[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測試題單選題

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1、 期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬測試題單選題一、單選：（60題，每題0.5分） 1. 下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是（ ）。 A.期貨交易可以任意選擇交易所 B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行 C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行 D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行 參考答案：D答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。 2. 在我國，由（ ）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A.期貨交易所 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.中國銀監(jiān)會 D.國

2、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 參考答案：D答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 3. 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 A.統(tǒng)一 B.集中 C.自律 D.集體 參考答案：C答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。 4. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

3、 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年 參考答案：C答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第九條規(guī)定，有中華人民共和國公司法第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列 情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人， 或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì) 行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。 5. 當(dāng)期貨市場

4、出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。 A.中國銀監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會 C.國家發(fā)展和改革委員會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會 參考答案：B答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持 倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。 6. 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A.500萬 B.1000萬 C.3000萬 D.5

5、000萬 參考答案：C答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第十五條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法條的規(guī) 定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符 合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù) 設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。 A.客

6、戶 B.期貨公司 C.期貨交易所 D.期貨公司和客戶共同 參考答案：A答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A.繼續(xù)營業(yè)活動 B.暫停營業(yè)活動 C.終止?fàn)I業(yè)活動 D.中止?fàn)I業(yè)活動 參考答案：C答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。 9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的

7、其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由（）制定。 A.全國人大常委會 B.國務(wù)院法制辦 C.最高人民法院 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 參考答案：D答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 10. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。 A.該會員的保證金 B.期貨交易所的自有資金 C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D.期貨交易公司的儲備金 參考答案：A答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第四十條

8、規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A.3B.5C.7D.10參考答案：B答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 12. 期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案。 A.國家發(fā)展和改革委員會 B.國家工商行政管理總局 C.中國銀監(jiān)會 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 參考答案：D答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第四十

9、八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（ ）。 A.國家發(fā)展和改革委員會 B.中國銀監(jiān)會 C.國家工商行政管理總局 D.中國證監(jiān)會 參考答案：D答題思路：根據(jù)期貨交易所管理辦法第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。 14. 期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.住所地的工商行政管理部門 D.期貨業(yè)協(xié)會 參考答案：A答題思路：中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 15. 期貨公司申請金融期

10、貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A.1B.2C.3D.5參考答案：B答題思路：期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。16. 下列選項(xiàng)中不屬于理事會職權(quán)的是（ ）。 A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法 C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況 D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 參考答案：D答題思路：D項(xiàng)屬于會員大會的職權(quán)。 17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。 A.

11、在電話里通知另一理事代為出席 B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托 C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 D.該理事不得委托他人代為出席 參考答案：C答題思路：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。 18. 根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會的職權(quán)的是（）。 A.召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作 B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定 C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 D.組織協(xié)調(diào)專

12、門委員會的工作 參考答案：D答題思路：董事會主要行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所 章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解 散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五） 項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長的職權(quán)。 19. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)

13、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）元。 A.3000萬 B.5000萬 C.6000萬 D.1億 參考答案：A答題思路：參見期貨公司管理辦法第七條。 20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。 A.繳納國家稅款 B.發(fā)放工作人員的工資和福利 C.擴(kuò)大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模 D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 參考答案：D答題思路：期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 21. 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請日前（ ）個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A.1B.2C.3D.5參考答案：C答題思

14、路：依據(jù)期貨公司管理辦法第二十三條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 22. 期貨公司（ ）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A.經(jīng)理 B.監(jiān)事會 C.獨(dú)立董事 D.首席風(fēng)險(xiǎn)官 參考答案：D答題思路：期貨公司管理辦法第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 23. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A.5B.7C.15D.30參考答案：A答題思路：期貨

15、公司管理辦法第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事 期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定 期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 24. 從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起_個(gè)工作日內(nèi)向_報(bào)告。（ ） A.3；中國證監(jiān)會 B.3；期貨業(yè)協(xié)會 C.10；期貨業(yè)協(xié)會 D.10；中國證監(jiān)會 參考答案：C答題思路：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)

16、被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。 25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（）管理。 A.監(jiān)督 B.垂直 C：自律 D.行政 參考答案：C答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。 26. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)_年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)_年以上經(jīng)驗(yàn)。（ ） A.2：3B.2；5C.3；4D.3；5參考答案：C答題思路：期貨公司董事、監(jiān)

