全過程造價咨詢規(guī)程解讀與應(yīng)用操作實(shí)務(wù).ppt

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1,建設(shè)項(xiàng)目全過程造價咨詢規(guī)程27188307 CECA/GC4-2009解讀與應(yīng)用操作實(shí)務(wù),天津理工大學(xué)管理學(xué)院 ：院長 教授 博士生導(dǎo)師 公共項(xiàng)目與工程造價研究所 ：所長,主講:國家級教學(xué)名師 尹貽林 教授,2,主要內(nèi)容,一、中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與開展全過程造價咨詢的必要性,二、 建設(shè)項(xiàng)目全過程造價咨詢規(guī)程解讀,三、案例：新型管理工具在全過程造價咨詢中的應(yīng)用,3,一、中國造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與開展全過程造價咨詢的必要性,1.工程造價咨詢服務(wù)范圍狹窄,（一）中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,傳統(tǒng)某一階段的造價咨詢,全過程造價咨詢,計量計價,合同管理、合同糾紛,投融資服務(wù) 財務(wù)顧問,公共建筑、一般工業(yè)廠房、房地產(chǎn)開發(fā)等常規(guī)建設(shè)工程,專業(yè)化程度高、技術(shù)復(fù)雜的建設(shè)工程,服務(wù)范圍的拓展,服務(wù)層次的拓展,服務(wù)領(lǐng)域的拓展,4,（一）中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,內(nèi)地與香港工程造價咨詢企業(yè)業(yè)務(wù)比較,5,（一）中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,決策,設(shè)計,交易階段,施工,竣工,僅僅計算投資估算，不參與項(xiàng)目方案確定。,僅僅計算概算定額，不參與設(shè)計比選和設(shè)備、材料選型以及限額設(shè)計等重大決策管理工作。,計算標(biāo)底價，不參與項(xiàng)目的開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)活動，對合同方式選擇、合同內(nèi)容、條件草擬與商簽介入很少。,從事施工圖預(yù)算審查，在工程設(shè)計變更、合約管理與索賠、工程款支付等項(xiàng)工作的管理中參與的程度不夠。,只是按照竣工圖紙、資料，計算最后造價，不參與竣工驗(yàn)收、投資和指標(biāo)分析、對數(shù)據(jù)進(jìn)行積累和發(fā)布,我國目前全過程造價管理現(xiàn)狀,6,（一）中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,2.咨詢?nèi)≠M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低,表 部分省市工程造價咨詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),7,國外，如英國工程咨詢業(yè)服務(wù)收費(fèi)政府沒有統(tǒng)一規(guī)定，但行業(yè)協(xié)會有統(tǒng)一要求，工料測量師行受雇于業(yè)主，針對工程規(guī)模大小、難易程度，按總投資的0.5%3%收費(fèi)，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是較高的。 從上表中可以看出，施工階段全過程造價控制及糾紛鑒定業(yè)務(wù)費(fèi)率較高，但最高才達(dá)到1.3%，與國外相比還是較低。 另外，由于合同文本的不完善、咨詢服務(wù)中的壓價等原因，實(shí)際的咨詢費(fèi)用可能比規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)還要低。 從長遠(yuǎn)看，低報酬不可能提供穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，也不可能培育出高水平的行業(yè)隊伍。因此，需要開展全過程造價咨詢，提高行業(yè)報酬率。,從上表得出結(jié)論：,8,（一）中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,3.執(zhí)業(yè)定位不夠準(zhǔn)確,按照國際慣例，造價工程師應(yīng)以工程技術(shù)為基礎(chǔ)，提供管理類咨詢服務(wù)。 但是，目前我國社會上大多認(rèn)為，造價工程師的執(zhí)業(yè)只是工程計價服務(wù)（包括工程概預(yù)算編制、工程標(biāo)底或招標(biāo)控制價編制、投標(biāo)報價編制、合同價格確定等）。加之我國工程咨詢管理體制尚不健全，造成造價工程師在現(xiàn)實(shí)中的執(zhí)業(yè)定位主要集中在工程設(shè)計、招投標(biāo)和施工階段，并且主要是以提供工程計價服務(wù)為主。,9,（一）中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,4.咨詢服務(wù)水平有待進(jìn)一步提高,質(zhì)量管理的重要性,信息管理與檔案管理的重要性,組織管理的重要性,高素質(zhì)從業(yè)人員缺乏工程造價管理咨詢是一項(xiàng)涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等多學(xué)科的專業(yè)性很強(qiáng)的活動，因而需要大量以工程技術(shù)為基礎(chǔ)，掌握工程經(jīng)濟(jì)、管理、法律等方面知識和技能的復(fù)合型人才。 組織管理水平有待提高大多數(shù)企業(yè)缺乏科學(xué)規(guī)范的管理制度，如內(nèi)部核算、人員管理、進(jìn)度安排等都未形成完善的管理制度。 咨詢服務(wù)質(zhì)量有待提高在咨詢服務(wù)中，基本上沒有對咨詢項(xiàng)目進(jìn)行時間管理和成本管理，導(dǎo)致咨詢成果不能按時交付，咨詢成本也隨著時間的延長而大量增加，造成委托方的不滿。 工程造價資料的積累亟需加強(qiáng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析往往只靠個人經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的積累，許多單位并未意識到資料積累的重要性,10,（二）全過程造價管理咨詢的必要性,1.解決縱向信息不對稱,業(yè)主,承包商,結(jié)果：,交易可能產(chǎn)生不公平 買方資源不能得到優(yōu)化配置,解決方案：,業(yè)主借助造價咨詢?nèi)藛T的知識和經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)自身信息劣勢；對承包商進(jìn)行監(jiān)督和控制。,信息不對稱,11,（二）全過程造價管理咨詢的必要性,2.解決橫向信息不對稱,結(jié)果：,信息流通不暢,解決方案：,增強(qiáng)各階段造價管理的銜接，使各個階段的成果更容易直接監(jiān)督、檢查；增強(qiáng)業(yè)主對項(xiàng)目的控制能力，從而業(yè)主要求的目標(biāo)更容易完成。,12,3.節(jié)約交易費(fèi)用,（二）全過程造價管理咨詢的必要性,工程造價管理中分階段造價管理的主要缺陷是交易費(fèi)用過大，主要體現(xiàn)為信息費(fèi)用，各階段造價管理的結(jié)果相互之間聯(lián)系緊密，因此如果想獲得其他階段的信息就需要付出很高的信息費(fèi)用。,4.解決分階段造價管理的投資失控,目前的造價管理處于階段性的管理模式，缺乏建設(shè)項(xiàng)目全過程造價管理的意識，導(dǎo)致 “結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算” ；同時不能夠很好的協(xié)調(diào)質(zhì)量、成本、進(jìn)度三者之間的關(guān)系，容易導(dǎo)致業(yè)主投資失控。,13,（二）全過程造價管理咨詢的必要性,5.我國造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對國際競爭的需要,我國政府在加入WTO多邊談判中涉及建設(shè)領(lǐng)域承諾：2005年之后允許設(shè)立外商獨(dú)資的工程造價咨詢機(jī)構(gòu)。這無疑對中國的工程造價咨詢業(yè)帶來了挑戰(zhàn)。同時，由于中國的造價咨詢業(yè)起步較晚，發(fā)展時間短，行業(yè)成熟度低，急需與國外的工程造價咨詢業(yè)接軌。