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1、淺談工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,2015年12月25日,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,風(fēng)險管理：為了達(dá)到一個組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程。包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制等多方面的工作。,一、引言,工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險是一種特定的風(fēng)險，是指在整個工程建設(shè)項(xiàng)目全壽命過程中，因自然災(zāi)害和各種意外事故發(fā)生而造成的人身傷亡、財產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟(jì)損失的不確定性。,國際上把風(fēng)險看作是項(xiàng)目管理的組成部分，風(fēng)險管理和目標(biāo)控制是項(xiàng)目管理的兩大基礎(chǔ)。工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理的目的就是增加有利、積極
2、的事件發(fā)生概率及影響，減少不利、消極的事件發(fā)生概率及影響。,規(guī)模大、投資大、周期長、單一性、復(fù)雜性等,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,二、風(fēng)險管理概述,（一）風(fēng)險,風(fēng)險指損失或收益發(fā)生的不確定性。,建設(shè)工程項(xiàng)目管理中指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。,（四）風(fēng)險量,風(fēng)險量指不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。,（二）風(fēng)險因素,風(fēng)險因素指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生的機(jī)會或影響損失的嚴(yán)重程度的因素。,（三）風(fēng)險事件,風(fēng)險事件指由一種或幾種風(fēng)險因素相互作用而發(fā)生的任何影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能
3、發(fā)生的事件。,二、風(fēng)險管理概述,（五）風(fēng)險等級,風(fēng)險等級在通過類似經(jīng)驗(yàn)估計的基礎(chǔ)上，根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范GB/T50326-2006的風(fēng)險等級評估表，對風(fēng)險進(jìn)行等級評估。,風(fēng)險的存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移,并不是所有的風(fēng)險都會發(fā)生（一定的條件和環(huán)境）,類似經(jīng)驗(yàn)：主要指類似事件發(fā)生的概率和時間及造成的損失（人員及財產(chǎn)損失）程度進(jìn)行劃分。,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),（一）風(fēng)險類型,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),（二）風(fēng)險性質(zhì),客觀性風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的（企業(yè)只能采取措施
4、降低 發(fā)生概率、損失量，而無法徹底消除風(fēng)險）,不確定性風(fēng)險程度有大小，風(fēng)險隨時隨地有可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí) （例：交通事故，事先不知時間、地點(diǎn)、損失）,不利性風(fēng)險會使風(fēng)險主體產(chǎn)生挫折、失敗、損失,可變性風(fēng)險在一定條件下可以轉(zhuǎn)化，風(fēng)險性質(zhì)的變化、風(fēng)險量 的變化、某些風(fēng)險可能被消除、新的風(fēng)險產(chǎn)生） （例： 臺風(fēng)）,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),（二）風(fēng)險性質(zhì),階段性不同階段存在的主要風(fēng)險不同 （例;工程設(shè)計、施工、投產(chǎn)等）,層次性多個風(fēng)險因素，或引發(fā)多起風(fēng)險 （例引發(fā)火災(zāi)因素/組織管理不到位）,同利益的對稱性風(fēng)險是利益的代價，利益是風(fēng)險的報酬 （例：股票）,相對性不同的主體可能會有不同的風(fēng)險，不同主體，同一風(fēng)險 影
5、響也不同（例：債權(quán)與債務(wù)（建設(shè)和施工單位）,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,四、風(fēng)險管理的意義,（1）工程項(xiàng)目風(fēng)險管理能促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施決策的科學(xué)化、合理化、有助于提高決策的質(zhì)量,（2）工程項(xiàng)目風(fēng)險管理能促進(jìn)項(xiàng)目組織經(jīng)營效益的提高,（3）工程項(xiàng)目風(fēng)險管理能有利于項(xiàng)目順利進(jìn)行,（4）工程項(xiàng)目風(fēng)險管理有利于提高企業(yè)競爭力,開發(fā)商或承包者在做出建設(shè)項(xiàng)目投資決策時，依據(jù)風(fēng)險的規(guī)律性，針對不同的開發(fā)方案分析項(xiàng)目存在的可能風(fēng)險，根據(jù)開發(fā)者自身的承受風(fēng)險的能力選擇適應(yīng)自身?xiàng)l件的風(fēng)險方案，提高決策質(zhì)量。,開發(fā)
