因人而異。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理人員將效用作為指標(biāo)，衡量人們對風(fēng)險(xiǎn)以及其他事物的主觀評價(jià)、態(tài)度、偏好和傾向等。由于效用值是相對的，所以一般可規(guī)定：決策者最愿意接受的收益對應(yīng)的效用值為1，而最不愿意接受的損失對應(yīng)的效用值為0。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,c.效用曲線。在直角坐標(biāo)系里，以橫坐標(biāo)表示收益或損失的大小，縱坐標(biāo)表示效用函數(shù)值，所得曲線叫做效用曲線。圖10.2中畫出了三類決策者的效用曲線，反映了他們對待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度。一般可分為保守

32、型、中間型和冒險(xiǎn)型三種。具有中間型效用曲線的決策者對待風(fēng)險(xiǎn)后果的態(tài)度，即收益或損失的效用值是與收益或損失的大小成正比的。具有保守型效用曲線的決策者對待風(fēng)險(xiǎn)不利后果的態(tài)度，即損失的效用值特別敏感，也就是說，損失稍微增加一點(diǎn)，效用值就下降很多；相反，他對有利后果所抱的態(tài)度，即收益的效用值比較遲鈍，也就是說，當(dāng)收益增加很多時(shí)，效用值才增加一點(diǎn)。保守型的決策者難以接受風(fēng)險(xiǎn)的不利后果，對追求高的收益興趣不大。具有冒險(xiǎn)型效用曲線的決策者對待,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)損失的效用值比 較遲鈍，也就是說，損 失盡管已增加了很多， 但效用值卻減少不多； 相反，他對待有利后果 的態(tài)度，即收益的效用 值特別敏

33、感，也就是說， 當(dāng)收益僅僅增加一點(diǎn)時(shí)， 效用值就增加了很多。 冒險(xiǎn)型的決策者可以接受風(fēng)險(xiǎn)的不得后果，愿意追求高的收益。效用、效用函數(shù)和效用曲線在情報(bào)價(jià)值的計(jì)算中考慮決策者的主觀因素時(shí)很有用，不同的人有不同的效用曲線。,圖10.2 效用曲線,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）定量方法 一般來說，完整而科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)建立在定性風(fēng)險(xiǎn)分析與定量分析相結(jié)合的基礎(chǔ)之上。定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程的目標(biāo)是量化分析每一風(fēng)險(xiǎn)的概率及其對項(xiàng)目目標(biāo)造成的后果，同時(shí)也分析項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)程度。 盈虧平衡分析 盈虧平衡分析又稱量本利分析或保本分析，也稱VCPA（VolumeCostProfit Analysis）,其基礎(chǔ)是成本形態(tài)

34、分析，有關(guān)內(nèi)容見第4章。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,敏感性分析 廣義上講，對于函數(shù)y=f(x1，x2,K)，任一自變量的變化都會使因變量y發(fā)生變化，但各自變量變動一定的幅度，引起y變動的程度不同。對各自變量變動引起因變量變動及其變動程度的分析即敏感性分析。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估中的敏感分析是通過分析預(yù)測有關(guān)投資規(guī)模、建設(shè)工期、經(jīng)營期、產(chǎn)銷期、產(chǎn)銷量、市場價(jià)格和成本水平等主要因素的變動對評價(jià)指標(biāo)的影響及影響程度。一般是考查分析上述因素單獨(dú)變動對項(xiàng)目評價(jià)的主要指標(biāo)凈現(xiàn)值NPV (Net Present Value）和內(nèi)部收益率IRR (Internal Rate of Return）的影響。有關(guān)內(nèi)容見其

35、他相關(guān)文獻(xiàn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,決策樹分析 決策樹法因解決問題的工具是“樹”而得名。其分析程序一般是： a.繪制決策樹圖。決策樹結(jié)構(gòu)如圖10.3 所示。從圖中可以看出，決策樹的要素有五點(diǎn)：決策節(jié)點(diǎn)、方案枝、自然狀態(tài)節(jié)點(diǎn)、概率枝和損益值。從決策節(jié)點(diǎn)引出的都是方案枝；從自然狀態(tài)節(jié)點(diǎn)引出的都是狀態(tài)枝（或稱概率枝）。 畫決策樹圖時(shí)，實(shí)際上是擬定各種決策方案的過程，也是對未來可能發(fā)生的各種自然狀況進(jìn)行周密思考和預(yù)測的過程。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,圖10.3 決策樹結(jié)構(gòu)圖,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,b.預(yù)計(jì)未來各種情況可能發(fā)生的概率。概率數(shù)值可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來估計(jì)或依靠過去的歷史資料來推