,14,二、 建設(shè)項(xiàng)目全過程造價咨詢規(guī)程解讀,（一）,（三）,（二）,本規(guī)程總體介紹,全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),全過程造價咨詢項(xiàng)目各階段管理實(shí)務(wù),15,目 錄,16,（一）本規(guī)程總體介紹,編制目的,加強(qiáng)行業(yè)的自律管理 規(guī)程工程造價咨詢企業(yè)承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目全過程造價咨詢的內(nèi)容、范圍、格式、深度要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 提高全過程工程造價管理咨詢的成果質(zhì)量,適用范圍,工程造價咨詢企業(yè)、注冊造價工程師、造價員,各地方造價管理協(xié)會、中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會各專業(yè)委員會,（1.0.3）從事新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)項(xiàng)目全過程造價管理咨詢的咨詢服務(wù),（1.0.3）新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)項(xiàng)目工程造價成果監(jiān)督檢查,17,（一）本規(guī)程總體介紹,何謂全過程造價管理咨詢？,（2.0.5）受委托方的委托，運(yùn)用工程造價管理的知識和技術(shù)，為尋求解決建設(shè)項(xiàng)目決策、設(shè)計、交易、施工、結(jié)算等各個階段工程造價管理的最佳途徑而提供的智力服務(wù)。,注意：全過程造價咨詢與全過程造價管理咨詢的區(qū)別 全過程造價咨詢一般不包括可行性研究、設(shè)計及施工方案的優(yōu)化建議、融資方案的建議等方面的內(nèi)容。,建議：本規(guī)程名稱改為建設(shè)項(xiàng)目全過程造價管理咨詢規(guī)程,18,（一）本規(guī)程總體介紹,全過程工程造價管理咨詢的任務(wù)（3.1.1）,實(shí)現(xiàn)整個建設(shè)項(xiàng)目工程造價有效控制與調(diào)整，縮小投資偏差，控制投資風(fēng)險，協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行建設(shè)投資的合理籌措與投入，確保工程造價的控制目標(biāo)。,全過程各階段的劃分（3.1.2）,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,注：工程招投標(biāo)工程交易（工程交易：涵蓋范圍更廣，也包括除招投標(biāo)方式之外的其他交易方式）,19,（一）本規(guī)程總體介紹,要素管理,全過程,參與主體,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,3.1任務(wù)、內(nèi)容和階段劃分（范圍管理）,3.2 項(xiàng)目組織與實(shí)施（組織管理）,3.3 風(fēng)險管理,3.4信息管理,3.5 檔案管理,全過程造價咨詢實(shí)施主體,全過程造價咨詢監(jiān)督主體,20,（3.1.3） 3.設(shè)計概算的編制、審核與調(diào)整； 4.施工圖預(yù)算的編制或?qū)徍耍?13.提出工程設(shè)計、施工方案的優(yōu)化建議，各方案工程造價的編制與比選；,（一）本規(guī)程總體介紹,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,（3.1.3） 1.建設(shè)項(xiàng)目投資估算的編制、審核與調(diào)整； 2.建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價 14.協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行投資分析、風(fēng)險控制，提出融資方案的建議,（3.1.3） 5.參與工程招標(biāo)文件的編制； 6.施工合同的相關(guān)造價條款的擬定； 7.招標(biāo)工程工程量清單的編制； 8.招標(biāo)工程招標(biāo)控制價的編制或?qū)徍耍?9.各類招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)價合理性的分析；,（3.1.3） 10.建設(shè)項(xiàng)目工程造價相關(guān)合同履行過程的管理； 11.工程計量支付的確定，審核工程款支付申請，提出資金使用計劃建議； 12.施工過程的設(shè)計變更、工程簽證和工程索賠的處理；,（3.1.3） 15.各類工程的竣工結(jié)算審核； 16.竣工決算的編制與審核； 17.建設(shè)項(xiàng)目后評價； 18.建設(shè)單位委托的其他工作。,全過程造價管理咨詢的主要工作：,21,（一）本規(guī)程總體介紹,本規(guī)程與建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB50500-2008的銜接,術(shù)語銜接,在17個術(shù)語中，其中有6個借鑒了08規(guī)范術(shù)語的描述，即招標(biāo)控制價、投標(biāo)價、合同價、竣工結(jié)算價、索賠、現(xiàn)場簽證。,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,投資估算,設(shè)計概算 施工圖預(yù)算,招標(biāo)控制價 投標(biāo)價 合同價,索賠、現(xiàn)場簽證,竣工結(jié)算 竣工決算,竣工結(jié)算價,傳統(tǒng)“五算”與08規(guī)范中“四價”的提出，完善了建設(shè)工程全過程中的價格概念 。 “四價”及“五算”中唯有合同價由發(fā)、承包雙方在施工合同中約定。其余均可由工程造價咨詢企業(yè)編制。,22,（一）本規(guī)程總體介紹,本規(guī)程與建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB50500-2008的銜接,條款銜接,6.1.2施工招標(biāo)文件及合同條款擬定的內(nèi)容 （同08規(guī)范4.4.4合同價款約定的內(nèi)容 6.2招標(biāo)控制價的有關(guān)規(guī)定 6.4.1工程合同價款的約定執(zhí)行建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB 50500-2008的有關(guān)條款。 7.2.工程計量支付條款 7.3.3工程變更的估計原則 7.4.4工程索賠程序,23,（一）本規(guī)程總體介紹,本規(guī)程先進(jìn)管理思想的體現(xiàn),價值管理思想 如1.0.5工程造價咨詢企業(yè)應(yīng)主動地配合項(xiàng)目管理人員和設(shè)計人員通過方案比選、優(yōu)化設(shè)計和限額設(shè)計等價值分析手段，進(jìn)行工程造價主動控制與分析，確保建設(shè)項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)合理的前提下技術(shù)先進(jìn)。 動態(tài)管理思想 如1.0.9 工程造價咨詢企業(yè)應(yīng)關(guān)注質(zhì)量、工期等要素對工程造價的影響，當(dāng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期發(fā)生變化時，應(yīng)依據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定，對工程造價進(jìn)行及時調(diào)整。5.1.2設(shè)計概算編制應(yīng)考慮動態(tài)因素對投資的影響 全過程風(fēng)險管理思想 如3.3關(guān)于風(fēng)險管理?xiàng)l款的規(guī)定 變被動控制為主動控制的思想 如1.0.5,24,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.1任務(wù)、內(nèi)容和階段劃分（范圍管理）,工程造價管理咨詢的范圍,涵蓋決策、設(shè)計、交易、施工、竣工全過程的工程造價管理咨詢 某一階段的工程造價管理咨詢 若干階段的工程造價管理咨詢,工程造價管理咨 詢的控制目標(biāo),工程造價管理咨詢的工作內(nèi)容,一般包括18項(xiàng)內(nèi)容，可增加或減少,投資估算設(shè)計概算竣工決算,設(shè)計概算超過投資估算10%，需重新上報審批,25,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),設(shè)計概算,施工圖預(yù)算,招標(biāo)控制價,合同價,投資估算,因變更、索賠、價款調(diào)整的原因，最終竣工結(jié)算價可能會超過合同價。,26,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.2 項(xiàng)目組織與實(shí)施（組織管理）,編制要求,成果文件,內(nèi)容規(guī)定,完善工程造價咨詢企業(yè)承擔(dān)咨詢項(xiàng)目本身的管理內(nèi)容,工作大綱,包括項(xiàng)目概況、咨詢服務(wù)范圍、工作組織、工作進(jìn)度、人員安排、實(shí)施方案、質(zhì)量管理等內(nèi)容。