《公司管理辦法》習題

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1、期貨公司管理辦法申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有( 1)資格。 中國法人 法人 權(quán)利義務(wù) 公司法人期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前(1 )的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準。 2個月 3個月 6個月 18個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣(1 )元。 3000萬 5000萬 7000萬 8000萬期貨公司單個股東持股比例增加到( 2)以上，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 10 5 15 25期貨公司應(yīng)當開立期貨保證金賬戶，由( 2)依法對保證金安全實施監(jiān)控。 期貨交易所 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 證券交易所 保證金存管銀行申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級

2、管理人員不少于( 2)。 2人 3人 10人 15人期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是(1)。 主要部門負責人情況表情況表 股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 變更注冊資本的詳細方案 擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(2)股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 5 100 50 70申請設(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的(4 )。 75 20 35 50設(shè)立期貨公司，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( 2)元。 1000萬 30

3、00萬 5000萬 8000期貨公司變更營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶的(2)。 交易記錄 保證金和持倉 客戶資料 保證金和交易記錄申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(2 )。 10人 15人 8人 30人期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近(3)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。 6個月 12個月 1年 3年期貨公司設(shè)立營業(yè)部，由(4)核準。 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國人民銀行 公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所(4

4、)。 股東會決議書 律師事務(wù)所意見書 計劃書 申請書期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善( 3)。 公司人員培訓 人事管理制度 公司治理 風險避免制度期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當近(1 )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。 2年 12個月 3年 6個月期貨公司變更住所，不屬于應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料的是(4)。 變更住所申請書 妥善處理客戶保證金和持倉的報告 變更住所的詳細計劃 申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(3)。 適當合并，獨立經(jīng)

5、營，獨立核算 統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，(2)風險管理要求。 不得提高 不得降低 申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 由期貨公司自主決定降低或者提高期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開(1)會議。 1次 4次 2次 6次期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在(2)內(nèi)通知期貨公司。 2日 3日 30日 20 日期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當( 3)公告。 在期貨交易所指定的報刊或者媒體上 在人民法院指定的

6、報刊或者媒體上 在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上 營業(yè)部所在地的媒體上期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( 4)統(tǒng)一印制。 國務(wù)院 期貨交易所 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在( 1)內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。 3日 5日 7日 10日期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知(1)，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 全體股東 證監(jiān)會 期貨交易所 全體客戶具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)(1)。 獨立監(jiān)事 董事會 工會 獨立董事獨立董事應(yīng)當保持獨立性

7、，不得在期貨公司擔任除(3)以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。 關(guān)聯(lián)董事 監(jiān)事 董事 董事長期貨公司的董事會除應(yīng)當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定( 1)，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 客戶保證金安全存管制度 人事管理制度 財務(wù)管理制度 績效管理制度期貨公司應(yīng)當按照公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的( 1)。 知情權(quán) 控股權(quán) 分紅權(quán) 監(jiān)督權(quán)期貨公司應(yīng)當設(shè)( 2)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 監(jiān)事會 首席風

8、險官 首席執(zhí)行官 執(zhí)行總監(jiān)期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( 2)關(guān)系。 親屬 近親屬 親戚 朋友期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度，對(1)崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。 關(guān)鍵 所有 交易 結(jié)算期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由( 2)辦理。 相同部門的不同人員分開 不同部門和人員分開 所有部門統(tǒng)一 相同部門的人員統(tǒng)一首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司(3)報告。 總經(jīng)理 股東大會 董事會 全體客戶期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當向( 2

9、)報告。 期貨協(xié)會 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 董事會 總經(jīng)理期貨公司應(yīng)當設(shè)立(3)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 結(jié)算 交易 合規(guī) 法律客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，應(yīng)當填寫(2)。 期貨經(jīng)紀合同 書面交易指令單 風險責任承擔書 授權(quán)委托書投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須( 2)。 以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?同步錄音 代投資者填寫書面交易指令單 事后得到投資者書面確認期貨公司應(yīng)當按照(4)的原則傳遞客戶交易指令。 交易量優(yōu)先 會員等級優(yōu)先 交易價格優(yōu)先 時間優(yōu)先期貨公司應(yīng)當在(4)后為客戶提

