上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表方大集團(tuán)股份有限公司

方大集團(tuán)股份有限公司CHINA FANGDA GROUP CO., LTD.二零一一年年度報(bào)告目 錄一、公司基本情況簡介2二、會計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要3三、股本變動及股東情況5四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況8五、公司治理結(jié)構(gòu)12六、股東大會情況簡介18七、董事會報(bào)告18八、監(jiān)事會報(bào)告30九、重要事項(xiàng)31十、財(cái)務(wù)報(bào)告35十一、備查文件目錄36重要提示 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本報(bào)告經(jīng)本公司第六屆董事會第九次會議審議通過。除董事熊建偉先生因工作原因未能出席會議，委托董事王勝國先生行使表決權(quán)外，其他董事均親自出席本次會議。本報(bào)告分別以中、英文兩種語言編制，在對兩種文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。本公司董事長熊建明先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)林克檳先生及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計(jì)主管人員)陳永剛先生聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。一、公司基本情況簡介1、公司的法定中、英文名稱及縮寫： 中文：方大集團(tuán)股份有限公司 （簡稱：方大集團(tuán)）英文：CHINA FANGDA GROUP CO., LTD.（英文縮寫：CFGC）2、本公司法定代表人：熊建明3、本公司董事會秘書：周志剛本公司證券事務(wù)代表：郭凌晨聯(lián)系地址：中華人民共和國深圳市南山區(qū)西麗龍井方大城郵政編碼：518055聯(lián)系電話：86(755)26788571轉(zhuǎn)6622傳 真：86(755)26788353電子信箱：zqb4、本公司注冊地址：中華人民共和國深圳市高新區(qū)科技南十二路方大大廈郵政編碼：518057本公司辦公地址：中華人民共和國深圳市南山區(qū)西麗龍井方大城科技大樓郵政編碼：518055互聯(lián)網(wǎng)址： http：/電子信箱：fd5、本公司選定的信息披露報(bào)紙名稱：證券時(shí)報(bào)、中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、香港商報(bào)登載本公司年度報(bào)告的中國證監(jiān)會指定國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http：/本公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：本公司董事會秘書處6、本公司股票簡稱、股票代碼和股票上市交易所：A股： 方大集團(tuán) 000055 深圳證券交易所B股： 方大B 200055 深圳證券交易所7、本公司的其他有關(guān)資料：首次注冊登記日期、地點(diǎn)： 1995年12月13日 深圳市工商行政管理局企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：440301501124785稅務(wù)登記號碼：440301192448589組織機(jī)構(gòu)代碼：19244858-9本公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所名稱、辦公地址：名稱：天健正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司辦公地址：北京市東城區(qū)北三環(huán)東路36號環(huán)球貿(mào)易中心A座12層二、會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要1、2011年度主要會計(jì)數(shù)據(jù)（單位：人民幣元） 項(xiàng)目金額營業(yè)利潤70,899,738.39利潤總額79,160,090.12歸屬于上市公司股東的凈利潤65,503,925.58扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于上市公司股東的凈利潤51,005,479.89經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-57,045,495.85注：非經(jīng)常性收益總額14,498,445.69元，明細(xì)如下：單位：人民幣元非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額非流動資產(chǎn)處置損益-690,807.78計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外1,988,650.00債務(wù)重組損益3,959.20除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益99,342.47采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值變動產(chǎn)生的損益10,815,131.20對外委托貸款取得的損益0.00除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出6,080,071.96其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目878,478.35少數(shù)股東權(quán)益影響額-60,101.30所得稅影響額-4,616,278.41合計(jì)14,498,445.692、按國際會計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整對凈利潤和凈資產(chǎn)的影響單位：人民幣元?dú)w屬于上市公司股東的凈利潤歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益本期數(shù)上期數(shù)期末數(shù)期初數(shù)按境外會計(jì)準(zhǔn)則65,503,925.5855,063,374.251,078,606,842.891,014,754,137.31按境內(nèi)會計(jì)準(zhǔn)則65,503,925.5855,063,374.251,073,843,444.651,009,990,739.07按境外會計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的分項(xiàng)及合計(jì)：借款費(fèi)用資本化0.000.004,763,398.244,763,398.24境內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則差異合計(jì)0.000.004,763,398.244,763,398.24境內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則差異的說明按照國內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算的歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益差異系2007年1月1日國內(nèi)實(shí)施企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則之前年度借款費(fèi)用資本化部分3、公司前三年主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)：單位： 