,工作進(jìn)度計劃,服從整個建設(shè)項(xiàng)目的總體進(jìn)度要求 各類工程造價咨詢成果文件的提交時間與總體進(jìn)度相協(xié)調(diào) 各類咨詢成果的編制應(yīng)有合理的工作周期,總進(jìn)度計劃、 各階段進(jìn)度計劃,工程造價咨詢實(shí)施方案,重點(diǎn)突出，內(nèi)容全面，方法明確，措施具體,各階段項(xiàng)目管理、工程造價確定、工程造價的控制、投資分析方案或措施,27,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.2 項(xiàng)目組織與實(shí)施（組織管理）,內(nèi)部組織管理體系,外部組織管理體系,承擔(dān)咨詢項(xiàng)目的管理模式；（項(xiàng)目式組織、職能式組織、矩陣式組織、組合式組織） 企業(yè)各級組織管理的職責(zé)與分工；（人員的安排包括管理人員、編制人員、審核人員、審定人員） 現(xiàn)場管理和非現(xiàn)場管理的協(xié)調(diào)方式等,以咨詢合同約定的服務(wù)內(nèi)容為核心，在確保工程項(xiàng)目參與各方權(quán)利與義務(wù)的前提下，努力協(xié)調(diào)好與建設(shè)項(xiàng)目參與各方的關(guān)系，促進(jìn)項(xiàng)目的順利實(shí)施。,28,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.3 風(fēng)險管理,在工程項(xiàng)目全過程管理咨詢中，應(yīng)加強(qiáng)對前期階段風(fēng)險的管理和控制。,風(fēng)險因素識別,風(fēng)險分析與評估,風(fēng)險管理方案的制定,風(fēng)險監(jiān)控,風(fēng)險對策,風(fēng)險管理流程,風(fēng)險因素：合同文件、建設(shè)條件、人工及設(shè)備材料價格、質(zhì)量、進(jìn)度、施工措施、匯率、自然災(zāi)害等,包括對建設(shè)項(xiàng)目工程造價的影響和整個建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的影響,風(fēng)險回避、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移,主要監(jiān)控風(fēng)險事件、工程索賠,29,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.4 信息管理,信息管理,工程造價信息數(shù)據(jù)庫建立,工程造價軟件使用,咨詢企業(yè)管理系統(tǒng)的建設(shè),工程造價相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件為內(nèi)容的政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫；工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的概預(yù)算定額和企業(yè)自行積累的企業(yè)定額等為內(nèi)容的工程定額數(shù)據(jù)庫；工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的造價信息和自行調(diào)研掌握的人工、材料、機(jī)械、設(shè)備等價格信息為內(nèi)容的人工、材料、機(jī)械、設(shè)備價格數(shù)據(jù)庫；各類工程案例分析指標(biāo)為內(nèi)容的工程造價指標(biāo)數(shù)據(jù)庫；其他與工程造價有關(guān)為內(nèi)容的資料數(shù)據(jù)庫。,全過程工程造價軟件主要包括服務(wù)于決策階段段的估算編審軟件；服務(wù)設(shè)計階段段的概算；施工圖預(yù)算編審軟件；服務(wù)于交易階段控制價編審軟件及招投標(biāo)管理軟件；服務(wù)于施工階段的變更、計量及合同管理軟件；服務(wù)于竣工階段竣工結(jié)算軟件；服務(wù)于工程計價、計量、審核的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理軟件。,項(xiàng)目管理系統(tǒng)：涉及咨詢合同管理、咨詢的核心業(yè)務(wù)管理等,企業(yè)管理系統(tǒng)：包括自動化辦公（OA）、人力資源及財務(wù)管理等內(nèi)容,30,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.5 質(zhì)量管理,質(zhì)量管理要求：,工程造價咨詢成果文件質(zhì)量應(yīng)符合國家或行業(yè)工程計價的有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求（3.5.4） 工程造價咨詢合同應(yīng)約定具體的工程咨詢質(zhì)量精度標(biāo)準(zhǔn)（3.5.4） 投資估算、工程概算、工程預(yù)算的預(yù)備費(fèi)費(fèi)率，工程交易階段的暫定金額的預(yù)備費(fèi)率應(yīng)控制在行業(yè)或地方工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的計價依據(jù)的合理范圍內(nèi)（3.5.5）,31,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.5 質(zhì)量管理,質(zhì)量管理措施：,建立質(zhì)量管理體系（3.5.1） 應(yīng)對委托者提供的書面資料、自身搜集資料和基礎(chǔ)資料進(jìn)行有效性和合理性核對（3.5.2） 成果文件應(yīng)經(jīng)審核、審定兩級審查（3.5.3） 成果文件上簽署注冊造價工程師執(zhí)業(yè)資格專業(yè)章或造價員從業(yè)資格專業(yè)章，對成果文件承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任（3.5.3） 工程造價咨詢質(zhì)量的回訪，質(zhì)量后評價（3.5.6）,32,（二）全過程造價咨詢項(xiàng)目要素管理實(shí)務(wù),3.6 檔案管理,檔案管理制度包括：檔案收集制度、統(tǒng)計制度、保密制度、借閱制度和庫房管理制度，以及檔案管理人員守則等。,工程造價技術(shù)檔案,過程文件： （保存期為5年） 交易階段：委托服務(wù)合同、工程施工合同或協(xié)議書、補(bǔ)充合同或補(bǔ)充協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)文件及其附件、招標(biāo)文件及招標(biāo)補(bǔ)遺文件、承包人的營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)等級證書、設(shè)備清單、 施工階段:圖紙會審記錄、工程的洽商、變更、會議紀(jì)要等書面協(xié)議或文件、施工過程中甲方確認(rèn)的材料、設(shè)備價款、甲供材料 竣工階段：竣工驗(yàn)收報告及完整的竣工驗(yàn)收資料、工程結(jié)算書及完整的結(jié)算資料、,成果文件:(保存期為10年） 投資估算、工程概算、工程預(yù)算、工程量清單、招標(biāo)控制價、工程計量支付文件、工程索賠處理報告、工程結(jié)算等,33,（三）全過程造價咨詢項(xiàng)目各階段管理實(shí)務(wù),投資估算的編制與審查 建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價,決策階段主要工作內(nèi)容,34,4.1投資估算的編制與審查,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,投資估算主要構(gòu)成,35,投資估算編制要求,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.1.2投資估算編制應(yīng)內(nèi)容全面、費(fèi)用構(gòu)成完整、計算合理，深度應(yīng)滿足建設(shè)項(xiàng)目決策的不同階段對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價的要求。,規(guī)劃階段,項(xiàng)目建議書階段,預(yù)可研階段,可研階段,粗略地估算建設(shè)項(xiàng)目所需要的投資額 對投資估算精度的要求為允許誤差大于30%,投資估算的意義：判斷個項(xiàng)目是否需要進(jìn)行入階段的工作。 投資估算精度的要求為誤差控制在30%以內(nèi),投資估算的意義：據(jù)以確定是否進(jìn)行詳細(xì)可行性研究 。 投資估算精度的要求為誤差控制在20%以內(nèi),經(jīng)審查批準(zhǔn)之后，作為工程設(shè)計任務(wù)書中規(guī)定的項(xiàng)目投資限額，并可據(jù)此列入項(xiàng)目年度基本建設(shè)計劃。 對投資估算精度的要求為誤差控制在10%以內(nèi),36,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.1.3投資估算編制方法,37,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.1.5投資估算審查要求,審核投資估算編制所采用的編制依據(jù)的全面性、時效性和準(zhǔn)確性； 審核投資估算方法選擇的適應(yīng)性、科學(xué)性； 審核投資估算編制內(nèi)容與要求的一致性； 審核投資估算的費(fèi)用項(xiàng)目的準(zhǔn)確性、全面性和合理性，避免在投資估算編制中出現(xiàn)費(fèi)用的重復(fù)或遺漏。