《國際貿(mào)易學(xué)》第八章.ppt

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1、1,第八章 跨國公司與國際貿(mào)易,第一節(jié) 跨國公司概述 第二節(jié) 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易 第三節(jié) 跨國公司對國際貿(mào)易的影響 第四節(jié) 跨國公司理論介評,2,第一節(jié) 跨國公司概述,一.跨國公司的形成與發(fā)展 二.跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略與競爭方式,3,一. 跨國公司的形成與發(fā)展,跨國公司的基本界定與特征 跨國公司的含義 跨國公司的基本特征 跨國公司的形成與發(fā)展 跨國公司的起源 跨國公司的發(fā)展 二戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因,4,跨國公司的基本界定與特征,稱謂: 跨國公司(Transnational Corporation) 多國公司(Multinational Corporation) 國際公司(Internation

2、al Corporation) 國際企業(yè)(International Business) 全球公司(Glabal Corparation) 宇宙公司(Cosmocorp),5,1974年聯(lián)合國經(jīng)社理事會討論知名人士小組提供的多國公司對發(fā)展和國際關(guān)系的影響的報告時,一位拉丁美洲的代表提出,為了避免和安第斯條約國家共同創(chuàng)辦和經(jīng)營的多國聯(lián)營公司相混淆,建議用“跨國公司”一詞取代“多國公司”。這個建議被會議接受,此后,聯(lián)合國正式文獻中均使用“跨國公司”一詞。,6,跨國公司的含義,語義學(xué)或地理學(xué)定義 以所有權(quán)的法律基礎(chǔ)為標準 以經(jīng)營特點為標準 綜合定義,7,1983年,聯(lián)合國跨國公司中心:三論世界發(fā)展中

3、的跨國公司,規(guī)定作為跨國公司必須具備三要素: (1)在兩個或兩個以上國家設(shè)立實體,不管這些實體的法律形式和領(lǐng)域如何; (2)存在一個中央決策體系,能通過一個或幾個決策中心采取一致的對策和共同的戰(zhàn)略; (3)各實體通過股權(quán)或其它方式形成的聯(lián)系,使其中的一個或幾個實體有可能對別的實體施加重大影響,特別是同其它實體分享知識、資源和分擔(dān)責(zé)任。,8,跨國公司絕大多數(shù)是由一國壟斷資本建立。 由母公司和分布在各國的分公司、子公司組成。 來源國稱為母國,子公司所在國為東道國。 母公司是在本國政府注冊登記的法人實體,子公司是在東道國政府法律下注冊登記的法人實體。子公司受母公司領(lǐng)導(dǎo),子公司的所有權(quán)由母公司掌握,并

4、服從母公司的全球戰(zhàn)略。子公司的高級管理人員由母公司任命,一般的管理人員子公司可自行配備,子公司定期向母公司報告其計劃完成和經(jīng)營活動的情況??鐕镜幕顒佑邢喈?dāng)大部分是在母公司與子公司之間進行的。,9,一般而言,體現(xiàn)跨國公司主流的是那些財力雄厚、規(guī)模龐大、擁有先進技術(shù)和獨特管理技術(shù)的大公司。,10,跨國公司的基本特征(x),規(guī)模龐大,實力雄厚,從事國際化經(jīng)營 重視研究與開發(fā),隨著研究與開發(fā)的國際化進程加速,跨國公司已經(jīng)成為全球知識與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散的主導(dǎo)力量。 實行全球戰(zhàn)略 公司內(nèi)部實現(xiàn)“一體化” 生產(chǎn)專業(yè)化與產(chǎn)品多樣化并行 股權(quán)關(guān)系復(fù)雜,非股權(quán)方式獲得發(fā)展,11,跨國公司實力雄厚,12,規(guī)模

