《2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（二）3300字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（二）3300字（7頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、2015年證券從業(yè)證券投資基金真題及答案（二）3300字 一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.依照證券投資基金法的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是()。A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜2.依照證券投資基金法的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()。A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表C.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜D.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜3.()階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。A.基金運(yùn)作B.簽署基金合同C.基金
2、終止D.基金募集4.基金托管人依據(jù)()的指令向基金持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)。A.基金銷售代理人B.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金注冊(cè)登記人5.需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是()。A.基金資金專用存款賬戶B.交易所證券賬戶C.TA賬戶D.基金結(jié)算備付金賬戶二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有()。A.基金份額凈值B.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格C.基金資產(chǎn)凈值D.持有人賬戶戶數(shù)2.根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要具有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括()。A.從事基金托管業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少
3、于4人B.具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)3.基金托管人的清算、交割系統(tǒng)應(yīng)符合以下()規(guī)定。A.與基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接B.從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C.系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在4小時(shí)內(nèi)匯劃到賬D.系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在2小時(shí)內(nèi)匯劃到賬4.以下關(guān)于基金托管人基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的概述，不正確的是()。A.應(yīng)該配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作B.所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理C.清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在14,時(shí)內(nèi)匯到賬D.應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便進(jìn)行準(zhǔn)確估值5.根
4、據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.拒絕執(zhí)行D.及時(shí)報(bào)告基金份額持有人三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)1.基金托管人所承擔(dān)的基金資金清算職責(zé)，一般是指基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金名下的資金接受、資金支付等。()2.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的信托公司才能出任基金托管人。()3.為保證基金會(huì)計(jì)核算和基金凈值計(jì)算的準(zhǔn)確性，基金管理人和托管人須配置相同的4.基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開(kāi)立基金銀行存款賬戶。()5.基金管理
5、人因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。()參考答案：一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.A基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;安全保管基金財(cái)產(chǎn);辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(參按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)
6、定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。2.CABD三項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。3.A基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段?；鸷贤Ш螅鸸芾砣碎_(kāi)始進(jìn)行投資運(yùn)作，基金托管人也開(kāi)始根據(jù)法律法規(guī)和基金合同等的規(guī)定，進(jìn)行各類托管業(yè)務(wù)的運(yùn)作。4.C基金托管人的職責(zé)之一是資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。5.B基金的證券賬戶包括全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶和交易所證券賬戶。其中，交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或
7、兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.BC復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;，賦予了托管人在凈值和價(jià)格計(jì)算方面的監(jiān)督或復(fù)核責(zé)任。2.BCD基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：設(shè)有專門的基金托管部門;凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（二）3300字