,4.1.4投資估算編制與審查依據(jù),建設(shè)項(xiàng)目投資估算編審規(guī)程CECA/GC1-2007,38,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.2建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價,經(jīng)濟(jì)評價,財務(wù)評價,國民經(jīng)濟(jì)評價,國民經(jīng)濟(jì)評價適用范圍： 政府預(yù)算內(nèi)投資的公益性項(xiàng)目和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、生態(tài)環(huán)境項(xiàng)目、資源開發(fā)項(xiàng)目等； 政府各項(xiàng)專項(xiàng)建設(shè)基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目； 利用國際金融組織和外國政府貸款，需要政府主權(quán)信用擔(dān)保的項(xiàng)目； 法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府投資項(xiàng)目； 需要政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目,主要內(nèi)容包括影子價格及評價參數(shù)選取、效益費(fèi)用范圍與數(shù)值調(diào)整、國民經(jīng)濟(jì)評價報表編制、國民經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論,包括財務(wù)評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選取、銷售收入與成本費(fèi)用估算、財務(wù)評價報表編制、盈利能力分析、償債能力分析、不確定性分析、財務(wù)評價結(jié)論,39,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.2.4、4.2.5、4.2.6 經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo),40,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,設(shè)計階段主要工作內(nèi)容,設(shè)計概算的編制與審核 施工圖預(yù)算的編制與審核,41,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.1.1設(shè)計概算的主要工作內(nèi)容,設(shè)計概算的編制：是在設(shè)計階段段對建設(shè)項(xiàng)目投資額度的概略計算和確定。,設(shè)計概算的審核：是對設(shè)計概算編制依據(jù)的合法性、時效性、適用性和概算報告的完整性、準(zhǔn)確性、全面性進(jìn)行檢查、核對，確保設(shè)計概算編制正確合理。,調(diào)整概算的編制：指由于某些原因原設(shè)計概算額不能滿足建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際需要時，按照一定的要求和程序編制調(diào)整概算，并須經(jīng)原概算審批部門的重新審批。,42,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,內(nèi)容全面、費(fèi)用構(gòu)成完整、計算合理； 應(yīng)按編制時建設(shè)項(xiàng)目所在地的價格水平編制； 應(yīng)考慮建設(shè)項(xiàng)目施工條件等因素對投資的影響； 還應(yīng)按項(xiàng)目合理工期預(yù)測建設(shè)期價格水平，以及資產(chǎn)租賃和貸款的時間價值等動態(tài)因素對投資的影響。,5.1.2設(shè)計概算的編制要求,5.1.5設(shè)計概算的審核要求,審核設(shè)計概算編制依據(jù)的合法性、時效性、適用性和概算報告的完整性、準(zhǔn)確性、全面性； 審核設(shè)計概算編制的工程數(shù)量，應(yīng)達(dá)到基本準(zhǔn)確、無漏項(xiàng) 編制深度應(yīng)符合現(xiàn)行編制規(guī)定，采用定額取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正確，選用價格信息符合市場情況，計算無錯誤，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析合理、計價正確。,5.1.6調(diào)整概算的編制要求,調(diào)整概算應(yīng)對工程概算調(diào)整的原因作詳盡分析說明，所調(diào)整的內(nèi)容在調(diào)整概算總說明中要逐項(xiàng)與原批準(zhǔn)概算對比，并編制調(diào)整前后概算對比表，分析主要變更原因。,43,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.1.3三級設(shè)計概算,預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期貸款利息、 投資方向調(diào)節(jié)稅概算,設(shè)計概算的三級概算關(guān)系圖,44,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,設(shè)計概算編制方法,建筑單位工程概算,概算定額法：適用于初步設(shè)計達(dá)到一定深度，建筑結(jié)構(gòu)比較明確，能按照初步設(shè)計的平面、立面、剖面圖紙計算出樓地面、墻身、門窗和屋面等分部工程（或擴(kuò)大結(jié)構(gòu)件）項(xiàng)目的工程量。 概算指標(biāo)法：適用于初步設(shè)計深度不夠，不能準(zhǔn)確地計算出工程量，但工程設(shè)計技術(shù)比較成熟而又有類似工程概算指標(biāo)可以利用時。 類似工程預(yù)算法：適用于擬建工程初步設(shè)計與已完工程或在建工程的設(shè)計相類似而又沒有可用的概算指標(biāo)時采用，但必須對建筑結(jié)構(gòu)差異和價差進(jìn)行調(diào)整。,45,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,設(shè)備及安裝單位工程概算,設(shè)計概算編制方法,預(yù)算單價法：適用于初步設(shè)計較深，有詳細(xì)的設(shè)備清單時 擴(kuò)大單價法：適用于初步設(shè)計深度不夠，設(shè)備清單不完備，只有主體設(shè)備或僅有成套設(shè)備重量時，可采用主體設(shè)備、成套設(shè)備的綜合擴(kuò)大安裝單價來編制概算 設(shè)備價值百分比法：適用于初步設(shè)計深度不夠，只有設(shè)備出廠價而無詳細(xì)規(guī)格、重量時，安裝費(fèi)可按占設(shè)備費(fèi)的百分比計算 。 綜合噸位指標(biāo)法：當(dāng)初步設(shè)計提供的設(shè)備清單有規(guī)格和設(shè)備重量時，可采用綜合噸位指標(biāo)編制概算,46,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2施工圖預(yù)算的編制與審核,輸入,5.2.2施工圖預(yù)算編制要求 5.2.3施工圖預(yù)算編制依據(jù),5.2.5施工圖編制方法,編制,5.2.4設(shè)計預(yù)算文件,輸出,5.2.6施工圖預(yù)算的審核,47,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2.1施工圖預(yù)算的主要工作內(nèi)容,建筑工程預(yù)算,裝飾裝修工程預(yù)算,給排水工程預(yù)算,電氣照明工程預(yù)算,暖通工程預(yù)算,一般土建工程預(yù)算,安裝工程預(yù)算,單項(xiàng)工程預(yù)算,48,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2.2施工圖預(yù)算的編制要求,保證其編制依據(jù)的合法性、有效性； 保證工程項(xiàng)目預(yù)算無漏項(xiàng)、工程量計算準(zhǔn)確； 保證預(yù)算報告的完整性、準(zhǔn)確性、全面性； 要考慮施工現(xiàn)場實(shí)際情況，并結(jié)合合理的施工組織設(shè)計進(jìn)行編制； 編制的施工圖預(yù)算價應(yīng)控制在已批準(zhǔn)的設(shè)計概算投資范圍內(nèi)。,49,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2.3施工圖預(yù)算的編制依據(jù),1.經(jīng)過批準(zhǔn)的設(shè)計概算； 2.