人民幣元2011年2010年本年比上年增減（）2009年?duì)I業(yè)總收入（元）1,348,776,366.531,161,933,356.4816.08%912,979,118.31營業(yè)利潤（元）70,899,738.3949,637,958.6442.83%43,189,525.60利潤總額（元）79,160,090.1267,655,340.4017.00%45,108,302.29歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）65,503,925.5855,063,374.2518.96%44,052,511.46歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤（元）51,005,479.8925,603,881.0599.21%21,304,916.08經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元）-57,045,495.85-31,187,262.97 46,698,915.922011年末2010年末本年末比上年末增減（）2009年末資產(chǎn)總額（元）2,163,325,598.141,991,161,158.848.65%1,482,814,012.11負(fù)債總額（元）1,011,268,487.56896,832,951.5212.76%768,403,722.42歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）1,073,843,444.651,009,990,739.076.32%623,295,593.57總股本（股）756,909,905.00504,606,604.0050.00%426,786,359.004、根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號（2010年修訂）文件精神，公司2011年按加權(quán)平均法計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率及基本每股收益和稀釋每股收益如下：項(xiàng) 目加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）每股收益（元/股）基本每股收益稀釋每股收益歸屬于公司普通股股東的凈利潤6.28%0.090.09扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤4.89%0.070.075、2011年度本公司股東權(quán)益變動情況（單位：股、人民幣元）項(xiàng)目股本資本公積盈余公積未分配利潤歸屬母公司所有者權(quán)益合計(jì)期初數(shù)504,606,604334,434,014.9217,834,977.97153,115,142.181,009,990,739.07本期增加252,303,3016,841,099.1958,662,826.39317,807,226.58本期減少-253,954,521.00-253,954,521.00期末數(shù)756,909,90580,479,493.9224,676,077.16211,777,968.571,073,843,444.65變動原因公積金轉(zhuǎn)股1、公積金轉(zhuǎn)股2、可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值降低計(jì)提盈余公積本年盈利1、本年盈利2、公積金轉(zhuǎn)股3、可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值降低三、股本變動及股東情況1、股份變動情況表 數(shù)量單位：股本次變動前本次變動增減（+，-）本次變動后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份48,014,8289.52%24,007,414-71,917,800-47,910,386104,4420.01%1、國家持股2、國有法人持股3、其他內(nèi)資持股47,945,2009.50%23,972,600-71,917,800-47,945,200 其中：境內(nèi)非國有法人持股18,200,0003.61%9,100,000-27,300,000-18,200,000 境內(nèi)自然人持股29,745,2005.89%14,872,600-44,617,800-29,745,2004、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股5、高管股份69,6280.01%34,81434,814104,4420.01%二、無限售條件股份456,591,77690.48%228,295,88771,917,800300,213,687756,805,46399.99%1、人民幣普通股232,624,31746.10%116,312,15871,917,800188,229,958420,854,27555.60%2、境內(nèi)上市的外資股223,967,45944.38%111,983,729111,983,729335,951,18844.39%3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)504,606,604100.00%252,303,3010252,303,301756,909,905100.00%限售股份變動情況表單位：股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期熊建明51,485025,74377,228高管限售股份王勝國18,14309,07127,214高管限售股份鐵嶺新鑫銅業(yè)有限公司11,200,00016,800,0005,600,0000發(fā)行新股2011年7月15日陳炳林10,000,00015,000,0005,000,0000發(fā)行新股2011年7月15日施寶忠7,000,00010,500,0003,500,0000發(fā)行新股2011年7月15日張旭7,000,00010,500,0003,500,0000發(fā)行新股2011年7月15日中融國際信托有限公司7,000,00010,500,0003,500,0000發(fā)行新股2011年7月15日沈滄瓊5,745,2008,617,8002,872,6000發(fā)行新股2011年7月15日合計(jì)48,014,82871,917,80024,007,414104,4422、股票發(fā)行與上市情況：（1）2010年，本公司以非公開發(fā)行A股股票的方式向6名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,794.52萬股，每股發(fā)行價(jià)為7.30元，募集資金總額為34,999.996萬元，上市日為2010年7月15日。除此之外本公司前三年未發(fā)生證券發(fā)行情況。（2）報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)施了2010年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案：以2010年末公司總股本504,606,604股為基數(shù)，用資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共轉(zhuǎn)增252,303,301股。其中向全體A股股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股份140,319,572股，向全體B股股東每10股轉(zhuǎn)增5股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股份111,983,729股。本次轉(zhuǎn)增完成后，本公司股本為756,909,905股。（3）公司目前無內(nèi)部職工股。