5、龐大、實力雄厚、從事國際化生產(chǎn)經(jīng)營,跨國公司都是在一個或幾個部門居于壟斷地位的國際化大企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合體。它們擁有先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗、多樣化的產(chǎn)品、雄厚的資金、較高的商業(yè)信譽、驚人的銷售規(guī)模。,13,根據(jù)2005年世界投資報告提供的數(shù)據(jù),2003年,世界最大的100家非金融業(yè)跨國公司(不包括銀行和金融機構(gòu))資產(chǎn)總額達到8.023萬億美元,其國外分支機構(gòu)的資產(chǎn)達3.993萬億美元,占總資產(chǎn)的49.8%。 最大100家非金融公司的銷售額達到5.55萬億美元,海外分支機構(gòu)銷售占54.1%。2004年,跨國公司作為整體,其國外分支機構(gòu)的銷售額達到18.677萬億美元,超過了當(dāng)年世界貿(mào)易總額(貨物與服務(wù)

6、貿(mào)易)11.032億美元,同年,跨國公司的國外分支機構(gòu)雇傭人數(shù)達到5739.4萬名。,14,跨國公司的國際化經(jīng)營: 1.在世界各地進行直接投資,設(shè)立分支機構(gòu)或子公司,從事國際化生產(chǎn)經(jīng)營活動, 2.它們的組織結(jié)構(gòu)、管理體制、決策程 序以及資源的配置都要適應(yīng)在許多國家從事生產(chǎn)貿(mào)易活動的要求。,15,跨國公司的強大實力源于: 規(guī)模:規(guī)模經(jīng)濟、降低產(chǎn)品成本; 經(jīng)營的靈活性:融資成本最小化、采購成本最小化、在最有利的市場上銷售產(chǎn)品、在稅率最低的地方納稅,從而取得盡量多的利潤; R&D 能力。,16,重視研究與開發(fā),跨國公司已經(jīng)成為全球知識與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散的主導(dǎo)力量。,由于競爭的加劇,跨國公司研究與開

7、發(fā)的國際化趨勢在不斷加強,這主要起因于三個方面,一是支持當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn),接近消費者,將技術(shù)根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌龅臈l件進行改進;二獲取東道國的技術(shù)資源和智力型人才的需要,特別是在新興的發(fā)展中國家,如中國、印度;三是降低研究與開發(fā)成本的需要。同時,跨國計算機網(wǎng)絡(luò)化、通訊設(shè)施的發(fā)展便利了公司之間的信息交流,也為國際范圍的研究與開發(fā)創(chuàng)造了條件。,17,跨國公司在東道國研究與開發(fā)活動中的重要性也日益體現(xiàn) 1993年,海外分支機構(gòu)研究與開發(fā)費用支出達到290億美元,占全球企業(yè)研究與開發(fā)支出的10%。2002年,海外分支機構(gòu)研究與開發(fā)費用支出增加到690億美元,占全球企業(yè)研究與開發(fā)支出的16%。對于不同的東道國,意義也

8、不同,2003年,跨國公司研究與開發(fā)支出占愛爾蘭、匈牙利、新加坡研究與開發(fā)總支出的比例超過50%,在捷克、英國、瑞典、澳大利亞、巴西達到40%。在發(fā)達國家的總體水平,2003年接近16%。,18,在技術(shù)擴散方面,我們參照美國專利與商標署公布的2001-2003年數(shù)字,在中國,美國居民登記的專利總數(shù)為1543件,轉(zhuǎn)讓給外國機構(gòu),包括當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、國外企業(yè)、公共機構(gòu)等的件數(shù)為979,占登記總數(shù)的63%。在馬來西亞、菲律賓這一比例分別為74%、85%。,19,實行全球戰(zhàn)略,全球戰(zhàn)略,是指跨國公司針對世界各國或 地區(qū)的環(huán)境因素和所面臨的市場競爭態(tài) 勢,在全球范圍內(nèi)建立一個有效的管理網(wǎng) 絡(luò),協(xié)調(diào)公司的整體生