經(jīng)過批準(zhǔn)和審定后的全部施工圖設(shè)計文件以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)圖集和規(guī)范； 3.合理的施工組織設(shè)計或施工方案以及現(xiàn)場勘查等文件； 4.現(xiàn)行預(yù)算定額和相應(yīng)的地區(qū)單位估價表； 5.建筑工程費(fèi)用定額和價差調(diào)整的有關(guān)規(guī)定； 6.工程所在地人工、材料、施工機(jī)械臺班的預(yù)算價格及調(diào)價規(guī)定； 7.造價工作手冊及有關(guān)工具書。,對編制依據(jù)的要求： 1.定額和標(biāo)準(zhǔn)的時效性 2.具有針對性 3.合理性 4.對影響造價或投資水平的主要因素或關(guān)鍵工程的必要說明,50,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2.4 設(shè)計文件預(yù)算組成,三級預(yù)算編制形式,二級預(yù)算編制形式,1）封面、簽署頁及目錄； 2）編制說明； 3）總預(yù)算表； 4）綜合預(yù)算表； 5）單位工程預(yù)算表； 6）附件：補(bǔ)充單位估價表。,1）封面、簽署頁及目錄 2）編制說明； 3）總預(yù)算表； 4）單位工程預(yù)算表； 5）附件：補(bǔ)充單位估價表,51,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,封面,編制說明,土建工程預(yù)算計費(fèi)程序表,塑鋼門窗工程計費(fèi)程序表,給排水 工程計費(fèi)程序表,電氣照明 工程計費(fèi)程序表,構(gòu)件增值稅計費(fèi)程序表,建筑工程定額基價合計表（按分部工程）,裝飾裝修工程定額基價合計表（按分部工程）,工料分析匯總表,建筑工程預(yù)算價值表,裝飾裝修工程預(yù)算價值表,給排水工程預(yù)算價值表,電氣照明工程預(yù)算價值表,施工圖預(yù)算文件的裝訂順序,52,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2.5單位工程施工圖預(yù)算的編制方法,單位工程施工圖預(yù)算可采用單價法和實(shí)物量法進(jìn)行編制。單價法分定額單價法和工程量清單單價法。,編制方法,單價法,計算分項(xiàng)工程量,套定額基價,匯總單位工程基價,計算直接費(fèi),計算直接工程費(fèi)、間接費(fèi),人材機(jī)工料分析,計算人材機(jī)價差,計算工程造價,實(shí)物法,計算分項(xiàng)工程量,套定額人材機(jī)消耗量,匯總單位工程人材機(jī)消耗量,按市場價格確定,直接工程費(fèi),計算間接費(fèi)利潤稅金,計算工程造價,材料費(fèi),機(jī)械費(fèi),人工費(fèi),常用,53,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,5.2.6 施工圖預(yù)算的審核,審核方法： 全面審查法、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算審查法、分組計算審查法、對比審查法、篩選審查法、重點(diǎn)審查法、分解對比審查法等方法,審核內(nèi)容： 重點(diǎn)對工程量、工、料、機(jī)要素價格、預(yù)算單價的套用、費(fèi)率及計取等進(jìn)行審查。,審核程序： 應(yīng)經(jīng)過相關(guān)責(zé)任人的審查、審核、審定三級審核程序,54,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,交易階段主要工作內(nèi)容,招標(biāo)文件與合同相關(guān)條款的擬定 工程量清單與招標(biāo)控制價編制 投標(biāo)報價分析 工程合同價款的確定,55,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,1承發(fā)包方式的選擇； （注意區(qū)分單項(xiàng)工程承包與分包：分包的發(fā)包方為施工承包商） 2 招標(biāo)工程范圍的界定； （明確招標(biāo)工程圖紙范圍、專業(yè)工程范圍、標(biāo)段劃分界面及分包工程范圍等） 3 標(biāo)段的劃分； 4 合同價方式的選擇； 5 總包與分包的合同關(guān)系； 6 計價方式的選擇； 7 招標(biāo)控制價的說明； （其編制的依據(jù)應(yīng)在招標(biāo)文件中給予說明） 8 投標(biāo)報價的約定。 (投標(biāo)報價的約定是指對投標(biāo)報價的工程內(nèi)容、費(fèi)用范圍、暫列金額項(xiàng)目、暫估價項(xiàng)目等內(nèi)容在招標(biāo)文件中予以明確。),56,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,承發(fā)包模式的選用原則：,1、有利于投資控制； 2、有利于進(jìn)度控制； 3、有利于質(zhì)量控制； 4、有利于合同管理； 5、有利于整個工程的組織和協(xié)調(diào)；,57,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,建設(shè)單位的要求、項(xiàng)目的規(guī)模、承發(fā)包方式、施工技術(shù)難度、工程進(jìn)度要求、施工成本限度及施工單位的能力等多種因素。,標(biāo)段劃分影響因素：,合同價方式的選擇,單價合同,工程量一般具備合同約束力（量可調(diào)）,工程款結(jié)算時按照合同中約定應(yīng)予計量并實(shí)際完成的工程量計算進(jìn)行調(diào)整,總價合同,工程量不具備合同約束力（量不可調(diào)）,工程量以合同圖紙的標(biāo)示內(nèi)容為準(zhǔn)，工程量以外的其他內(nèi)容一般均賦予合同約束力，以方便合同變更的計量和計價。,適用于建設(shè)規(guī)模小，施工周期短，工程可變因素少的建設(shè)項(xiàng)目,工程量清單方式招標(biāo)的項(xiàng)目宜選擇固定單價形式發(fā)包,58,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,單價合同,總價合同,優(yōu)點(diǎn)：有利于風(fēng)險合理分擔(dān)。由招標(biāo)人提供統(tǒng)一的工程量清單彰顯了工程量清單計價的主要優(yōu)點(diǎn)。,缺點(diǎn)：（1）易導(dǎo)致不平衡報價的產(chǎn)生 （2）承包商只會努力減少自身成本,而沒有動力去為業(yè)主節(jié)約投資。即承包商不關(guān)心項(xiàng)目范圍和內(nèi)容的優(yōu)化，甚至提出一些損害業(yè)主利益的擴(kuò)大工程范圍的建議。,優(yōu)點(diǎn)：有利于控制變更、索賠、不平衡報價等的產(chǎn)生，業(yè)主管理成本較低。,缺點(diǎn)：不利于風(fēng)險的合理分擔(dān)。承包商報價時可能會加入很多風(fēng)險費(fèi)用，不利于業(yè)主得到最有利的報價。,合同價方式的選擇,59,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,計價方式的選擇,選用工程量清單計價或是其它計價方式。 建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB 50500-2008第1.0.3條規(guī)定“全部使用國有資金投資或國有資金投資為主（以下二者簡稱“國有資金投資”）的工程建設(shè)項(xiàng)目，必須采用工程量清單計價”。 若采用概算或預(yù)算定額計價時，選用定額應(yīng)按照地方定額、全統(tǒng)定額或行業(yè)定額、異地定額的次序考慮。,60,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,6.1.2工程施工招標(biāo)文件及合同條款擬定應(yīng)包括的內(nèi)容,該部分內(nèi)容同08規(guī)范4.4.4,6.1.3招標(biāo)文件和合同范本的選用,61,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,國際咨詢工程師聯(lián)合會制定的FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同文本； 美國建筑師學(xué)會制定的AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本； 美國總承包商會制定的AGC標(biāo)準(zhǔn)合同文本； 英國土木工程師學(xué)會、咨詢工程師協(xié)會等制定的 ICE標(biāo)準(zhǔn)合同文本； 英國“聯(lián)合合同法庭”頒布的JCT標(biāo)準(zhǔn)合同文本： 世界銀行、亞洲銀行頒布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本： 中國建設(shè)部和工商總局頒布的GF91-0201標(biāo)準(zhǔn)合同文本 水利部、原國家電力工業(yè)部和國家工商行政管理局 水利水電土建工程施工合同條件（GF-97-0208） 標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 （56號令）,目前標(biāo)準(zhǔn)合同范本,62,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,招標(biāo)文件和合同條款擬定依據(jù)：,1 法律、行政法規(guī)、高院司法解釋等國家現(xiàn)行的法律法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章。 