上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表方大集團(tuán)股份有限公司

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1、方大集團(tuán)股份有限公司CHINA FANGDA GROUP CO., LTD.二零一一年年度報(bào)告目 錄一、公司基本情況簡(jiǎn)介2二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要3三、股本變動(dòng)及股東情況5四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況8五、公司治理結(jié)構(gòu)12六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介18七、董事會(huì)報(bào)告18八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告30九、重要事項(xiàng)31十、財(cái)務(wù)報(bào)告35十一、備查文件目錄36重要提示 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本報(bào)告經(jīng)本公司第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過。除董事熊建偉先生因工作原因未能出席

2、會(huì)議，委托董事王勝國(guó)先生行使表決權(quán)外，其他董事均親自出席本次會(huì)議。本報(bào)告分別以中、英文兩種語(yǔ)言編制，在對(duì)兩種文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。本公司董事長(zhǎng)熊建明先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)林克檳先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)陳永剛先生聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。一、公司基本情況簡(jiǎn)介1、公司的法定中、英文名稱及縮寫： 中文：方大集團(tuán)股份有限公司 （簡(jiǎn)稱：方大集團(tuán)）英文：CHINA FANGDA GROUP CO., LTD.（英文縮寫：CFGC）2、本公司法定代表人：熊建明3、本公司董事會(huì)秘書：周志剛本公司證券事務(wù)代表：郭凌晨聯(lián)系地址：中華人民共和國(guó)深圳市南山區(qū)西麗龍井方大城郵政編碼

3、：518055聯(lián)系電話：86(755)26788571轉(zhuǎn)6622傳 真：86(755)26788353電子信箱：zqb4、本公司注冊(cè)地址：中華人民共和國(guó)深圳市高新區(qū)科技南十二路方大大廈郵政編碼：518057本公司辦公地址：中華人民共和國(guó)深圳市南山區(qū)西麗龍井方大城科技大樓郵政編碼：518055互聯(lián)網(wǎng)址： http：/電子信箱：fd5、本公司選定的信息披露報(bào)紙名稱：證券時(shí)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、香港商報(bào)登載本公司年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http：/本公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：本公司董事會(huì)秘書處6、本公司股票簡(jiǎn)稱、股票代碼和股票上市交易所：A股： 方大集團(tuán) 000055 深圳證券交易

4、所B股： 方大B 200055 深圳證券交易所7、本公司的其他有關(guān)資料：首次注冊(cè)登記日期、地點(diǎn)： 1995年12月13日 深圳市工商行政管理局企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：440301501124785稅務(wù)登記號(hào)碼：440301192448589組織機(jī)構(gòu)代碼：19244858-9本公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱、辦公地址：名稱：天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司辦公地址：北京市東城區(qū)北三環(huán)東路36號(hào)環(huán)球貿(mào)易中心A座12層二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要1、2011年度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)（單位：人民幣元） 項(xiàng)目金額營(yíng)業(yè)利潤(rùn)70,899,738.39利潤(rùn)總額79,160,090.12歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)65,503,9

5、25.58扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)51,005,479.89經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-57,045,495.85注：非經(jīng)常性收益總額14,498,445.69元，明細(xì)如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧旁墙?jīng)常性損益項(xiàng)目金額非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-690,807.78計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外1,988,650.00債務(wù)重組損益3,959.20除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取

6、得的投資收益99,342.47采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)產(chǎn)生的損益10,815,131.20對(duì)外委托貸款取得的損益0.00除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出6,080,071.96其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目878,478.35少數(shù)股東權(quán)益影響額-60,101.30所得稅影響額-4,616,278.41合計(jì)14,498,445.692、按國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整對(duì)凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)的影響單位：人民幣元?dú)w屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益本期數(shù)上期數(shù)期末數(shù)期初數(shù)按境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則65,503,925.5855,063,374.251,078,606,842

7、.891,014,754,137.31按境內(nèi)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則65,503,925.5855,063,374.251,073,843,444.651,009,990,739.07按境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的分項(xiàng)及合計(jì)：借款費(fèi)用資本化0.000.004,763,398.244,763,398.24境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異合計(jì)0.000.004,763,398.244,763,398.24境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則差異的說(shuō)明按照國(guó)內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算的歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益差異系2007年1月1日國(guó)內(nèi)實(shí)施企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則之前年度借款費(fèi)用資本化部分3、公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)：?jiǎn)挝唬?人民幣元2011年2010年本年比上年增減

8、（）2009年?duì)I業(yè)總收入（元）1,348,776,366.531,161,933,356.4816.08%912,979,118.31營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（元）70,899,738.3949,637,958.6442.83%43,189,525.60利潤(rùn)總額（元）79,160,090.1267,655,340.4017.00%45,108,302.29歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元）65,503,925.5855,063,374.2518.96%44,052,511.46歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元）51,005,479.8925,603,881.0599.21%21,304,916.

9、08經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）-57,045,495.85-31,187,262.97 46,698,915.922011年末2010年末本年末比上年末增減（）2009年末資產(chǎn)總額（元）2,163,325,598.141,991,161,158.848.65%1,482,814,012.11負(fù)債總額（元）1,011,268,487.56896,832,951.5212.76%768,403,722.42歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）1,073,843,444.651,009,990,739.076.32%623,295,593.57總股本（股）756,909,905.00504,6

10、06,604.0050.00%426,786,359.004、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)（2010年修訂）文件精神，公司2011年按加權(quán)平均法計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率及基本每股收益和稀釋每股收益如下：項(xiàng) 目加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）每股收益（元/股）基本每股收益稀釋每股收益歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)6.28%0.090.09扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)4.89%0.070.075、2011年度本公司股東權(quán)益變動(dòng)情況（單位：股、人民幣元）項(xiàng)目股本資本公積盈余公積未分配利潤(rùn)歸屬母公司所有者權(quán)益合計(jì)期初數(shù)504,606,604334,434,014.9