36、算，還可以采用先進(jìn)的預(yù)測方法和手段進(jìn)行。 c.計(jì)算每個(gè)狀態(tài)節(jié)點(diǎn)的綜合損益值。綜合損益值也叫綜合期望值(MV)，是用來比較各種抉擇方案結(jié)果的一個(gè)準(zhǔn)則。損益值只是對今后情況的估計(jì)，并不代表一定要出現(xiàn)的數(shù)值。根據(jù)決策問題的要求，可采用最小損失值，如成本最小、費(fèi)用最低等，也可采用最大收益值，如利潤最大、節(jié)約額最大等。 計(jì)算公式： MV(i)=（損益值概率值）經(jīng)營年限投資額 d.擇優(yōu)決策。比較不同方案的綜合損益期望值，進(jìn)行擇優(yōu)，確定決策方案。,（10.1）,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,【例10.1】為生產(chǎn)某種產(chǎn)品有兩種方案，一是建設(shè)大廠，一是建設(shè)小廠。兩者使用年限都是五年，大廠需投資200萬元，小廠需投

37、資100萬元。兩個(gè)方案每年損益值及各自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率如表10.2 所示。,表 10.2 概率表,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.4.1 回避風(fēng)險(xiǎn) 回避風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目組織在決策中回避高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域、項(xiàng)目和方案，進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)選擇。通過回避風(fēng)險(xiǎn)，可以在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前完全徹底地消除某一特定風(fēng)險(xiǎn)可能造成的種種損失，而不僅僅是減少損失的影響程度。回避風(fēng)險(xiǎn)是對所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)盡可能地規(guī)避，這樣可以直接消除風(fēng)險(xiǎn)損失?；乇茱L(fēng)險(xiǎn)具有簡單、易行、全面、徹底的優(yōu)點(diǎn)，能將風(fēng)險(xiǎn)的概率保持為零，從而保證項(xiàng)目的安全運(yùn)行。,10.1.4 風(fēng)險(xiǎn)對策與控制,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（1）回避風(fēng)險(xiǎn)的方法 回避風(fēng)險(xiǎn)的具體方法

38、有：放棄或終止某項(xiàng)活動；改變某項(xiàng)活動的性質(zhì)。如放棄某項(xiàng)不成熟工藝；初冬時(shí)期為避免混凝土受凍，不用礦渣水泥而改用硅酸鹽水泥。一般來說，回避風(fēng)險(xiǎn)有方向回避、項(xiàng)目回避和方案回避三個(gè)層次。在采取回避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致?lián)p失頻率和損失幅度極高，且對此風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識時(shí)，這種策略才有意義。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,當(dāng)采用其他風(fēng)險(xiǎn)策略的成本和效益的預(yù)期值不理想時(shí)，可采用回避風(fēng)險(xiǎn)的策略。 不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都可以采取回避策略的，如地震、洪災(zāi)、臺風(fēng)等。 由于回避風(fēng)險(xiǎn)只是在特定范圍內(nèi)及特定的角度上才有效，因此，避免了某種風(fēng)險(xiǎn)，又可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）回避風(fēng)

39、險(xiǎn)的原則 在回避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)遵循以下原則： 回避不必要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。 回避那些遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過企業(yè)承受能力，可能對企業(yè)造成致命打擊的風(fēng)險(xiǎn)。 回避那些不可控性、不可轉(zhuǎn)移性、不可分散性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。 在主觀風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)并存的情況下，以回避客觀風(fēng)險(xiǎn)為主。 在存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，一般以回避市場風(fēng)險(xiǎn)為主。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.4.2 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是指將組織或個(gè)人項(xiàng)目的部分風(fēng)險(xiǎn)或全部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他組織或個(gè)人。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般分為兩種形式： 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移，即項(xiàng)目組織將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或組織； 項(xiàng)目客體轉(zhuǎn)移，即項(xiàng)目組織將項(xiàng)目的一部分或全部轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或組織。,10.1

40、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,從另外一個(gè)角度看，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)三種形式。 （1）控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的是損失的法律責(zé)任，它通過合同或協(xié)議，消除或減少轉(zhuǎn)讓人對受讓人的損失責(zé)任和對第三者的損失責(zé)任。 有三種形式： 出售。通過買賣合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他單位或個(gè)人。這種方式的特點(diǎn)是：在出售項(xiàng)目所有權(quán)的同時(shí)也就把與之有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了受讓人。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,分包。轉(zhuǎn)讓人通過分包合同，將他認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較大的部分轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)業(yè)的其他人。如一個(gè)大跨度網(wǎng)架結(jié)構(gòu)項(xiàng)目，對總包單位來講，他們認(rèn)為高空作業(yè)多，吊裝復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此，可以將網(wǎng)架的拼裝和吊裝任務(wù)分包

41、給有專用設(shè)備和經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)施工單位來承擔(dān)。 開脫責(zé)任合同。通過開脫責(zé)任合同，風(fēng)險(xiǎn)承受者免除轉(zhuǎn)移者對承受者承受損失的責(zé)任。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)讓人通過合同或協(xié)議尋求外來資金補(bǔ)償其損失。有兩種形式： 免責(zé)約定。免責(zé)約定是合同不履行或不完全履行時(shí)，如果不是由于當(dāng)事人一方的過錯(cuò)引起，而是由于不可抗力的原因造成的，違約者可以向?qū)Ψ秸埱蟛糠只蛉棵獬`約責(zé)任。 保證合同。保證合同是由保證人提供保證，使債權(quán)人獲得保障。通常，保證人以被保證人的財(cái)產(chǎn)抵押來補(bǔ)償可能遭受到的損失。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（3）保險(xiǎn) 保險(xiǎn)是通過專門的機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)法律，運(yùn)