9、產(chǎn),市場營銷,研 究開發(fā)和金融投資等活動,以謀求公司整 體最佳績效和目標的實現(xiàn)。,20,跨國公司將全球范圍的經(jīng)營活動視同一個整體,追求整體利益的最大化。 跨國公司根據(jù)各東道國的資源和政策條件,以及自身的目標設(shè)立各種類型的經(jīng)營基地,生產(chǎn)基地、研究開發(fā)基地、避稅基地等。 在跨國公司內(nèi)部設(shè)立中央決策與控制體系,協(xié)調(diào)公司在全球范圍的經(jīng)營活動。 公司各構(gòu)成實體之間相互分工、協(xié)作、配合,形成一個有機體。,21,公司內(nèi)部實現(xiàn)“一體化”,跨國公司憑借現(xiàn)代化的交通和通訊工具,把分散在世界各地的分支機構(gòu)組成一個整體,形成內(nèi)部一體化的獨特的經(jīng)營體系。 公司的最高決策機構(gòu)是董事會,子公司的投資,融資,人事安排等重大問

10、題都由總公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)、安排,以符合公司的整體利益。為適應(yīng)東道國的投資環(huán)境及各市場變化,也需要子公司能夠靈活反應(yīng)。,22,跨國公司雖然擁有眾多的子公司,且分布于世界各地,但由于實現(xiàn)了內(nèi)部一體化,它們“就象一個被嚴密控制的單一企業(yè)那樣,位于被國界分開的許多市場,在幾個國家政府之下從事經(jīng)營”。,23,生產(chǎn)專業(yè)化與產(chǎn)品多樣化并行,跨國公司內(nèi)部分工有兩種形式,一是水平型分工,跨國公司在多個國家復(fù)制整個生產(chǎn)過程,或分支機構(gòu)從事同一產(chǎn)品不同零部件的生產(chǎn),最終組裝為成品,避免了關(guān)稅和運輸費用。二是垂直型分工,分處于不同國家的分支機構(gòu)從事同一生產(chǎn)過程不同階段的生產(chǎn)與加工活動,跨國公司主要根據(jù)各國要素稟賦條件的差

11、異性來安排生產(chǎn),從而獲取要素價格差異帶來的利益,24,跨國公司進行專業(yè)化分工生產(chǎn),目的在于充分發(fā)揮各子公司與當(dāng)?shù)貣|道國的資源優(yōu)勢,以便取得或維持在國際市場上的壟斷地位。,在跨國公司國際一體化生產(chǎn)體系中,子公司之間無論是水平一體化、垂直一體化,還是跨行業(yè)的混合一體化,公司經(jīng)營產(chǎn)品必定是多樣化的。產(chǎn)品多樣化是跨國公司發(fā)揮經(jīng)營優(yōu)勢,降低風(fēng)險的重要方法。,25,股權(quán)關(guān)系復(fù)雜,非股權(quán)安排獲得發(fā)展,全資控股 靈活的股權(quán)策略 股權(quán)安排 非股權(quán)安排,26,跨國公司的形成與發(fā)展,跨國公司的起源 早期的跨國公司起源于19世紀60、70年代,當(dāng)時在發(fā)達的資本主義國家,一些大型企業(yè)通過對外直接投資,開始在海外設(shè)立分支

12、機構(gòu)和子公司。 最具代表性的是3家制造業(yè)企業(yè):1865年德國拜耳化學(xué)公司;1866年,瑞典制造甘油、炸藥的阿弗列.諾貝爾公司;1867年,美國勝家縫紉機公司。,27,跨國公司的發(fā)展,第二次世界大戰(zhàn)后,特別是五十年代末、六十年代初,跨國公司成為對外直接投資的物質(zhì)載體,隨著對外直接投資的發(fā)展,跨國公司也得到了空前迅速地發(fā)展。主要表現(xiàn)在:,28, 私人對外直接投資迅速增加,二戰(zhàn)后主要發(fā)達國家直接投資迅速增加,1967年為1050億美元,1971年為1580億美元,1975年為2590億美元,1979年為5290億美元。1960-1970年FDI增加了7倍,超過了GNP、工業(yè)生產(chǎn)及對外貿(mào)易的增長速度。