11、217,834,977.97153,115,142.181,009,990,739.07本期增加252,303,3016,841,099.1958,662,826.39317,807,226.58本期減少-253,954,521.00-253,954,521.00期末數(shù)756,909,90580,479,493.9224,676,077.16211,777,968.571,073,843,444.65變動(dòng)原因公積金轉(zhuǎn)股1、公積金轉(zhuǎn)股2、可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值降低計(jì)提盈余公積本年盈利1、本年盈利2、公積金轉(zhuǎn)股3、可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值降低三、股本變動(dòng)及股東情況1、股份變動(dòng)情況表 數(shù)量單位：股

12、本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份48,014,8289.52%24,007,414-71,917,800-47,910,386104,4420.01%1、國(guó)家持股2、國(guó)有法人持股3、其他內(nèi)資持股47,945,2009.50%23,972,600-71,917,800-47,945,200 其中：境內(nèi)非國(guó)有法人持股18,200,0003.61%9,100,000-27,300,000-18,200,000 境內(nèi)自然人持股29,745,2005.89%14,872,600-44,617,800-29,745,2004、外資持

13、股 其中：境外法人持股 境外自然人持股5、高管股份69,6280.01%34,81434,814104,4420.01%二、無(wú)限售條件股份456,591,77690.48%228,295,88771,917,800300,213,687756,805,46399.99%1、人民幣普通股232,624,31746.10%116,312,15871,917,800188,229,958420,854,27555.60%2、境內(nèi)上市的外資股223,967,45944.38%111,983,729111,983,729335,951,18844.39%3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)504,6

14、06,604100.00%252,303,3010252,303,301756,909,905100.00%限售股份變動(dòng)情況表單位：股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期熊建明51,485025,74377,228高管限售股份王勝國(guó)18,14309,07127,214高管限售股份鐵嶺新鑫銅業(yè)有限公司11,200,00016,800,0005,600,0000發(fā)行新股2011年7月15日陳炳林10,000,00015,000,0005,000,0000發(fā)行新股2011年7月15日施寶忠7,000,00010,500,0003,500,0000發(fā)行新

15、股2011年7月15日張旭7,000,00010,500,0003,500,0000發(fā)行新股2011年7月15日中融國(guó)際信托有限公司7,000,00010,500,0003,500,0000發(fā)行新股2011年7月15日沈滄瓊5,745,2008,617,8002,872,6000發(fā)行新股2011年7月15日合計(jì)48,014,82871,917,80024,007,414104,4422、股票發(fā)行與上市情況：（1）2010年，本公司以非公開發(fā)行A股股票的方式向6名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,794.52萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為7.30元，募集資金總額為34,999.996萬(wàn)元，上市日為

16、2010年7月15日。除此之外本公司前三年未發(fā)生證券發(fā)行情況。（2）報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)施了2010年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案：以2010年末公司總股本504,606,604股為基數(shù)，用資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共轉(zhuǎn)增252,303,301股。其中向全體A股股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股份140,319,572股，向全體B股股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股份111,983,729股。本次轉(zhuǎn)增完成后，本公司股本為756,909,905股。（3）公司目前無(wú)內(nèi)部職工股。3、股東數(shù)量和持股情況 前十名股東持股情況(截止2011年12月31日)：?jiǎn)挝唬汗?011年末股東總數(shù) 79,593名（

17、其中 A股股東56,649名，B股股東22,944名）本年度報(bào)告公布日前一個(gè)月末股東總數(shù) 77,060名（其中 A股股東54,290名，B股股東22,770名） 前10名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例（%）持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量深圳市邦林科技發(fā)展有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人9.09%68,774,27300深圳市時(shí)利和投資有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人2.36%17,860,99200王紹林境內(nèi)自然人2.22%16,800,000016,800,000盛久投資有限公司境外法人1.64%12,447,12000陳炳林境內(nèi)自然人0.74%5,598,30000曹益凡境內(nèi)自然人0

18、.44%3,320,86500施寶忠境內(nèi)自然人0.36%2,748,81600陳立紅境內(nèi)自然人0.30%2,305,36500鄭凡境內(nèi)自然人0.26%1,980,00000沈陽(yáng)深發(fā)投資股份有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人0.24%1,800,00000 前10名無(wú)限售條件股東持股情況股東名稱持有無(wú)限售條件股份數(shù)量股份種類深圳市邦林科技發(fā)展有限公司68,774,273人民幣普通股深圳市時(shí)利和投資有限公司17,860,992人民幣普通股王紹林16,800,000人民幣普通股盛久投資有限公司12,447,120境內(nèi)上市外資股陳炳林5,598,300人民幣普通股曹益凡3,320,865境內(nèi)上市外資股施寶忠2,7

19、48,816人民幣普通股陳立紅2,305,365境內(nèi)上市外資股鄭凡1,980,000境內(nèi)上市外資股沈陽(yáng)深發(fā)投資股份有限公司1,800,000人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明上述前10名股東中，深圳市邦林科技發(fā)展有限公司與盛久投資有限公司為一致行動(dòng)人，深圳市邦林科技發(fā)展有限公司與深圳市時(shí)利和投資有限公司屬關(guān)聯(lián)關(guān)系。其他流通股股東未通知本公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)人關(guān)系。4、公司控股股東情況：股東名稱持股比例法定代表人成立時(shí)間注冊(cè)資本經(jīng) 營(yíng) 范 圍深圳市邦林科技發(fā)展有限公司9.09%陳進(jìn)武2001年6月7 日3,000 萬(wàn)元人民幣投資興辦實(shí)業(yè)，電子產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢，國(guó)內(nèi)商業(yè)

20、、物資供銷業(yè) 5、本公司控股股東深圳市邦林科技發(fā)展有限公司出資人均為自然人，其中本公司董事長(zhǎng)熊建明先生持有85的股份，其子熊希持有15%的股份，熊建明先生為本公司實(shí)際控制人。熊建明先生為中國(guó)國(guó)籍，近五年內(nèi)一直擔(dān)任本公司董事長(zhǎng)兼總裁。6、報(bào)告期內(nèi)公司控股股東及實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。7、公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖：熊建明100%85%盛久投資有限公司深圳市邦林科技發(fā)展有限公司0.014%1.64%9.09%方大集團(tuán)股份有限公司8、其他持股在百分之十以上的法人股東： 報(bào)告期末，本公司無(wú)持股在百分之十以上的法人股東。9、報(bào)告期內(nèi)，本公司除董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有公司股份及增發(fā)新