42、用大數(shù)法則，簽訂保險(xiǎn)合同，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，就可以獲得保險(xiǎn)公司的補(bǔ)償，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。如建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)和建筑安裝工程第三者責(zé)任險(xiǎn)等。 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移一般伴隨著收益的轉(zhuǎn)移，因而，是否轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)以及采用何種方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)行仔細(xì)權(quán)衡和決策。在一般情況下，當(dāng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)不大而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，可采用財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式；當(dāng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，可以采用客體轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.4.3 損失控制 損失控制是指損失發(fā)生前消除損失可能發(fā)生的根源，并減少損失事件的頻率，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后減少損失的程度。損失控制的基本點(diǎn)在于消除風(fēng)險(xiǎn)

43、因素和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。 （1）損失預(yù)防 損失預(yù)防是指損失發(fā)生前為了消除或減少可能引起損失的各種因素而采取的各種具體措施，也就是設(shè)法消除或減少各種風(fēng)險(xiǎn)因素，以降低損失發(fā)生的頻率。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,工程法。以工程技術(shù)為手段，通過對物質(zhì)因素的處理來達(dá)到控制損失的目的。具體的措施包括：預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)因素的產(chǎn)生，減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，改變風(fēng)險(xiǎn)因素的基本性質(zhì)，改善風(fēng)險(xiǎn)因素的空間分布，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)單位的防護(hù)能力等。 教育法。通過安全教育培訓(xùn)，消除人為的風(fēng)險(xiǎn)因素，防止不安全行為的出現(xiàn)，從而達(dá)到控制損失的目的。如進(jìn)行安全法制教育、安全技能教育和風(fēng)險(xiǎn)知識教育等。 程序法。以制度化的程序作業(yè)方式進(jìn)行損失控制，其實(shí)質(zhì)

44、是通過加強(qiáng)管理，從根本上對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行處理。如制定安全管理制度、設(shè)備定期維修制度和定期進(jìn)行安全檢查等。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）損失抑制 損失抑制是指損失發(fā)生時(shí)或損失發(fā)生后，為了縮小損失幅度所采取的各項(xiàng)措施。 分割。將某一風(fēng)險(xiǎn)單位分割成許多獨(dú)立的、較小的單位，以達(dá)到減小損失幅度的目的。 儲備。 擬定減小損失幅度的規(guī)章制度。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,10.1.4.4 自留風(fēng)險(xiǎn) 自留風(fēng)險(xiǎn)又稱承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是一種由項(xiàng)目組織自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事故所致?lián)p失的措施。 （1）自留風(fēng)險(xiǎn)的類型 主動自留風(fēng)險(xiǎn)與被動自留風(fēng)險(xiǎn) 主動自留風(fēng)險(xiǎn)又稱計(jì)劃性承擔(dān)，是指經(jīng)合理判斷、慎重研究后，將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)下來。被動自留風(fēng)險(xiǎn)是

45、指由于疏忽未探究風(fēng)險(xiǎn)的存在而承擔(dān)下來。 全部自留風(fēng)險(xiǎn)和部分自留風(fēng)險(xiǎn) 全部自留風(fēng)險(xiǎn)是對那些損失頻率高，損失幅度小，且當(dāng)最大損失額發(fā)生時(shí)項(xiàng)目組織有足夠的財(cái)力來承擔(dān)而采取的方法。部分自留風(fēng)險(xiǎn)是依靠自己的財(cái)力處理一定數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,（2）自留風(fēng)險(xiǎn)的資金籌措 建立內(nèi)部意外損失基金。建立內(nèi)部意外損失專項(xiàng)基金，當(dāng)損失發(fā)生時(shí)，由該基金補(bǔ)償。 從外部取得應(yīng)急貸款或特別貸款。應(yīng)急貸款是在損失發(fā)生之前，通過談判達(dá)成應(yīng)急貸款協(xié)議，一旦損失發(fā)生，項(xiàng)目組織就可立即獲得必要的資金，并按已商定的條件償還貸款。特別貸款是在事故發(fā)生后，以高利率或其他苛刻條件接受貸款，以彌補(bǔ)損失。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

