高鴻業(yè)《西方經(jīng)濟學(xué)(微觀部分)》(第6版)筆記(第11章市場失靈和微觀經(jīng)濟政策)

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1、同踵考數(shù)育 嚴(yán)二J KUAKAO EDUCATION Born to win 經(jīng)濟學(xué)考研交流群 <<< 點擊加入 高鴻業(yè)《西方經(jīng)濟學(xué)（微觀部分） 》（第6版）第11章 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策 復(fù)習(xí)筆記 跨考網(wǎng)獨家整理最全經(jīng)濟學(xué)考研真題，經(jīng)濟學(xué)考研課后習(xí)題解析資料庫，您可以在這里 查閱歷年經(jīng)濟學(xué)考研真題， 經(jīng)濟學(xué)考研課后習(xí)題，經(jīng)濟學(xué)考研參考書 等內(nèi)容，更有跨考考研 歷年輔導(dǎo)的經(jīng)濟學(xué)學(xué)哥學(xué)姐的 經(jīng)濟學(xué)考研經(jīng)驗，從前輩中獲得的經(jīng)驗對初學(xué)者來說是寶貴的 財富，這或許能幫你少走彎路，躲開一些陷阱。 以下內(nèi)容為跨考網(wǎng)獨家整理，如您還需更多考研資料，可選擇經(jīng)濟學(xué)一對一在線咨詢進 行咨詢。

2、 一、市場失靈 市場失靈是指完全競爭的市場機制在很多場合下不能導(dǎo)致資源的有效配置， 不能達到帕 累托最優(yōu)狀態(tài)的情形。 不完全競爭、外部影響、公共物品以及不完全信息都是導(dǎo)致市場失靈 的重要原因。 經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，在現(xiàn)實社會中，種種原因?qū)?dǎo)致市場失靈， 即市場機制的運轉(zhuǎn)無法使社 會資源達到最優(yōu)配置， 無法實現(xiàn)社會經(jīng)濟福利的最大化等社會目標(biāo)。 因此，市場機制的作用 并不是萬能的，必須通過政府對經(jīng)濟的干預(yù)來加以克服。 、不完全競爭 1 ?壟斷與低效率 壟斷造成的低效率如圖 11-1所示，在代表性壟斷廠商利潤最大化的點上，并沒有達到 帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在利潤最大化產(chǎn)量 qm上，價格Pm高于邊際成

3、本MC ,這表明，消費者愿 意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的價格超過了生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的成本。 因此，存在有 帕累托改進的余地。如果讓壟斷廠商再多生產(chǎn)一單位產(chǎn)量， 讓消費者以低于壟斷價格但大于 邊際成本的某種價格購買該單位產(chǎn)量， 則壟斷廠商和消費者都從中得到了好處： 壟斷廠商的 利潤進 圖11-1 壟斷和低效率 985/211歷年真題解析，答案，核心考點講義，你想要的都在這t 經(jīng)濟學(xué)歷年考研真題及詳解 同踵考數(shù)育 嚴(yán)二J KUAKAO EDUCATION Born to win 經(jīng)濟學(xué)考研交流群 <<< 點擊加入 985/211歷年真題解析，答案，核

4、心考點講義，你想要的都在這t 經(jīng)濟學(xué)歷年考研真題及詳解 同踵考數(shù)育 嚴(yán)二J KUAKAO EDUCATION Born to win 經(jīng)濟學(xué)考研交流群 <<< 點擊加入 帕累托最優(yōu)狀態(tài)是在 q “的產(chǎn)量水平上達到。在 q “的產(chǎn)出水平上，需求曲線與邊際成本 此時，不再 曲線相交，即消費者為額外一單位產(chǎn)量的愿意支付等于生產(chǎn)該額外產(chǎn)量的成本。 存在任何帕累托改進的余地。 q”產(chǎn)量水平是壟斷廠商與消費者協(xié)商的結(jié)果。事實上，壟斷廠商與消費者之間以及消 費者本身之間難以達成相互滿意的一致意見，因而均衡產(chǎn)量不是帕累托最優(yōu)狀態(tài) 上述關(guān)于壟斷情況的分析，也適用于壟斷競爭或寡頭壟斷等