21、股上市的股份按規(guī)定凍結(jié)之外，沒有有限售條件股份。四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況1、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情況：（1）基本情況姓名職務(wù)性別年齡任期起止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)股份增加數(shù)量變動(dòng)原因報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（萬(wàn)元）（稅前）熊建明董事長(zhǎng)兼總裁男542011.3.25-2014.3.2568,647102,97134,324資本公積轉(zhuǎn)增108.47 王勝國(guó)董事兼副總裁男542011.3.25-2014.3.2524,19136,28612,095資本公積轉(zhuǎn)增56.66 熊建偉董事男432011.3.25-2014.3.2556.89 周志剛董事兼董事會(huì)秘書男492011.

22、3.25-2014.3.2539.15 郭晉龍獨(dú)立董事男502011.3.25-2014.3.258.00 邵漢青獨(dú)立董事女732011.3.25-2014.3.258.00 黃亞英獨(dú)立董事男492011.3.25-2014.3.256.00 鄭 華監(jiān)事會(huì)召集人女522011.3.25-2014.3.2536.19 于國(guó)安監(jiān)事男522011.3.25-2014.3.2517.36 曹乃斯監(jiān)事女332011.3.25-2014.3.2534.45 楊曉專副總裁男582011.3.25-2014.3.2536.14 林克檳副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)男342011.3.25-2014.3.2541.21 魏越

23、興副總裁男432011.7.29-2014.3.2558.05 董立坤原獨(dú)立董事男692008.6.6-2011.6.62.00 宋文清原監(jiān)事男502008.6.6-2011.6.60.75 合計(jì)-92,838139,25746,419509.32 注：公司未實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均未持有公司股票期權(quán)或被授予的限制性股票，并且不存在在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼的情況。（2）在股東單位任職的董事和監(jiān)事情況姓名任職的股東名稱在股東單位擔(dān)任的職務(wù)任職期間是否領(lǐng)取報(bào)酬、津貼熊建明盛久投資有限公司董事長(zhǎng)2011年10月6日至今否王勝國(guó)深圳市時(shí)利和投資有限公司董事長(zhǎng)2006

24、年10月19日至今否總經(jīng)理2003年9月29日至今否熊建偉深圳市時(shí)利和投資有限公司董 事2001年6月12日至今否周志剛深圳市時(shí)利和投資有限公司董 事2006年10月19日至今否鄭 華深圳市時(shí)利和投資有限公司監(jiān) 事2006年10月19日至今否 （3）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷熊建明先生：管理哲學(xué)博士，高級(jí)工程師，北京建筑工程學(xué)院及南昌大學(xué)兼職教授。曾任職于江西省機(jī)械設(shè)計(jì)研究院、深圳市人民政府蛇口區(qū)管理局等單位，曾任廣東省第十屆人大代表、深圳市第二、三屆人大代表?，F(xiàn)任本公司董事長(zhǎng)、總裁，中共深圳市第五次黨代會(huì)代表、深圳市第五屆政協(xié)委員、深圳市南山區(qū)第五屆政協(xié)常委，深圳市半

25、導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)促進(jìn)會(huì)創(chuàng)會(huì)會(huì)長(zhǎng)理事長(zhǎng)、深圳市工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)總會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、深圳市商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、深圳市南山區(qū)工商聯(lián)主席、深圳市南山區(qū)慈善會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)等職。王勝國(guó)先生：碩士研究生，德國(guó)埃森大學(xué)訪問學(xué)者，高級(jí)工程師。曾任機(jī)械工業(yè)部第二重型機(jī)械廠設(shè)計(jì)研究所主任工程師等職，現(xiàn)任本公司董事、副總裁等職。熊建偉先生：工商管理碩士?，F(xiàn)任本公司董事。周志剛先生：大學(xué)本科學(xué)歷?，F(xiàn)任本公司董事、董事會(huì)秘書、證券部部長(zhǎng)。邵漢青女士：教授，博士生導(dǎo)師。曾任深圳市計(jì)劃局副局長(zhǎng)、市長(zhǎng)助理、市委常委、宣傳部長(zhǎng)、市政協(xié)黨組副書記兼常務(wù)副主席等職，現(xiàn)任中國(guó)生產(chǎn)力學(xué)會(huì)名譽(yù)副會(huì)長(zhǎng)、深圳市生產(chǎn)力學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)人民大學(xué)兼職教授、深圳市中航健身

26、時(shí)尚股份有限公司、興利（香港）控股有限公司和本公司獨(dú)立董事等職。郭晉龍先生：中國(guó)民主同盟成員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師、教授。曾任山西財(cái)經(jīng)學(xué)院助教、講師，深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)助理，深圳信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人，深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)專業(yè)部主任、秘書長(zhǎng)助理、副秘書長(zhǎng)。現(xiàn)任深圳市拓日新能源科技股份有限公司、天虹商場(chǎng)股份有限公司、深圳市中航健身時(shí)尚股份有限公司、深圳翰宇藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，中山大學(xué)管理學(xué)院專業(yè)學(xué)位校外導(dǎo)師，北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院教授，深圳市第五屆政協(xié)委員，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)理事、本公司獨(dú)立董事等職。黃亞英：碩士，法學(xué)