46、管理,10.1.4.5 分散風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分散是指項(xiàng)目組織通過選擇合適的項(xiàng)目組合，進(jìn)行組合開發(fā)創(chuàng)新，使整體風(fēng)險(xiǎn)得到降低。在項(xiàng)目組合中，不同的項(xiàng)目之間的相互獨(dú)立性越強(qiáng)或具有負(fù)相關(guān)性時(shí)，將有利于技術(shù)組合整體風(fēng)險(xiǎn)的降低。但在項(xiàng)目組合的實(shí)際操作過程中，選擇獨(dú)立不相關(guān)項(xiàng)目并不十分妥當(dāng)，因?yàn)轫?xiàng)目的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域、市場占有狀況等使得項(xiàng)目組織在項(xiàng)目選擇時(shí)難以做到這種獨(dú)立無關(guān)性；而且，當(dāng)項(xiàng)目之間過于獨(dú)立時(shí)，由于不能做到技術(shù)資源、人力資源、生產(chǎn)資源的共享而加大項(xiàng)目的成本和難度。因此，在通過項(xiàng)目組合來分散項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許項(xiàng)目之間存在一定的相關(guān)性。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分散中，還應(yīng)當(dāng)

47、注意以下兩點(diǎn)：一是高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目適當(dāng)搭配，以便在高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目失敗時(shí)，通過低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目來彌補(bǔ)部分損失；二是項(xiàng)目組合的數(shù)量要適當(dāng)。項(xiàng)目數(shù)量太少時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分散作用不明顯，而項(xiàng)目數(shù)量過多時(shí)，會加大項(xiàng)目組織的難度，以及導(dǎo)致資源分散，影響技術(shù)項(xiàng)目組合的整體效果。,10.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,項(xiàng)目溝通是項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要工作，一個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施要取得成功，溝通具有重要作用。溝通可使矛盾著的各個(gè)方面居于統(tǒng)一體中，解決它們的界面問題，解決它們之間的不一致和矛盾，使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)均衡，使項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行過程順利。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目經(jīng)理是溝通與協(xié)調(diào)的中心和橋梁。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2.

48、1 項(xiàng)目溝通管理概述,在整個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)規(guī)劃、項(xiàng)目定義、設(shè)計(jì)和計(jì)劃以及實(shí)施控制等工作中有著各式各樣的溝通與協(xié)調(diào)工作，如項(xiàng)目目標(biāo)因素之間的溝通與協(xié)調(diào)；項(xiàng)目各子系統(tǒng)內(nèi)部、子系統(tǒng)之間、子系統(tǒng)與環(huán)境之間的溝通與協(xié)調(diào)；各專業(yè)技術(shù)方面的溝通與協(xié)調(diào)；項(xiàng)目實(shí)施過程的溝通與協(xié)調(diào)；各種管理方法、管理過程的溝通與協(xié)調(diào)；各種管理職能如成本、合同、工期、質(zhì)量等的溝通與協(xié)調(diào)；項(xiàng)目參加者之間的溝通等。所以，溝通作為一種管理方法已貫穿于整個(gè)項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的全過程。 項(xiàng)目中組織利益的沖突比企業(yè)中各部門的利益沖突更為激烈和不可調(diào)和，而項(xiàng)目管理者必須使各方面協(xié)調(diào)一致、齊心協(xié)力地工作，這就越發(fā)顯示出溝通的重要性。,10.2 項(xiàng)目溝通管

49、理,10.2.1.1 基本概念 （1）溝通的定義 溝通就是信息的交流。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，信息交流主要是人與人之間和組織之間的交流。人與人之間的溝通是將信息由一個(gè)人傳遞到另一個(gè)人，如下級人員與項(xiàng)目經(jīng)理之間，這主要是人們帶著一定的動機(jī)、目的、態(tài)度通過各種途徑傳遞信息、情感、態(tài)度、思想、觀點(diǎn)等。在這個(gè)過程中，可能會有阻礙有效溝通的因素，如不同的人對同一信息的理解程度受其知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)歷、職業(yè)、價(jià)值觀的不同影響，從而產(chǎn)生不同的看法和不同的理解。組織之間的溝通是指組織之間的信息傳遞。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（2）溝通的作用 對于項(xiàng)目來說，要科學(xué)地組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制項(xiàng)目的實(shí)施過程，就必須進(jìn)行項(xiàng)目的信

50、息溝通，好的信息溝通對項(xiàng)目的發(fā)展和人際關(guān)系的改善都有促進(jìn)作用。具體來說，溝通的作用如下： 為項(xiàng)目決策和計(jì)劃提供依據(jù)。 為組織和控制管理過程提供依據(jù)和手段。 有利于建立和改善人際關(guān)系。 為項(xiàng)目經(jīng)理的成功領(lǐng)導(dǎo)提供重要手段。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2.1.2 項(xiàng)目溝通的內(nèi)容和要求 （1）溝通的內(nèi)容 溝通應(yīng)分為內(nèi)部關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)、近外層關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)和遠(yuǎn)外層關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)。內(nèi)部關(guān)系指企業(yè)內(nèi)部（含項(xiàng)目經(jīng)理部）的各種關(guān)系；近外層關(guān)系指企業(yè)與同發(fā)包人簽有合同的單位的關(guān)系；遠(yuǎn)外層關(guān)系是指與企業(yè)及項(xiàng)目管理有關(guān)但無合同約束的單位的關(guān)系。溝通應(yīng)能排除障礙、解決矛盾、保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。溝通內(nèi)容應(yīng)根