10、供交易結(jié)算報告。 每周交易閉市 每年財務(wù)結(jié)算 每次交易完成 每日交易閉市客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出(1)。 書面異議 口頭異議 解除合同 以上方式都可以投資者對期貨公司所提供結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，應(yīng)在(3)內(nèi)提出。 知道異議內(nèi)容后三日內(nèi) 收到結(jié)算報告后五日內(nèi) 期貨經(jīng)紀合同約定的時間 交易完成后3個工作日期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果(2)。 及時報告 存檔 及時公布 及時銷毀期貨公司應(yīng)當按照(1)經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合

11、中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。 審慎 市場化 誠信 非營利性期貨公司應(yīng)當遵循( 1)原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。 誠實信用 非營利性 審慎 統(tǒng)一經(jīng)營期貨公司在為投資者開立賬戶前，應(yīng)當向投資者出示(4)。 期貨經(jīng)紀合同 期貨交易管理條例 (期貨經(jīng)紀合同)指引 期貨交易風險說明書期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起( 4)內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 10個工作日 3個工作日 20個工作日 5個工作日期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的( 4)制度。 存檔 保密 及時銷毀 備份有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資

12、料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存( 1)。 20年 5年 10年 3年期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( 2)。 3年 20年 5年 10年期貨公司存管的期貨保證金屬于(2)所有。 開戶銀行 客戶 國家 期貨公司期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保(1)。 客戶利益優(yōu)先 社會利益優(yōu)先 公司利益優(yōu)先 國家利益優(yōu)先客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)( 3)。 相互混合、統(tǒng)一管理 相互獨立、分級管理 相互獨立、分別管理 相互混合、分級管理期貨保證金賬戶包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來

13、的(3)。 個別資金賬戶 共同資金賬戶 專用資金賬戶 共用資金賬戶在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(4 )。 向董事會報告 拒絕簽字 向證監(jiān)會報告 注明自己的意見和理由期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起(3)內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 1個工作日 2個工作日 5個工作日 10個工作日期貨公司變更名稱、公司章程，應(yīng)當在(1 )內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。 5個工作日 3個工作日 半個月 一個月期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日

14、起(2 )內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 當天 5個工作日 10個工作日 一周中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于( 3)，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。 5人 6人 2人 3人客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( 3)賬戶。 個人 期貨交易 期貨結(jié)算 期貨保證金期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用(1)繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金。 自有資金 客戶保證金 客戶資金 風險準備金未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴

15、重的，給予警告，單處或者并處( 3)以下罰款。 2萬元 10萬元 3萬元 5萬元期貨公司及其營業(yè)部有下列(34 )行為的，根據(jù)期貨交易管理條例第七十條處罰。 按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金 未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金 對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益根據(jù)期貨公司管理辦法，( 34)對期貨公司進行自律性管理。 證券公司 中國證監(jiān)會 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨交易所期貨公司管理辦法的制定依據(jù)是(124)等法律、行政法規(guī)。

16、公司法 期貨交易管理條例 票據(jù)法 證券法期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人(1)。 相應(yīng)的責任追究程序 應(yīng)當承擔的責任 責任限制制度 賠償額度(2)職務(wù)在期貨公司中不得由一人兼任。 總經(jīng)理和首席風險管 董事長和總經(jīng)理 董事長和首席風險管 總經(jīng)理和首席執(zhí)行官期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(3)調(diào)解處理。 中國銀行業(yè)協(xié)會 證券交易所 中國期貨業(yè)協(xié)會 期貨交易所客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以(43)墊付。 其他客

17、戶保證金 結(jié)算擔保金 自有資金 風險準備金期貨公司年度報告應(yīng)當由期貨公司的(124)簽署確認意見。 董事 高級管理人員 監(jiān)事 財務(wù)負責人期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得(23 )。 濫用權(quán)利 占用期貨公司的資產(chǎn) 挪用客戶保證金和其他資產(chǎn) 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料(1234 )。 經(jīng)營計劃 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本 律師事務(wù)所出具的法律意見書 場地、設(shè)備、資金證明文件下列機構(gòu)有權(quán)對期貨公司進行監(jiān)管的是(2)。 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會 期貨交易所 證券公司下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(124)。

18、 有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料(23)。 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件 高級管理人員情況表 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告 會計師事務(wù)所出具的前3年度的財務(wù)報告申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合期貨交易管理條例規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列(12)條件。 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 具備任職資格的高級管理人員不少于3人 具有期貨從業(yè)人

19、員資格的人員不少于5人 具備任職資格的高級管理人員不少于10人申請設(shè)立期貨公司時，持有5以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備下列( 123)條件。 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù) 在近3年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近3個會計年度內(nèi)至少2個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括( 23)。 持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者

