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1、2020/8/6,1,第2章 人力資本與技能,在上一章中我們都假定勞動者是同質(zhì)的，在這一章中我們引入人力資本投資理論，從質(zhì)量的角度來考察勞動供給，并給出不同勞動力質(zhì)量差異的經(jīng)濟學(xué)解釋。通過本章的學(xué)習(xí)，你可以了解：,人力資本投資概述 教育投資的經(jīng)濟分析； 在職培訓(xùn)的經(jīng)濟分析; 中國的教育和人力資本投資;,2020/8/6,2,2.1 人力資本投資理論,人力資本的含義與特征 人力資本投資的涵義與內(nèi)容 人力資本投資決策,2020/8/6,3,2.1.1 人力資本的含義與特征,人力資本（human capital）是一種非物質(zhì)資本，是指勞動者所具有的能為其帶來永久收入的一種能力，在一定時期內(nèi)主要表現(xiàn)為
2、勞動者所擁有的知識、技能、勞動熟練程度和健康狀況。 人力資本具有如下特征：（1）無形性；（2）時效性；（3）收益遞增性；（4）累積性；（5）潛在創(chuàng)造性。,2020/8/6,4,2.1.2 人力資本投資的涵義與內(nèi)容,“通過增加人的資源而影響未來貨幣或物質(zhì)收入的各種活動，這種活動就叫人力資本投資”（G.S.貝克爾） 人力資本投資包括：（1）各級正規(guī)教育；（2）在職培訓(xùn)活動；（3）健康水平的提高；（4）對孩子的培養(yǎng)；（5）尋找工作的活動；（6）勞動力遷移。前四項是關(guān)于如何增加勞動者所掌握的人力資本數(shù)量的人力資本投資，后兩項則涉及怎樣最有效地利用一個人的人力資本。,2020/8/6,5,2.1.3 人
3、力資本投資決策,是否進行人力資本投資的決策： 凈現(xiàn)值法和內(nèi)部收益率法 人力資本投資數(shù)量的最優(yōu)決策： 邊際分析法,2020/8/6,6,（1）凈現(xiàn)值法與內(nèi)部收益率法,凈現(xiàn)值法： 內(nèi)部收益率法：,2020/8/6,7,凈現(xiàn)值法,現(xiàn)值：未來收入或指出的現(xiàn)在價值 PV0(Yt)=Yt/(1+t)t 一項投資在T年內(nèi)的收益現(xiàn)值不小于成本，則進行投資是值得的。即： PV0=Y/(1+t)Y/(1+t)+Yt/(1+t)tC,2020/8/6,8,內(nèi)部收益率法,內(nèi)部收益率（IRR），是指項目投資實際可望達到的收益率。實質(zhì)上，它是能使項目的凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。 一項投資的收益率不低于利息
4、率，則可以投資。即： 如果：C=Y/(1+r)Y/(1+r)+Yt/(1+r)t 且：r t 優(yōu)點是可以從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實際收益水平，又不受行業(yè)基準收益率高低的影響，比較客觀。 其缺點是計算過程復(fù)雜，尤其當經(jīng)營期大量追加投資時，又有可能導(dǎo)致多個IRR出現(xiàn)，或偏高或偏低，缺乏實際意義。 只有內(nèi)部收益率指標大于或等于行業(yè)基準收益率或資金成本的投資項目才具有財務(wù)可行性。,2020/8/6,9,（2）人力資本投資的最優(yōu)水平邊際分析法,2020/8/6,10,2.2 教育投資的經(jīng)濟分析,教育投資的成本與收益 勞動力市場的信息不對稱：文憑的信號功能 理論的一般化和若干含義 教育投資的社會成本
5、與收益,2020/8/6,11,,,,,,,,,,,,,,,,2.2.1 教育投資的成本與收益,,,,,增加收入,,,間接成本,,直接成本,收入,間接成本,C,C,C,H,H,T,18,22,,CC：接受教育的收入流,,HH：不接受教育的收入流,60,2020/8/6,12,2.2.1 教育投資的成本與收益,經(jīng)驗性結(jié)論：在其他條件相同的情況下 目光短淺者比目光遠大者上大學(xué)的可能性小 大多數(shù)大學(xué)生都是年輕人 上大學(xué)的成本提高，則上大學(xué)的人數(shù)減少 大學(xué)生與高中生的報酬差距拉大，上大學(xué)的人增加,2020/8/6,13,有關(guān)教育收益的一些經(jīng)驗性結(jié)論,初等教育的收益率最高，中等教育次之，高等教育最低 落