51、據(jù)施工項(xiàng)目運(yùn)行的不同階段中出現(xiàn)的主要矛盾作動態(tài)調(diào)整。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,一般應(yīng)包括下列內(nèi)容： 人際關(guān)系應(yīng)包括施工項(xiàng)目組織內(nèi)部的人際關(guān)系和施工項(xiàng)目組織與關(guān)聯(lián)單位的人際關(guān)系。溝通與協(xié)調(diào)對象應(yīng)是相關(guān)工作結(jié)合部人與人之間在管理工作中的聯(lián)系和矛盾。 組織機(jī)構(gòu)關(guān)系應(yīng)包括溝通與協(xié)調(diào)項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)管理層及勞務(wù)作業(yè)層之間的關(guān)系。 供求關(guān)系應(yīng)包括企業(yè)物資供應(yīng)部門與項(xiàng)目經(jīng)理部及生產(chǎn)要素供需單位之間的關(guān)系。 協(xié)作配合關(guān)系應(yīng)包括近外層單位的協(xié)作配合，內(nèi)部各部門、上下級、管理層與作業(yè)層之間的關(guān)系。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（2）溝通的要求 溝通應(yīng)堅(jiān)持動態(tài)工作原則。在施工項(xiàng)目實(shí)施過程中，隨著運(yùn)行階段的不同，所存在的

52、關(guān)系和問題都有所不同，如項(xiàng)目進(jìn)行的初期主要是供求關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)，項(xiàng)目進(jìn)行的后期主要是合同和法律、法規(guī)約束關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,內(nèi)部關(guān)系的溝通 a內(nèi)部人際關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)依靠各項(xiàng)規(guī)章制度，通過做好思想工作，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)等方法實(shí)現(xiàn)。 b項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)管理層關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)依靠嚴(yán)格執(zhí)行“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”；項(xiàng)目經(jīng)理部與作業(yè)層關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)依靠履行勞務(wù)合同及執(zhí)行“項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃”。 c項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行內(nèi)部供求關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)時(shí)，要做好需求計(jì)劃的編制、平衡，并認(rèn)真執(zhí)行計(jì)劃；充分發(fā)揮調(diào)度系統(tǒng)和調(diào)度人員的作用，加強(qiáng)調(diào)度工作，排除障礙。,10.2 項(xiàng)目溝通管理

53、,近外層關(guān)系和遠(yuǎn)外層關(guān)系的溝通 a項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行近外層關(guān)系和遠(yuǎn)外層關(guān)系的溝通必須在企業(yè)法定代表人的授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。 b項(xiàng)目經(jīng)理部與發(fā)包人之間的關(guān)系溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)貫穿于施工項(xiàng)目管理的全過程。溝通與協(xié)調(diào)的目的是搞好協(xié)作，溝通與協(xié)調(diào)的方法是執(zhí)行合同，溝通與協(xié)調(diào)的重點(diǎn)是資金問題、質(zhì)量問題和進(jìn)度問題。 c項(xiàng)目經(jīng)理部在施工準(zhǔn)備階段應(yīng)要求發(fā)包人按規(guī)定的時(shí)間履行合同約定的義務(wù)，保證工程順利開工。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)承擔(dān)合同約定的義務(wù)，為開工后連續(xù)施工創(chuàng)造條件。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,d項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人或監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供有關(guān)的生產(chǎn)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)資料、工程事故報(bào)告等。發(fā)包人應(yīng)按規(guī)定時(shí)間向項(xiàng)目經(jīng)理部提交技術(shù)資料

54、。 e項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定和施工合同的要求，接受監(jiān)理單位的監(jiān)督和管理，搞好協(xié)作配合。 f項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在設(shè)計(jì)交底、圖紙會審、設(shè)計(jì)洽商變更、地基處理、隱蔽工程驗(yàn)收和交工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)與設(shè)計(jì)單位密切配合，同時(shí)應(yīng)接受發(fā)包人和監(jiān)理工程師對雙方的溝通與協(xié)調(diào)。 g項(xiàng)目經(jīng)理部與材料供應(yīng)人應(yīng)依據(jù)供應(yīng)合同，充分運(yùn)用價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制和供求機(jī)制搞好協(xié)作配合。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,h項(xiàng)目經(jīng)理部與公用部門有關(guān)單位的關(guān)系應(yīng)通過加強(qiáng)計(jì)劃性和通過發(fā)包人或監(jiān)理工程師進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)。 i項(xiàng)目經(jīng)理部與分包人關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)按分包合同執(zhí)行，正確處理技術(shù)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系，正確處理項(xiàng)目進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、安全控制、成本控