27、教授，執(zhí)業(yè)律師，澳大利亞新南威爾士大學(xué)（UNSW）法學(xué)院高級(jí)訪問學(xué)者。曾在西北政法大學(xué)任教，并擔(dān)任碩士研究生導(dǎo)師至今?，F(xiàn)任深圳大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，深圳市人大常委會(huì)常委、深圳市人大法制委員會(huì)委員，深圳市政府法律專業(yè)咨詢委員會(huì)委員，深圳仲裁委員會(huì)委員兼仲裁員、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員。兼任中國(guó)仲裁法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、海口仲裁委員會(huì)仲裁員、西安仲裁委員會(huì)仲裁員、惠州仲裁委員會(huì)仲裁員、廣東國(guó)欣律師事務(wù)所律師，本公司獨(dú)立董事等職。鄭華女士：大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任本公司監(jiān)事會(huì)召集人、工會(huì)主席、總裁辦主任。于國(guó)安先生：博士，曾任東北大學(xué)副教授，本公司技術(shù)總監(jiān)、技術(shù)信息部部長(zhǎng)，現(xiàn)任本

28、公司監(jiān)事。曹乃斯女士：大學(xué)本科學(xué)歷，曾任本公司審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)、人力資源部副部長(zhǎng)、全資子公司深圳市方大裝飾工程有限公司北京分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任公司監(jiān)事、深圳市方大裝飾工程有限公司副總經(jīng)理等職。楊曉專先生：大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。曾任職于湖北省機(jī)械工業(yè)廳，曾任湖北第二機(jī)床廠廠長(zhǎng)、深圳市金信投資有限公司副總經(jīng)理等職，現(xiàn)任本公司副總裁、企業(yè)管理部部長(zhǎng)等職。林克檳先生：大學(xué)本科學(xué)歷?，F(xiàn)任本公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職。魏越興先生：大學(xué)本科學(xué)歷，工程師，曾任職江西車輛開關(guān)廠主任工程師，現(xiàn)任本公司副總裁、本公司全資子公司深圳市方大裝飾工程有限公司總經(jīng)理。（4）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬情況（含稅）：

29、經(jīng)本公司2010年度股東大會(huì)審議通過本公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的年度津貼為每人8萬(wàn)元人民幣（稅前），董事的年度津貼為每人6萬(wàn)元人民幣（稅前），第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的年度津貼為每人3萬(wàn)元人民幣（稅前）。經(jīng)本公司第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過本公司高級(jí)管理人員薪酬方案。本公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均在本公司領(lǐng)取報(bào)酬，且未在本公司的股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼。現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員年度薪酬合計(jì)509.32萬(wàn)元人民幣。（5）報(bào)告期內(nèi)，本公司第五屆董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)任期屆滿，經(jīng)本公司2010年度股東大會(huì)審議產(chǎn)生了本公司第六屆董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，熊建明先生、王勝國(guó)先生、熊建偉先生和周志剛先生當(dāng)選

30、為本公司董事，邵漢青女士、郭晉龍先生和黃亞英先生當(dāng)選為本公司獨(dú)立董事，董立坤先生任期屆滿，不再擔(dān)任本公司獨(dú)立董事；鄭華女士、于國(guó)安先生和曹乃斯女士當(dāng)選為本公司監(jiān)事，宋文清先生任期屆滿，不再擔(dān)任本公司監(jiān)事。本公司第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議選舉熊建明先生為本公司董事長(zhǎng)，并產(chǎn)生了本公司新一屆經(jīng)營(yíng)班子，聘任熊建明先生擔(dān)任本公司總裁，王勝國(guó)先生和楊曉專先生擔(dān)任本公司副總裁，周志剛先生擔(dān)任本公司董事會(huì)秘書，林克檳先生擔(dān)任本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議選舉魏越興先生擔(dān)任公司副總裁。 2、本公司員工的情況 本公司員工2923人，其中生產(chǎn)人員1984人，銷售人員118人，工程技術(shù)人員489人，財(cái)務(wù)人員48人

31、，其他管理人員284人。 公司員工中中專以上文化程度共2545人，占員工總數(shù)的87.06%。五、公司治理結(jié)構(gòu)1、公司治理情況公司自成立以來(lái)，認(rèn)真按照公司法、證券法以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際與上述法規(guī)的要求不存在差異。報(bào)告期內(nèi)公司治理情況具體說(shuō)明如下：1）公司根據(jù)公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、企業(yè)會(huì)計(jì)制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)，先后制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)工作條例、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總裁工作細(xì)則、獨(dú)立董事工作制度、內(nèi)部控制制度、信息披露管理制度、募集資金管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、內(nèi)部審計(jì)工作制度、人事勞資管理規(guī)

32、定、法務(wù)工作管理辦法、采購(gòu)制度、招標(biāo)管理辦法、投資者接待與推廣制度、新股申購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、套期保值內(nèi)部控制制度、會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘制度、關(guān)于資產(chǎn)以公允價(jià)值計(jì)量的內(nèi)部控制制度、內(nèi)幕信息知情人登記制度、外部信息使用人管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外投資管理制度、公司互聯(lián)網(wǎng)站信息發(fā)布制度等一系列公司內(nèi)部管理制度。涉及到公司業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，在重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策、財(cái)務(wù)管理以及研發(fā)管理、人力資源管理、行政管理、采購(gòu)管理、生產(chǎn)和銷售管理及相關(guān)的信息保密、信息披露等各個(gè)方面建立了較為完善的、健全的、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能順利得以貫徹、執(zhí)行，不存在執(zhí)行內(nèi)控制度時(shí)有重大缺陷和舞

33、弊的情況；公司內(nèi)控制度全面、系統(tǒng)、完整，遵循了科學(xué)化、合理化、規(guī)范化的原則，同時(shí)結(jié)合了實(shí)際情況，具有較強(qiáng)的針對(duì)性。報(bào)告期內(nèi)，公司修訂了章程、內(nèi)部審計(jì)制度、董事會(huì)工作條例、審計(jì)委員會(huì)工作條例、募集資金管理辦法、信息披露制度，這些規(guī)章制度的修訂為完善公司治理和規(guī)范公司運(yùn)作提供了有力的制度保障。2）公司已建立了年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度，規(guī)范了公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)的認(rèn)定、處理程序及發(fā)現(xiàn)重大差錯(cuò)時(shí)的責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，未發(fā)生應(yīng)披露未披露事項(xiàng)及重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、重大遺漏信息補(bǔ)充以及業(yè)績(jī)預(yù)告修正等情況。3）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制制度的建立和運(yùn)行情況公司建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，