3、股東數(shù)量和持股情況 前十名股東持股情況(截止2011年12月31日)：單位：股2011年末股東總數(shù) 79,593名（其中 A股股東56,649名，B股股東22,944名）本年度報(bào)告公布日前一個(gè)月末股東總數(shù) 77,060名（其中 A股股東54,290名，B股股東22,770名） 前10名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例（%）持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量深圳市邦林科技發(fā)展有限公司境內(nèi)非國有法人9.09%68,774,27300深圳市時(shí)利和投資有限公司境內(nèi)非國有法人2.36%17,860,99200王紹林境內(nèi)自然人2.22%16,800,000016,800,000盛久投資有限公司境外法人1.64%12,447,12000陳炳林境內(nèi)自然人0.74%5,598,30000曹益凡境內(nèi)自然人0.44%3,320,86500施寶忠境內(nèi)自然人0.36%2,748,81600陳立紅境內(nèi)自然人0.30%2,305,36500鄭凡境內(nèi)自然人0.26%1,980,00000沈陽深發(fā)投資股份有限公司境內(nèi)非國有法人0.24%1,800,00000 前10名無限售條件股東持股情況股東名稱持有無限售條件股份數(shù)量股份種類深圳市邦林科技發(fā)展有限公司68,774,273人民幣普通股深圳市時(shí)利和投資有限公司17,860,992人民幣普通股王紹林16,800,000人民幣普通股盛久投資有限公司12,447,120境內(nèi)上市外資股陳炳林5,598,300人民幣普通股曹益凡3,320,865境內(nèi)上市外資股施寶忠2,748,816人民幣普通股陳立紅2,305,365境內(nèi)上市外資股鄭凡1,980,000境內(nèi)上市外資股沈陽深發(fā)投資股份有限公司1,800,000人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明上述前10名股東中，深圳市邦林科技發(fā)展有限公司與盛久投資有限公司為一致行動人，深圳市邦林科技發(fā)展有限公司與深圳市時(shí)利和投資有限公司屬關(guān)聯(lián)關(guān)系。其他流通股股東未通知本公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動人關(guān)系。4、公司控股股東情況：股東名稱持股比例法定代表人成立時(shí)間注冊資本經(jīng) 營 范 圍深圳市邦林科技發(fā)展有限公司9.09%陳進(jìn)武2001年6月7 日3,000 萬元人民幣投資興辦實(shí)業(yè)，電子產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢，國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè) 5、本公司控股股東深圳市邦林科技發(fā)展有限公司出資人均為自然人，其中本公司董事長熊建明先生持有85的股份，其子熊希持有15%的股份，熊建明先生為本公司實(shí)際控制人。熊建明先生為中國國籍，近五年內(nèi)一直擔(dān)任本公司董事長兼總裁。6、報(bào)告期內(nèi)公司控股股東及實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。7、公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖：熊建明100%85%盛久投資有限公司深圳市邦林科技發(fā)展有限公司0.014%1.64%9.09%方大集團(tuán)股份有限公司8、其他持股在百分之十以上的法人股東： 報(bào)告期末，本公司無持股在百分之十以上的法人股東。9、報(bào)告期內(nèi)，本公司除董事、監(jiān)事及高級管理人員持有公司股份及增發(fā)新股上市的股份按規(guī)定凍結(jié)之外，沒有有限售條件股份。四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況1、董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況：（1）基本情況姓名職務(wù)性別年齡任期起止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)股份增加數(shù)量變動原因報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（萬元）（稅前）熊建明董事長兼總裁男542011.3.25-2014.3.2568,647102,97134,324資本公積轉(zhuǎn)增108.47 王勝國董事兼副總裁男542011.3.25-2014.3.2524,19136,28612,095資本公積轉(zhuǎn)增56.66 熊建偉董事男432011.3.25-2014.3.2556.89 周志剛董事兼董事會秘書男492011.3.25-2014.3.2539.15 郭晉龍獨(dú)立董事男502011.3.25-2014.3.258.00 邵漢青獨(dú)立董事女732011.3.25-2014.3.258.00 黃亞英獨(dú)立董事男492011.3.25-2014.3.256.00 鄭 華監(jiān)事會召集人女522011.3.25-2014.3.2536.19 于國安監(jiān)事男522011.3.25-2014.3.2517.36 曹乃斯監(jiān)事女332011.3.25-2014.3.2534.45 楊曉專副總裁男582011.3.25-2014.3.2536.14 林克檳副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)男342011.3.25-2014.3.2541.21 魏越興副總裁男432011.7.29-2014.3.2558.05 董立坤原獨(dú)立董事男692008.6.6-2011.6.62.00 宋文清原監(jiān)事男502008.6.6-2011.6.60.75 合計(jì)-92,838139,25746,419509.32 注：公司未實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員均未持有公司股票期權(quán)或被授予的限制性股票，并且不存在在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼的情況。（2）在股東單位任職的董事和監(jiān)事情況姓名任職的股東名稱在股東單位擔(dān)任的職務(wù)任職期間是否領(lǐng)取報(bào)酬、津貼熊建明盛久投資有限公司董事長2011年10月6日至今否王勝國深圳市時(shí)利和投資有限公司董事長2006年10月19日至今否總經(jīng)理2003年9月29日至今否熊建偉深圳市時(shí)利和投資有限公司董 事2001年6月12日至今否周志剛深圳市時(shí)利和投資有限公司董 事2006年10月19日至今否鄭 華深圳市時(shí)利和投資有限公司監(jiān) 事2006年10月19日至今否 （3）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷熊建明先生：管理哲學(xué)博士，高級工程師，北京建筑工程學(xué)院及南昌大學(xué)兼職教授。曾任職于江西省機(jī)械設(shè)計(jì)研究院、深圳市人民政府蛇口區(qū)管理局等單位，曾任廣東省第十屆人大代表、深圳市第二、三屆人大代表?，F(xiàn)任本公司董事長、總裁，中共深圳市第五次黨代會代表、深圳市第五屆政協(xié)委員、深圳市南山區(qū)第五屆政協(xié)常委，深圳市半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)促進(jìn)會創(chuàng)會會長理事長、深圳市工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會總會副會長、深圳市商業(yè)聯(lián)合會副會長、深圳市南山區(qū)工商聯(lián)主席、深圳市南山區(qū)慈善會名譽(yù)會長等職。王勝國先生：碩士研究生，德國埃森大學(xué)訪問學(xué)者，高級工程師。曾任機(jī)械工業(yè)部第二重型機(jī)械廠設(shè)計(jì)研究所主任工程師等職，現(xiàn)任本公司董事、副總裁等職。熊建偉先生：工商管理碩士?，F(xiàn)任本公司董事。周志剛先生：大學(xué)本科學(xué)歷?，F(xiàn)任本公司董事、董事會秘書、證券部部長。邵漢青女士：教授，博士生導(dǎo)師。曾任深圳市計(jì)劃局副局長、市長助理、市委常委、宣傳部長、市政協(xié)黨組副書記兼常務(wù)副主席等職，現(xiàn)任中國生產(chǎn)力學(xué)會名譽(yù)副會長、深圳市生產(chǎn)力學(xué)會會長、中國人民大學(xué)兼職教授、深圳市中航健身時(shí)尚股份有限公司、興利（香港）控股有限公司和本公司獨(dú)立董事等職。郭晉龍先生：中國民主同盟成員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、注冊會計(jì)師、注冊稅務(wù)師、教授。曾任山西財(cái)經(jīng)學(xué)院助教、講師，深圳蛇口中華會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)助理，深圳信德會計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人，深圳市注冊會計(jì)師協(xié)會專業(yè)部主任、秘書長助理、副秘書長?