6、后地區(qū)的教育收益率高于發(fā)達地區(qū) 普通教育的收益率高于職業(yè)教育的收益率 在時間上，教育收益率又下降的趨勢,2020/8/6,14,2.2.2 勞動力市場的信息不對稱文憑的信號功能,勞動力市場的信息不對稱（asymmetric information ） 文憑的信號功能,2020/8/6,15,（1）勞動力市場的信息不對稱問題,在勞動力市場上應(yīng)聘人往往對自己的能力比雇主知道得更清楚。設(shè)想市場上有兩種應(yīng)聘者，高能者和低能者，雇主不能區(qū)分這兩類勞動者，因此只愿意按照應(yīng)聘者的平均能力支付工資，這樣高能力的勞動者就有可能退出勞動力市場，導(dǎo)致該市場不斷萎縮，最終留在市場上的都是最低能的應(yīng)聘者。這就是勞動力市
7、場中因信息不對稱而造成的“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。,2020/8/6,16,（2）文憑的信號功能,文憑是一種發(fā)現(xiàn)哪些應(yīng)聘者具有高能力的手段，因此文憑具有重要的信號功能，是解決勞動力市場的信息不對稱的一個重要的機制。這一理論是由史賓斯1972年在哈佛大學(xué)完成的博士論文中首先提出的。,Michael Spence,2020/8/6,17,,文憑的信號功能Spence模型,B,D,F,2020/8/6,18,大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的工資報酬差距與大學(xué)入學(xué)率的變化(U.S.A),2020/8/6,19,2.2.3 理論的一般化和若干含義,收入流的長短：年輕人更愿意接受教育；男性與女性收入差距 成本：政
8、府的教育貸款是鼓勵年輕人接受更多教育的一項重要政策 收入差距,2020/8/6,20,2.2.4 教育的社會成本與收益,教育的社會成本：如國家對教育的補貼 教育的社會收益：教育可以降低社會失業(yè)率、犯罪率；教育可以提高居民參與政治活動的程度、改善政治決策質(zhì)量；教育具有隔代效應(yīng) 教育具有較強的正外部性，因此政府應(yīng)該對教育進行補貼，尤其是基礎(chǔ)教育。,2020/8/6,21,2.3 在職培訓(xùn)（On-the-job Training）,在職培訓(xùn)的成本與收益 在職培訓(xùn)的主要模式 普通培訓(xùn)與特殊培訓(xùn),2020/8/6,22,2.3.1 在職培訓(xùn)的成本與收益,成本：企業(yè)為在職培訓(xùn)支付的成本（聘請教師費用、租用
9、場地的費用或為培訓(xùn)者繳納培訓(xùn)費、培訓(xùn)者在培訓(xùn)期間的工資）；接受培訓(xùn)職工的成本（培訓(xùn)期間的工資損失、為培訓(xùn)付出的時間、精力和部分培訓(xùn)費用）。 收益：企業(yè)的收益（更高的勞動生產(chǎn)率）；接受培訓(xùn)職工的收益（更高的工資、更高的職位）,2020/8/6,23,2.3.2 在職培訓(xùn)的主要模式,德國模式 日本模式 北歐模式 自由市場模式,根據(jù)在職培訓(xùn)成本承擔的主體，林奇（Lynch，1992）把發(fā)達國家的在職培訓(xùn)分為四種主要模式：,2020/8/6,24,（1）德國模式雙重學(xué)徒制（Dual Apprentice-ship）,即員工的培訓(xùn)都在學(xué)徒期內(nèi)完成由企業(yè)和員工共同承擔在職培訓(xùn)的成本（企業(yè)承擔直接培訓(xùn)成本，
10、員工以接受更低工資的方式承擔間接成本）,2020/8/6,25,（2）日本模式,企業(yè)重視員工對企業(yè)的忠誠度，員工跳槽率低，因此員工的在職培訓(xùn)費用主要由企業(yè)承擔。,2020/8/6,26,（3）北歐模式,在職培訓(xùn)費用主要由政府承擔，尤其是對失業(yè)工人的培訓(xùn)費用基本上都是由政府提供的。,2020/8/6,27,（4）自由市場模式,企業(yè)提供正式和非正式培訓(xùn) 以盈利為目的的私人技校提供脫產(chǎn)培訓(xùn) 學(xué)徒制 政府培訓(xùn)項目,2020/8/6,28,2.3.3 一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn),一般培訓(xùn)：對所有企業(yè)均有用的技能培訓(xùn)和知識方面的培訓(xùn)； 特殊培訓(xùn)：僅對特定企業(yè)才有用的技能和知識培訓(xùn)。,2020/8/6,29,（1）