34、在財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面均設(shè)置了較為合理的崗位和職責(zé)權(quán)限，并配備了相應(yīng)的會(huì)計(jì)人員以保證財(cái)會(huì)工作的順利進(jìn)行。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)人員分工明確，實(shí)行崗位責(zé)任制，各崗位能夠起到相互牽制的作用。按照公司法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定建立了公司的內(nèi)部會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)印鑒章管理規(guī)定、出納業(yè)務(wù)處理規(guī)定、財(cái)務(wù)核算規(guī)范、網(wǎng)上銀行支付管理暫行規(guī)定、付款審批授權(quán)管理暫行規(guī)定、財(cái)務(wù)檔案管理辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度、募集資金管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外投資管理制度等多項(xiàng)內(nèi)部控制制度，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制。明確了會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，以保證會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)按照規(guī)定的授權(quán)進(jìn)行；交易和事項(xiàng)能及時(shí)、準(zhǔn)

35、確、完整的進(jìn)行記錄，使會(huì)計(jì)報(bào)表的編制符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求；賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)、盤點(diǎn)、保證賬實(shí)相符；會(huì)計(jì)崗位能記錄有效的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，使會(huì)計(jì)報(bào)表及其相關(guān)說(shuō)明能夠真實(shí)、客觀反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。報(bào)告期內(nèi)，財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制沒有重大缺陷。4）報(bào)告期內(nèi)，公司認(rèn)真執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知（證監(jiān)發(fā)（2003）56）號(hào)和關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知（證監(jiān)發(fā)（2005）37號(hào)）規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)外擔(dān)保的審批程序。報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生控股東資金占用及違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的情況。公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，切實(shí)控制和防范

36、了各種風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司及廣大股東的利益不受任何損害。5）報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定通知和召開股東大會(huì)，確保所有股東能夠依法行使股東權(quán)利。6）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程履行職權(quán)。董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)歷次會(huì)議的通知、決策和信息披露等工作均按照法定程序完成。公司董事和監(jiān)事勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，維護(hù)了公司和全體股東的合法權(quán)益。2011年度，公司不存在向大股東、實(shí)際控制人提供未公開信息等公司治理非規(guī)范情況。7）報(bào)告期內(nèi)公司沒有因改制等原因存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的問題。2、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況：邵漢青女士、郭晉龍先生、黃亞英先生作為公司獨(dú)立董事，2011年按照公司法、公司章程及公司

37、獨(dú)立董事工作制度等相關(guān)規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)、發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，注重維護(hù)公司整體利益，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。一、獨(dú)立董事出席會(huì)議情況（一）報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)（次）現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù)（次）以通訊方式參加會(huì)議次數(shù)（次）委托出席（次）缺席（次）是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議備注邵漢青8 521-否郭晉龍8 521-否黃亞英6 51-否2011年3月25日擔(dān)任獨(dú)立董事董立坤2 11-否2011年3月25日任期屆滿（二）報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事出席股東大會(huì)的情況姓名 應(yīng)出席次數(shù)出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議邵漢青11-否郭晉龍11-否黃亞英11-否（三

38、）報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事在各專門委員會(huì)的工作情況獨(dú)立董事姓名具體職務(wù)應(yīng)出席董事會(huì)專門委員會(huì)次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議邵漢青薪酬與考核委員會(huì)主任1100否發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員2200否郭晉龍審計(jì)委員會(huì)主任6510否薪酬與考核委員會(huì)委員1100否黃亞英審計(jì)委員會(huì)委員4400否二、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況的說(shuō)明（一）獨(dú)立董事是否提出異議事項(xiàng)的說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事依照公司法、公司章程及公司獨(dú)立董事制度等規(guī)定，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，在出席董事會(huì)及各專業(yè)委員會(huì)會(huì)議之前，能夠認(rèn)真細(xì)致地審閱會(huì)議材料，發(fā)揮各自的專業(yè)特長(zhǎng)，就有關(guān)材料、議程、議案進(jìn)行深入探討，并提出了一些寶貴的意見和建議。

39、報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事未對(duì)相關(guān)的會(huì)議議案提出過異議事項(xiàng)。（二）獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)辦公、實(shí)地查看情況為全面了解公司經(jīng)營(yíng)情況，切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，公司獨(dú)立董事利用參加董事會(huì)及董事會(huì)專門委員會(huì)期間，對(duì)公司辦公住所及生產(chǎn)線進(jìn)行考察，對(duì)外地子公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)研。具體情況如下：2011年3月25日，公司在深圳召開第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議，公司獨(dú)立董事邵漢青女士、郭晉龍先生、黃亞英先生對(duì)公司總部（深圳）辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)車間進(jìn)行實(shí)地考察，并與公司管理層進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談，了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況, 2011年9月17日，公司獨(dú)立董事郭晉龍先生、黃亞英先生專程前往公司控股子公司沈陽(yáng)方大半導(dǎo)體照明有限公司實(shí)地考察生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及在建工程星摩

40、爾項(xiàng)目和萬(wàn)潤(rùn)500平米彩顯屏項(xiàng)目，并向管理層深入了解生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。（三）獨(dú)立董事向公司提出規(guī)范發(fā)展建議及采納情況2011年3月2日，獨(dú)立董事邵漢青女士在公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議上發(fā)表了以下建議：公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景樂觀，訂單儲(chǔ)備充足，今后幾年將是公司高速發(fā)展時(shí)期，要注重人才儲(chǔ)備，避免出現(xiàn)人才短缺狀況。公司董事會(huì)同意獨(dú)立董事邵漢青女士的意見。2011年7月29日，獨(dú)立董事郭晉龍先生在公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議上發(fā)表了以下建議：公司被列入深圳轄區(qū)26家實(shí)施內(nèi)控規(guī)范重點(diǎn)試點(diǎn)公司，內(nèi)部控制工作是公司規(guī)范運(yùn)作、持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)工作，希望公司能夠樹立全員內(nèi)控意識(shí)，發(fā)動(dòng)全體員工參與內(nèi)部控制工作。公司董事