55、制、生產(chǎn)要素管理和現(xiàn)場管理中的協(xié)作關(guān)系。項(xiàng)目經(jīng)理部還應(yīng)對分包單位的工作進(jìn)行監(jiān)督和支持。 j處理遠(yuǎn)外層關(guān)系必須嚴(yán)格守法，遵守公共道德，并充分利用中介組織和社會管理機(jī)構(gòu)的力量。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,任何組織的管理只有通過溝通才能實(shí)現(xiàn)，所以，一個(gè)組織內(nèi)部溝通的效果是測定組織管理效果的最好尺度。 溝通是一種手段，是解決組織成員間障礙的基本方法。溝通的效果常常依賴于各項(xiàng)目參加者之間溝通的程度。通過溝通，不但可以解決各種問題，而且可以解決各參加者心理和行為的障礙與爭執(zhí)。,10.2.2 項(xiàng)目中幾種重要的溝通,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2.2.1 內(nèi)部人際關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào) 項(xiàng)目經(jīng)理所領(lǐng)導(dǎo)的項(xiàng)目經(jīng)理部是

56、項(xiàng)目組織的領(lǐng)導(dǎo)核心。通常，項(xiàng)目經(jīng)理不直接控制資源和具體工作，而是由項(xiàng)目經(jīng)理部中的職能人員具體實(shí)施控制，這就使得項(xiàng)目經(jīng)理和職能人員之間及各職能人員之間存在界面和溝通與協(xié)調(diào)。 （1）項(xiàng)目經(jīng)理與技術(shù)專家的溝通 技術(shù)專家往往對基層的具體施工了解較少，只注意技術(shù)方案的優(yōu)化，注重?cái)?shù)字，對技術(shù)的可行性過于樂觀，而不注重社會和心理方面的影響。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)積極引導(dǎo)，發(fā)揮技術(shù)人員的作用，同時(shí)注重全局、綜合和方案實(shí)施的可行性。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（2）建立完善、實(shí)用的項(xiàng)目管理系統(tǒng)，明確劃分各自的工作職責(zé) 許多項(xiàng)目經(jīng)理對管理程序寄予很大的希望，認(rèn)為只要建立科學(xué)的管理程序，要求大家按程序工作，職責(zé)明確，就可以比較好

57、地解決組織溝通問題。實(shí)踐證明，這是不全面的。因?yàn)椋?管理程序過細(xì)并過于依賴它容易使組織僵化； 項(xiàng)目具有特殊性，實(shí)際情況千變?nèi)f化，項(xiàng)目管理工作很難定量評價(jià)，它的成就還主要依靠管理者的能力、職業(yè)道德、工作熱情和積極性； 過于程序化容易造成組織效率低下、組織摩擦大、管理成本高、工期長。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（3）建立項(xiàng)目激勵機(jī)制 由于項(xiàng)目的特點(diǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理更應(yīng)注意從心理學(xué)、行為科學(xué)的角度激勵各個(gè)成員的積極性。雖然項(xiàng)目工作富有創(chuàng)造性，有吸引力，但也應(yīng)有自己的激勵措施。 采用民主的工作作風(fēng)，不獨(dú)斷專行。在項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)放權(quán)，讓組織成員獨(dú)立工作，充分發(fā)揮他們的積極性和創(chuàng)造性，使他們對工作有成就感。 改進(jìn)工

58、作關(guān)系，關(guān)心各個(gè)成員，禮貌待人。 公開、公平、公正地處理事務(wù)。 在向上級和職能部門提交的報(bào)告中，應(yīng)包括對項(xiàng)目組織成員的評價(jià)和鑒定意見，項(xiàng)目結(jié)束時(shí)應(yīng)對成績顯著的成員進(jìn)行表彰。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（4）形成比較穩(wěn)定的項(xiàng)目管理隊(duì)伍 以項(xiàng)目作為經(jīng)營對象的企業(yè)，如承包公司、監(jiān)理公司等，應(yīng)形成比較穩(wěn)定的項(xiàng)目管理隊(duì)伍。盡管項(xiàng)目是一次性的、常新的，但項(xiàng)目小組卻相對穩(wěn)定，各成員之間相互熟悉，彼此了解，可大大減小組織摩擦。 （5）職能人員應(yīng)雙重忠誠 項(xiàng)目經(jīng)理部是一個(gè)臨時(shí)性的管理組織，特別在矩陣式的組織中，項(xiàng)目成員在原職能部門保持其專業(yè)職位，可能同時(shí)為許多項(xiàng)目提供管理服務(wù)。所以，應(yīng)鼓勵項(xiàng)目組織成員對項(xiàng)目和對職

59、能部門都忠誠，這是項(xiàng)目成功的必要條件。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（6）考核評價(jià)工作 建立公平、公正的考評工作業(yè)績的方法、標(biāo)準(zhǔn)，并定期客觀、慎重地對成員進(jìn)行業(yè)績考評，在其中排除偶然、不可控制和不可預(yù)見等因素。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2.2.2項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)管理層關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào) 項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)管理層關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)依靠嚴(yán)格執(zhí)行“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”，在黨務(wù)、行政和生產(chǎn)管理上，根據(jù)企業(yè)黨委和經(jīng)理的指令以及企業(yè)管理制度來進(jìn)行。項(xiàng)目經(jīng)理部受企業(yè)有關(guān)職能部、室的指導(dǎo)，二者既是上下級行政關(guān)系，又是服務(wù)與服從、監(jiān)督與執(zhí)行的關(guān)系，即企業(yè)層次生產(chǎn)要素的調(diào)控體系要服務(wù)于項(xiàng)目層次生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，同