5、其他非完全競爭的情況。 實 際上，只要市場不是完全競爭的，只要廠商面臨的需求曲線不是一條水平線， 而是向右下方 傾斜，則廠商的利潤最大化原則就是邊際收益等于邊際成本， 而不是價格等于邊際成本。當(dāng) 價格大于邊際成本時， 就出現(xiàn)了低效率的資源配置狀態(tài)。 而由于協(xié)議的各種困難， 潛在的帕 累托改進難以得到實現(xiàn)，于是整個經(jīng)濟便偏離了帕累托最優(yōu)狀態(tài)，均衡于低效率之中。 2 ?尋租理論 從理論上分析，相對于完全競爭廠商，壟斷廠商總經(jīng)濟福利減少圖 11-1中厶abc的面 積。但是，事實上，壟斷的經(jīng)濟損失遠遠超過傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損”三角形，因為為了 獲得和維持壟斷地位從而享受壟斷的好處，壟斷

6、廠商常常需要進行 “尋租”活動。尋租是指 為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（即壟斷租金）的非生產(chǎn)性活動。 3.對于壟斷的管制 針對壟斷造成的市場失靈，政府可采取經(jīng)濟的、行政的和法律的手段限制壟斷行為， 其 中包括行業(yè)的重新組合、經(jīng)濟和行政處罰以及實施反壟斷法。 對壟斷行業(yè)進行管制（其中包 括價格管制、價格和數(shù)量同時管制以及直接經(jīng)營） ，也是解決壟斷問題的一種可供選擇的政 三、外部影響 1. 外部性的含義 夕卜部性或外部影響是指生產(chǎn)者或消費者在自己的活動中產(chǎn)生了一種有利影響或有害影 響，這種有利影響帶來的利益（或者說收益）或有害影響帶來的損失（或者說成本）都不是 消費者或生產(chǎn)者本

7、人所獲得或承擔(dān)的。 外部性的實質(zhì)在于：一個當(dāng)事人對其他當(dāng)事人的福利 產(chǎn)生影響且這種影響并沒有從市場交易中反映出來。 2. 外部性分類 某個人（生產(chǎn)者或消費者）的一項經(jīng)濟活動會給社會上其他成員帶來好處， 但他自己卻 不能由此得到補償。此時，這個人從活動中得到的私人利益就小于該活動所帶來的社會利益。 這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部經(jīng)濟” 。根據(jù)經(jīng)濟活動的主體是生產(chǎn)者還是消費者， 外部經(jīng)濟可以分類為“生產(chǎn)的外部經(jīng)濟”和“消費的外部經(jīng)濟” 。 某個人（生產(chǎn)者或消費者）的一項經(jīng)濟活動會給社會上其他成員帶來危害， 但他自己卻 并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。 此時，這個人為其活動所

8、付出的私人成本就小于 該活動所造成的社會成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟” 。外部不經(jīng)濟也 可以視經(jīng)濟活動主體的不同而分為“生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟”和“消費的外部不經(jīng)濟” 。 表11-1 外部性分類 外部綸濟 （他人收收益） 外部不璉濟 （私人成/<社會成豹 生產(chǎn) 消費 生產(chǎn) 消般 當(dāng)個生產(chǎn)曽釆取的:繪 濟行動對他人產(chǎn)生了有 利能響■自已卻不能 從中得酬的情況。 'r t消費者采取的怪 濟行動對他人廣上「有 利夠響，而自已卻不能 從中得到報酬的情況口 目一個生產(chǎn)再采戢的經(jīng) 濟行動愎他人忖出rft 價，而又未給他人以補 償?shù)那闆r口 號-個消費忙采取的經(jīng) 濟行