6、商或承包者在做出建筑投資決策時，通過準(zhǔn)確地估計評價可能的風(fēng)險，并做好相應(yīng)的對策，當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施，風(fēng)險來臨時則能夠準(zhǔn)確應(yīng)對，可以有效降低風(fēng)險損失，提高經(jīng)濟(jì)效益,建筑工程在施工過程中，不斷進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測，并對其風(fēng)險采取必要的防控措施，這樣可以減少不必要的損失，確保建筑工程的施工項(xiàng)目的順利進(jìn)行。,建筑企業(yè)對所開發(fā)項(xiàng)目的決策是否正確，即風(fēng)險預(yù)測與采取控制措施準(zhǔn)確與否，常常決定企業(yè)的盈利，并最終影響企業(yè)的生存。事實(shí)上，許多開發(fā)商因忽視了安全風(fēng)險管理，錯誤地判斷了風(fēng)險，使項(xiàng)目失敗，從而導(dǎo)致企業(yè)倒閉。,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)
7、工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（一）風(fēng)險管理過程,一般風(fēng)險管理過程,美國系統(tǒng)工程研究所,溝通,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理過程包括項(xiàng)目實(shí)施全過程的項(xiàng)目風(fēng)險識別、項(xiàng)目風(fēng)險評估、項(xiàng)目風(fēng)險響應(yīng)、項(xiàng)目風(fēng)險控制。,（一）風(fēng)險管理過程,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,主要適用于： 創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項(xiàng)目 投資數(shù)額大的項(xiàng)目 實(shí)行邊設(shè)計、邊施工、邊科研的項(xiàng)目 不確定因素多的項(xiàng)目 受多種因素制約和受業(yè)主嚴(yán)格要求的項(xiàng)目 合作關(guān)系復(fù)雜的項(xiàng)目 具有重要政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會意義的項(xiàng)目,（二）項(xiàng)目風(fēng)險管理適用范圍,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（1）風(fēng)險識別：,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主
8、要內(nèi)容,風(fēng)險識別依據(jù) 風(fēng)險管理規(guī)劃 項(xiàng)目規(guī)劃。（目標(biāo)、任務(wù)、范圍、計劃（進(jìn)度、費(fèi)用、資源、采購、資金）、合同） 風(fēng)險種類（風(fēng)險源） 歷史資料 制約因素和假定,指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的歸類和全面識別.,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,風(fēng)險識別原則 由粗及細(xì)再由細(xì)及粗全面分析，列出詳細(xì)清單，根據(jù)清單，確定 影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險 不要重復(fù)嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵，考慮風(fēng)險因素的相關(guān)性 先懷疑，后排除認(rèn)真分析，進(jìn)行分析和排除 排除與確認(rèn)并重對肯定不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險，按確認(rèn)考慮,風(fēng)險識別方法與工具 檢查
9、表工地最常用 流程圖項(xiàng)目系統(tǒng)流程圖、項(xiàng)目實(shí)施流程圖、項(xiàng)目作業(yè)流程圖 頭腦風(fēng)暴法項(xiàng)目管理常用，集思廣益 情景分析法風(fēng)險預(yù)測、假定， 德爾菲法復(fù)雜、耗時，組成專家組反復(fù)進(jìn)行分析 敏感性分析分析敏感因素發(fā)生不利變化對目標(biāo)產(chǎn)生的影響,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,步驟 確定目標(biāo) 明確最重要的參與者 收集資料 估計項(xiàng)目風(fēng)險形勢 根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險識別出來,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,（2）風(fēng)險評估：指風(fēng)險分析估計與評價。.,風(fēng)險分析估計指通過各種分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計
10、各種風(fēng)險發(fā)生的概率和風(fēng)險嚴(yán)重程度的工作。 方法：故障樹分析法,風(fēng)險評價指在風(fēng)險辨識和估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮風(fēng)險屬性、風(fēng)險管理的目標(biāo)和風(fēng)險主體的風(fēng)險承受能力，確定工程風(fēng)險和分線處置措施對系統(tǒng)的影響程度的工作。 方法：層次法,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,（3）風(fēng)險響應(yīng).,指面對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，盡可能規(guī)避、減少或降低風(fēng)險損失，完成工程建設(shè)項(xiàng)目預(yù)測目標(biāo)的工作。 方法：,風(fēng)險轉(zhuǎn)移指風(fēng)險承擔(dān)者通過一定的途徑將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給其他承擔(dān)者。 例：設(shè)定保護(hù)性合同條款、工程擔(dān)保、工程保險、分包、出售等,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,風(fēng)險減輕指將工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險的發(fā)生概