41、會(huì)同意獨(dú)立董事郭晉龍先生的意見。2011年7月29日，獨(dú)立董事黃亞英先生在公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議上發(fā)表了以下建議：雖然公司當(dāng)前已取得不錯(cuò)的業(yè)績(jī)，但要加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)，公司管理層要提升危機(jī)意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)一步提升產(chǎn)品質(zhì)量。公司董事會(huì)同意獨(dú)立董事黃亞英先生的意見。三、2011年度發(fā)表獨(dú)立意見的情況姓名發(fā)表獨(dú)立意見的時(shí)間發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見的類型該獨(dú)立意見是否履行了披露邵漢青、郭晉龍、董立坤2011年3月2日內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告同意是為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)同意是2010年年度利潤(rùn)分配預(yù)案同意是董事會(huì)換屆選舉和董事、監(jiān)事年度津貼同意是邵漢青、郭晉龍、黃亞英2011年3月25日使

42、用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金同意是2011年7月29日聘任魏越興先生為公司副總裁同意是2011年8月23日繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金同意是公司獨(dú)立董事作為董事會(huì)下屬各專業(yè)委員會(huì)的召集人或委員，利用經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理、會(huì)計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司的重大投資項(xiàng)目、董事和高管人員的年度考核、薪酬情況、年度審計(jì)等重大事項(xiàng)進(jìn)行了審核，為董事會(huì)形成公正、科學(xué)、合理的決策起到積極作用，切實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。3、本公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面與控股股東完全分開，本公司具有自己獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。 （1）在業(yè)務(wù)方面，本公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)系統(tǒng)，原

43、材料采購(gòu)和產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售均通過自身的采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)完成，無(wú)業(yè)務(wù)方面與控股股東發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易； （2）在人員方面，本公司有獨(dú)立的勞動(dòng)、人事及工資管理體系，有獨(dú)立的勞動(dòng)人事職能部門，本公司高級(jí)管理人員均在本公司領(lǐng)取薪酬； （3）在資產(chǎn)方面，本公司有獨(dú)立的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，并擁有工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確，擁有本公司所使用商標(biāo)的使用權(quán)； （4）在機(jī)構(gòu)方面，本公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、行政管理和機(jī)構(gòu)設(shè)置完全獨(dú)立于控股股東，不存在合署辦公的情況，本公司根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)地調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，滿足公司自身發(fā)展和治理的要求； （5）在財(cái)務(wù)方面，本公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)會(huì)、審計(jì)部門，并建立了獨(dú)立、

44、完整的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，擁有獨(dú)立的銀行帳戶，依法獨(dú)立納稅。4、高級(jí)管理人員考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制本公司對(duì)高級(jí)管理人員實(shí)行崗位薪金與績(jī)效獎(jiǎng)金相結(jié)合的薪酬制度，依據(jù)本公司2011年度監(jiān)督、服務(wù)部門目標(biāo)管理考核實(shí)施細(xì)則、2011年度下屬單位考核實(shí)施細(xì)則對(duì)高級(jí)管理人員的創(chuàng)新能力、基本素質(zhì)、工作業(yè)績(jī)、利潤(rùn)和收款目標(biāo)完成情況等進(jìn)行全面的考評(píng)，并據(jù)此進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。5、公司內(nèi)部控制建立健全情況2011年2月，公司被深圳證監(jiān)局列入深圳轄區(qū)26家實(shí)施內(nèi)控規(guī)范重點(diǎn)試點(diǎn)公司之一。根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合頒發(fā)的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，及深圳證監(jiān)局頒發(fā)的關(guān)于做好深圳轄區(qū)上控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知的

45、要求, 公司立即開展了內(nèi)部控制規(guī)范相關(guān)工作。 公司成立了企業(yè)規(guī)范治理小組,公司董事長(zhǎng)擔(dān)任企業(yè)規(guī)范治理小組組長(zhǎng)。企業(yè)規(guī)范治理小組負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制規(guī)范工作實(shí)施方案，開展內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)、研究。公司聘請(qǐng)了經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu),按照上述規(guī)范指引協(xié)助公司梳理、構(gòu)建及完善內(nèi)部控制總體架構(gòu),幫助公司識(shí)別內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風(fēng)險(xiǎn),有針對(duì)性的設(shè)計(jì)控制的重點(diǎn)流程和內(nèi)容并協(xié)助公司開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。在這個(gè)基礎(chǔ)上，公司制訂了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案，并經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。公司內(nèi)部控制規(guī)范工作實(shí)施范圍包括，本公司及下屬4家子公司，共5家公司，分別為方大集團(tuán)股份有限公司、深圳市方大裝飾工程有限公司（含北京和上

46、海兩個(gè)分公司）、深圳市方大自動(dòng)化系統(tǒng)有限公司、方大新材料（江西）有限公司和沈陽(yáng)方大半導(dǎo)體照明有限公司的固定資產(chǎn)，納入評(píng)價(jià)范圍公司的收入占合并報(bào)表收入的100.98%（注：納入評(píng)價(jià)范圍公司的收入為匯總數(shù)，合并報(bào)表收入存在抵消情況，故大于100%）。根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案，公司開展內(nèi)部資料搜集、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研工作；梳理現(xiàn)有制度、流程，制定業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣；查找內(nèi)控缺陷，結(jié)合各企業(yè)實(shí)際情況制定內(nèi)控缺陷整改方案并嚴(yán)格執(zhí)行。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合頒發(fā)的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，并結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制訂了方大集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度和方大集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制手

47、冊(cè)，將內(nèi)控成果予以固化。隨后，企業(yè)規(guī)范治理小組組織實(shí)施了內(nèi)控體系試運(yùn)行，對(duì)試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行了整改，并聘請(qǐng)?zhí)旖≌艜?huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)控體系的有效性進(jìn)行了獨(dú)立審計(jì)。根據(jù)試行情況和內(nèi)控審計(jì)結(jié)果，截至本報(bào)告期末，公司內(nèi)部控制體系健全，未發(fā)現(xiàn)公司治理、經(jīng)營(yíng)管理中存在重大缺陷及異常事項(xiàng)。董事會(huì)聲明：建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會(huì)的責(zé)任；監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)