，F(xiàn)任深圳市拓日新能源科技股份有限公司、天虹商場股份有限公司、深圳市中航健身時(shí)尚股份有限公司、深圳翰宇藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，信永中和會計(jì)師事務(wù)所合伙人，中山大學(xué)管理學(xué)院專業(yè)學(xué)位校外導(dǎo)師，北京國家會計(jì)學(xué)院教授，深圳市第五屆政協(xié)委員，中國注冊會計(jì)師協(xié)會第五屆理事會理事、本公司獨(dú)立董事等職。黃亞英：碩士，法學(xué)教授，執(zhí)業(yè)律師，澳大利亞新南威爾士大學(xué)（UNSW）法學(xué)院高級訪問學(xué)者。曾在西北政法大學(xué)任教，并擔(dān)任碩士研究生導(dǎo)師至今。現(xiàn)任深圳大學(xué)法學(xué)院院長，深圳市人大常委會常委、深圳市人大法制委員會委員，深圳市政府法律專業(yè)咨詢委員會委員，深圳仲裁委員會委員兼仲裁員、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員。兼任中國仲裁法學(xué)研究會常務(wù)理事、中國國際私法學(xué)會常務(wù)理事、?？谥俨梦瘑T會仲裁員、西安仲裁委員會仲裁員、惠州仲裁委員會仲裁員、廣東國欣律師事務(wù)所律師，本公司獨(dú)立董事等職。鄭華女士：大學(xué)本科學(xué)歷，現(xiàn)任本公司監(jiān)事會召集人、工會主席、總裁辦主任。于國安先生：博士，曾任東北大學(xué)副教授，本公司技術(shù)總監(jiān)、技術(shù)信息部部長，現(xiàn)任本公司監(jiān)事。曹乃斯女士：大學(xué)本科學(xué)歷，曾任本公司審計(jì)監(jiān)察部部長、人力資源部副部長、全資子公司深圳市方大裝飾工程有限公司北京分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任公司監(jiān)事、深圳市方大裝飾工程有限公司副總經(jīng)理等職。楊曉專先生：大學(xué)本科學(xué)歷，高級工程師。曾任職于湖北省機(jī)械工業(yè)廳，曾任湖北第二機(jī)床廠廠長、深圳市金信投資有限公司副總經(jīng)理等職，現(xiàn)任本公司副總裁、企業(yè)管理部部長等職。林克檳先生：大學(xué)本科學(xué)歷?，F(xiàn)任本公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職。魏越興先生：大學(xué)本科學(xué)歷，工程師，曾任職江西車輛開關(guān)廠主任工程師，現(xiàn)任本公司副總裁、本公司全資子公司深圳市方大裝飾工程有限公司總經(jīng)理。（4）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的年度報(bào)酬情況（含稅）：經(jīng)本公司2010年度股東大會審議通過本公司第六屆董事會獨(dú)立董事的年度津貼為每人8萬元人民幣（稅前），董事的年度津貼為每人6萬元人民幣（稅前），第六屆監(jiān)事會監(jiān)事的年度津貼為每人3萬元人民幣（稅前）。經(jīng)本公司第六屆董事會第一次會議審議通過本公司高級管理人員薪酬方案。本公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員均在本公司領(lǐng)取報(bào)酬，且未在本公司的股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼?，F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員年度薪酬合計(jì)509.32萬元人民幣。（5）報(bào)告期內(nèi)，本公司第五屆董事會和監(jiān)事會任期屆滿，經(jīng)本公司2010年度股東大會審議產(chǎn)生了本公司第六屆董事會和監(jiān)事會，熊建明先生、王勝國先生、熊建偉先生和周志剛先生當(dāng)選為本公司董事，邵漢青女士、郭晉龍先生和黃亞英先生當(dāng)選為本公司獨(dú)立董事，董立坤先生任期屆滿，不再擔(dān)任本公司獨(dú)立董事；鄭華女士、于國安先生和曹乃斯女士當(dāng)選為本公司監(jiān)事，宋文清先生任期屆滿，不再擔(dān)任本公司監(jiān)事。本公司第六屆董事會第一次會議選舉熊建明先生為本公司董事長，并產(chǎn)生了本公司新一屆經(jīng)營班子，聘任熊建明先生擔(dān)任本公司總裁，王勝國先生和楊曉專先生擔(dān)任本公司副總裁，周志剛先生擔(dān)任本公司董事會秘書，林克檳先生擔(dān)任本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。第六屆董事會第三次會議選舉魏越興先生擔(dān)任公司副總裁。 2、本公司員工的情況 本公司員工2923人，其中生產(chǎn)人員1984人，銷售人員118人，工程技術(shù)人員489人，財(cái)務(wù)人員48人，其他管理人員284人。 公司員工中中專以上文化程度共2545人，占員工總數(shù)的87.06%。五、公司治理結(jié)構(gòu)1、公司治理情況公司自成立以來，認(rèn)真按照公司法、證券法以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際與上述法規(guī)的要求不存在差異。報(bào)告期內(nèi)公司治理情況具體說明如下：1）公司根據(jù)公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、企業(yè)會計(jì)制度、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)，先后制定了股東大會議事規(guī)則、董事會工作條例、監(jiān)事會議事規(guī)則、總裁工作細(xì)則、獨(dú)立董事工作制度、內(nèi)部控制制度、信息披露管理制度、募集資金管理制度、會計(jì)核算制度、內(nèi)部審計(jì)工作制度、人事勞資管理規(guī)定、法務(wù)工作管理辦法、采購制度、招標(biāo)管理辦法、投資者接待與推廣制度、新股申購業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、套期保值內(nèi)部控制制度、會計(jì)師事務(wù)所選聘制度、關(guān)于資產(chǎn)以公允價(jià)值計(jì)量的內(nèi)部控制制度、內(nèi)幕信息知情人登記制度、外部信息使用人管理制度、財(cái)務(wù)會計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度、對外投資管理制度、公司互聯(lián)網(wǎng)站信息發(fā)布制度等一系列公司內(nèi)部管理制度。涉及到公司業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，在重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策、財(cái)務(wù)管理以及研發(fā)管理、人力資源管理、行政管理、采購管理、生產(chǎn)和銷售管理及相關(guān)的信息保密、信息披露等各個(gè)方面建立了較為完善的、健全的、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能順利得以貫徹、執(zhí)行，不存在執(zhí)行內(nèi)控制度時(shí)有重大缺陷和舞弊的情況；公司內(nèi)控制度全面、系統(tǒng)、完整，遵循了科學(xué)化、合理化、規(guī)范化的原則，同時(shí)結(jié)合了實(shí)際情況，具有較強(qiáng)的針對性。報(bào)告期內(nèi)，公司修訂了章程、內(nèi)部審計(jì)制度、董事會工作條例、審計(jì)委員會工作條例、募集資金管理辦法、信息披露制度，這些規(guī)章制度的修訂為完善公司治理和規(guī)范公司運(yùn)作提供了有力的制度保障。2）公司已建立了年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度，規(guī)范了公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)的認(rèn)定、處理程序及發(fā)現(xiàn)重大差錯(cuò)時(shí)的責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，未發(fā)生應(yīng)披露未披露事項(xiàng)及重大會計(jì)差錯(cuò)更正、重大遺漏信息補(bǔ)充以及業(yè)績預(yù)告修正等情況。