《2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字（7頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、2015年證券從業(yè)證券投資基金真題及答案（六）3000字 一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是( )。A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況2.一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是( )。A.臨時(shí)信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書(shū)D.基金季度報(bào)告3.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。A.基金凈值表現(xiàn)的編制與披露B.上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式C.貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定D.基金信息披露管理辦
2、法4.對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于( )。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)D.法規(guī)許可的行為5.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( ) 。A.重大遺漏B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)C.虛假記載D.誤導(dǎo)性陳述二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法，正確的有( )。A.有利于防止利益沖突B.有利于樹(shù)立基金行業(yè)的公信力C.有利于保護(hù)投資者利益D.有利于投資者的價(jià)值判斷2.基金的不定期信息披露包括( )。A.基金年度報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.基金季度報(bào)告D.澄清公告與說(shuō)明3.基金募
3、集信息披露包括( )。A.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告B.基金合同C.基金季度報(bào)告D.基金招募說(shuō)明書(shū)4.基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括( )。A.規(guī)范性B.真實(shí)性C.完整性D.靈活性5.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為( )。A.基金信息披露的規(guī)范性文件B.基金信息披露的部門規(guī)章C.基金信息披露的內(nèi)控制度D.基金信息披露的國(guó)家法律三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)1.基金合同生效后每60日披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。( )2.基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。( )3.通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。( )4.基
4、金信息披露是指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。( )5.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的5日內(nèi)在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。( )參考答案：一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.D基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷。在基金份額的募集過(guò)程中，基金招募說(shuō)明書(shū)等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品，而不是判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.A基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份
5、額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。它是不能提前預(yù)見(jiàn)披露時(shí)間的。3.D我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類：基金信息披露編報(bào)規(guī)則、基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(taxonomy)。上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式屬于基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則;基金凈值表現(xiàn)的編制及披露與貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定屬于基金信息披露編報(bào)規(guī)則。D項(xiàng)屬于基金信息披露的部門規(guī)章。4.A對(duì)于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，投資范圍涉及債券、股票、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標(biāo)的由于受發(fā)行主體經(jīng)營(yíng)隋況、市場(chǎng)漲
6、跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定程度的隨機(jī)性，因此，對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止。5.C誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.ABCD強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)。準(zhǔn)確、完整、真實(shí)、及時(shí)的基金信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕憩F(xiàn)在：有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;有效防止信息濫用。2.BD基金臨時(shí)信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告?；鹋R時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。AC兩項(xiàng)屬于基金的定期信息披露。3.BD
2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字