48、提供合理保證。董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部控制出具的審計(jì)報(bào)告全文披露于巨潮資訊網(wǎng)。六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介 報(bào)告期內(nèi)本公司召開了1次股東大會(huì)，即2010年年度股東大會(huì)，具體情況如下：本公司2011年3月4日在證券時(shí)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)和香港商報(bào)上刊登關(guān)于召開2010年年度股東大會(huì)的通知及會(huì)議議題，該次股東大會(huì)于2011年3月25日上午在本公司方大大廈一樓多功能會(huì)議廳召開，本次股東大會(huì)的決議于2011年3月26日刊登在證券時(shí)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)和香港商報(bào)上。七、董事會(huì)報(bào)告1、報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的回顧 （1）公司總體經(jīng)營(yíng)情況2011年，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜，歐

49、債危機(jī)持續(xù)蔓延，國(guó)內(nèi)通貨膨脹、房地產(chǎn)調(diào)控、貨幣政策收緊等諸多不利因素影響著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。公司克服了重重困難，緊緊抓住公司產(chǎn)品符合國(guó)家政策導(dǎo)向的有利條件，堅(jiān)持走自主創(chuàng)新發(fā)展的道路，堅(jiān)持做強(qiáng)做大幕墻等主業(yè)，公司經(jīng)營(yíng)取得了較好的成效。報(bào)告期內(nèi)，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持增長(zhǎng)，共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入134,878萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)16.08%，再創(chuàng)歷史新高；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)6,550萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)18.96%，扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)99.21%，主業(yè)盈利能力繼續(xù)加強(qiáng)。截止本報(bào)告期末，公司訂單儲(chǔ)備達(dá)132,376萬(wàn)元，是本年?duì)I業(yè)收入的98%，為公司2012年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)打下了良好的基礎(chǔ)。（2）公司

50、主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況本公司經(jīng)營(yíng)范圍包括新型建材、復(fù)合材料、金屬制品、金屬結(jié)構(gòu)、環(huán)保設(shè)備及器材、安防設(shè)備、冶金設(shè)備、光機(jī)電一體化產(chǎn)品、高分子材料及產(chǎn)品、精細(xì)化工產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備、光電材料及器材、光電設(shè)備、電子顯示設(shè)備、視聽設(shè)備、交通設(shè)施、地鐵屏蔽門、各種暖通設(shè)備及產(chǎn)品、給排水設(shè)備、中央空調(diào)設(shè)備及其零配件、半導(dǎo)體材料及器件、集成電路、光源產(chǎn)品及設(shè)備、太陽(yáng)能產(chǎn)品等產(chǎn)品的開發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工、銷售及售后服務(wù)，物業(yè)管理、物業(yè)租賃、停車場(chǎng)經(jīng)營(yíng)。本公司占營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)總額10%以上的產(chǎn)品主要是節(jié)能幕墻系統(tǒng)產(chǎn)品及材料產(chǎn)品。報(bào)告期內(nèi)，本公司克服了國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的動(dòng)蕩變化，國(guó)家宏觀調(diào)控以及原材料成本的變化等未

51、對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響，預(yù)計(jì)對(duì)公司未來(lái)的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也不會(huì)產(chǎn)生重大影響，公司未對(duì)報(bào)告期和未來(lái)盈利做相關(guān)預(yù)測(cè)和經(jīng)營(yíng)承諾。報(bào)告期內(nèi)，本公司營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)分行業(yè)、產(chǎn)品、地區(qū)構(gòu)成情況如下：?jiǎn)挝唬喝嗣駧湃f(wàn)元主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)或分產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率（%）營(yíng)業(yè)收入比上年增減（%）營(yíng)業(yè)成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）金屬制造業(yè)118,479.8297,780.5317.47%23.90%22.91%0.67%軌道交通業(yè)9,823.067,336.1225.32%-34.90%-43.32%11.08%主營(yíng)業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況幕墻產(chǎn)品及材料118,479.8297,78

52、0.5317.47%23.90%22.91%0.67%軌道交通設(shè)備9,823.067,336.1225.32%-34.90%-43.32%11.08%地區(qū)營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)收入比上年增減（%）國(guó)內(nèi)121,707.5514.70%國(guó)外7,893.4944.69%合計(jì)129,601.0416.17%本公司向前五名供應(yīng)商采購(gòu)金額14,990.73萬(wàn)元，占年度采購(gòu)總額的比例16.01%。向前五名客戶銷售金額37,895.31萬(wàn)元，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例28.11%。1）幕墻產(chǎn)品及材料繼續(xù)保持高速增長(zhǎng)勢(shì)頭報(bào)告期內(nèi)，面對(duì)不利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本公司繼續(xù)堅(jiān)定實(shí)施做強(qiáng)做大幕墻系統(tǒng)及材料的戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷提升產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力，充

53、分發(fā)揮技術(shù)品牌優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)大力推進(jìn)珠三角、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海等地的大型高端建筑幕墻市場(chǎng)開拓建設(shè)工作，成效顯著，訂單儲(chǔ)備充裕。報(bào)告期內(nèi)，公司先后在國(guó)際、國(guó)內(nèi)中標(biāo)簽約安哥拉新羅安達(dá)國(guó)際機(jī)場(chǎng)航站樓、深圳機(jī)場(chǎng)T3航站樓、深圳中廣核大廈、長(zhǎng)沙開福萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)、北京牡丹園2#樓、合肥新地中心、成都華置廣場(chǎng)、武漢中央文化區(qū)寫字樓、景德鎮(zhèn)地王廣場(chǎng)、昆山世茂國(guó)際城、青島海爾地產(chǎn)集團(tuán)董事局大樓、鄂爾多斯國(guó)際商貿(mào)城、河北廊和坊金融街金融中心等一大批大型節(jié)能低碳高端幕墻項(xiàng)目。2011年公司建筑幕墻產(chǎn)品及材料銷售收入118,479.82萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)17.47%，2011年公司的幕墻產(chǎn)品及材料業(yè)務(wù)依然是公司銷售收入和利潤(rùn)的主要來(lái)