13、2004年,全球?qū)ν庵苯油顿Y達到6120億美元。,29,跨國公司及其海外子公司的數(shù)目大大增加,投資規(guī)模、銷售規(guī)模不斷擴大,據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計,19681969年發(fā)達國家的跨國公司共有7267家,其國外子公司達27,300家以上。1978年,子公司達82,266家,1980年子公司達98,000家。根據(jù)2002年世界投資報告公布的數(shù)據(jù),到2001年底,全球跨國公司母公司約為65,000家,跨國公司的海外分支機構(gòu)達850,000家左右。而且投資規(guī)模也在不斷擴大。,30,1950年,美國跨國公司子公司平均每家直接投資的規(guī)模,帳面價值為158.9萬美元,1966年達到235萬美元。英國1965年為182.2

14、萬美元,1968年猛增至210.5萬美元。90年代以來,國際直接投資的規(guī)模急劇擴大,特別是在2000年達到了創(chuàng)紀錄的高水平。從全球外國投資流入量來看,19901995年平均為2253億美元,2000年則達到14919億美元。在流出量方面,19901995年全球FDI流出量平均為2533億美元,2000年創(chuàng)下13795億美元的記錄。,31,投資來源國家結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,1960年美國FDI占世界FDI總額的71.7%,英國占17.1%,兩大投資國合計達88.8%;1970年,美國占62.9%,英國占10.9%,聯(lián)邦德國占到7.2%,三大投資國合計達81。2000年,美國比例為21.59%,歐盟49.

15、75%,日本4.65%,發(fā)達國家合計達到 75.99%。2003年,發(fā)展中國家占10.48%。 FDI在發(fā)達國家之間呈現(xiàn)對流的特點。 70 年代以后,發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間FDI 也呈現(xiàn)對流特點,32,直接投資的部門結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,早期的跨國公司主要投向鐵路、采掘業(yè)、石油、熱帶植物種植等初級產(chǎn)業(yè)部門。二戰(zhàn)后,跨國公司投資日益向新興工業(yè)部門轉(zhuǎn)移,如電子、飛機制造、計算機、汽車、化學(xué)、機械、制藥等,而采礦、熱帶農(nóng)業(yè)等初級產(chǎn)業(yè)的投資則相對減少。美國FDI在制造業(yè)所占的比重,1914年為15,1938年為25,1950年為32.5%,1960年為34.7%,1970年為41.3%,1980年為41.7

16、%。雖然各個國家直接投資的投資結(jié)構(gòu)因所投向的國家不同而各有特點,但基本趨勢是一致的。,33,直接投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化,跨國公司的東道國逐漸由發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向發(fā)達國家。由于發(fā)達國家政治穩(wěn)定,經(jīng)濟發(fā)展水平較高,接受投資容量大,而且消費習(xí)慣、市場結(jié)構(gòu)比較接近,交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施條件良好,所以它們傾向于相互投資。美國1950年在發(fā)展中國家和地區(qū)的直接投資約占半數(shù),到了1970年則只占1/4,1980年更降低到23.4%,而投在發(fā)達國家的直接投資1960年升至60.6%,1970年的68.7%和1980年的73.5%。到2000年,達到83.77%。,34,二戰(zhàn)后跨國公司發(fā)展的主要原因,科技革命和

17、社會生產(chǎn)力的發(fā)展; 國際市場競爭日益尖銳化; 發(fā)達國家政府的積極推進 跨國銀行的發(fā)展; 各類國家放寬對外資的限制。,35,二.跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略與競爭方式,利用對外直接投資壟斷與爭奪世界市場 實行限制型商業(yè)做法(RBP),加強在國外市場的壟斷與競爭 擴大公司內(nèi)部貿(mào)易 價格競爭與非價格競爭結(jié)合 更為靈活的市場進入方式-股權(quán)與非股權(quán)相結(jié)合 跨國并購成為跨國公司對外直接投資的重要方式 通過戰(zhàn)略聯(lián)盟和戰(zhàn)略性外包構(gòu)建企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò),使企業(yè)之間的關(guān)系從傳統(tǒng)的競爭轉(zhuǎn)向競爭與合作并存。,36,第二節(jié) 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易,跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的定義、發(fā)展現(xiàn)狀與特征 跨國公司內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展的動因 內(nèi)部貿(mào)易價格形成機制,37,