3）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制制度的建立和運(yùn)行情況公司建立了獨(dú)立的會計(jì)機(jī)構(gòu)，在財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算方面均設(shè)置了較為合理的崗位和職責(zé)權(quán)限，并配備了相應(yīng)的會計(jì)人員以保證財(cái)會工作的順利進(jìn)行。會計(jì)機(jī)構(gòu)人員分工明確，實(shí)行崗位責(zé)任制，各崗位能夠起到相互牽制的作用。按照公司法、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定建立了公司的內(nèi)部會計(jì)制度、財(cái)務(wù)印鑒章管理規(guī)定、出納業(yè)務(wù)處理規(guī)定、財(cái)務(wù)核算規(guī)范、網(wǎng)上銀行支付管理暫行規(guī)定、付款審批授權(quán)管理暫行規(guī)定、財(cái)務(wù)檔案管理辦法、財(cái)務(wù)會計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度、募集資金管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度、對外投資管理制度等多項(xiàng)內(nèi)部控制制度，對經(jīng)營管理活動中各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制。明確了會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿和會計(jì)報(bào)告的處理程序，以保證會計(jì)業(yè)務(wù)活動按照規(guī)定的授權(quán)進(jìn)行；交易和事項(xiàng)能及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的進(jìn)行記錄，使會計(jì)報(bào)表的編制符合會計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求；賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對、盤點(diǎn)、保證賬實(shí)相符；會計(jì)崗位能記錄有效的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，使會計(jì)報(bào)表及其相關(guān)說明能夠真實(shí)、客觀反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。報(bào)告期內(nèi)，財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制沒有重大缺陷。4）報(bào)告期內(nèi)，公司認(rèn)真執(zhí)行中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知（證監(jiān)發(fā)（2003）56）號和關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知（證監(jiān)發(fā)（2005）37號）規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格執(zhí)行對外擔(dān)保的審批程序。報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生控股東資金占用及違規(guī)對外擔(dān)保的情況。公司業(yè)務(wù)經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，切實(shí)控制和防范了各種風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司及廣大股東的利益不受任何損害。5）報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定通知和召開股東大會，確保所有股東能夠依法行使股東權(quán)利。6）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會和監(jiān)事會嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程履行職權(quán)。董事會和監(jiān)事會歷次會議的通知、決策和信息披露等工作均按照法定程序完成。公司董事和監(jiān)事勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，維護(hù)了公司和全體股東的合法權(quán)益。2011年度，公司不存在向大股東、實(shí)際控制人提供未公開信息等公司治理非規(guī)范情況。7）報(bào)告期內(nèi)公司沒有因改制等原因存在同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易的問題。2、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況：邵漢青女士、郭晉龍先生、黃亞英先生作為公司獨(dú)立董事，2011年按照公司法、公司章程及公司獨(dú)立董事工作制度等相關(guān)規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)、發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，注重維護(hù)公司整體利益，對公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。一、獨(dú)立董事出席會議情況（一）報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事出席董事會的情況獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會次數(shù)（次）現(xiàn)場出席次數(shù)（次）以通訊方式參加會議次數(shù)（次）委托出席（次）缺席（次）是否連續(xù)兩次未親自出席會議備注邵漢青8 521-否郭晉龍8 521-否黃亞英6 51-否2011年3月25日擔(dān)任獨(dú)立董事董立坤2 11-否2011年3月25日任期屆滿（二）報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事出席股東大會的情況姓名 應(yīng)出席次數(shù)出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議邵漢青11-否郭晉龍11-否黃亞英11-否（三）報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事在各專門委員會的工作情況獨(dú)立董事姓名具體職務(wù)應(yīng)出席董事會專門委員會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議邵漢青薪酬與考核委員會主任1100否發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員2200否郭晉龍審計(jì)委員會主任6510否薪酬與考核委員會委員1100否黃亞英審計(jì)委員會委員4400否二、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況的說明（一）獨(dú)立董事是否提出異議事項(xiàng)的說明報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事依照公司法、公司章程及公司獨(dú)立董事制度等規(guī)定，勤勉盡責(zé)，恪盡職守，在出席董事會及各專業(yè)委員會會議之前，能夠認(rèn)真細(xì)致地審閱會議材料，發(fā)揮各自的專業(yè)特長，就有關(guān)材料、議程、議案進(jìn)行深入探討，并提出了一些寶貴的意見和建議。報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事未對相關(guān)的會議議案提出過異議事項(xiàng)。