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1、2020/8/6,1,第2章 人力資本與技能,在上一章中我們都假定勞動者是同質的，在這一章中我們引入人力資本投資理論，從質量的角度來考察勞動供給，并給出不同勞動力質量差異的經濟學解釋。通過本章的學習，你可以了解：,人力資本投資概述 教育投資的經濟分析； 在職培訓的經濟分析; 中國的教育和人力資本投資;,2020/8/6,2,2.1 人力資本投資理論,人力資本的含義與特征 人力資本投資的涵義與內容 人力資本投資決策,2020/8/6,3,2.1.1 人力資本的含義與特征,人力資本（human capital）是一種非物質資本，是指勞動者所具有的能為其帶來永久收入的一種能力，在一定時期內主要表現(xiàn)為
2、勞動者所擁有的知識、技能、勞動熟練程度和健康狀況。 人力資本具有如下特征：（1）無形性；（2）時效性；（3）收益遞增性；（4）累積性；（5）潛在創(chuàng)造性。,2020/8/6,4,2.1.2 人力資本投資的涵義與內容,“通過增加人的資源而影響未來貨幣或物質收入的各種活動，這種活動就叫人力資本投資”（G.S.貝克爾） 人力資本投資包括：（1）各級正規(guī)教育；（2）在職培訓活動；（3）健康水平的提高；（4）對孩子的培養(yǎng)；（5）尋找工作的活動；（6）勞動力遷移。前四項是關于如何增加勞動者所掌握的人力資本數(shù)量的人力資本投資，后兩項則涉及怎樣最有效地利用一個人的人力資本。,2020/8/6,5,2.1.3 人
3、力資本投資決策,是否進行人力資本投資的決策： 凈現(xiàn)值法和內部收益率法 人力資本投資數(shù)量的最優(yōu)決策： 邊際分析法,2020/8/6,6,（1）凈現(xiàn)值法與內部收益率法,凈現(xiàn)值法： 內部收益率法：,2020/8/6,7,凈現(xiàn)值法,現(xiàn)值：未來收入或指出的現(xiàn)在價值 PV0(Yt)=Yt/(1+t)t 一項投資在T年內的收益現(xiàn)值不小于成本，則進行投資是值得的。即： PV0=Y/(1+t)Y/(1+t)+Yt/(1+t)tC,2020/8/6,8,內部收益率法,內部收益率（IRR），是指項目投資實際可望達到的收益率。實質上，它是能使項目的凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。 一項投資的收益率不低于利息率，則可以投資。即
4、： 如果：C=Y/(1+r)Y/(1+r)+Yt/(1+r)t 且：r t 優(yōu)點是可以從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實際收益水平，又不受行業(yè)基準收益率高低的影響，比較客觀。 其缺點是計算過程復雜，尤其當經營期大量追加投資時，又有可能導致多個IRR出現(xiàn)，或偏高或偏低，缺乏實際意義。 只有內部收益率指標大于或等于行業(yè)基準收益率或資金成本的投資項目才具有財務可行性。,2020/8/6,9,（2）人力資本投資的最優(yōu)水平邊際分析法,2020/8/6,10,2.2 教育投資的經濟分析,教育投資的成本與收益 勞動力市場的信息不對稱：文憑的信號功能 理論的一般化和若干含義 教育投資的社會成本與收益,2020/
5、8/6,11,2.2.1 教育投資的成本與收益,增加收入,間接成本,直接成本,收入,間接成本,C,C,C,H,H,T,18,22,CC：接受教育的收入流,HH：不接受教育的收入流,60,2020/8/6,12,2.2.1 教育投資的成本與收益,經驗性結論：在其他條件相同的情況下 目光短淺者比目光遠大者上大學的可能性小 大多數(shù)大學生都是年輕人 上大學的成本提高，則上大學的人數(shù)減少 大學生與高中生的報酬差距拉大，上大學的人增加,2020/8/6,13,有關教育收益的一些經驗性結論,初等教育的收益率最高，中等教育次之，高等教育最低 落后地區(qū)的教育收益率高于發(fā)達地區(qū) 普通教育的收益率高于職業(yè)教育的收益