9、動使他人付出「代 價，而乂未緒他人以補 償?shù)那闆r" 3.外部性和資源配置失當(dāng) 外部性的存在造成了一個嚴(yán)重后果： 市場對資源的配置缺乏效率。換句話說，即使假定 整個經(jīng)濟仍然是完全競爭的，但由于存在著外部性，整個經(jīng)濟的資源配置也不可能達到帕累 托最優(yōu)狀態(tài)。在存在外部性的條件下，潛在的帕累托改進機會并不能得到實現(xiàn)， 原因主要有 以下這幾種： (1) 存在巨大的交易費用。 (2) 很難避免“免費乘車者”的現(xiàn)象。 (3) 勢力的不對稱性。 一般而言，在存在外部經(jīng)濟的條件下，私人活動的水平常常要低于社會所要求的最優(yōu)水 平；而在存在外部不經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平常常要高于社會所要求的最優(yōu)

10、水平。 4 ?解決外部性的辦法 (1) 使用稅收和津貼 ① 對造成外部不經(jīng)濟的企業(yè)進行征稅 目的：使該企業(yè)的私人成本 =社會成本 稅額=社會成本-私人成本 ② 對造成外部經(jīng)濟的企業(yè)，政府予以補貼 目的：使該企業(yè)的私人利益 =社會利益 補貼額=社會利益-私人利益 (2) 使用企業(yè)合并的方法 企業(yè)合并可以使外部影響“內(nèi)部化”，合并后企業(yè)的成本與收益等于社會成本與收益。 (3) 使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法 在許多情況下，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)， 是由于財產(chǎn)權(quán)不明確。 如果財產(chǎn)權(quán) 是完全確定的并得到充分保障，則有些外部影響就可能不會發(fā)生。 5.科斯定理 (1) 科斯定理

11、的內(nèi)容 科斯最早在I960年提出了采用產(chǎn)權(quán)糾正外部影響的辦法，即所謂的科斯定理。其內(nèi)容 是：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰， 市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。 說明：財產(chǎn)權(quán)無論是自有的，還是購買的，都構(gòu)成機會成本的一部分。如果出售財產(chǎn)權(quán)， 就可以獲得收益；否則，就意味著遭受本可以出售獲益的機會成本。 (2) 結(jié)論 在存在外部影響的情況下， 并不一定需要政府干預(yù)， 只要明確外部影響的所有權(quán)， 同樣 可以解決外部影響問題，達到資源的有效配置。 四、公共物品和公共資源 1 ?排他性與競用性 排他性是指只有對商品支付價格的人才能夠使用該商品。

12、 競用性是指如果某人已經(jīng)使用了某個商品，則其他人就不能再同時使用該商品。 私人物品具有競用性和排他性。 把既不具有排他性也不具有競用性的物品稱之為公共物 品，而把只不具有排他性但卻具有競用性的物品稱之為公共資源。 2?公共物品 (1) 公共物品最優(yōu)產(chǎn)量的確定 公共物品的最優(yōu)產(chǎn)量決定條件：社會的邊際利益等于生產(chǎn)的邊際成本。 社會的邊際利益等于所有消費者的邊際利益之和。 985/211歷年真題解析，答案，核心考點講義，你想要的都在這t 經(jīng)濟學(xué)歷年考研真題及詳解 同踵考數(shù)育 嚴(yán)二J KUAKAO EDUCATION Born to win 經(jīng)濟學(xué)考研交流群 <<< 點擊加入

13、 (2) 公共物品和市場失靈 公共物品的最優(yōu)產(chǎn)量是難以確定的， 這是因為：①單個消費者通常并不很清楚自己對公 共物品的需求價格，更不用說準(zhǔn)確地陳述他對公共物品的需求與價格的關(guān)系。 既然私人的公 共物品需求曲線無法確定，也就無法確定公共物品的市場需求曲線，更無法確定最優(yōu)產(chǎn)量。 ②即使單個消費者能夠通過需求曲線描述自己對公共物品的偏好程度， 他們也不會如實地說 出來。公共物品的非競用性使得每個消費者都想成為“免費乘車者” 。既然得到的需求曲線 是假的，以此得到的最優(yōu)產(chǎn)量也是錯誤的。 公共物品市場是非競爭的，在既定的產(chǎn)量上，消費者之間根本不存在私人物品市場上的 那種競爭，每個消費