2 項(xiàng)目特點(diǎn)、標(biāo)段劃分、招標(biāo)范圍、工作內(nèi)容、工期要求、合同價款方式、設(shè)計圖紙、技術(shù)要求、地質(zhì)資料、參考資料、現(xiàn)場條件、管理要求等由委托人提供的文件資料。 3 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)圖集、預(yù)算定額、費(fèi)用定額、價格信息、規(guī)范性文件等。 4 市場競爭狀況、施工技術(shù)能力、施工設(shè)備狀況等其他因素。,招標(biāo)文件和合同條款擬定中應(yīng)注意風(fēng)險合理分擔(dān),08規(guī)范：承包商完全承擔(dān)：技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險，如管理費(fèi)和利潤； 承包商有限度承擔(dān)：市場風(fēng)險。材料價格的風(fēng)險宜控制在5%以內(nèi)，施工機(jī)械使用費(fèi)的風(fēng)險可控制在 10%以內(nèi)，超過者予以調(diào)整 承包商完全不承擔(dān)：法律、法規(guī)、規(guī)章和政策變化的風(fēng)險。 如稅金、規(guī)費(fèi)、人工單價等，應(yīng)按照當(dāng)?shù)卦靸r管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的文件按實(shí)調(diào)整,63,案例：合同條款限制條件細(xì)節(jié)“工程洽商”與“設(shè)計變更”的異同,某承包方與發(fā)包方簽訂了某工程總承包合同，承包合同為固定價格4980萬元，但不包括地基處理。因該工程的地質(zhì)條件較復(fù)雜，根據(jù)專用條款規(guī)定，“地基處理按施工圖預(yù)算及設(shè)計變更增減的方式計價”；“工程固定價格部分除設(shè)計變更外，不再對施工期間材料、設(shè)備、人工等的市場價格變動進(jìn)行調(diào)整”。 在地基處理施工中，施工方為保證地基處理的質(zhì)量，在經(jīng)發(fā)包方代表認(rèn)可的情況下，擴(kuò)大了部分地基的夯實(shí)范圍。在雙方辦理的工程洽商中寫道，“根據(jù)現(xiàn)場情況，為確保工程地基處理質(zhì)量，東北角的東側(cè)6m，北側(cè)9m部分分別向外側(cè)加寬0.8m和1.2m進(jìn)行夯實(shí)?！?地基處理完成后，承包方按照工程洽商提出增加工程量費(fèi)用時，遭到工程師的拒絕。,64,案例：合同條款限制條件細(xì)節(jié)“工程洽商”與“設(shè)計變更”的異同,注意對合同條款中術(shù)語的理解,“設(shè)計變更”指對已經(jīng)完成的設(shè)計圖紙或設(shè)計說明在施工階段進(jìn)行改變、變動的工程文件，這類文件通常要經(jīng)過原設(shè)計單位簽發(fā)。 “工程洽商”指合同雙方對相關(guān)工程問題（包括設(shè)計變更問題)的接洽和商談，這類文件通常由工程合同的雙方簽認(rèn)。,在本案例中，承包商為確保工程地基處理質(zhì)量，分別加寬0.8m和1.2m進(jìn)行夯實(shí)，這是為保證地基處理工程質(zhì)量而采取的技術(shù)措施。技術(shù)措施費(fèi)已包括在固定價格中，按工程洽商處理，而不屬于設(shè)計變更。,65,案例：合同文件組成及解釋順序,某工程合同規(guī)定，合同文件的解釋順序依次為合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等。在施工過程中，由于發(fā)生一些工程變更情形，承發(fā)包雙方又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議。,1.招標(biāo)文件是否應(yīng)做為合同文件的組成部分？ 2.雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件的解釋順序？,存在的問題：,66,案例：合同文件組成及解釋順序,1、施工合同協(xié)議書（雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為施工合同協(xié)議書的組成部分。） 2、中標(biāo)通知書 3、投標(biāo)書及附件 4、施工合同專用條款 5、施工合同通用條款 6、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件 7、圖紙 8、工程量清單 9、工程報價單或預(yù)算書,合同文件組成及解釋順序通常規(guī)定,67,案例：合同文件組成及解釋順序,目前認(rèn)為招標(biāo)文件不應(yīng)作為合同文件組成的依據(jù)有二：其一在于施工合同范本中不包含招標(biāo)文件；其二：建設(shè)工程招標(biāo)屬要約邀請。,對于理由一：因?yàn)橥稑?biāo)文件是對招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，反映了雙方合意，既然投標(biāo)文件作為合同組成文件，沒有必要將招標(biāo)文件列入。但由于招標(biāo)文件部分內(nèi)容反映發(fā)包人行為的合法與否，且其中很多程序性內(nèi)容不能全部體現(xiàn)在投標(biāo)文件和合同中，從保護(hù)雙方合法權(quán)益角度，將招標(biāo)文件作為證據(jù)約定在合同中無可厚非。 對于理由二：將招標(biāo)視為“要約邀請”，屬于發(fā)包人單方意思表示，只有要約和承諾才可以算作合同內(nèi)容，這種解釋明顯不能成立，只要要約邀請符合一定的條件，就可以構(gòu)成合同的內(nèi)容。 所以，招標(biāo)文件是否成為合同組成部分由承發(fā)包雙方在合同中約定。,68,知識拓展：招標(biāo)文件列入合同文件組成導(dǎo)致的其他問題,1.投標(biāo)文件與招標(biāo)文件不一致的問題,建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB50500-2008條文說明中第4.4.2條款規(guī)定“在工程招投標(biāo)及建設(shè)工程合同簽訂過程中，招標(biāo)文件應(yīng)視為要約邀請，投標(biāo)文件為要約，中標(biāo)通知書為承諾。因此，在簽訂建設(shè)工程合同時，當(dāng)招標(biāo)文件與中標(biāo)人的投標(biāo)文件有不一致的地方，應(yīng)以投標(biāo)文件為準(zhǔn)?！?2.施工合同與招標(biāo)文件不一致的問題,這種不一致一般有兩種可能：第一是招標(biāo)文件有而施工合同沒有的內(nèi)容，此時應(yīng)以招標(biāo)文件中的有關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)。第二是招標(biāo)文件沒有而施工合同有的內(nèi)容，此時應(yīng)看該內(nèi)容的性質(zhì)而定，如果該內(nèi)容嚴(yán)重違背了招標(biāo)文件的主旨，則該內(nèi)容應(yīng)確定為無效，其依據(jù)是招標(biāo)投標(biāo)法第四十六條的規(guī)定；如果該內(nèi)容沒有違背招標(biāo)文件的主旨，則該內(nèi)容應(yīng)確定為有效。,69,知識拓展：招標(biāo)文件列入合同文件組成導(dǎo)致的其他問題,招標(biāo)文件應(yīng)放在投標(biāo)文件之后、合同專用條款之前。,3.招標(biāo)文件在合同文件的組成中位置？,4.由誰對合同組成文件解釋？,建設(shè)工程施工合同通用條款第2.2條規(guī)定了解釋主體問題。在沒有特別約定時監(jiān)理工程師根據(jù)2.2條有權(quán)解釋，但其解釋不是最終的。合同雙方如果約定對合同文件組成及適用順序爭議由監(jiān)理工程師做最終解釋，其效力如何？ 首先：這種約定是雙方真實(shí)的意思表示，應(yīng)當(dāng)?shù)玫诫p方自覺遵守。 二是：如果因該問題出現(xiàn)爭議，此約定會阻礙仲裁行為，任何一方不能請求仲裁機(jī)構(gòu)解決，即使合同專用條款40.1條約定爭議由某仲裁機(jī)構(gòu) 解決。 三是：不能對抗訴訟行為，但并不代表訴訟結(jié)果不支持監(jiān)理工程師的意見,70,案例：合同文件組成及解釋順序,問題2：合同履行中雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件的解釋順序。,建設(shè)工程施工合同通用條款第2條列明了9項(xiàng)文件后，注明“合同履行中，發(fā)包人承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分”，但對其解釋順序并沒有明確，因此合同承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)在專用條款中給予明確。