54、源。本公司將繼續(xù)抓住我國(guó)建筑幕墻發(fā)展較快的機(jī)遇，發(fā)揮本公司的綜合優(yōu)勢(shì)，使本公司幕墻產(chǎn)品及材料產(chǎn)業(yè)繼續(xù)保持較快發(fā)展的態(tài)勢(shì)。2011年第26屆世界大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)在深圳舉行，由本公司承建幕墻工程的大運(yùn)會(huì)開幕式場(chǎng)館-深圳灣體育中心采用了本公司環(huán)保、節(jié)能幕墻產(chǎn)品，符合低碳的建筑理念，其施工難度可與北京奧運(yùn)會(huì)“鳥巢”媲美。由本公司承建的另一個(gè)大運(yùn)會(huì)項(xiàng)目大運(yùn)會(huì)主體育館幕墻及屋面工程，該項(xiàng)目屋面采用本公司世界首創(chuàng)的、已申請(qǐng)四項(xiàng)發(fā)明專利的新型聚碳酸酯板屋面系統(tǒng)，成功解決了聚碳酸酯板溫度變形和系統(tǒng)防水的技術(shù)難題。為此，公司被大運(yùn)會(huì)工程建設(shè)與保障指揮部授予“大運(yùn)會(huì)場(chǎng)館工程建設(shè)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。截至本報(bào)告期末，本公司幕墻系

55、統(tǒng)及材料產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)達(dá)320項(xiàng)，其中發(fā)明專利32項(xiàng)，是幕墻系統(tǒng)及材料產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)。2）軌道交通設(shè)備助深圳進(jìn)入地鐵時(shí)代公司地鐵屏蔽門在市場(chǎng)占有率、品牌影響力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工程服務(wù)等方面穩(wěn)居國(guó)內(nèi)行業(yè)龍頭地位，特別是在深圳本土的地鐵屏蔽門建設(shè)中大顯身手。2011年6月，由深圳地鐵1號(hào)線、2號(hào)線、3號(hào)線、4號(hào)線、5號(hào)線構(gòu)成的深圳地鐵二期全網(wǎng)開通運(yùn)營(yíng)，其中1號(hào)線（白石洲站-機(jī)場(chǎng)東站）、2號(hào)線全線、4號(hào)線（民樂站-清湖站）的地鐵屏蔽門均由本公司裝備。本公司的地鐵屏蔽門具有“性能先進(jìn)、質(zhì)量穩(wěn)定、運(yùn)行可靠、美觀安全”等諸多優(yōu)點(diǎn)，綜合技術(shù)處于國(guó)際先進(jìn)水平。在深圳地鐵二期全網(wǎng)開通運(yùn)營(yíng)后，本公司屏蔽門

56、系統(tǒng)以“零故障”平穩(wěn)高效運(yùn)行，彰顯了方大地鐵屏蔽門的內(nèi)在科技含量和質(zhì)量，得到了地鐵公司和廣大市民的高度肯定和贊揚(yáng)。本公司深圳地鐵四號(hào)線項(xiàng)目部被評(píng)為“質(zhì)量管理先進(jìn)單位”。本公司地鐵屏蔽門助深圳進(jìn)入地鐵時(shí)代。報(bào)告期內(nèi)，公司在地鐵屏蔽門產(chǎn)品上狠抓內(nèi)功，在內(nèi)控建設(shè)、成本控制、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、自主創(chuàng)新等方面取得了優(yōu)異的成績(jī)。公司通過優(yōu)化設(shè)計(jì)、強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)管理，使各項(xiàng)目毛利率都得到了顯著提高，技術(shù)性能更加穩(wěn)定可靠。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司掌握了地鐵屏蔽門的核心技術(shù)，地鐵屏蔽門方面的專利達(dá)197項(xiàng)，其中發(fā)明專利45項(xiàng)，專利總數(shù)占國(guó)內(nèi)同行業(yè)半數(shù)以上，同時(shí)擁有軟件著作權(quán)4項(xiàng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新同樣重要，近年來(lái)公司地鐵屏蔽

57、門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作為公司的發(fā)展提供了保障，贏得了社會(huì)公眾的尊敬和支持，提升了公司的知名度。3）LED產(chǎn)業(yè)銷售增長(zhǎng)較大報(bào)告期內(nèi)公司半導(dǎo)體照明（LED）產(chǎn)業(yè)圍繞產(chǎn)能恢復(fù)、市場(chǎng)開拓及經(jīng)營(yíng)管理等方面做了大量工作，2011年公司LED產(chǎn)品銷售同比增長(zhǎng)53.30%。4）加快產(chǎn)業(yè)基地的布局建設(shè)工作本公司一貫重視自主創(chuàng)新，品牌影響日益增強(qiáng)，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不斷上升，訂單儲(chǔ)備較多。為解決產(chǎn)能和訂單的矛盾，報(bào)告期內(nèi)，公司加快東莞松山湖產(chǎn)業(yè)基地和南昌基地的擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)，計(jì)劃2012年第三季度完工投產(chǎn)。5）不斷完善企業(yè)內(nèi)控體系根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局的統(tǒng)一安排，本公司被確定為深圳內(nèi)控建設(shè)26家重點(diǎn)上市公司之一。報(bào)告期內(nèi)，公司高度重視內(nèi)控實(shí)施工作，為保證內(nèi)控建設(shè)進(jìn)度，提高工作質(zhì)量，聘請(qǐng)了外部咨詢機(jī)構(gòu)，成立內(nèi)部?jī)?nèi)控建設(shè)組織。制定并發(fā)布了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案、對(duì)公司的管理制度、業(yè)務(wù)流程、組織構(gòu)架及崗位設(shè)置等進(jìn)行了全面會(huì)審、梳理，確定了公司業(yè)務(wù)流程圖、流程描