20、有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) 單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5以上 持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) 單個股東的持股比例增加到5以上或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10以上下列各項屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的條件的是(234)。 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)受到行政處罰或者刑事處罰 擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施期貨公司單個股東的持股比例增加到5以上，應(yīng)當符合下列(14)條件。

21、 擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形 期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形期貨公司持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(1234 )。 變更股權(quán)申請書 間接持有期貨公司5及以上股權(quán)的自然人情況申報表 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報告期貨公司(1234)，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準

22、的決定。 變更股權(quán) 變更注冊資本 單個股東擬持有期貨公司100股權(quán)的 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列(1234)申請材料。 變更法定代表人申請書 董事會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 擬任法定代表人任職資格證明 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列(1234)申請材料。 終止營業(yè)部申請書 擬終止營業(yè)部的決議

23、文件 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列( )條件。 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額 模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監(jiān)管指標標準期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(1234)申請材料。 模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表 董事會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 股東變更出資的合同 其他股東放棄優(yōu)

24、先購買權(quán)的承諾書期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(1234)申請材料。 停業(yè)申請書 停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料期貨公司發(fā)生下列(213)事項，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 設(shè)立 變更營業(yè)部 營業(yè)部終止 營業(yè)部虧損期貨公司應(yīng)當按照(124)的原則，建立并完善公司治理。 明晰職責 強化制衡 利潤最大化 加強風險管理期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列(124)條件。 符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則 近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險

25、事件 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨公司與其控股股東在( 1234場所)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。 人員 業(yè)務(wù) 財務(wù) 資產(chǎn)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列(1234)情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。 變更名稱 合并、分立或者進行重大資產(chǎn)，債務(wù)重組 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 被撤銷下列關(guān)于獨立董事的說法正確的是(24)。 所有期貨公司和獨資期貨公司都應(yīng)當設(shè)獨立董事 獨立董事應(yīng)當保持獨立性 獨立董事不得在期貨公司任何職務(wù) 獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系除期貨交易管理條例第二十六條規(guī)定的情形外，下列

26、人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(124)。 無民事行為能力人或者限制民事行為能力人 期貨公司的工作人員 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其近親屬 期貨公司的工作人員配偶下列關(guān)于首席風險官的說法正確的是(14)。 期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東會報告 期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向證券交易所報告 首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)

27、當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的(34)。 現(xiàn)金流量表 資產(chǎn)存量表 資產(chǎn)負債表 風險監(jiān)管報表下列說法正確的是(123)。 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示期貨交易風險說明書，由客戶簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同 期貨公司不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶開立賬戶 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員可不必取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格(34)的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 期貨交易效益說明書 期貨經(jīng)紀合同 期貨交易風險說明書 (期貨經(jīng)紀合同)指引期貨公司實際控制人出

28、現(xiàn)下列(1234)情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 被撤銷 變更名稱 涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施期貨公司有下列(34)情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 擬更換人事經(jīng)理 客戶發(fā)生透支、穿倉 發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形期貨公司的董事會除應(yīng)當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列(34)職責。 研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證

29、金安全存管監(jiān)控的各項要求 研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度 審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度期貨公司應(yīng)當在(234)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 指定報刊 期貨經(jīng)紀合同 本公司網(wǎng)站 營業(yè)場所投資者下達交易指令的方式包括(1234)。 電話 計算機 網(wǎng)上委托 書面委托期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的(123)。 標準 條件 處置措施 行政責任期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進行當日結(jié)算，結(jié)算科目的(1234)應(yīng)當與

30、期貨交易所保持一致。 內(nèi)容 格式 處理方式 處理日期期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列(1234)材料應(yīng)當至少保存20年。 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 交易結(jié)算記錄 錯單記錄 客戶投訴檔案期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報告簽署確認意見的是(234)。 工會主席 監(jiān)事 財務(wù)負責人 高級管理人員有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有(234)。 任何遺漏 重大遺漏 誤導性陳述 虛假記載期貨公司下列人員中有權(quán)對月度報告簽署確認意見的是(43)。 董事 監(jiān)事 經(jīng)營管理的主要負責人 法定代表人中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求(1234)在指定的期

31、限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。 期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所 為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向(23)報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)事會或者監(jiān)事 董事會 高級管理人員中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列(1234)措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢

32、查。 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其負責人以及相關(guān)工作人員采取下列(123)措施。 監(jiān)管談話 責令改正 出具警示函 給予行政處分期貨公司或其營業(yè)部有下列(1234)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)期貨交易管理條例第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 公司治理

33、不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風險或者風險隱患 交易、結(jié)算或者財務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益 報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有(1234)的情形，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。 占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動 股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送、提

34、供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列(1234)情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。 期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 違反風險監(jiān)管指標管理規(guī)定 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形中國證監(jiān)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。(X)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當不低于人民幣20(10)億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣10(

35、15)億元。(X) B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前1(2)個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合規(guī)定的標準。(X) B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃。(V) A期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣500(3000)萬元。(X) B期貨公司單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5以上，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院(中國證監(jiān)會)批準。(X) B期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核。(X) B申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向工商行政管理機關(guān)（中國證監(jiān)會）提交公司章程草案。(X) B期貨公司變更注冊資本，期貨

36、公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更注冊資本前的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表。(X) B期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。(V) A期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前6(3)個月應(yīng)該符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。(X) B期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理(該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn))公司債權(quán)債務(wù)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。(X) B期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告。(V) A期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或

37、者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在期貨交易所（中國證監(jiān)會）指定的報刊或者媒體上公告。(X) B期貨公司及其營業(yè)部的許可證由國務(wù)院（中國證監(jiān)會）統(tǒng)一印制。(X) B期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。(V) A期貨公司變更法定代表人，期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交擬任法定代表人任職資格證明。(V) A期貨公司在中國證監(jiān)會(不同)同一派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。(X) B期貨公司變更住所，應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生消防合格證明。(X)

38、B期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(V) A期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。(V) A期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。(V) A期貨公司股東會應(yīng)當按照公司法和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開二(一)次會議。(X) B期貨公司的股東及實際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。(V) A期貨公司擬更換董事長、總經(jīng)理，應(yīng)當立即書面通知全體董事/和監(jiān)事/，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(X) B期貨公司董事

39、會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。(V) A期貨公司的董事會的職權(quán)與公司法規(guī)定的職權(quán)是一致的（還有兩條）。(X) B期貨公司股東不論出資多少，均平等行使表決權(quán)。(X) B期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處5（3）萬元以下罰款。(X) B依期貨公司管理辦法規(guī)定，所有期貨公司都應(yīng)當設(shè)獨立董事。(X) B中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。(X) B期貨公司設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事的目的是為了切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的收

40、益權(quán)。(X) B期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。(V) A根據(jù)期貨公司管理辦法規(guī)定，期貨公司董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。(V) A期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(V) A期貨公司可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。(X) B期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保國家利益優(yōu)先(客戶利益)。(X) B(期貨經(jīng)紀合同)指引、期貨交易風險說明書的內(nèi)容和格式由中國證監(jiān)會制定（國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

41、）。(X) B期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(V) A期貨公司傳遞客戶交易指令時應(yīng)當堅持數(shù)量優(yōu)先的原則。(X) B期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由同一部門和人員統(tǒng)一辦理。(X) B期貨公司設(shè)立合規(guī)審查部門的目的是為了對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。(V) A期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。(V) A客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的有異議。(X) B期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)屬于

42、破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。(X) B客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。(V) A期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。(V) A期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。(V) A期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。(V) A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于3(2)人，并應(yīng)當出示合法證件和處

43、罰決定書(檢查通知書)。(X) B客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和其他客戶的保證金墊付。(X) B期貨公司的董事（經(jīng)營管理主要負責人）、法定代表人、財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。(X) B未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。直到股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后才喪失表決權(quán)和分紅權(quán)。(X) B期貨公司管理辦法對香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，仍然適用。(X) B期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起10

44、(5)個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(X) B期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起15(5)個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。(X) B甲是持有某期貨公司4股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4的股權(quán)增加到了8，那么這次股權(quán) 變更應(yīng)當報(3)批準。 期貨交易所 期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會 國務(wù)院若期貨公司欲申請停業(yè)，下列(124)事項屬于其應(yīng)當妥善處理的。 客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

45、 清退客戶 成立清算組 轉(zhuǎn)移客戶該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下(13)材料。 停業(yè)申請書 處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告 停業(yè)決議文件 期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取以下(3)措施。 接管該期貨公司 申請期貨公司破產(chǎn) 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 延長停業(yè)期間某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是(34)。 該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準 該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準 該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) 該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告