[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測試題不定項

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1、 期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬測試題不定項三、不定項161. 李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的勞務(wù)費，讓他幫忙尋找點有用信息，王某利用 其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走 私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。根據(jù)該案例，回答以下題目：李某向王某提供勞務(wù)費的行為構(gòu)成（）。A.行賄罪B.操縱期貨交易價格罪C.侵犯商業(yè)秘密罪D.對公司、企業(yè)人員行賄罪參考答案：D 答題思路：王某是非國有期貨公司的工作人員，不具有國家工作人員的身

2、份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的有用信息屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。162. 王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（ ）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪參考答案：A 答題思路：王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。163. 本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取勞務(wù)費的行為可能觸犯以下（）罪名。A.泄露內(nèi)幕信息罪B.受賄罪C.操縱期貨交易價格罪D.公司企業(yè)人員受賄罪參考答案：AD 答題思路：王某不

3、具有國家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對外泄露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場價格罪。164. 對于王某的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當采?。?）措施。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格D.給予刑事制裁參考答案：AB 答題思路：根據(jù)期貨交易管理條例第七十三條的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕 信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨

4、交易的，沒收違 法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。165. 如果王某被依法追究刑事責任，法院很可能判處王某（ ）罪。A.泄露內(nèi)幕信息罪B.受賄罪C.操縱期貨交易價格罪D.公司企業(yè)人員受賄罪參考答案：D 答題思路：本案中王某不具有國家工作人員身份，其收受勞務(wù)費的行為不構(gòu)成受賄罪，而是公司企業(yè)人員受賄罪；王某泄露內(nèi)幕信息的行為觸犯了泄露內(nèi)幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內(nèi)幕信息的行為之間具有牽連關(guān)系，屬于牽連犯，根據(jù)牽連犯從一重的處斷原則，應(yīng)按照受賄罪一罪處罰。166. 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公

5、司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此 情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知 情并采取默認態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔該損失。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.張某D.張某和乙期貨公司參考答案：AC 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無 效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

6、本案中，甲期貨 公司與張某解除勞動關(guān)系后，應(yīng)當及時將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。167. 假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。A.給予警告B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款D.刑事起訴參考答案：ABC 答題思路：期貨交易管理條例第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任

7、職資格、期貨從業(yè)人員資格。168. 張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（ ）。A.向李某承諾一定會使李某盈利B.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露C.代理客戶進行期貨交易D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金參考答案：BD 答題思路：期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。169. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當由（ ）承擔責任。A.甲公司B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔C.張某D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某參考答案：A 答題思路：張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。170. 對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ）。A.不承擔任何民事責任B.承擔違約責任和侵權(quán)責任C.只承擔違約責任D.只承擔侵權(quán)責任參考答案：A 答題思路：本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。