6、率 在時間上，教育收益率又下降的趨勢,2020/8/6,14,2.2.2 勞動力市場的信息不對稱文憑的信號功能,勞動力市場的信息不對稱（asymmetric information ） 文憑的信號功能,2020/8/6,15,（1）勞動力市場的信息不對稱問題,在勞動力市場上應聘人往往對自己的能力比雇主知道得更清楚。設想市場上有兩種應聘者，高能者和低能者，雇主不能區(qū)分這兩類勞動者，因此只愿意按照應聘者的平均能力支付工資，這樣高能力的勞動者就有可能退出勞動力市場，導致該市場不斷萎縮，最終留在市場上的都是最低能的應聘者。這就是勞動力市場中因信息不對稱而造成的“劣幣驅逐良幣”現(xiàn)象。,2020/8/6,
7、16,（2）文憑的信號功能,文憑是一種發(fā)現(xiàn)哪些應聘者具有高能力的手段，因此文憑具有重要的信號功能，是解決勞動力市場的信息不對稱的一個重要的機制。這一理論是由史賓斯1972年在哈佛大學完成的博士論文中首先提出的。,Michael Spence,2020/8/6,17,文憑的信號功能Spence模型,B,D,F,2020/8/6,18,大學畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的工資報酬差距與大學入學率的變化(U.S.A),2020/8/6,19,2.2.3 理論的一般化和若干含義,收入流的長短：年輕人更愿意接受教育；男性與女性收入差距 成本：政府的教育貸款是鼓勵年輕人接受更多教育的一項重要政策 收入差距,202
8、0/8/6,20,2.2.4 教育的社會成本與收益,教育的社會成本：如國家對教育的補貼 教育的社會收益：教育可以降低社會失業(yè)率、犯罪率；教育可以提高居民參與政治活動的程度、改善政治決策質量；教育具有隔代效應 教育具有較強的正外部性，因此政府應該對教育進行補貼，尤其是基礎教育。,2020/8/6,21,2.3 在職培訓（On-the-job Training）,在職培訓的成本與收益 在職培訓的主要模式 普通培訓與特殊培訓,2020/8/6,22,2.3.1 在職培訓的成本與收益,成本：企業(yè)為在職培訓支付的成本（聘請教師費用、租用場地的費用或為培訓者繳納培訓費、培訓者在培訓期間的工資）；接受培訓職
9、工的成本（培訓期間的工資損失、為培訓付出的時間、精力和部分培訓費用）。 收益：企業(yè)的收益（更高的勞動生產率）；接受培訓職工的收益（更高的工資、更高的職位）,2020/8/6,23,2.3.2 在職培訓的主要模式,德國模式 日本模式 北歐模式 自由市場模式,根據在職培訓成本承擔的主體，林奇（Lynch，1992）把發(fā)達國家的在職培訓分為四種主要模式：,2020/8/6,24,（1）德國模式雙重學徒制（Dual Apprentice-ship）,即員工的培訓都在學徒期內完成由企業(yè)和員工共同承擔在職培訓的成本（企業(yè)承擔直接培訓成本，員工以接受更低工資的方式承擔間接成本）,2020/8/6,25,（2
10、）日本模式,企業(yè)重視員工對企業(yè)的忠誠度，員工跳槽率低，因此員工的在職培訓費用主要由企業(yè)承擔。,2020/8/6,26,（3）北歐模式,在職培訓費用主要由政府承擔，尤其是對失業(yè)工人的培訓費用基本上都是由政府提供的。,2020/8/6,27,（4）自由市場模式,企業(yè)提供正式和非正式培訓 以盈利為目的的私人技校提供脫產培訓 學徒制 政府培訓項目,2020/8/6,28,2.3.3 一般培訓與特殊培訓,一般培訓：對所有企業(yè)均有用的技能培訓和知識方面的培訓； 特殊培訓：僅對特定企業(yè)才有用的技能和知識培訓。,2020/8/6,29,（1）一般培訓,A,B,C,2020/8/6,30,（2）特殊成本,w1,
