期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié)

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1、2012年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié)1在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A法人B自然人C境外企業(yè)法人D境內(nèi)企業(yè)法人2我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。A500萬(wàn)B1000萬(wàn)C3000萬(wàn)D5000萬(wàn)3實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)4期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A季末無(wú)負(fù)債B次日無(wú)負(fù)債C年末無(wú)負(fù)債D當(dāng)日無(wú)負(fù)債5任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A信貸資金、自有資金B(yǎng)信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī)信貸資金、財(cái)政資金

2、D經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金6國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A套期保值B誠(chéng)實(shí)信用C公平公正D差價(jià)交易7期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單B交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。A國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門C國(guó)務(wù)院商務(wù)

3、部門D國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門9國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)B持續(xù)性經(jīng)營(yíng)C穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)D營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)10期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A重組改造B繳納罰款C停業(yè)整頓D限期改正11公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A無(wú)限責(zé)任公司B有限責(zé)任公司C股份有限公司D合伙制公司12依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B期貨交易所C期貨公司

4、D客戶13會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A12B13C23D3414我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)B國(guó)務(wù)院C商務(wù)部D中國(guó)證監(jiān)會(huì)15關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆16會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。A理事B理事和工作人員C理事和記錄員D投贊成票的理事17會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（ ）

5、的權(quán)利。A執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議B按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策18實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A資信和業(yè)務(wù)開展情況B收入規(guī)模C人員情況D盈利情況19客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。A在市場(chǎng)上回購(gòu)B進(jìn)行公證C妥善保存D提交期貨交易所20期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）。A日?qǐng)?bào)表B周報(bào)表C月報(bào)表D年報(bào)表21期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。A主要部門負(fù)責(zé)人情況表B股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C變

6、更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議22期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。A變更住所申請(qǐng)書B妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)23期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A國(guó)務(wù)院B期貨交易所C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)24期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A監(jiān)事會(huì)B獨(dú)立董事C首席風(fēng)險(xiǎn)官D首席執(zhí)行官25期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A結(jié)算B交易C合

7、規(guī)D法律26期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)27期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A客戶利益B社會(huì)利益C公司利益D國(guó)家利益28在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A向董事會(huì)報(bào)告B拒絕簽字C向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D注明自己的意見和理由29期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中

8、國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A全體股東B證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D全體客戶30未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A3萬(wàn)元B5萬(wàn)元C10萬(wàn)元D20萬(wàn)元31關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。A具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為B不得以本人或者他人名義從事期貨交易C向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證D堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則32我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B期貨交易所C中國(guó)人民銀行D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)33具有從事期貨業(yè)務(wù)（

9、）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A3年B5年C8年D10年34期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A2個(gè)工作日B3個(gè)工作日C5個(gè)工作日D7個(gè)工作日35期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（ ）。A2個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D12個(gè)月36甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)

10、移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。A走私罪B洗錢罪C逃匯罪D單位受賄罪37某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。A受賄罪B詐騙罪C敲詐勒索罪D受賄罪與敲詐勒索罪38下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則

11、的是（ ）。A維護(hù)客戶和公司的合法利益B保護(hù)客戶、中小股東的利益C不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)39證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A1個(gè)工作日B2個(gè)工作日C3個(gè)工作日D5個(gè)工作日40非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A銀監(jiān)會(huì)B證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D期貨公司41全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交

12、易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A1個(gè)工作日B2個(gè)工作日C3個(gè)工作日D5個(gè)工作日42全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。A傭金B(yǎng)準(zhǔn)備金C儲(chǔ)備金D保證金43期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C保證金結(jié)算制度D每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度44期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A凈資本B流動(dòng)資本C凈資產(chǎn)D流動(dòng)資產(chǎn)45

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A最高的比例B最低的比例C中間比例D自行制定比例46未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。A期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)期貨交易所規(guī)定的保證金C期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金D期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金47期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）。A200萬(wàn)元B300萬(wàn)元C500萬(wàn)元D800萬(wàn)元48中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警

14、標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。A50B80C100D12049期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。A法定代表人B結(jié)算負(fù)責(zé)人C財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人50重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A8B10C12D155l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A1年內(nèi)B6個(gè)月內(nèi)C3年內(nèi)或永久性D永久性52期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，

15、任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨公司C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D證監(jiān)會(huì)53期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。A開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大54當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）。A應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B應(yīng)當(dāng)向投資者披露C應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露55人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)

16、效的期貨交易合同B期貨侵權(quán)糾紛C無(wú)效的期貨交易合同D期貨交易合同56期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A從業(yè)人員所在的期貨公司B從業(yè)人員自身C從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司57公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A期貨公司B客戶C居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D居間人58依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ）。A沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資

17、格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的59不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A交易手續(xù)費(fèi)B稅金C交易差價(jià)D利息60下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）。A品種B數(shù)量C成交價(jià)格D買賣方向二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼

18、填入括號(hào)內(nèi))61期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（ ）。A持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度B漲跌停板制度C保證金制度D當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度62未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）。A制定或者修改章程、交易規(guī)則B信托投資C股票交易D非自用不動(dòng)產(chǎn)投資63期貨公司辦理（ ），國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊(cè)資本B合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C變更公司形式D設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)64國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（ ）。A制定有關(guān)期貨市場(chǎng)的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)

19、B開展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng)C制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理65境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）等有關(guān)部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C工商行政管理部門D外匯管理部門66期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（ ）等監(jiān)管措施。A責(zé)令停業(yè)整頓B指定其他機(jī)構(gòu)托管C宣告該期貨公司破產(chǎn)D指定其他機(jī)構(gòu)接管67下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是（ ）。A單

20、獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的B蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的68中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有（ ）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述B所出具的文件有虛假記載C所出具的文件有重大遺漏的D組織變相期貨交易活動(dòng)69下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢罪的表

21、述正確的是（ ）。A行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪C行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財(cái)以資金的方式匯往國(guó)外，該單位不構(gòu)成洗錢罪70“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（ ），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。A管理地位B監(jiān)督地位C職業(yè)地位D作為專業(yè)顧問履行職務(wù)71申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（ ）

22、。A理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷C場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明D擬加入會(huì)員或者股東出資證明72期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉B章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C會(huì)員大會(huì)決定解散D股東大會(huì)決定解散73下列關(guān)于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議B12以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議C13以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議74屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（ ）。A主持期貨交易所的日常工作B決定期貨交易

23、所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲C擬訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告D主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議75下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。A財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度B交易糾紛的處理方式C保證金的管理和使用制度D期貨交易信息的發(fā)布方法76會(huì)員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是（ ）。A會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B13以上會(huì)員聯(lián)名提議C理事會(huì)認(rèn)為必要D會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4577不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A返還客戶交納的傭金B(yǎng)返還客戶

24、保證金C交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)78在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是(A可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員交易席位D不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用79會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（ ）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（ ）。A期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模B期貨交易所發(fā)展計(jì)劃C期貨交易所

25、潛在的風(fēng)險(xiǎn)D期貨交易所客戶的要求81在期貨交易過程中出現(xiàn)（ ）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行B會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C出現(xiàn)期貨交易所管理辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形82發(fā)生（ ）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

26、有較大影響的訴訟C期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)D期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策83根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，（ ）對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。A證券公司B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D期貨交易所84期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括（ ）。A持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B單個(gè)股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上C持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D單個(gè)股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10以上85

27、期貨公司有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A擬更換人事經(jīng)理B客戶發(fā)生透支、穿倉(cāng)C發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響D其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形86期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（ ）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A現(xiàn)金流量表B資產(chǎn)負(fù)債表C凈資本D其他財(cái)務(wù)指標(biāo)87期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部

28、控制制度C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度88期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是（ ）。A監(jiān)事B工會(huì)主席C財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D高級(jí)管理人員89中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采?。?）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)90期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得

29、有（ ）行為。A利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息C對(duì)提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密D代理客戶從事期貨交易91對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取（ ）措施。A責(zé)令改正B給予警告C單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示92擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（ ）。A商業(yè)銀行B期貨交易所C期貨經(jīng)紀(jì)公司D期貨業(yè)協(xié)會(huì)93甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還

30、這筆款。甲的行為不構(gòu)成（ ）。A貪污罪B挪用公款罪C挪用資金罪D職務(wù)侵占罪94期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款B予以警告C撤銷任職資格D情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格95取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（ ）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A未按規(guī)定參加資格年檢B未通過資格年檢C連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的96期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，但（ ）情形除外。A期

31、貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事C在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理97申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（ ）。A具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷B具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷D具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷98下列人

32、員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（ ）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年C因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年D因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被

33、停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年99證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。?）步驟。A按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)B按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案100證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（ ）行為。A作獲利保證B共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C虛假宣傳D誤導(dǎo)客戶101期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（ ）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A開戶B行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C客戶投訴的接待處理D交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)102證券公司只能接

34、受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A控股B全資擁有C被同一機(jī)構(gòu)控制D具有長(zhǎng)期合作關(guān)系103證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（ ）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A凈資本不低于12億元B流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150C對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D凈資本不低于凈資產(chǎn)的80104證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）條件。A申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件105

35、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ）提出。A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B特別結(jié)算會(huì)員期貨公司C期貨交易所D客戶106全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A本公司客戶B非結(jié)算會(huì)員期貨公司C非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D特別結(jié)算會(huì)員期貨公司107從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（ ）。A人民幣9000萬(wàn)元B人民幣5000萬(wàn)元C客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7D客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6108期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（

36、 ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元B凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100109期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到（ ）。A認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B謹(jǐn)慎選擇投資者C不欺詐客戶D不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為110關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有（ ）。A期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回B除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容C客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中