17、事和高級管理人員任職資格管理辦法第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù) 責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具 有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。 27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A.3B.5C.7D.10參考答案：A答題思路：依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條的規(guī)定，因違法

18、違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 A.1B.2C.3D.5參考答案：A答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。 A.2B.3

19、C.5D.7參考答案：C答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級 管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng) 當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。 30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。 A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C.處五

20、年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 參考答案：A答題思路：刑法第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券 業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果 的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。 31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

21、會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。 A.1B.2C.3D.5參考答案：C答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理 辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其 離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。 32. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（ ）億元。 A.5B.10C.12D.20參考答案：C答題思路：

22、參見證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第六條第（一）項(xiàng)。 33. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.1年 D.2年 參考答案：B答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 34. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有_名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有_名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（） A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1參考答案：A答題思路：參見證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條第

23、（四）項(xiàng)。 35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。 A.完整和真實(shí) B.安全和真實(shí) C.完整和安全 D.安全和及時(shí) 參考答案：C答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 36. 中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A.5B.10C.20D.30參考答案：C答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作LI內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

24、。 37. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（）。 A.3年 B.3年以上 C.5年 D.5年以上 參考答案：D答題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。 A.1B.2C.3D.5參考答案：C答題思路：根據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試

25、行辦法第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。 39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由（）承擔(dān)。 A.期貨公司 B.客戶 C.期貨公司和客戶 D.期貨交易所 參考答案：B答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不 足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的 損失，

26、由客戶承擔(dān)。 40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。 A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.1年 D.2年 參考答案：B答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。 41. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公

27、司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。 A.大于 B.小于 C.等于 D.小于等于 參考答案：B答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。 42. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（）。 A.分類 B.流動性 C.凈資產(chǎn)總額 D.可回收性 參考答案：C答題思路：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。

28、43. 除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）同意。 A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.期貨交易所 參考答案：A答題思路：除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。 44. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。 A.3% B.5% C.6% D.10% 參考答案：C答題思路：參見期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第十八條第（二）項(xiàng)。 45

29、. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。 A.1500萬 B.3000萬 C.4500萬 D.5000萬 參考答案：C答題思路：參見期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第二十條。46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。 A.國家 B.投資者 C.期貨公司 D.期貨交易所 參考答案：B答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 47.

30、 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。 A.3個(gè)月至6個(gè)月 B.6個(gè)月至12個(gè)月 C.1年 D.2年 參考答案：B答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。 48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A.6個(gè)月 B.1年 C.2年 D.3年或永久 參考答案：D答題思路：期貨

31、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 49. 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。 A.申訴 B.反映 C.上訪 D.申請復(fù)議 參考答案：A答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。 50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的

32、人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。 A.2B.3C.5D.6參考答案：D答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。 51. 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)刑法的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。 A.3B.5C.7D.10參考答案：B答題思路：刑法第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒

33、刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。 52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處_年以下有期徒刑或者拘役，并處_罰金。（ ） A.五；一萬元以上十萬元以下 B.五；二萬元以上二十萬元以下 C.三；二萬元以上二十萬元以下 D.三；一萬元以上十萬元以下 參考答案：B答題思路：刑法第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者 造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以 上五十萬元以下罰金。

34、53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。 A.天嘯公司承擔(dān) B.笑天承擔(dān) C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān) D.該交易無效 參考答案：A答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。 54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不

35、利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是（）。 A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十 參考答案：C答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不 足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失 的百分之八十。 55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。 A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

36、 B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定 參考答案：A答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。 56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。 A.期貨公司也有過錯(cuò) B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。 C.不可抗力 D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰 參考答案：C答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息

37、發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。 57. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問不得超過（）交易日。 A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè) 參考答案：C答題思路：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。 58. 以下（ ）情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 A.客戶存在過錯(cuò) B.客戶交易指令未指明有效期限 C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D.客戶交易

38、指令未指明成交價(jià)格和開倉方向 參考答案：C答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。 59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。 A.大浪淘沙期貨公司 B.王一刀 C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分 D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸

39、王一刀所有 參考答案：D答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）元。 A.3000萬 B.5000萬 C.8000萬 D.1億 參考答案：C答題思路：依據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第八條第（三）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。