[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測(cè)試題多選題

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1、 期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬測(cè)試題多選題二、多選題61. 客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（ ）。 A.書面 B.電話 C.互聯(lián)網(wǎng) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。 62. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A.本公司客戶 B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 參考答

2、案：ABC 答題思路：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦 理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突， 不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其 結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。 63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。 A.公開(kāi) B.公平 C.公正 D.誠(chéng)實(shí)信用 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第三條規(guī)

3、定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。 64. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（ ）。 A.提高保證金 B.調(diào)整漲跌停板幅度 C.終止交易 D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 參考答案：ABD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持 倉(cāng)量；（四）暫時(shí)停止交易

4、；（五）采取其他緊急措施。 65. 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。 A.變更法定代表人 B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍； （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依

5、照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。 A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知 D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷 參考答案：ABC 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng) 紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中

6、的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相 應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。 67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（ ）。 A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B.為客戶交存保證金 C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款 D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi) 參考答案：ABC 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 68. 下列有價(jià)證券

7、中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（ ）。 A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B.國(guó)債 C.公司債券 D.股票 參考答案：AB 答題思路：期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。 69. 下列行為違反期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的是（ ）。 A.聯(lián)手買賣 B.惡意串通 C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。 70.

8、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（ ）。 A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解 D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分 參考答案：ABC 答題思路：D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。 71. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。 A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金

9、融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告 參考答案：ABCD 答題思路：除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還包括：申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈書；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；高級(jí)管理人員情況表、主要部門負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員情況表；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

10、； 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所就期貨公司是否符合期貨公司管理辦法第十二條第（六） 項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書；若存在期貨公司管理辦法第十二條第 （九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見(jiàn)書；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。 72. 我國(guó)制定期貨公司管理辦法的目的包括（ ）。 A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益 C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 參考答案：ABCD 答題思路

11、：期貨公司管理辦法第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)公司法和期貨交易管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 73. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ）。 A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證 B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料 C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶 D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 參考答案：ABCD 答題思路：依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均

12、屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。 74. 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（ ）。 A.宣告其破產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可 參考答案：BCD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。 75. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、

13、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。 A.行政拘留 B.監(jiān)視居住 C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境 D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案：CD 答題思路：期貨交易管理?xiàng)l例第六十條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處 分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 76. 2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了期貨交易所管理辦法，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

14、A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 B.明確期貨交易所職責(zé) C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易所管理辦法第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，制定本辦法。 77. 關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是（ ）。 A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng) B.期貨交易所，必須標(biāo)明期貨交易所字樣 C.期貨交易所，可以標(biāo)明商品交易所字樣 D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

15、參考答案：ACD 答題思路：根據(jù)期貨交易所管理辦法第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明期貨交易所字樣，也可以標(biāo)明商品交易所字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。 78. 下列各項(xiàng)屬于期貨交易所管理辦法規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。 A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 D.工商行政管理部門決定關(guān)閉 參考答案：ABC 答題思路：參見(jiàn)期貨交易所管理辦法第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無(wú)權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。 79.

16、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。 A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò) C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理 D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 參考答案：ABCD 答題思路：參見(jiàn)期貨交易所管理辦法第二十七條、第二十八條。 80. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（ ）組成。 A.交易結(jié)算會(huì)員 B.全面結(jié)算會(huì)員 C.限制結(jié)算會(huì)員 D.特別結(jié)算會(huì)員 參考答案：ABD 答題思路：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，而結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、 全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

17、其中，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理 結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的說(shuō)法。 81. 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。 A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本 B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng) C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置 參考答案：ABC 答題思路：根據(jù)期貨交易所管理辦法第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。 82. 下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。 A.中

18、國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C.期貨交易所 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：AB 答題思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。 83. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。 A.變更法定代表人申請(qǐng)書 B.擬任法定代表人任職資格證明 C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件（公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定） D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 參考答案：ABCD 答題思路：期貨公司管理辦法第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。 期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）變更法定代表人申請(qǐng)書；（二）股東會(huì)關(guān)

19、于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定 的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 84. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（ ）。 A.明晰職責(zé) B.審慎監(jiān)督 C.強(qiáng)化制衡 D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理 參考答案：ACD 答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。 85. 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。 A.由客戶自行承擔(dān) B.由客戶承擔(dān)主要損失 C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任 D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的百分之八十 參考答案：CD 答題思路

20、：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。 86. 下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（ ）。 A.詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年 C.泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年 參考答案：AC 答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的

21、業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 87. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有（ ）。 A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除 B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除 C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明 D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù) 參考答案：AC 答題思路：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第

22、十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符 合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按 期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 88. 根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。 A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 B.代理客戶從事期貨交易 C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 參考答案：ABD 答題思路：C項(xiàng)屬于期貨

23、公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。 89. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。 A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B.代理客戶從事期貨交易 C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 參考答案：ABD 答題思路：C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。 90. 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（ ）。 A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員 D.在下列機(jī)構(gòu)任

24、職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 參考答案：ABCD 答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5% 以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其 近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三

25、項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。91. 期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況參考答案：ABCD 答題思路：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一 的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令

26、改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱 患；（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的 近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。92. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險(xiǎn)隔離D.合規(guī)檢查參考答案：ABCD 答題思路：參見(jiàn)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條第（五）項(xiàng)的規(guī)定。93.