37、說(shuō)明D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)l11期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ）。A凈資本與凈資產(chǎn)的比例B流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C最低額度保證金D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例112期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）。A原因B對(duì)公司的影響C解決問題的具體措施D解決問題的期限113當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。?）緊急措施。A調(diào)整漲跌停板幅度B暫時(shí)停止交易C限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量D提高保證金114期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（ ），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存

38、管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A業(yè)務(wù)管理規(guī)則B人事管理制度C財(cái)務(wù)管理制度D風(fēng)險(xiǎn)管理制度115期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（ ）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A成交量B價(jià)格預(yù)測(cè)信息C成交價(jià)D持倉(cāng)量116在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A交易B結(jié)算C交割D交易記錄117下列選項(xiàng)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A客戶和期貨交易所B商業(yè)銀行C期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D非期貨公司結(jié)算會(huì)員118內(nèi)幕信息包括（ ）。A期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向B期貨交易所作出的可能對(duì)期貨

39、交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策119依期貨交易所管理辦法規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（ ）。A申請(qǐng)書B正式的章程和交易規(guī)則C擬加入會(huì)員或者股東名單D期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃120期貨交易所有（ ）行為之一的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第六十九條處罰。A未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本B未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所C違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定D不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤

40、的用B表示)121結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）122從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（ ）123期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。（ ）124期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）125期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。（ ）126依期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。（ ）127經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。（ ）128在召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

41、時(shí)，除了審議大會(huì)通知中所列事項(xiàng)外，也可對(duì)通知中未列明的加急事務(wù)做出決議。（ ）129會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（ ）130公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。（ ）131交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（ ）132實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（ ）133期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。（ ）134客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異

42、議。（ ）135期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)先的原則。（ ）136期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與公司法規(guī)定的職權(quán)是一致的。（ ）137期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（ ）138從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。（ ）139期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。（ ）140申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、

43、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。（ ）141證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150。（ ）142期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫(kù)。（ ）143期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。（ ）144證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（ ）145證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（ ）146期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

44、資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ）147只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（ ）148全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額。（ ）149期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬(wàn)元。（ ）150未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。（ ）151期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（ ）152未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所

45、規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。（ ）153期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60。（ ）154中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的70，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120。（ ）155客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉(cāng)方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（ ）156不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨

46、交易所承擔(dān)。（ ）157因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地。（ ）158社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處罰金，還要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。（ ）159保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（ ）160根據(jù)行賄對(duì)象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（ ）四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))(一)甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為

47、期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：161根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（ ）。A凈資本不低于12億元B流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120C除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10D凈資產(chǎn)不低于凈資本的70162甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A10B15C20D30163如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（ ）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

48、A甲證券公司的全資期貨公司B甲證券公司控股的期貨公司C與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司164假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（ ）。A向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的B如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程C向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查165甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A暫

49、停、限制其部分業(yè)務(wù)B直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D對(duì)其出具警示函(二)張某與某期貨公司營(yíng)業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場(chǎng)行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部還未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：166根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（ ）作為本案的被告。A期貨公司BA營(yíng)業(yè)部C期貨公司和A營(yíng)業(yè)部D孫某167張某應(yīng)當(dāng)向（ ）提起訴訟。A期貨公司所在地的基層

50、人民法院B期貨公司所在地的中級(jí)人民法院CA營(yíng)業(yè)部所在地的基層人民法院DA營(yíng)業(yè)部所在地的中級(jí)人民法院168張某與A營(yíng)業(yè)部簽訂的合同（ ）。A效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效B無(wú)效C可撤銷，因?yàn)锳營(yíng)業(yè)部欺詐張某D有效，因?yàn)樵摵贤仙б?69張某的損失應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。A期貨公司BA營(yíng)業(yè)部C孫某D張某170對(duì)于期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（ ）監(jiān)管措施。A予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B沒收違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D責(zé)令直接責(zé)任人

51、員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)答案與解析一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第五十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。2【答案】C【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。3【答案】C【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

52、準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。4【答案】D【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。5【答案】C【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。6【答案】A【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第四十五條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資

53、產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。7【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十九條第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。8【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。9【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第五十八條規(guī)定，國(guó)

54、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。10【答案】D【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。11【答案】C【解析】期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳；公司制期貨交易所采用

55、股份有限公司的組織形式。12【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。13【答案】C【解析】期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有23以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。14【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。1

56、5【答案】C【解析】A項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)提議理事會(huì)的召開，但是無(wú)權(quán)提議會(huì)員大會(huì)的召開；B項(xiàng)召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持；D項(xiàng)總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。16【答案】C【解析】期貨交易所管理辦法第三十一條第二款規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。17【答案】C【解析】期貨交易所管理辦法第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項(xiàng)屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。18【答案】A【解析】期貨交易所管理辦法第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員

57、的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。19【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第七十五條規(guī)定，客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。20【答案】A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。21【答案】A【解析】期貨公司管理辦法第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書；(二)股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他

58、股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議。22【答案】D【解析】題中D項(xiàng)屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。23【答案】D【解析】期貨公司管理辦法第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。24【答案】C【解析】期貨公司管理辦法第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查