60、時(shí)項(xiàng)目生產(chǎn)要素的動態(tài)管理要服從于企業(yè)主管部門的宏觀調(diào)控。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,企業(yè)要對項(xiàng)目管理全過程進(jìn)行必要的監(jiān)督與調(diào)控，項(xiàng)目經(jīng)理部要按照與企業(yè)簽訂的責(zé)任狀，盡職盡責(zé)、全力以赴地抓好項(xiàng)目的具體實(shí)施。在經(jīng)濟(jì)往來上，根據(jù)企業(yè)法定代表人與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂的“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”，嚴(yán)格履約，按實(shí)結(jié)算，建立雙方平等的經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系；在業(yè)務(wù)管理上，項(xiàng)目經(jīng)理部作為企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目的管理層，接受企業(yè)職能部、室的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。一切統(tǒng)計(jì)報(bào)表，包括技術(shù)、質(zhì)量、預(yù)算、定額、工資、外包隊(duì)的使用計(jì)劃及各種資料都要按系統(tǒng)管理和有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)報(bào)送主管部門。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,其主要業(yè)務(wù)管理關(guān)系如下： （1）計(jì)劃統(tǒng)計(jì)。項(xiàng)目管理

61、的全過程、目標(biāo)管理與經(jīng)濟(jì)活動，必須納入計(jì)劃管理。項(xiàng)目經(jīng)理部除每月（季）度向企業(yè)報(bào)送施工統(tǒng)計(jì)報(bào)表外，還要根據(jù)企業(yè)經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂的“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”所定工期，編制單位工程總進(jìn)度計(jì)劃、物資計(jì)劃、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃。堅(jiān)持月計(jì)劃、旬安排、日檢查制度。 （2）財(cái)務(wù)核算。項(xiàng)目經(jīng)理部作為公司內(nèi)部一個(gè)相對獨(dú)立的核算單位，負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收支和成本核算工作。整個(gè)工程施工過程中，不論項(xiàng)目經(jīng)理部班子成員如何變動，其財(cái)務(wù)系統(tǒng)管理和成本核算責(zé)任不變。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（3）材料供應(yīng)。工程項(xiàng)目所需三大主材、地材、鋼木門窗及構(gòu)配件、機(jī)電設(shè)備，由項(xiàng)目經(jīng)理部按單位工程用料計(jì)劃報(bào)公司供應(yīng)部門，實(shí)行加工、采購、供應(yīng)、服務(wù)

62、一條龍。凡是供應(yīng)到現(xiàn)場的各類物資必須在項(xiàng)目經(jīng)理部調(diào)配下統(tǒng)一建庫、統(tǒng)一保管、統(tǒng)一發(fā)放、統(tǒng)一加工，按規(guī)定結(jié)算。棟號工程按施工預(yù)算定額發(fā)料，運(yùn)用材料成本票據(jù)結(jié)算。 （4）周轉(zhuǎn)料具供應(yīng)。工程所需機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料，由項(xiàng)目經(jīng)理部上報(bào)計(jì)劃，公司組織供應(yīng)。設(shè)備進(jìn)入工地后由項(xiàng)目經(jīng)理部統(tǒng)一管理、調(diào)配。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（5）預(yù)算及經(jīng)濟(jì)洽商簽證。預(yù)算合同經(jīng)營管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目全部設(shè)計(jì)預(yù)算的編制和報(bào)批，選聘到項(xiàng)目經(jīng)理部工作的預(yù)算人員負(fù)責(zé)所有工程施工預(yù)算的編制，包括經(jīng)濟(jì)洽商簽證和增減賬預(yù)算的編制報(bào)批。各類經(jīng)濟(jì)洽商簽證要分別送公司預(yù)算管理部門、項(xiàng)目經(jīng)理部和作業(yè)隊(duì)存檔，作為審批和結(jié)算增收的依據(jù)。,10.2 項(xiàng)目溝通

63、管理,（6）質(zhì)量、安全、行政管理、測試計(jì)量等工作，均通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理，實(shí)行從決策到貫徹實(shí)施，從檢測控制到信息反饋全過程的監(jiān)控、檢查、考核、評比和嚴(yán)格管理。 （7）項(xiàng)目經(jīng)理部與水電、運(yùn)輸、吊裝分公司之間的關(guān)系，是總包與分包之間的關(guān)系。在公司溝通與協(xié)調(diào)下，通過合同明確總分包關(guān)系，各專業(yè)服從項(xiàng)目經(jīng)理部的安排和調(diào)配，為項(xiàng)目經(jīng)理部提供專業(yè)施工服務(wù)，并就工期、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量等簽訂分包合同。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2.2.3 項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部供求關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào) 內(nèi)部供求關(guān)系涉及面廣，關(guān)系比較復(fù)雜，溝通與協(xié)調(diào)工作量相對較大，而且存在很大的隨機(jī)性。這就要求組織內(nèi)部制訂明確、具體的資源需求計(jì)劃，并對照