因其形成時間在后，更能反映雙方履行合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因此應(yīng)將其放在上述列明文件的首位。,71,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,招標(biāo)控制價的編制要求（6.2.2-6.2.6）,對材料價格的要求 未采用工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程造價信息時，需在招標(biāo)文件或答疑補(bǔ)充文件中予以說明 采用的市場價格應(yīng)通過調(diào)查、分析確定，有可靠信息來源。 施工機(jī)械設(shè)備的選型 應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和施工條件，本著經(jīng)濟(jì)實(shí)用、先進(jìn)高效的原則確定。 編制招標(biāo)控制價時，應(yīng)正確、全面地使用行業(yè)和地方的計價定額以及相關(guān)文件。 編制招標(biāo)控制價時，應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定計算不可競爭的措施費(fèi)用和規(guī)費(fèi)、稅金； 編制招標(biāo)控制價時，對于競爭性的措施費(fèi)用應(yīng)依據(jù)專家論證后的方案進(jìn)行合理確定。 (對于競爭性措施費(fèi)的編制有如下三個要求：第一，應(yīng)編制施工組織設(shè)計或施工方案；第二，施工方案應(yīng)經(jīng)過專家論證；第三，應(yīng)合理確定措施項(xiàng)目與費(fèi)用。）,72,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,工程量清單的編制程序（6.2.7）,準(zhǔn)備、資料搜集,編制工程量清單,匯總、審核、提交,1.了解編制要求與范圍； 2.熟悉工程圖紙及有關(guān)設(shè)計文件； 3.熟悉與建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技 術(shù)資料； 4.熟悉已經(jīng)擬訂的招標(biāo)文件及其補(bǔ)充通知、答疑紀(jì)要等； 5.了解施工現(xiàn)場情況、工程特點(diǎn)； 6.擬訂或參考常規(guī)的施工組織設(shè)計或施工方 案；,7.描述分部分項(xiàng)工程量特征，計算分部分項(xiàng)工程量，編制分部分項(xiàng)工程量清單； 8.編制常規(guī)措施項(xiàng)目清單；,9.工程造價成果文件匯總、分析、審核； 10.成果文件簽認(rèn)、蓋章； 11.提交成果文件。,73,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,招標(biāo)控制價的編制程序（6.2.8）,準(zhǔn)備、資料搜集,工程量清單計價,匯總、審核、提交,1.了解編制要求與范圍； 2.熟悉工程圖紙及有關(guān)設(shè)計文件； 3.熟悉與建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料； 4.熟悉擬訂的招標(biāo)文件及其補(bǔ)充通知、答疑紀(jì)要； 5.了解施工現(xiàn)場情況、工程特點(diǎn)； 6.熟悉工程量清單 7.掌握工程量清單涉及計價要素的信息價格和市場價格，依據(jù)招標(biāo)文件確定其價格； 9.論證并擬訂常規(guī)的施工組織設(shè)計或施工方案；,12.工程造價匯總、分析、審核； 13.成果文件簽認(rèn)、蓋章。 14.提交成果文件。,8.進(jìn)行分部分項(xiàng)工程量清單計價； 10.進(jìn)行措施項(xiàng)目工程量清單計價； 11.進(jìn)行其他項(xiàng)目、規(guī)費(fèi)項(xiàng)目、稅金項(xiàng)目清單計價；,74,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,投標(biāo)報價分析清標(biāo)工作的重要內(nèi)容,投標(biāo)報價分析在評標(biāo)過程中所處階段與作用：,組建清標(biāo)工作組 組建評標(biāo)委員會,投標(biāo)報價分析（清標(biāo)）,初步評審,詳細(xì)評審,撰寫評標(biāo)報告,投標(biāo)報價分析是清標(biāo)工作中的重要內(nèi)容，是對投標(biāo)書的報價進(jìn)行專業(yè)分析和審核。 投標(biāo)報價分析的依據(jù)：招標(biāo)文件、招標(biāo)控制價、投標(biāo)文件及工程計價有關(guān)規(guī)定。（6.3.1）,75,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,投標(biāo)報價分析包括的內(nèi)容（6.3.2）,1.錯漏項(xiàng)分析 審核投標(biāo)人是否按招標(biāo)人提供的工程量清單填報價格。填寫的項(xiàng)目編碼、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目特征、計量單位、工程量是否與招標(biāo)人提供的一致。 2.算術(shù)性錯誤分析 核對總計與合計、合計與小計、小計與單項(xiàng)之間等數(shù)據(jù)關(guān)系是否正確。 若單價計算的結(jié)果與總價不一致，以單價為準(zhǔn)修改總價，單價明顯不合理的除外；若用文字表示的數(shù)值與用數(shù)字表示的數(shù)值不一致，以文字表示的數(shù)值為準(zhǔn)。如果投標(biāo)人不接受對其錯誤的更正，其投標(biāo)將被拒絕。 3.不平衡報價分析 4. 明顯差異單價的合理性分析 檢查投標(biāo)報價中的綜合單價是否存在低于個別成本或超額利潤的情況。 5.安全文明措施、規(guī)費(fèi)、稅金等費(fèi)用分析 檢查投標(biāo)報價中的該類費(fèi)用的合理性及是否符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定,76,不平衡報價處理舉例,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,以招標(biāo)控制價中的綜合單價（1-下浮率）（投標(biāo)報價的平均值/投標(biāo)限價）（以上簡稱基準(zhǔn)價）為基礎(chǔ)，高于基準(zhǔn)價15%的報價視為不平衡報價。 對投標(biāo)人的不平衡報價可按如下方式進(jìn)行調(diào)整： 綜合單價高于基準(zhǔn)價15%的，按基準(zhǔn)價（1+15%）調(diào)整綜合單價。,77,合理編寫招標(biāo)文件，限制不平衡報價,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,招標(biāo)文件對不平衡報價的限制條款舉例,（1）腳手架、混凝土及鋼筋混凝土模板、垂直運(yùn)輸機(jī)械、土方支護(hù)結(jié)構(gòu)等措施項(xiàng)目報價低于預(yù)算造價相應(yīng)項(xiàng)目費(fèi)用X%的;鋼材、商品混凝土、門窗、水泥、預(yù)制樁等主要材料、設(shè)備單價,與預(yù)算造價的相應(yīng)材料、設(shè)備單價相比低于X%的；視為廢標(biāo)。 （2）項(xiàng)目不合理報價偏差金額累計不超過預(yù)算總造價X%的,中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按項(xiàng)目不合理報價偏差金額累計不少于Y倍向招標(biāo)人繳納低價風(fēng)險保證金。當(dāng)項(xiàng)目不合理報價偏差金額累計超過預(yù)算總造價 X%時,評標(biāo)委員會將否決該投標(biāo)。 （3）工程量應(yīng)由承包商核對，在答疑前提出；除招標(biāo)人要求或設(shè)計圖紙變更外，不作增減。 （4）投標(biāo)報價中有優(yōu)惠的，必須體現(xiàn)在各項(xiàng)目內(nèi)容的材料單價中，不得在總報價上優(yōu)惠。,78,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,招標(biāo)文件對不平衡報價的限制條款舉例,（5）投標(biāo)人不得以周轉(zhuǎn)性材料已攤銷完畢為由大幅度減少消耗量或以機(jī)械閑置或機(jī)械已折舊完畢為由大幅度降低施工機(jī)械臺班單價。,（6）對不平衡報價的修正。,（7）設(shè)置時間價值：陜西某中介機(jī)構(gòu)在評標(biāo)時，把工程按照施工時間順序分解為幾個大的分部，如土石方工程、主體混凝土工程、屋面工程等，各個分部投標(biāo)報價乘以時間價值系數(shù)后重新匯總得出評標(biāo)總價，然后計算投標(biāo)人的評標(biāo)總價得分，即投標(biāo)報價得分；時間價值系數(shù)設(shè)置時，前期分部較高而后期較低，如土石方的系數(shù)為1.1，屋面工程為0.9。 （8）按基準(zhǔn)價結(jié)算：陜西某中介機(jī)構(gòu)在評標(biāo)時，篩選出價格過高的清單項(xiàng)，并把這些項(xiàng)進(jìn)行記錄作為施工合同的一部分。