11、率或后果降低到某一可以接受的程度。風(fēng)險事件已經(jīng)客觀存在。 例：事故教育培訓(xùn)、改變施工工藝等,風(fēng)險自留指明知可能會有風(fēng)險發(fā)生，但在權(quán)衡了其他風(fēng)險應(yīng)對策略之后，處于經(jīng)濟(jì)性和可能性的考慮，將風(fēng)險留下。 例：預(yù)算應(yīng)急費(fèi)、進(jìn)度后備措施、技術(shù)后備措施等,風(fēng)險回避指通過變更工程建設(shè)項(xiàng)目計劃，消除風(fēng)險或風(fēng)險產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)工程建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)不受風(fēng)險的影響。 例：改變行車路線、放棄投標(biāo)、禁止分包給無資質(zhì)單位等,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,（三）項(xiàng)目風(fēng)險管理主要內(nèi)容,（4）風(fēng)險監(jiān)控.,跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)視剩余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，保證風(fēng)險計劃的執(zhí)行，并評估消減風(fēng)險的有效性。,依據(jù)風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險應(yīng)對計劃、項(xiàng)
12、目風(fēng)險識別、分析和評審等,方法建立風(fēng)險監(jiān)控體系、項(xiàng)目風(fēng)險審核、掙值分析、附加風(fēng)險應(yīng)對計劃、項(xiàng)目風(fēng)險評價等,例：實(shí)施進(jìn)度監(jiān)控、施工質(zhì)量監(jiān)控等,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（一）決策階段,主要任務(wù)：研究項(xiàng)目建設(shè)必要性、項(xiàng)目技術(shù)可行性、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)合理性。,項(xiàng)目建議書與可行性研究階段的風(fēng)險管理。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（一）決策階段,項(xiàng)目評價與決策階段的風(fēng)險管理。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（二）施工前準(zhǔn)備階段,項(xiàng)目融資風(fēng)險管理。,主要任務(wù)：落實(shí)建
13、設(shè)資金（項(xiàng)目融資）、工程勘察設(shè)計、概預(yù)算、招標(biāo)等。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（二）施工前準(zhǔn)備階段,項(xiàng)目設(shè)計風(fēng)險管理。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（二）施工前準(zhǔn)備階段,項(xiàng)目招標(biāo)采購的風(fēng)險管理。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（三）施工階段,項(xiàng)目合同風(fēng)險管理。,不同的施工合同種類，發(fā)包人所面臨的風(fēng)險狀態(tài)也就不同，針對不同的施工合同種類分別采取相應(yīng)的風(fēng)險處置策略來防范、轉(zhuǎn)移或化解合同風(fēng)險。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（三）施工階段,項(xiàng)目財務(wù)風(fēng)險管理。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（三）施工階段,項(xiàng)目技術(shù)、環(huán)境、社會及其他風(fēng)險管理。,六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,（四）竣工驗(yàn)收階段,一、引言,二、風(fēng)險管理概述,四、風(fēng)險管理的意義,三、風(fēng)險分類及性質(zhì),六、建設(shè)工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險管理,五、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理,七、結(jié)束語,工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險管理是一個復(fù)雜的、龐大的、動態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及多個部門、多個環(huán)節(jié)、多個方面。必須堅持不懈的跟蹤整個項(xiàng)目生命周期的進(jìn)展情況，重視風(fēng)險的監(jiān)視和反饋。同時提供組織和制度的保證，建立風(fēng)險管理機(jī)制，逐步形成項(xiàng)目風(fēng)險的閉環(huán)體系，貫穿工程建設(shè)項(xiàng)目的每個階段，全程受控，確保工程建設(shè)項(xiàng)目成功。,七、結(jié)束語,中國電建貴陽院,謝 謝！,
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