18、跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的定義、發(fā)展現(xiàn)狀與特征,定義 公司內(nèi)部貿(mào)易是指在跨國公司內(nèi)部,母公司與子公司、子公司與子公司之間進行的產(chǎn)品、原材料、技術(shù)與服務(wù)的交換活動。,38,發(fā)展現(xiàn)狀 據(jù)1995年世界投資報告的統(tǒng)計數(shù)字,1993年,公司內(nèi)部貿(mào)易的市場規(guī)模為1.63萬億美元,相當(dāng)于世界貿(mào)易額的1/3。近10年來,跨國公司內(nèi)部貿(mào)易市場擴大了一倍多,而且有繼續(xù)擴大的趨勢。 在無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方面,發(fā)達國家內(nèi)部化率也相當(dāng)高,美國1977年轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)所獲得的全部收入,來自國外子公司的內(nèi)部支付占80,1999年,美國來自于海外分支機構(gòu)的特許權(quán)使用費356.38億美元,占美國特許權(quán)使用費總收入的90%以上。 服務(wù)部門公司

19、內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展也非常迅速。,39,跨國公司內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展的動因,降低外部市場造成的經(jīng)營不確定風(fēng)險。 維持技術(shù)壟斷,適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的需要。 降低交易成本,節(jié)約交易費用。 實施內(nèi)部貿(mào)易可以利用轉(zhuǎn)移價格達到規(guī)避市場管制、逃避征稅和外匯管制、占領(lǐng)市場等特定目標。 滿足跨國公司生產(chǎn)體系對中間產(chǎn)品的特定需求。 增強公司在國際市場上的壟斷地位和競爭能力,實現(xiàn)全球利益的最大化。,40,內(nèi)部貿(mào)易價格,內(nèi)部貿(mào)易價格及使用的目的 內(nèi)部貿(mào)易價格通稱轉(zhuǎn)移價格(transfer price),或調(diào)撥價格,是跨國公司內(nèi)部母公司與子公司、子公司與子公司進行商品、技術(shù)和服務(wù)交換采用的價格。該價格在一定程度上不受市場供求關(guān)系的影

20、響,因為它不是依照“獨立競爭”原則確定的,而是根據(jù)跨國公司全球戰(zhàn)略目標的需要,由公司高層管理人員制定的,它分為轉(zhuǎn)移高價和低價兩種形式。,41,目的 減輕稅賦 增強子公司在國際市場上的競爭能力 減少或避免風(fēng)險:匯率風(fēng)險、規(guī)避外匯管制 為向子公司攤提管理費、研究與開發(fā)費用,42,舉例說明,日本子公司 : 在日本存在一定的外匯管制,美元的匯出受到限制 美國母公司 :母公司制定出內(nèi)部調(diào)撥價格,規(guī)定從日本子公司購買產(chǎn)品用較低價格或以較高價格向其售出產(chǎn)品,43,第三節(jié) 跨國公司對國際貿(mào)易的影響,44,跨國公司主導(dǎo)全球經(jīng)濟,45,促進國際貿(mào)易總量增長(X) 跨國公司對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響 跨國公司對國際貿(mào)

21、易地區(qū)分布的影響 跨國公司控制著國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展 跨國公司對發(fā)達國家對外貿(mào)易的影響 跨國公司對發(fā)展中國家和地區(qū)對外貿(mào)易的影響,46,促進國際貿(mào)易總量增長1,1950-2000年,世界貿(mào)易實際年增長率為6%左右,而同期世界實際GDP年均增長率為3.8%左右。,47,跨國公司對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響 3,20世紀80年代前,跨國公司對外直接投資主要集中在制造業(yè)部門,尤其在資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),這就直接影響著國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化。這種變化的集中反映是制成品貿(mào)易所占比重上升,初級產(chǎn)品所占比重下降。2000年,世界貨物貿(mào)易中,工業(yè)制成品貿(mào)易的比重提高到74.8%,其中,資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品、高附加價