14、者消費的機會成本為零。每個消費者都想成為“免費乘車者” ，盡量少 支付給生產(chǎn)者以換取消費公共物品的權(quán)利。 結(jié)果，在市場機制條件下， 私人不會生產(chǎn)公共物 品，只能由政府來生產(chǎn)公共產(chǎn)品。消費者的支付不足以補償公共物品的生產(chǎn)成本， 公共物品 的生產(chǎn)者必然減少產(chǎn)量，甚至不生產(chǎn)。 (3) 公共物品和成本一收益分析 公共物品的生產(chǎn)和消費問題不能由市場上的個人決策來解決。 因此，必須由政府來承擔(dān) 起提供公共物品的任務(wù)。公共物品也可以看成是一個項目， 用成本一收益分析方法對其加以 討論。 3 ?公共資源 一種物品，如果不具有排他性，則每個人出于自己的利益考慮， 就會盡可能多地去利用 它。如果

15、該物品又具有競用性的特點，即是所謂的“公共資源” ，則它可能很快就會被過度 地使用，從而造成災(zāi)難性的后果。 由于公共資源是公共的， 使用權(quán)、收益權(quán)歸誰是模糊的， 因此誰都有權(quán)使用，這樣就產(chǎn) 生了過度消費的問題。所謂“公地的悲劇”就是一個典型的例子。 公地的悲劇主要是用來說明產(chǎn)權(quán)界定不清晰所產(chǎn)生的生產(chǎn)無效率。 在公共資源產(chǎn)權(quán)沒有 界定時，人們會生產(chǎn)到產(chǎn)品的邊際成本等于平均產(chǎn)量(平均收益) 為止。而在公共資源產(chǎn)權(quán) 清晰后，人們生產(chǎn)到產(chǎn)品的邊際成本等于邊際產(chǎn)量。 4 ?公共選擇理論 公共選擇理論特別注重研究那些與政府行為有關(guān)的集體選擇問題。 (1) 集體選擇規(guī)則 集體選擇，就是所

16、有的參加者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)商來確定集體行動方案的過 程。 ① 一致同意規(guī)則 一致同意規(guī)則是指一項集體行動方案只有在所有參加者都認(rèn)可的情況下才能夠?qū)嵤?這 里的“認(rèn)可”意味著贊成或者至少不反對。在一致同意規(guī)則下，每一個參加者都對將要達成 的集體決策擁有否決權(quán)。這能夠充分地保證每一個參加者的利益； 可以避免發(fā)生“免費乘車” 的行為；如果能夠達成協(xié)議，則協(xié)議將是帕累托最優(yōu)的。缺點：達成協(xié)議的成本常常太大， 在許多情況下甚至根本就無法達成協(xié)議。 ② 多數(shù)規(guī)則 多數(shù)規(guī)則是指一項集體行動方案必須得到所有參加者中的多數(shù)認(rèn)可才能夠?qū)嵤?這里的 多數(shù)，可以是簡單多數(shù)，即超過總數(shù)的一半，

17、 也可以是比例多數(shù)， 如達到總數(shù)的三分之二以 上。優(yōu)點：成本較低，容易達成協(xié)議。缺點：忽略了少數(shù)派的利益，少數(shù)派被迫服從；可能 出現(xiàn)“收買選票”的現(xiàn)象；最終的集體選擇結(jié)果可能不是唯一的。 ③ 加權(quán)規(guī)則 根據(jù)一項集體行動方案對不同參加者的重要程度差異，給參加者的意愿“加權(quán)” ，相對 重要的，擁有的票數(shù)就多，否則就較少。然后，按實際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少 來決定集體行動方案。 ④ 否決規(guī)則 首先讓每個參加者提出自己認(rèn)可的行動方案， 匯總之后，再讓每個成員從中否決掉自己 所反對的那些方案。這樣一來，最后剩下的沒有被否決掉的方案就是所有成員都可以接受的 集體選擇結(jié)果了。如果有不止一

