2111《證券發(fā)行與承銷》第1章習題[共14頁]

《2111《證券發(fā)行與承銷》第1章習題[共14頁]》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《2111《證券發(fā)行與承銷》第1章習題[共14頁]（15頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

1、TopS大家網15 / 15聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)轉載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！一、單選題1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（ ）雙重控制的辦法。A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數量C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數量D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A.國民銀行法B.麥克法頓法C.格拉斯·斯蒂格爾法D.金融服務現代化法案3.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化

2、和混業(yè)經營時代的法案是（ ）。A.證券法B.證券交易法C.金融服務現代化法案D.格拉斯·斯蒂格爾法4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ），于2004年2月1日開始實施。A.證券法B.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法C.公司法D.關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知5.2005年1月1日試行（ ），這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。A.首次公開發(fā)行股票詢價制度B.上市保薦制度C.上市審核制度D.股票定價制度6.有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（ ）。A.關于堅決制止國債賣空行為的通知B.關于進行國債公開市場操作有關問題的通知C

3、.中國人民銀行關于銀行間債券回購業(yè)務有關問題的通知D.憑證式國債質押貸款辦法7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規(guī)定的資料。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。A.1990年B.1985年C.1983年D.1980年9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（ ）。A.證券公司發(fā)行的可轉換債券B.證券公司短期融資券C.證券公司發(fā)行的次級債券D.證券公司資產支持證券10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照短期融資券管理辦法規(guī)定的條件和程

4、序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過（ ）的有價證券。A.90天B.半年C.365天D.2年11.根據金融機構信貸資產證券化試點監(jiān)督管理辦法，資產支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。A.證券公司B.中國證監(jiān)會C.一般企業(yè)D.銀行業(yè)金融機構12.2005年10月9日，（ ）兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行C.國際貨幣基金組織和世界銀行D.

5、亞洲開發(fā)銀行和世界銀行13.修訂后的公司法和證券法已于2005年1O月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ）起施行。A.2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日14.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。A.高盛B.摩根斯坦利C.雷曼兄弟D.花旗15.在修訂后的證券法于2006年1月1日實施后，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營證券承銷與保薦業(yè)務。經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ），經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上

6、的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A.1億元，5億元B.2億元，5億元C.1億元，10億元D.5億元，10億元16.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。A.4名B.5名C.6名D.7名17.記賬式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家，其中甲類成員不超過20家。A.208.40C.60D.8018.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前（ ）名以內。A.208.25C.30D.3519.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售

7、等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。A.2006年12月B.2006年11月C.2006年1o月D.2006年9月20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔證券法規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之E1起（ ）個月內不得參與證券承銷。A.20B.12C.36D.4021.證券公司在股票證券過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔證券法規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ）個月內不得參與證券承銷。A.20B.12C.36D.4022.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度；上市公司再次公開

8、發(fā)行證券的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度。A.一，兩B.兩，一C.一，一D.兩，兩23.中國證監(jiān)會的現場檢查包括（ ）。A.機構、體制與人員的檢查B.財務處理辦法的檢查C.規(guī)章制度的檢查D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查24.1998年（ ）出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準。A.公司法B.證券法C.證券交易法D.國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知25.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ）

9、。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元26.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起（ ）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.308.45C.50D.6027.證券公司承銷未經核準的證券，除承擔證券法規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ）個月內不得參與證券承銷。A.208.26C.36D.4028.1998年通過的證券法對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。A.注冊制B.審核制C.審批制D.核準制29.（ ）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉讓行為進行監(jiān)督管理。A.財政部B.中國人民銀行C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會30.最近（ ）

10、受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A.6個月B.12個月C.24個月D.36個月二、多選題1.狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（ ）的財務顧問。A.承銷B.并購C.基金管理D.融資活動2.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現在（ ）。A.發(fā)行監(jiān)管B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價D.發(fā)行種類3.2006年1月1日實施的經修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（ ）。A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督C.進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能4.以下屬于網上