22、值產(chǎn)品在工業(yè)制成品中的比例迅速增加,機械設(shè)備出口已經(jīng)占發(fā)達國家出口的1/3以上,此外,跨國公司內(nèi)部國際專業(yè)化與協(xié)作生產(chǎn)的發(fā)展使得制成品貿(mào)易中中間產(chǎn)品貿(mào)易比重不斷上升。,48,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,服務(wù)行業(yè)吸收的外國直接投資所占的比重越來越大,以美國為例,美國跨國公司的對外直接投資中,服務(wù)業(yè)的投資比重由70代末期的32.2升至80代初的52.7,1993年更是達到78.3。年,全球服務(wù)行業(yè)吸收的外國直接投資存量達到全球外國直接投資總存量的,年提高到,其結(jié)果是國際服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展,其增長速度已經(jīng)超過貨物貿(mào)易的增長速度,目前,在世界貿(mào)易中的比重已經(jīng)提高到20%左右。,49,現(xiàn)有研究表明,跨國公司對外直接

23、投資的部門結(jié)構(gòu)及變化是與國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)及變化的方向和程度是一致的。,50,跨國公司對國際貿(mào)易地區(qū)分布的影響 2,在貿(mào)易流與FDI流之間存在著相關(guān)性,世界貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達國家之間,而FDI也主要集中在發(fā)達國家,并且都是雙向的。,目前,跨國公司海外直接投資的34、海外子公司的23集中于發(fā)達國家和地區(qū)??鐕就ㄟ^內(nèi)部貿(mào)易和外部貿(mào)易(與其他外部公司進行的貿(mào)易)促進了發(fā)達國家之間的貿(mào)易,帶動了這些國家對外貿(mào)易的發(fā)展。80年代以來,發(fā)達國家之間的貿(mào)易額一直占國際貿(mào)易總額的70以上。,51,發(fā)展中國家和地區(qū)僅吸收了跨國公司海外直接投資總額的14,海外子公司數(shù)的13??鐕驹诎l(fā)展中國家生產(chǎn)的產(chǎn)品大多為勞動

24、密集型產(chǎn)品和初級產(chǎn)品,在國際貿(mào)易中的份額與其吸收海外直接投資的比重相當(dāng)。,52,跨國公司控制著國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展 3,根據(jù)聯(lián)合國有關(guān)資料統(tǒng)計,國際技術(shù)貿(mào)易額1965年僅有30億美元,1975年達到110億美元,1985年500億美元,1989年達1100億美元,1993年達1500億美元,1995年達2500億美元,20世紀末達近萬億美元。,53,國際技術(shù)貿(mào)易的快速增長在很大程度上得益于跨國公司技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動。關(guān)于跨國公司在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散中的重要性,我們在前面已經(jīng)有所論及,跨國公司受利益驅(qū)動,要不斷地進行創(chuàng)新、不斷地在公司內(nèi)部進行技術(shù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓,為了回收一部分研究與開發(fā)費用,

25、跨國公司也向局外企業(yè)轉(zhuǎn)讓一部分專利保護即將到期,或生命周期即將結(jié)束的技術(shù)。,54,1999年,美國來自于海外分支機構(gòu)的特許權(quán)使用費356.38億美元,其中制造業(yè)占65.43%。2002年日本的相應(yīng)數(shù)字為68.84億美元,德國17.54億美元,制造業(yè)的數(shù)字分別為97.81%、81.13%。1我們以技術(shù)貿(mào)易最大的順差國美國為例,在技術(shù)貿(mào)易的專利和專有技術(shù)使用費總收入中,跨國公司占80以上。 1 World investment Report 2004。,55,跨國公司對發(fā)達國家對外貿(mào)易的影響 3,促進了發(fā)達國家貿(mào)易總量的增長,穩(wěn)固了發(fā)達國家在世界貿(mào)易中的主導(dǎo)地位。 發(fā)達國家的對外貿(mào)易很大程度上是跨