（二）獨(dú)立董事現(xiàn)場辦公、實(shí)地查看情況為全面了解公司經(jīng)營情況，切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，公司獨(dú)立董事利用參加董事會及董事會專門委員會期間，對公司辦公住所及生產(chǎn)線進(jìn)行考察，對外地子公司經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)研。具體情況如下：2011年3月25日，公司在深圳召開第六屆董事會第一次會議，公司獨(dú)立董事邵漢青女士、郭晉龍先生、黃亞英先生對公司總部（深圳）辦公場所、生產(chǎn)車間進(jìn)行實(shí)地考察，并與公司管理層進(jìn)行現(xiàn)場訪談，了解公司的經(jīng)營狀況, 2011年9月17日，公司獨(dú)立董事郭晉龍先生、黃亞英先生專程前往公司控股子公司沈陽方大半導(dǎo)體照明有限公司實(shí)地考察生產(chǎn)現(xiàn)場及在建工程星摩爾項(xiàng)目和萬潤500平米彩顯屏項(xiàng)目，并向管理層深入了解生產(chǎn)經(jīng)營情況。（三）獨(dú)立董事向公司提出規(guī)范發(fā)展建議及采納情況2011年3月2日，獨(dú)立董事邵漢青女士在公司第五屆董事會第二十八次會議上發(fā)表了以下建議：公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展前景樂觀，訂單儲備充足，今后幾年將是公司高速發(fā)展時(shí)期，要注重人才儲備，避免出現(xiàn)人才短缺狀況。公司董事會同意獨(dú)立董事邵漢青女士的意見。2011年7月29日，獨(dú)立董事郭晉龍先生在公司第六屆董事會第三次會議上發(fā)表了以下建議：公司被列入深圳轄區(qū)26家實(shí)施內(nèi)控規(guī)范重點(diǎn)試點(diǎn)公司，內(nèi)部控制工作是公司規(guī)范運(yùn)作、持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)工作，希望公司能夠樹立全員內(nèi)控意識，發(fā)動全體員工參與內(nèi)部控制工作。公司董事會同意獨(dú)立董事郭晉龍先生的意見。2011年7月29日，獨(dú)立董事黃亞英先生在公司第六屆董事會第三次會議上發(fā)表了以下建議：雖然公司當(dāng)前已取得不錯(cuò)的業(yè)績，但要加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)，公司管理層要提升危機(jī)意識，加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)一步提升產(chǎn)品質(zhì)量。公司董事會同意獨(dú)立董事黃亞英先生的意見。三、2011年度發(fā)表獨(dú)立意見的情況姓名發(fā)表獨(dú)立意見的時(shí)間發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見的類型該獨(dú)立意見是否履行了披露邵漢青、郭晉龍、董立坤2011年3月2日內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告同意是為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)同意是2010年年度利潤分配預(yù)案同意是董事會換屆選舉和董事、監(jiān)事年度津貼同意是邵漢青、郭晉龍、黃亞英2011年3月25日使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金同意是2011年7月29日聘任魏越興先生為公司副總裁同意是2011年8月23日繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金同意是公司獨(dú)立董事作為董事會下屬各專業(yè)委員會的召集人或委員，利用經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理、會計(jì)、法律等專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對公司的重大投資項(xiàng)目、董事和高管人員的年度考核、薪酬情況、年度審計(jì)等重大事項(xiàng)進(jìn)行了審核，為董事會形成公正、科學(xué)、合理的決策起到積極作用，切實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。3、本公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面與控股股東完全分開，本公司具有自己獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力。 （1）在業(yè)務(wù)方面，本公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)系統(tǒng)，原材料采購和產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售均通過自身的采購、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)完成，無業(yè)務(wù)方面與控股股東發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易； （2）在人員方面，本公司有獨(dú)立的勞動、人事及工資管理體系，有獨(dú)立的勞動人事職能部門，本公司高級管理人員均在本公司領(lǐng)取薪酬； （3）在資產(chǎn)方面，本公司有獨(dú)立的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，并擁有工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確，擁有本公司所使用商標(biāo)的使用權(quán)； （4）在機(jī)構(gòu)方面，本公司的生產(chǎn)經(jīng)營、行政管理和機(jī)構(gòu)設(shè)置完全獨(dú)立于控股股東，不存在合署辦公的情況，本公司根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)地調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，滿足公司自身發(fā)展和治理的要求； （5）在財(cái)務(wù)方面，本公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)會、審計(jì)部門，并建立了獨(dú)立、完整的會計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，擁有獨(dú)立的銀行帳戶，依法獨(dú)立納稅。4、高級管理人員考評及激勵(lì)機(jī)制本公司對高級管理人員實(shí)行崗位薪金與績效獎(jiǎng)金相結(jié)合的薪酬制度，依據(jù)本公司2011年度監(jiān)督、服務(wù)部門目標(biāo)管理考核實(shí)施細(xì)則、2011年度下屬單位考核實(shí)施細(xì)則對高級管理人員的創(chuàng)新能力、基本素質(zhì)、工作業(yè)績、利潤和收款目標(biāo)完成情況等進(jìn)行全面的考評，并據(jù)此進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。5、公司內(nèi)部控制建立健全情況2011年2月，公司被深圳證監(jiān)局列入深圳轄區(qū)26家實(shí)施內(nèi)控規(guī)范重點(diǎn)試點(diǎn)公司之一。根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合頒發(fā)的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，及深圳證監(jiān)局頒發(fā)的關(guān)于做好深圳轄區(qū)上控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知的要求, 公司立即開展了內(nèi)部控制規(guī)范相關(guān)工作。 公司成立了企業(yè)規(guī)范治理小組,公司董事長擔(dān)任企業(yè)規(guī)范治理小組組長。企業(yè)規(guī)范治理小組負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制規(guī)范工作實(shí)施方案，開展內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)、研究。