11、一般培訓(xùn),A,B,C,2020/8/6,30,（2）特殊成本,,,w1,w1,A,B,C,B,2020/8/6,31,職業(yè)技術(shù)培訓(xùn),VMPA：培訓(xùn)前的邊際產(chǎn)品價值 n：服務(wù)年限 VMPB：培訓(xùn)后的邊際產(chǎn)品價值 r：最低投資收益率 C：總培訓(xùn)成本,2020/8/6,32,2.4 中國的教育和人力資本投資,“中國在人力資本投資方面應(yīng)該警惕，根據(jù)目前的資料，中國各級政府把大約GDP的2.5進行教育投資，同時把大約30%的GDP用于物質(zhì)投資。在美國這些指標分別是5.4%和17%。各國的統(tǒng)計顯示，中國對人進行投資的支出遠遠低于低于各國的平均數(shù)?；蛟S這種不平衡可能是現(xiàn)行對物質(zhì)資本投資的回報率要高于對人
12、力資本投資回報率的結(jié)果，但是這種不平衡是現(xiàn)行政策嚴重扭曲的表現(xiàn)，這種扭曲將會阻止中國的經(jīng)濟發(fā)展。,我的結(jié)論是，目前中國應(yīng)該重視對人力資本的投資，否則，將會為以后中國的發(fā)展埋下犯錯誤的導(dǎo)火線?！? 詹姆斯.赫克曼，2003,2020/8/6,33,公共教育經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比率,2020/8/6,34,2.4.1 教育收益率“明瑟法”（ Mincerian approach）,教育收益率是對個人或社會因接受教育數(shù)量的增加而得到的未來經(jīng)濟報酬的一種測量，國際教育界大多數(shù)學(xué)者都美國經(jīng)濟學(xué)家 J.明瑟在20世紀70年代提出的一種估計方法，即“明瑟法”（ Mincerian approach）來估
13、算教育收益率 。 明瑟收益率指的是平均多接受一年教育導(dǎo)致個人收入提高的比例，它能夠用于反映教育對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，評價教育產(chǎn)出的效率，反映勞動力市場對教育的需求狀況。,2020/8/6,35,明瑟的人力資本收入函數(shù)（Human capital earnings function）的計量經(jīng)濟學(xué)模型可以寫成以下的公式： ln(Y) = a+bS+cEX+dEX2+ （1） 式中l(wèi)n(Y)為個人收入的對數(shù), Y表示收入，S為受教育年限，EX表示勞動力的就業(yè)時間即工齡，工齡的平方項用來反映工齡與收入的非線形關(guān)系，為誤差項，b、c、d表示各變量的回歸系數(shù)。系數(shù)b表示在不考慮教育成本的情況下
14、就業(yè)者從學(xué)校教育中獲得的人力資本的個人收益率，又簡稱為教育收益率；而就業(yè)者從工作經(jīng)驗中獲得的人力資本的個人收益率可以從系數(shù)c和d中得到。,續(xù)前頁：,2020/8/6,36,由于在現(xiàn)行教育體制中絕大多數(shù)人所受的教育都具有明顯的階段性，如小學(xué)教育，初中、高中教育，大學(xué)教育，而且不同階段的教育會有不同的教育收益率。因此為了使得人力資本收入函數(shù)估計出不同階段教育的個人收益率，公式（1）可以改寫為： ln(Y) = a+biSi+cEX+dEX2+ （1a） 其中，Si 和bi 分別表示就業(yè)者的不同學(xué)歷水平和相對應(yīng)的教育收益率。按照中國現(xiàn)行的教育制度，公式（1a）可以具體寫成
15、 ln(Y) = a+b1S1+ b2S2+ b3S3+ b4S4+ b5S5+ b6S6+ cEX+dEX2+ 。這里S1，S2，S3，S4，S5，S6 分別表示大學(xué)、大專、中專、高中、初中、小學(xué)的學(xué)歷。,續(xù)前頁：,2020/8/6,37,2.4.2 教育明瑟收益率的國際比較,資料來源：陳曉宇 陳良，北京大學(xué)教育經(jīng)濟研究課題組,2020/8/6,38,2.4.3 中國的教育收益率,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,1990-1999年城鎮(zhèn)個人教育收益率,0.00,1.00,2.00,3.00,4.00,5.00,6.00,7.00,8.0