在實(shí)際工程結(jié)算時，如果某清單項(xiàng)實(shí)際完成工程量大于招標(biāo)文件中的工程量，則超出部分按照評標(biāo)時此清單項(xiàng)的基準(zhǔn)價進(jìn)行結(jié)算，而不是投標(biāo)人的報價。,79,案例：反不平衡報價,上海某食品加工廠新建一廠房,為單層框架結(jié)構(gòu),廠房地面設(shè)計為大理石,車間吊頂設(shè)計為鋁合金扣板,內(nèi)墻面及部分車間頂棚設(shè)計為防霉涂料。承包單位采用了不平衡報價,將大理石地面、鋁合金吊頂?shù)木C合單價均報的比較高,而內(nèi)墻、頂棚防霉涂料按普通乳膠漆進(jìn)行了報價。,結(jié)果在實(shí)際施工中,業(yè)主將地面大理石變更為工業(yè)耐磨地坪,吊頂全部取消,變更為防霉涂料。,承包商不平衡報價,業(yè)主“利用變更”反不平衡報價,在最后的竣工時,依據(jù)投標(biāo)綜合單價及變更工程量調(diào)整合同總價,因此抑制了承包商不平衡報價策略的得逞。,結(jié)果,80,投標(biāo)報價分析常用表格舉例,81,最低成本價的界定,經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法中標(biāo)原則：能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且是經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低，但投標(biāo)價格低于企業(yè)自身成本的除外。,問題：如何界定是否低于成本？,判斷一份投標(biāo)價是否低于成本價，應(yīng)從整體分析，而不是只分析某幾項(xiàng)清單項(xiàng)目的報價（屬于不平衡報價的范疇）。,投標(biāo)報價=（人工費(fèi)+機(jī)械費(fèi)+材料費(fèi)+管理費(fèi)+利潤+風(fēng)險費(fèi)）+措施項(xiàng)目費(fèi)+其他項(xiàng)目費(fèi)+規(guī)費(fèi)+稅金,規(guī)費(fèi)、稅金：不允許調(diào)整 措施項(xiàng)目費(fèi)：其中安全文明施工費(fèi)不允許調(diào)整；其他措施費(fèi)一般以清單費(fèi)為依據(jù)計取，不同投標(biāo)人的措施費(fèi)可以競爭 利潤、風(fēng)險費(fèi)：可以為0 管理費(fèi)：為施工過程中必然發(fā)生的費(fèi)用，一般不允許扣減 材料費(fèi)：一般可按工程造價管理部門公布的信息價下降10%左右。 一般可以推算，成本價為招標(biāo)控制價的80%-90%左右。,82,1、投標(biāo)報價低于招標(biāo)控制價M%（M一般隨機(jī)取1020）以上者，或低于有效投標(biāo)平均報價N%（N一般隨機(jī)取510）以上者。 2、因投標(biāo)人原因造成投標(biāo)報價及其綜合單價遺漏工程項(xiàng)目、工程內(nèi)容、工程數(shù)量、費(fèi)用或計算錯誤等，累計投標(biāo)報價缺漏總額（高估冒算、多報費(fèi)用不得抵消缺漏費(fèi)用）占投標(biāo)報價L%（L一般隨機(jī)取36）以上者。 3、2040項(xiàng)必須評審的各分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價低于招標(biāo)控制價15%30%以上者或低于各投標(biāo)人該項(xiàng)分部分項(xiàng)工程量綜合單價的7.5%15%以上者。 4、必須評審的某項(xiàng)分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價中的人工費(fèi)低于“清單計價依據(jù)”中人工費(fèi)的20%以上者。 5、安全文明施工措施的清單報價低于規(guī)定費(fèi)率者。其他項(xiàng)目措施的清單報價低于“清單計價依據(jù)”規(guī)定的20%以上者或各有效投標(biāo)平均報價的10%20%以上者。 6、規(guī)費(fèi)和稅金低于國家規(guī)定費(fèi)率的。 7、投標(biāo)報價的利潤率低于0%的。 8、投標(biāo)人投標(biāo)中主要材料總用量低于相關(guān)定額中規(guī)定的相應(yīng)材料消耗量的3%以上者。投標(biāo)報價中主要材料單價低于工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程造價信息或市場價格信息20%以上者。,最低成本價的界定方法,以上投標(biāo)報價如果投標(biāo)人未能提供相關(guān)報告或證明材料充分說明的，可視為低于成本。,83,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,合同價款的確定,6.4.1 合同價款的約定執(zhí)行建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB 50500-2008的有關(guān)條款。,工程量清單及合同價款應(yīng)根據(jù)設(shè)計施工圖編制與確定。 若招標(biāo)時根據(jù)初步設(shè)計圖紙編制工程量清單，有必要按施工圖紙核實(shí)清單項(xiàng)目并計算工程數(shù)量，經(jīng)合同雙方確認(rèn)后調(diào)整合同價款。,上述原則同08規(guī)范綜合單價的確定原則一致。 當(dāng)施工中施工圖紙或設(shè)計變更與工程量清單項(xiàng)目特征描述不一致時，發(fā)承包雙方應(yīng)按實(shí)際施工圖紙的項(xiàng)目特征，依據(jù)合同約定重新確定綜合單價。,84,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,施工階段主要工作內(nèi)容,7.1 工程預(yù)付款 7.2 工程計量支付 7.3 工程變更 7.4 工程索賠 7.5 偏差調(diào)整,85,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,7.1預(yù)付款,支付時間與金額,預(yù)付款扣回,約定大于法定的原則：7.1.1預(yù)付款撥付的時間和金額應(yīng)按照發(fā)、承包雙方的合同約定執(zhí)行，合同中無約定的宜執(zhí)行建設(shè)工程價款結(jié)算辦法財建【2004】369號的相關(guān)規(guī)定。,簽訂合同,開工,1個月,支付預(yù)付款,7天,承包人10天內(nèi)提出支付要求,3天,發(fā)出要求后14天,承包人暫停施工,86,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,預(yù)付款扣回,方法一：可以從未施工工程尚需的主要材料及構(gòu)件的價值相當(dāng)于備料款數(shù)額時起扣，從每次結(jié)算工程價款中，按材料比重扣抵工程價款，竣工前全部扣清。,式中： T起扣點(diǎn)，即預(yù)付備料款開始扣回的累計完成工作量金額； M預(yù)付備料款數(shù)額； N主要材料，構(gòu)件所占比重； P承包工程價款總額（或建安工作量價值）。,87,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,預(yù)付款扣回,預(yù)付款扣回示意圖,方法二,在承包方完成金額累計達(dá)到合同總價的10%后，由承包方開始向發(fā)包方還款，發(fā)包方從每次應(yīng)付給承包方的金額中扣回工程預(yù)付款，發(fā)包方至少在合同規(guī)定的完工期前三個月將工程預(yù)付款的總計金額按逐次分?jǐn)偟霓k法扣回。,88,補(bǔ)充：工程師對預(yù)付款的控制措施,預(yù)付款支付條件,一般應(yīng)滿足三條：雙方簽定了合同、承包商提交了預(yù)付款保函、開工預(yù)付款證書已簽發(fā)。,工程師有權(quán)監(jiān)督承包人對該項(xiàng)費(fèi)用的使用，如經(jīng)查實(shí)承包人濫用開工預(yù)付款，業(yè)主有權(quán)立即通過銀行發(fā)出通知收回開工預(yù)付款保函的方式將該款收回。,預(yù)付款的使用監(jiān)督,材料預(yù)付款的控制,對材料的管理與控制首先應(yīng)從銀行賬戶上進(jìn)行控制，可以要求承包商在業(yè)主指定銀行開設(shè)材料專門賬戶，負(fù)責(zé)材料的收、付、轉(zhuǎn)款。其次是要做好工程材料數(shù)量和金額的控制，累計支付材料預(yù)付款的數(shù)量不能超過合同清單規(guī)定的數(shù)量(工程變更除外),89,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策 階段,7.2.2工程計量支付審核內(nèi)容,同08規(guī)范4.5.5進(jìn)度款支付申請的內(nèi)容,7.2.3 預(yù)付款、計日工、變更、索賠款項(xiàng)應(yīng)與進(jìn)度款同期支付,工程咨詢單位對進(jìn)度款支付的審核內(nèi)容：,審核已完工程量、各項(xiàng)工程量所套定額或清單價是否與合同規(guī)定要求應(yīng)執(zhí)行定額或清單子目相符； 實(shí)物工程量與圖紙不符、施工情況與施工合同不符