27、 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（ ）行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金參考答案：AD 答題思路：證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè) 務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交 易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。94. 證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A.建

28、立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系C.告知期貨保證金安全存管要求D.及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)參考答案：ABCD 答題思路：參見(jiàn)證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十九條的規(guī)定。95. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取（ ）措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司

29、住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告參考答案：ABCD 答題思路：參見(jiàn)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第三十二條的規(guī)定。96. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是（ ）。A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本參考答案：

30、ABCD 答題思路：參見(jiàn)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第七條的規(guī)定。97. 期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（ ）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.賬齡B.核算的具體內(nèi)容C.流動(dòng)性D.可回收性參考答案：AB 答題思路：期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。98. 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（ ）。A.警告B.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D.撤銷期貨從業(yè)人

31、員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)參考答案：ABCD 答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開(kāi)通報(bào)批評(píng)；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。99. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ）。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.投資目標(biāo)D.家庭狀況參考答案：ABCD 答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十三條規(guī)

32、定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者 的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。100. 除（ ）外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開(kāi)的C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的參考答案：ACD 答題思路：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公

33、開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密 義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的； （三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。101. 與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的；（ ）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC 答題思路：刑法第一百八十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或

34、者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是（ ）。A.因果聯(lián)系原則B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則C.責(zé)任自負(fù)原則D.公平責(zé)任原則參考答案：AB 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造 成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自 承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。103. 國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用

35、職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，（ ）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑參考答案：AD 答題思路：刑法第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn) 公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交 易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者 其他國(guó)有

36、金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。104. 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案：ACD 答題思路：期貨交易所管理辦法第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大 會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息 和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（五）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)

37、會(huì)員大會(huì)；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán) 利。105. 關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁白行承擔(dān)參考答案：AC 答題思路：根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第三十七

38、、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)的，期貨公司或客戶對(duì)因此造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。106. 交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（ ）。A.貨物驗(yàn)收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請(qǐng)交割義務(wù)D.貨物交付義務(wù)參考答案：ABD 答題思路：根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括ABD三項(xiàng)，申請(qǐng)交割是期貨公司的義務(wù)。107. 人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列（ ）措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C.依法停止該會(huì)員交易席位的

39、使用D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參考答案：AD 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。108. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟參考

40、答案：ACD 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履 行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人 參加訴訟。109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C.該交易無(wú)效D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)參考答案：BD 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶

41、的名義進(jìn)行交易?？蛻魧?duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。110. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任參考答案：ABC 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易 指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨

42、公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向 客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（ ）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施參考答案：ABC 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。112. 期貨侵權(quán)糾紛

43、可由下列（ ）法院管轄。A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院參考答案：ACD 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。民事訴訟法第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民 法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。113. 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易所的工作

44、人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)。應(yīng)當(dāng)回避。114. 在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列（ ）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D.協(xié)助將資金匯往境外的參考答案：ABCD 答題思路：刑法第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、 貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生 的收益，處

45、五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分 之5E1）2上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；（三）通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。115. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（ ）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力

46、去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)參考答案：AC 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng) 紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承 擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。116. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果 通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。

47、一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。 則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C.乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)參考答案：AC 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。117. 下列說(shuō)法正確的是（ ）。A.期貨交易所接納的會(huì)員必須具有良好的資信B.期貨交易所制定或修改交

48、易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)若干名參考答案：AB 答題思路：C選項(xiàng)中期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；D選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。118. 期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60%的是（ ）。A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司的交易保證金不足，交

49、易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C.期貨公司未按照每13無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的D.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失參考答案：BD 答題思路：參見(jiàn)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。119. A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過(guò)于2008年1月20號(hào)簽定了一份期貨合同，約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過(guò)不履行合同，段譽(yù)欲通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列（ ）法院具有管

50、轄權(quán)。A.A市B區(qū)人民法院B.A市C區(qū)人民法院C.C市中級(jí)人民法院D.A市中級(jí)人民法院參考答案：CD 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。民事訴訟法第二十四條規(guī)定，因合同糾 紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120. 下列（ ）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權(quán)C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性D.交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)參考答案：ABCD 答題思路：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項(xiàng)分別是表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件之一。