11、w1,A,B,C,B,2020/8/6,31,職業(yè)技術培訓,VMPA：培訓前的邊際產品價值 n：服務年限 VMPB：培訓后的邊際產品價值 r：最低投資收益率 C：總培訓成本,2020/8/6,32,2.4 中國的教育和人力資本投資,“中國在人力資本投資方面應該警惕，根據目前的資料，中國各級政府把大約GDP的2.5進行教育投資，同時把大約30%的GDP用于物質投資。在美國這些指標分別是5.4%和17%。各國的統(tǒng)計顯示，中國對人進行投資的支出遠遠低于低于各國的平均數(shù)。或許這種不平衡可能是現(xiàn)行對物質資本投資的回報率要高于對人力資本投資回報率的結果，但是這種不平衡是現(xiàn)行政策嚴重扭曲的表現(xiàn)，這種扭曲將會
12、阻止中國的經濟發(fā)展。,我的結論是，目前中國應該重視對人力資本的投資，否則，將會為以后中國的發(fā)展埋下犯錯誤的導火線?！?詹姆斯.赫克曼，2003,2020/8/6,33,公共教育經費占國民生產總值的比率,2020/8/6,34,2.4.1 教育收益率“明瑟法”（ Mincerian approach）,教育收益率是對個人或社會因接受教育數(shù)量的增加而得到的未來經濟報酬的一種測量，國際教育界大多數(shù)學者都美國經濟學家 J.明瑟在20世紀70年代提出的一種估計方法，即“明瑟法”（ Mincerian approach）來估算教育收益率 。 明瑟收益率指的是平均多接受一年教育導致個人收入提高的比例，它能夠
13、用于反映教育對經濟發(fā)展的貢獻，評價教育產出的效率，反映勞動力市場對教育的需求狀況。,2020/8/6,35,明瑟的人力資本收入函數(shù)（Human capital earnings function）的計量經濟學模型可以寫成以下的公式： ln(Y) = a+bS+cEX+dEX2+ （1） 式中l(wèi)n(Y)為個人收入的對數(shù), Y表示收入，S為受教育年限，EX表示勞動力的就業(yè)時間即工齡，工齡的平方項用來反映工齡與收入的非線形關系，為誤差項，b、c、d表示各變量的回歸系數(shù)。系數(shù)b表示在不考慮教育成本的情況下就業(yè)者從學校教育中獲得的人力資本的個人收益率，又簡稱為教育收益率；而就業(yè)者從工作經驗中獲得的人力資
14、本的個人收益率可以從系數(shù)c和d中得到。,續(xù)前頁：,2020/8/6,36,由于在現(xiàn)行教育體制中絕大多數(shù)人所受的教育都具有明顯的階段性，如小學教育，初中、高中教育，大學教育，而且不同階段的教育會有不同的教育收益率。因此為了使得人力資本收入函數(shù)估計出不同階段教育的個人收益率，公式（1）可以改寫為： ln(Y) = a+biSi+cEX+dEX2+ （1a） 其中，Si 和bi 分別表示就業(yè)者的不同學歷水平和相對應的教育收益率。按照中國現(xiàn)行的教育制度，公式（1a）可以具體寫成 ln(Y) = a+b1S1+ b2S2+ b3S3+ b4S4+ b5S5+ b6S6+ cEX+dEX2+ 。這里S1，
15、S2，S3，S4，S5，S6 分別表示大學、大專、中專、高中、初中、小學的學歷。,續(xù)前頁：,2020/8/6,37,2.4.2 教育明瑟收益率的國際比較,資料來源：陳曉宇 陳良，北京大學教育經濟研究課題組,2020/8/6,38,2.4.3 中國的教育收益率,1990-1999年城鎮(zhèn)個人教育收益率,0.00,1.00,2.00,3.00,4.00,5.00,6.00,7.00,8.00,9.00,1990,1991,1992,1993,1994,1995,1996,1997,1998,1999,年份,年收益率（,%,）,2020/8/6,39,續(xù)前頁：,上圖顯示了中國城鎮(zhèn)個人教育收益率不斷上升