64、計(jì)劃提前部署，嚴(yán)格執(zhí)行。在實(shí)施過程中，應(yīng)充分加強(qiáng)調(diào)度工作，做到資源分配的平衡。 項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行內(nèi)部供求關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)做好以下工作： （1）做好供求計(jì)劃的編制平衡，并認(rèn)真執(zhí)行計(jì)劃。項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行內(nèi)部勞務(wù)、原材料、設(shè)備等資源供求的溝通與協(xié)調(diào)是比較重要的一環(huán)，如果供求關(guān)系不暢或供求失調(diào)，將直接影響項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和技術(shù)質(zhì)量，影響項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（2）充分發(fā)揮調(diào)度系統(tǒng)和調(diào)度人員的作用，加強(qiáng)調(diào)度工作，排除障礙。在供求關(guān)系的溝通與協(xié)調(diào)工作中，調(diào)度工作是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。供求關(guān)系出現(xiàn)問題時(shí)，對供和求的合理調(diào)整與平衡工作由調(diào)度人員來進(jìn)行。調(diào)度人員應(yīng)充分了解使用環(huán)節(jié)的必需性和可緩性，認(rèn)真

65、分析施工作業(yè)的關(guān)鍵因素，提前做好預(yù)測，及時(shí)準(zhǔn)備。另外，調(diào)度人員也應(yīng)充分了解市場，預(yù)測市場的波動，對計(jì)劃供求的資源提前做好準(zhǔn)備；如果由企業(yè)內(nèi)部市場供應(yīng)，則應(yīng)提前與市場管理部門聯(lián)系，做好準(zhǔn)備。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,10.2.2.4 項(xiàng)目經(jīng)理部與發(fā)包人之間的溝通與協(xié)調(diào) 發(fā)包人代表項(xiàng)目的所有者，對項(xiàng)目具有特殊的權(quán)力，要取得項(xiàng)目的成功，必須獲得發(fā)包人的支持。 （1）項(xiàng)目經(jīng)理首先要理解總目標(biāo)和發(fā)包人的意圖，反復(fù)閱讀合同或項(xiàng)目任務(wù)文件。對于未能參加項(xiàng)目決策過程的項(xiàng)目經(jīng)理，必須了解項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)、起因及出發(fā)點(diǎn)，了解目標(biāo)設(shè)計(jì)和決策背景，否則可能對目標(biāo)及完成任務(wù)有不完整的甚至無效的理解，會給工作造成很大的困難

66、。如果項(xiàng)目管理和實(shí)施狀況與最高管理層或發(fā)包人的預(yù)期要求不同，發(fā)包人將會干預(yù)，將要改變這種狀態(tài)。所以，項(xiàng)目經(jīng)理必須花很大氣力來研究發(fā)包人的意圖，研究項(xiàng)目目標(biāo)。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（2）讓發(fā)包人一起投入到項(xiàng)目全過程，而不僅僅是給他一個(gè)結(jié)果（竣工的工程）。盡管有預(yù)定的目標(biāo)，但項(xiàng)目實(shí)施必須執(zhí)行發(fā)包人的指令，使發(fā)包人滿意。發(fā)包人通常是其他專業(yè)或領(lǐng)域的人，可能對項(xiàng)目懂得很少,解決這個(gè)問題比較好的辦法是： 使發(fā)包人理解項(xiàng)目和項(xiàng)目實(shí)施的過程，減少非程序干預(yù)。 項(xiàng)目經(jīng)理作出決策時(shí)要考慮到發(fā)包人的期望,經(jīng)常了解發(fā)包人所面臨的壓力，以及發(fā)包人對項(xiàng)目關(guān)注的焦點(diǎn)。 尊重發(fā)包人，隨時(shí)向發(fā)包人報(bào)告情況。 加強(qiáng)計(jì)劃性和預(yù)見性，讓發(fā)包人了解承包商和非程序干預(yù)的后果。,10.2 項(xiàng)目溝通管理,（3）發(fā)包人在委托項(xiàng)目管理任務(wù)后，應(yīng)將項(xiàng)目前期策劃和決策過程向項(xiàng)目經(jīng)理作全面的說明和解釋，提供詳細(xì)的資料。 （4）項(xiàng)目經(jīng)理有時(shí)會遇到發(fā)包人所屬的其他部門或合資者各方同時(shí)來指導(dǎo)項(xiàng)目的情況，這是非常棘手的。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)很好地傾聽這些人的忠告，對他們作耐心的解釋和說明，但不應(yīng)當(dāng)讓他們直接指導(dǎo)實(shí)施和指揮