16、0,9.00,1990,1991,1992,1993,1994,1995,1996,1997,1998,1999,年份,年收益率（,%,）,,2020/8/6,39,續(xù)前頁：,上圖顯示了中國城鎮(zhèn)個人教育收益率不斷上升的這樣一種變動趨勢。就數(shù)據(jù)估計結(jié)果而言，1990年的個人教育收益率僅為2.5%，到了1995年上升到4.9%，幾乎翻一番；到1999年個人教育收益率進一步上升為8.4%，與1995年相比上升了71%，而與1990年相比上升了3.4倍。在較短時期內(nèi)個人教育收益率的這種快速的攀升過程給人們的印象是深刻的，它又是與中國城鎮(zhèn)勞動力市場的改革和工資制度改革的進展分不開的。,2020/8/6,
17、40,,工作年限與收益,與受教育因素相比較，以工作年限表示的勞動力市場經(jīng)歷所起的作用卻在下降，1991年工作年限增加一年平均可使收入提高5.65%，明顯高于教育年限的2.95%的收益率，但到了1995年，教育年限的教育率就已經(jīng)超過工作年限的作用，而在2000年的分析結(jié)果中受教育年限的收益率水平已經(jīng)遠遠高于工作年限對提高勞動力收入的作用。這一結(jié)果從一個角度反映了在中國收入分配格局的變革中，年齡因素對勞動者收入的影響程度在降低，與此同時教育因素在影響個人收入分配中正起著越來越重要的作用。,2020/8/6,41,中國不同級別教育職工相對收入增長指數(shù),2020/8/6,42,中國不同級別教育收益率的
18、特點及變化趨勢。,首先，各級教育收益率均隨時間推移而有顯著的提高，其中大學(xué)本科的收益率從4%左右提高到13%，初中的收益率也從不到2%提高到了近5%； 其次，教育層次越高，教育收益率越高，跨年度的考察數(shù)據(jù)一致顯示，受過較高級別教育的勞動者不但其收入的絕對水平高，而且受的教育層次越高，多接受一年教育收入提高的幅度越大； 第三，2000年的估算結(jié)果顯示，中國高等教育的收益率達到13%，處于相對較高的水平，說明當前中國接受高等教育者在其職業(yè)生涯中具有相當可觀的收入優(yōu)勢，這一結(jié)果有助于更好地解釋我國高等教育社會需求持續(xù)旺盛的現(xiàn)象（北京大學(xué)教育經(jīng)濟研究所課題組）。,2020/8/6,43,不同所有制單位
19、職工的教育收益率差異,單位所有制不同，其教育收益率也不同，在以合營、合資和外資企業(yè)為主的非公有制單位中，教育年限的收益率比公有制單位中的高3.37個百分點，也就是說多接受一年教育者在公有制單位中的收入優(yōu)勢為8.41%，而在非公有制單位里實現(xiàn)的收入優(yōu)勢更大，為8.41%3.37%11.78%；同時非公有制單位中工作年限增加一年導(dǎo)致收入提高的比例，卻低于公有制單位（北京大學(xué)教育經(jīng)濟研究所課題組）。,2020/8/6,44,人力資本與經(jīng)濟發(fā)展（1）,人力資本與經(jīng)濟增長理論： 羅默的“收益遞增的增長模式” 盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式” 斯科特的“資本投資決定技術(shù)進步”模式,2020/8/6,
20、45,人力資本與經(jīng)濟發(fā)展（2）,人力資本在經(jīng)濟發(fā)展中的作用： 提高人的學(xué)習(xí)能力 增加人的適應(yīng)能力 提高人的創(chuàng)新能力 增強人的社會責任感和事業(yè)心,2020/8/6,46,主要西方國家有關(guān)人力資本的幾種政策,立法制定人力政策 教育與培訓(xùn)政策 促進勞動力流動政策 加強就業(yè)服務(wù)體系建設(shè) 反歧視政策,2020/8/6,47,人力資本投資理論的政策意義,人力資本投資是一種生產(chǎn)性投資； 教育投資應(yīng)該實行國家、社會和個人三結(jié)合模式 教育投資應(yīng)以市場供求關(guān)系為依據(jù)，以人力價格的浮動為衡量信號 改善人力資本投資結(jié)構(gòu) 充分發(fā)揮人力資本的潛能 提高人力資本投資的收益水平,2020/8/6,48,對人力資本理論的質(zhì)疑,投資與消費的雙重性：把所有與教育有關(guān)的私人支出全部視為教育投資的成本是有失偏頗的。 非工資收益的遺漏：未包括非工資收益（福利等）和其他無發(fā)量化的收益（工作環(huán)境、工作意義等） 能力的差異：教育水平和收入水平的正相關(guān) ？因果關(guān)系 篩選假說：信息不對稱導(dǎo)致雇主通過教育水平篩選員工。 （教育水平成為收入獲得的“通行證”）,,
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