公司聘請了經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu),按照上述規(guī)范指引協(xié)助公司梳理、構(gòu)建及完善內(nèi)部控制總體架構(gòu),幫助公司識別內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風(fēng)險(xiǎn),有針對性的設(shè)計(jì)控制的重點(diǎn)流程和內(nèi)容并協(xié)助公司開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。在這個(gè)基礎(chǔ)上，公司制訂了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案，并經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)。公司內(nèi)部控制規(guī)范工作實(shí)施范圍包括，本公司及下屬4家子公司，共5家公司，分別為方大集團(tuán)股份有限公司、深圳市方大裝飾工程有限公司（含北京和上海兩個(gè)分公司）、深圳市方大自動化系統(tǒng)有限公司、方大新材料（江西）有限公司和沈陽方大半導(dǎo)體照明有限公司的固定資產(chǎn)，納入評價(jià)范圍公司的收入占合并報(bào)表收入的100.98%（注：納入評價(jià)范圍公司的收入為匯總數(shù)，合并報(bào)表收入存在抵消情況，故大于100%）。根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案，公司開展內(nèi)部資料搜集、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研工作；梳理現(xiàn)有制度、流程，制定業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣；查找內(nèi)控缺陷，結(jié)合各企業(yè)實(shí)際情況制定內(nèi)控缺陷整改方案并嚴(yán)格執(zhí)行。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合頒發(fā)的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，并結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制訂了方大集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制制度和方大集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制手冊，將內(nèi)控成果予以固化。隨后，企業(yè)規(guī)范治理小組組織實(shí)施了內(nèi)控體系試運(yùn)行，對試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行了整改，并聘請?zhí)旖≌艜?jì)師事務(wù)所對公司內(nèi)控體系的有效性進(jìn)行了獨(dú)立審計(jì)。根據(jù)試行情況和內(nèi)控審計(jì)結(jié)果，截至本報(bào)告期末，公司內(nèi)部控制體系健全，未發(fā)現(xiàn)公司治理、經(jīng)營管理中存在重大缺陷及異常事項(xiàng)。董事會聲明：建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會的責(zé)任；監(jiān)事會對董事會建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。董事會對公司內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司內(nèi)部控制出具的審計(jì)報(bào)告全文披露于巨潮資訊網(wǎng)。六、股東大會情況簡介 報(bào)告期內(nèi)本公司召開了1次股東大會，即2010年年度股東大會，具體情況如下：本公司2011年3月4日在證券時(shí)報(bào)、中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和香港商報(bào)上刊登關(guān)于召開2010年年度股東大會的通知及會議議題，該次股東大會于2011年3月25日上午在本公司方大大廈一樓多功能會議廳召開，本次股東大會的決議于2011年3月26日刊登在證券時(shí)報(bào)、中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和香港商報(bào)上。七、董事會報(bào)告1、報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的回顧 （1）公司總體經(jīng)營情況2011年，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜，歐債危機(jī)持續(xù)蔓延，國內(nèi)通貨膨脹、房地產(chǎn)調(diào)控、貨幣政策收緊等諸多不利因素影響著中國經(jīng)濟(jì)增長。公司克服了重重困難，緊緊抓住公司產(chǎn)品符合國家政策導(dǎo)向的有利條件，堅(jiān)持走自主創(chuàng)新發(fā)展的道路，堅(jiān)持做強(qiáng)做大幕墻等主業(yè)，公司經(jīng)營取得了較好的成效。報(bào)告期內(nèi)，公司的主營業(yè)務(wù)繼續(xù)保持增長，共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入134,878萬元，同比增長16.08%，再創(chuàng)歷史新高；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤6,550萬元，同比增長18.96%，扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤同比增長99.21%，主業(yè)盈利能力繼續(xù)加強(qiáng)。截止本報(bào)告期末，公司訂單儲備達(dá)132,376萬元，是本年?duì)I業(yè)收入的98%，為公司2012年的生產(chǎn)經(jīng)營打下了良好的基礎(chǔ)。（2）公司主營業(yè)務(wù)及其經(jīng)營狀況本公司經(jīng)營范圍包括新型建材、復(fù)合材料、金屬制品、金屬結(jié)構(gòu)、環(huán)保設(shè)備及器材、安防設(shè)備、冶金設(shè)備、光機(jī)電一體化產(chǎn)品、高分子材料及產(chǎn)品、精細(xì)化工產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備、光電材料及器材、光電設(shè)備、電子顯示設(shè)備、視聽設(shè)備、交通設(shè)施、地鐵屏蔽門、各種暖通設(shè)備及產(chǎn)品、給排水設(shè)備、中央空調(diào)設(shè)備及其零配件、半導(dǎo)體材料及器件、集成電路、光源產(chǎn)品及設(shè)備、太陽能產(chǎn)品等產(chǎn)品的開發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工、銷售及售后服務(wù)，物業(yè)管理、物業(yè)租賃、停車場經(jīng)營。本公司占營業(yè)收入或營業(yè)利潤總額10%以上的產(chǎn)品主要是節(jié)能幕墻系統(tǒng)產(chǎn)品及材料產(chǎn)品。報(bào)告期內(nèi)，本公司克服了國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的動蕩變化，國家宏觀調(diào)控以及原材料成本的變化等未對公司財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響，預(yù)計(jì)對公司未來的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營也不會產(chǎn)生重大影響，公司未對報(bào)告期和未來盈利做相關(guān)預(yù)測和經(jīng)營承諾。