18、個方案留了下來， 就再借助于其他投票規(guī)則來進行選擇。 否 決規(guī)則的特點：經(jīng)過篩選之后留下來的集體行動方案都將是帕累托最優(yōu)的。 （2） 最優(yōu)的集體選擇規(guī)則 對于按照何種規(guī)則進行集體選擇， 才能保證所得到的結(jié)果是最有效率的， 公共選擇理論 中有以下兩個主要的理論模型： ① 成本模型 按照該模型，任何一個集體選擇規(guī)則都存在著性質(zhì)完全不同的兩類成本： 決策成本和外 在成本。一項集體選擇規(guī)則的決策成本是指在該規(guī)則下通過某項集體行動方案所花費的時間 和精力。一項集體選擇規(guī)則的外在成本則是指在該規(guī)則下通過某項集體行動方案與某些參加 者的意愿不一致而給他們帶來的損失。 決策成本與外在成本之和為

19、相互依賴成本。 理性的經(jīng)濟人將按最低的相互依賴成本來決 定集體選擇的規(guī)則。 ② 概率模型 概率模型力圖使集體決策的結(jié)果偏離個人意愿的可能性達到最小。 最好的集體選擇規(guī)則 就是那種能使上述偏離可能性達到最小的規(guī)則。多數(shù)規(guī)則相對比較理想。 （3） 政府官員制度的效率 政府官員制度是指那種由通過選舉所產(chǎn)生的、 被任命的以及經(jīng)過考試而錄用的政府官員 來管理政治事務(wù)的制度。 政府官員制度的效率比較低的原因：缺乏競爭、機構(gòu)龐大以及成本高昂。 解決政府官員制度低效率的主要途徑是引入競爭機制。 具體做法是：第一，使公共部門 的權(quán)力分散化；第二，由私人部門承包公共服務(wù)的供給； 第三，在公共部

20、門和私人部門之間 展開競爭；第四，加強地方政府之間的競爭。 五、信息不完全與不對稱 1 .信息不完全與不對稱的含義 信息不完全不僅是指那種絕對意義上的不完全， 即由于認(rèn)識能力的限制， 人們不可能知 道在任何時候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何情況， 而且是指“相對”意義上的不完全， 即市場經(jīng)濟本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。 信息不對稱是指市場上的某些參與者擁有， 但另一些參與者不擁有的信息；或指一方掌 握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。 信息不完全和信息不對稱并不相同， 兩者是有區(qū)別的。信息不完全是指經(jīng)濟行為主體在 決策時面臨信息不充分的約束；而信息不對

21、稱是指交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解 程度不同。信息不對稱可以理解為一種特殊的信息不完全。 2.信息不完全與不對稱引起的問題 （1）信息與商品市場 逆向選擇 逆向選擇是指在買賣雙方信息非對稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場； 或者說擁有信息優(yōu)勢的一方， 在交易中總是趨向于做出盡可能地有利于自己而不利于別人的 選擇。 逆向選擇的存在使得市場價格不能真實地反映市場供求關(guān)系， 導(dǎo)致市場資源配置的低效 率。一般在商品市場上賣者關(guān)于產(chǎn)品的質(zhì)量、 保險市場上投保人關(guān)于自身的情況等等都有可 能產(chǎn)生逆向選擇問題。 美國經(jīng)濟學(xué)家阿克洛夫在論文 《檸檬市場：質(zhì)量的不確定與市場機制》