16、的這樣一種變動趨勢。就數(shù)據估計結果而言，1990年的個人教育收益率僅為2.5%，到了1995年上升到4.9%，幾乎翻一番；到1999年個人教育收益率進一步上升為8.4%，與1995年相比上升了71%，而與1990年相比上升了3.4倍。在較短時期內個人教育收益率的這種快速的攀升過程給人們的印象是深刻的，它又是與中國城鎮(zhèn)勞動力市場的改革和工資制度改革的進展分不開的。,2020/8/6,40,工作年限與收益,與受教育因素相比較，以工作年限表示的勞動力市場經歷所起的作用卻在下降，1991年工作年限增加一年平均可使收入提高5.65%，明顯高于教育年限的2.95%的收益率，但到了1995年，教育年限的教育
17、率就已經超過工作年限的作用，而在2000年的分析結果中受教育年限的收益率水平已經遠遠高于工作年限對提高勞動力收入的作用。這一結果從一個角度反映了在中國收入分配格局的變革中，年齡因素對勞動者收入的影響程度在降低，與此同時教育因素在影響個人收入分配中正起著越來越重要的作用。,2020/8/6,41,中國不同級別教育職工相對收入增長指數(shù),2020/8/6,42,中國不同級別教育收益率的特點及變化趨勢。,首先，各級教育收益率均隨時間推移而有顯著的提高，其中大學本科的收益率從4%左右提高到13%，初中的收益率也從不到2%提高到了近5%； 其次，教育層次越高，教育收益率越高，跨年度的考察數(shù)據一致顯示，受過
18、較高級別教育的勞動者不但其收入的絕對水平高，而且受的教育層次越高，多接受一年教育收入提高的幅度越大； 第三，2000年的估算結果顯示，中國高等教育的收益率達到13%，處于相對較高的水平，說明當前中國接受高等教育者在其職業(yè)生涯中具有相當可觀的收入優(yōu)勢，這一結果有助于更好地解釋我國高等教育社會需求持續(xù)旺盛的現(xiàn)象（北京大學教育經濟研究所課題組）。,2020/8/6,43,不同所有制單位職工的教育收益率差異,單位所有制不同，其教育收益率也不同，在以合營、合資和外資企業(yè)為主的非公有制單位中，教育年限的收益率比公有制單位中的高3.37個百分點，也就是說多接受一年教育者在公有制單位中的收入優(yōu)勢為8.41%，
19、而在非公有制單位里實現(xiàn)的收入優(yōu)勢更大，為8.41%3.37%11.78%；同時非公有制單位中工作年限增加一年導致收入提高的比例，卻低于公有制單位（北京大學教育經濟研究所課題組）。,2020/8/6,44,人力資本與經濟發(fā)展（1）,人力資本與經濟增長理論： 羅默的“收益遞增的增長模式” 盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式” 斯科特的“資本投資決定技術進步”模式,2020/8/6,45,人力資本與經濟發(fā)展（2）,人力資本在經濟發(fā)展中的作用： 提高人的學習能力 增加人的適應能力 提高人的創(chuàng)新能力 增強人的社會責任感和事業(yè)心,2020/8/6,46,主要西方國家有關人力資本的幾種政策,立法制定人力政
20、策 教育與培訓政策 促進勞動力流動政策 加強就業(yè)服務體系建設 反歧視政策,2020/8/6,47,人力資本投資理論的政策意義,人力資本投資是一種生產性投資； 教育投資應該實行國家、社會和個人三結合模式 教育投資應以市場供求關系為依據，以人力價格的浮動為衡量信號 改善人力資本投資結構 充分發(fā)揮人力資本的潛能 提高人力資本投資的收益水平,2020/8/6,48,對人力資本理論的質疑,投資與消費的雙重性：把所有與教育有關的私人支出全部視為教育投資的成本是有失偏頗的。 非工資收益的遺漏：未包括非工資收益（福利等）和其他無發(fā)量化的收益（工作環(huán)境、工作意義等） 能力的差異：教育水平和收入水平的正相關 ？因果關系 篩選假說：信息不對稱導致雇主通過教育水平篩選員工。 （教育水平成為收入獲得的“通行證”）,
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