報(bào)告期內(nèi)，本公司營業(yè)收入、營業(yè)利潤分行業(yè)、產(chǎn)品、地區(qū)構(gòu)成情況如下：單位：人民幣萬元主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)或分產(chǎn)品營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率（%）營業(yè)收入比上年增減（%）營業(yè)成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）金屬制造業(yè)118,479.8297,780.5317.47%23.90%22.91%0.67%軌道交通業(yè)9,823.067,336.1225.32%-34.90%-43.32%11.08%主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況幕墻產(chǎn)品及材料118,479.8297,780.5317.47%23.90%22.91%0.67%軌道交通設(shè)備9,823.067,336.1225.32%-34.90%-43.32%11.08%地區(qū)營業(yè)收入營業(yè)收入比上年增減（%）國內(nèi)121,707.5514.70%國外7,893.4944.69%合計(jì)129,601.0416.17%本公司向前五名供應(yīng)商采購金額14,990.73萬元，占年度采購總額的比例16.01%。向前五名客戶銷售金額37,895.31萬元，占公司營業(yè)收入的比例28.11%。1）幕墻產(chǎn)品及材料繼續(xù)保持高速增長勢頭報(bào)告期內(nèi)，面對不利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本公司繼續(xù)堅(jiān)定實(shí)施做強(qiáng)做大幕墻系統(tǒng)及材料的戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷提升產(chǎn)品核心競爭力，充分發(fā)揮技術(shù)品牌優(yōu)勢，繼續(xù)大力推進(jìn)珠三角、長三角、環(huán)渤海等地的大型高端建筑幕墻市場開拓建設(shè)工作，成效顯著，訂單儲備充裕。報(bào)告期內(nèi)，公司先后在國際、國內(nèi)中標(biāo)簽約安哥拉新羅安達(dá)國際機(jī)場航站樓、深圳機(jī)場T3航站樓、深圳中廣核大廈、長沙開福萬達(dá)廣場、北京牡丹園2#樓、合肥新地中心、成都華置廣場、武漢中央文化區(qū)寫字樓、景德鎮(zhèn)地王廣場、昆山世茂國際城、青島海爾地產(chǎn)集團(tuán)董事局大樓、鄂爾多斯國際商貿(mào)城、河北廊和坊金融街金融中心等一大批大型節(jié)能低碳高端幕墻項(xiàng)目。2011年公司建筑幕墻產(chǎn)品及材料銷售收入118,479.82萬元，同比增長17.47%，2011年公司的幕墻產(chǎn)品及材料業(yè)務(wù)依然是公司銷售收入和利潤的主要來源。本公司將繼續(xù)抓住我國建筑幕墻發(fā)展較快的機(jī)遇，發(fā)揮本公司的綜合優(yōu)勢，使本公司幕墻產(chǎn)品及材料產(chǎn)業(yè)繼續(xù)保持較快發(fā)展的態(tài)勢。2011年第26屆世界大學(xué)生運(yùn)動會在深圳舉行，由本公司承建幕墻工程的大運(yùn)會開幕式場館-深圳灣體育中心采用了本公司環(huán)保、節(jié)能幕墻產(chǎn)品，符合低碳的建筑理念，其施工難度可與北京奧運(yùn)會“鳥巢”媲美。由本公司承建的另一個(gè)大運(yùn)會項(xiàng)目大運(yùn)會主體育館幕墻及屋面工程，該項(xiàng)目屋面采用本公司世界首創(chuàng)的、已申請四項(xiàng)發(fā)明專利的新型聚碳酸酯板屋面系統(tǒng)，成功解決了聚碳酸酯板溫度變形和系統(tǒng)防水的技術(shù)難題。為此，公司被大運(yùn)會工程建設(shè)與保障指揮部授予“大運(yùn)會場館工程建設(shè)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。截至本報(bào)告期末，本公司幕墻系統(tǒng)及材料產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)達(dá)320項(xiàng)，其中發(fā)明專利32項(xiàng)，是幕墻系統(tǒng)及材料產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)。2）軌道交通設(shè)備助深圳進(jìn)入地鐵時(shí)代公司地鐵屏蔽門在市場占有率、品牌影響力、知識產(chǎn)權(quán)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工程服務(wù)等方面穩(wěn)居國內(nèi)行業(yè)龍頭地位，特別是在深圳本土的地鐵屏蔽門建設(shè)中大顯身手。2011年6月，由深圳地鐵1號線、2號線、3號線、4號線、5號線構(gòu)成的深圳地鐵二期全網(wǎng)開通運(yùn)營，其中1號線（白石洲站-機(jī)場東站）、2號線全線、4號線（民樂站-清湖站）的地鐵屏蔽門均由本公司裝備。本公司的地鐵屏蔽門具有“性能先進(jìn)、質(zhì)量穩(wěn)定、運(yùn)行可靠、美觀安全”等諸多優(yōu)點(diǎn)，綜合技術(shù)處于國際先進(jìn)水平。在深圳地鐵二期全網(wǎng)開通運(yùn)營后，本公司屏蔽門系統(tǒng)以“零故障”平穩(wěn)高效運(yùn)行，彰顯了方大地鐵屏蔽門的內(nèi)在科技含量和質(zhì)量，得到了地鐵公司和廣大市民的高度肯定和贊揚(yáng)。本公司深圳地鐵四號線項(xiàng)目部被評為“質(zhì)量管理先進(jìn)單位”。本公司地鐵屏蔽門助深圳進(jìn)入地鐵時(shí)代。報(bào)告期內(nèi)，公司在地鐵屏蔽門產(chǎn)品上狠抓內(nèi)功，在內(nèi)控建設(shè)、成本控制、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、自主創(chuàng)新等方面取得了優(yōu)異的成績。公司通過優(yōu)化設(shè)計(jì)、強(qiáng)化現(xiàn)場管理，使各項(xiàng)目毛利率都得到了顯著提高，技術(shù)性能更加穩(wěn)定可靠。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司掌握了地鐵屏蔽門的核心技術(shù)，地鐵屏蔽門方面的專利達(dá)197項(xiàng)，其中發(fā)明專利45項(xiàng)，專利總數(shù)占國內(nèi)同行業(yè)半數(shù)以上，同時(shí)擁有軟件著作權(quán)4項(xiàng)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新同樣重要，近年來公司地鐵屏蔽門知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作為公司的發(fā)展提供了保障，贏得了社會公眾的尊敬和支持，提升了公司的知名度。3）LED產(chǎn)業(yè)銷售增長較大報(bào)告期內(nèi)公司半導(dǎo)體照明（LED）產(chǎn)業(yè)圍繞產(chǎn)能恢復(fù)、市場開拓及經(jīng)營管理等方面做了大量工作，2011年公司LED產(chǎn)品銷售同比增長53.30%。4）加快產(chǎn)業(yè)基地的布局建設(shè)工作本公司一貫重視自主創(chuàng)新，品牌影響日益增強(qiáng)，產(chǎn)品市場競爭力不斷上升，訂單儲備較多。為解決產(chǎn)能和訂單的矛盾，報(bào)告期內(nèi)，公司加快東莞松山湖產(chǎn)業(yè)基地和南昌基地的擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)，計(jì)劃2012年第三季度完工投產(chǎn)。5）不斷完善企業(yè)內(nèi)控體系根據(jù)中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局的統(tǒng)一安排，本公司被確定為深圳內(nèi)控建設(shè)26家重點(diǎn)上市公司之一。報(bào)告期內(nèi)，公司高度重視內(nèi)控實(shí)施工作，為保證內(nèi)控建設(shè)進(jìn)度，提高工作質(zhì)量，聘請了外部咨詢機(jī)構(gòu)，成立內(nèi)部內(nèi)控建設(shè)組織。制定并發(fā)布了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案、對公司的管理制度、業(yè)務(wù)流程、組織構(gòu)架及崗位設(shè)置等進(jìn)行了全面會審、梳理，確定了公司業(yè)務(wù)流程圖、流程描