22、中提出著名的舊 車市場模型，開創(chuàng)了逆向選擇理論的研究先河。逆向選擇的過程是：在價格 p給定后，好車 逐漸退出市場t買主出價越來越低t次好車又進一步退出市場t買主出價更低t二手車平 均質(zhì)量更低T , t P =0, q =0。這個均衡的結(jié)果是：最后沒有交易，市場徹底萎縮。 解決逆向選擇問題的方法主要有：政府對市場進行必要的干預(yù)和利用市場信號。 (2) 信息與保險市場一一道德風(fēng)險 道德風(fēng)險是20世紀(jì)80年代經(jīng)濟學(xué)家提出的一個經(jīng)濟哲學(xué)范疇的概念， 即“從事經(jīng)濟活 動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動。 ”或者說，當(dāng)簽約一方不 完全承擔(dān)風(fēng)險后果時，所采取的自身效用最大化

23、的自私行為。 道德風(fēng)險的存在不僅使得處于信息劣勢的一方受到損失，而且會破壞原有的市場均衡， 導(dǎo)致資源配置的低效率。道德風(fēng)險分析的應(yīng)用領(lǐng)域主要是保險市場。 解決道德風(fēng)險的主要方 法是風(fēng)險分擔(dān)。 (3) 信息不完全和激勵機制：委托一代理問題 由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行動或者即使知道代理人采 取某種行動，也不能觀察和測度代理人從事這一行動時的努力程度， 同時兩者之間存在的利 益分割關(guān)系，通常會使得代理人不完全按照委托人的意圖行事， 這在經(jīng)濟學(xué)上被稱為委托一 代理問題。 一旦企業(yè)出現(xiàn)委托一代理問題，其后果不僅使企業(yè)所有者的利潤受損， 也使社會資源配 置的效率

24、受損，因為在不發(fā)生委托一代理問題的情況下，社會將生產(chǎn)出較高質(zhì)量的產(chǎn)品。 由委托一代理問題而導(dǎo)致的效率損失不可能通過政府的干預(yù)解決， 而需要通過設(shè)計有效 的激勵措施加以解決。解決委托一代理問題最有效的辦法是實施一種最優(yōu)合約。 最優(yōu)合約是 委托人花費最低限度的成本而使得代理人采取有效率的行動實現(xiàn)委托人目標(biāo)的合約。 3 ?信譽和信息調(diào)控 通過市場機制本身來解決信息不完全和不對稱問題的一個方法是建立“信譽” 。信譽， 可以看成是消費者對企業(yè)行為的一種主觀評價。 消費者根據(jù)自己購買和消費某種產(chǎn)品的親身 體驗以及來自其他消費者的“忠告” 或別的因素，對生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品的企業(yè)的誠信 (或欺

25、瞞)程度作出判斷，并根據(jù)這種判斷來決定以后是否會購買該企業(yè)的產(chǎn)品。 市場機制并不能夠解決所有的信息不完全和不對稱問題。 在這種情況下，政府就有必要 在信息方面進行調(diào)控。信息調(diào)控的目的主要是保證消費者和生產(chǎn)者能夠得到充分和正確的市 場信息，即增加市場的“透明度”，以便他們能夠做出正確的選擇。 以上內(nèi)容為跨考網(wǎng)整理的經(jīng)濟學(xué)考研課后習(xí)題答案解析的一部分， 限于篇幅原因，如果 同學(xué)還想獲得更多 經(jīng)濟學(xué)課后習(xí)題資料，可以關(guān)注微信公眾平臺索要經(jīng)濟學(xué)考研資料 ，你想 要的資料都在這兒t iixkVZS 。想了解經(jīng)濟學(xué)考研高分的秘密嗎？請點擊 >>>:經(jīng)濟學(xué)考研解 題技巧 跨考經(jīng)濟學(xué)考研輔導(dǎo)提醒您：成功的原因千千萬，失敗的原因就那么幾個，加入我們的 經(jīng)濟學(xué)考研交流群，考研經(jīng)驗交流，規(guī)避風(fēng)險，鎖定名校一次進 ！ 985/211歷年真題解析，答案，核心考點講義，你想要的都在這t 經(jīng)濟學(xué)歷年考研真題及詳解