11、發(fā)行方式的有（ ）。A.上網競價方式B.發(fā)行認購證方式C.上網定價方式D.儲蓄存款掛鉤方式5.網下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。A.發(fā)行環(huán)節(jié)多B.認購成本高C.社會工作量大、效率低D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發(fā)行明顯6.2005年4月2713，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（ ）。A.商業(yè)銀行B.企業(yè)集團財務公司C.大型工商企業(yè)D.其他金融機構7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。A.地方企業(yè)債券B.重點企業(yè)債券C.公司債券D.企業(yè)短期融資券8.修訂后的公司法對公司的

12、注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（ ）等方面的規(guī)定。A.法人人格否認B.關聯關系規(guī)范C.累積投票D.獨立董事9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A.證券交易所債券市場B.全國銀行間債券市場C.證券交易所股票市場D.全國銀行間股票市場10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（ ）。A.凈資本為人民幣4000萬元B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.從業(yè)人員中符

13、合保薦代表人資格條件的4人11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的12個機構推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列（ ）條件。A.具有交易所會員資格B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好C.最近1年內無重大違法、違規(guī)行為D.負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（ ）。A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%C.凈資產與負債的比例不得低于20%D.凈資本與負債的比例不得低于8%13.根據證券公司管理辦法的規(guī)定，投資銀行部門應當（ ）。A.建立嚴格的項目風險評估體系和

14、項目責任管理制度B.建立科學的發(fā)行人質量評價體系C.強化風險責任制D.建立嚴密的內核工作規(guī)則與程序14.保薦代表人出現下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份D.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作15.證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同（ ）等中介機構的協調配合。A.稅務事務所B.律師事務所C.會計師事務所D.評估機構16.保薦制度主要包括（ ）。A

15、.建立獨立董事制度B.明確保薦期限C.確立保薦責任D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔證券法規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。A.承銷未經核準的證券B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息18.核準制與行政審批制相比，具有（ ）特點。A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任B.由企業(yè)根據資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模C.發(fā)行審核將逐步轉向強制

16、性信息披露和合規(guī)性審核D.由主承銷商向機構投資者進行詢價19.保薦期間分為（ ）。A.持續(xù)推薦階段B.盡職調查階段C.持續(xù)督導階段D.盡職推薦階段20.中國證監(jiān)會的非現場檢查包括（ ）。A.證券公司的年度報告B.董事會報告C.制度與人員的檢查D.財務報表附注21.證券承銷業(yè)務的（ ）是現場檢查的重要內容。A.營利性B.合規(guī)性C.正常性D.安全性22.政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向（ ）等金融機構發(fā)行。A.國有商業(yè)銀行B.城市合作銀行C.農村信用社D.商業(yè)保險公司23.對大蕭條的成因，調查研究的結論是，（ ）在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主

17、要原因。A.制造業(yè)B.商業(yè)銀行C.證券業(yè)D.保險業(yè)24.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理25.證券公司應向（ ）報送年度報告。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.中國證券業(yè)協會D.中國證券登記結算公司26.從債務性業(yè)務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為（ ）等。A.可轉債B.國債C.企業(yè)債D.金

18、融債27.我國經濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。A.中國建設銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國農業(yè)銀行D.中國工商銀行28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了關于將次級定期債務計人附屬資本的通知，規(guī)定各（ ）可根據自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。A.國有獨資商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.城市商業(yè)銀行D.農村合作信用社29.個人申請保薦代表人資格應當具備（ ）。A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.未負有數額較大的到期未清償債務30.2008年4月1

19、6日，（ ）和銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。A.銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引B.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則C.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則D.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。A.協議文本C.驗資報告B.可行性分析報告D.招募說明書32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務的經營情況。A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商

20、的次數、承銷金額和相應的承銷收人B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況33.承銷團申請人應當具備的基本條件有（ ）。A.在中國境內依法成立的金融機構B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度34.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（ ）。A.變更登記申請報告B.保薦代表人的學習和工作經歷C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構出具的接收函35.保薦機構的注冊登記事項包括（ ）。A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人B.保薦機構的主要股東情況C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人情況36.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（ ）有效控制包銷風險。A.事先評估B.制訂風險處置預案C.建立獎懲機制D.擴大分銷渠道更多精品在大家！大家學習網