26、國公司的對外貿(mào)易,如日本,2000年,13.8%的企業(yè)是跨國公司,但卻占有日本貨物出口的95.1%和進口的85.4%。1997年,美國貨物出口的97%,進口的80.7%是與跨國公司有關(guān)的貿(mào)易,也就是說,跨國公司與局外企業(yè)進行的貿(mào)易以及跨國公司內(nèi)部貿(mào)易。因而跨國公司的發(fā)展、跨國公司進出口的擴張,促進了國際貿(mào)易總量的增長。,56,促進發(fā)達國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易迅速發(fā)展 水平型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易使擁有相似要素秉賦的國家通過集中于很窄產(chǎn)品的生產(chǎn)獲取規(guī)模經(jīng)濟的利益。縱向型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易則反映國家之間要素秉賦的差異,特別是在勞動力素質(zhì)和研究開發(fā)成本方面的差異??v向型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易更受比較優(yōu)勢的驅(qū)動。 數(shù)據(jù)如下:,5

27、7,1996-2000年,制成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易占制成品貿(mào)易的比例,法國77.5%、加拿大76.2%、奧地利74.2%、英國73.7%美國68.5%、德國72%,即使一些發(fā)展中國家,受跨國公司投資的影響,產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易占制成品貿(mào)易的比例也比較高,如墨西哥達到73.4%,韓國57.5%。 Krugman曾指出,越來越多的國家對外貿(mào)易依存程度不斷提高的主要原因是生產(chǎn)的增值鏈條被分解在越來越多的國家。2 2 奧地利、比利時、匈牙利、捷克、盧森堡、荷蘭等國進出口總額占GDP的比重都超過了50%。,58,跨國公司對發(fā)展中國家 和地區(qū)對外貿(mào)易的影響,跨國公司通過FDI 促進了發(fā)展中國家技術(shù)進步,具體表現(xiàn)在要素生

28、產(chǎn)率的提高、產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到改進、勞動力素質(zhì)有所改善,間接作用表現(xiàn)在向后續(xù)或前續(xù)生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)移或擴散技術(shù)。,59,跨國公司對發(fā)展中國家和地區(qū)的對外貿(mào)易產(chǎn)生的重大影響主要表現(xiàn)在兩個方面: 少數(shù)接受FDI 比較多的發(fā)展中國家和地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展極為迅速,1980-1985、1990-1995年,其年均增長速度除巴西外,遠遠超過發(fā)達國家、發(fā)展中國家整體水平。 上述國家和地區(qū)對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,特別是出口商品結(jié)構(gòu)不斷升級。 數(shù)據(jù)如下:,60,中國高技術(shù)產(chǎn)品出口中,外國分支機構(gòu)所占的比重,1996年為59%,1998年74%,2000年提高到81%。 1989年,美國在亞洲及太平洋地

29、區(qū)多數(shù)股權(quán)子公司在化學(xué)制品、機械、電動機械、家用機械、運輸設(shè)備行業(yè)產(chǎn)品的銷售占總銷售中的比例達到50.7%,在拉丁美洲也達到了33%以上。日本海外機構(gòu)的這一比例達到25.9%,但在制成品銷售總額中占79.8%的比例,61,第四節(jié) 跨國公司理論,壟斷優(yōu)勢理論 內(nèi)部化理論 鄧寧國際生產(chǎn)折衷理論,62,壟斷優(yōu)勢理論,海默(Stephen Herbert Hymer)對外直接投資理論的先驅(qū) 。 海默認為,直接投資與間接投資具有不同的性質(zhì)。直接投資的特征在于控制國外的經(jīng)營活動,而間接投資的目的在于獲得股息、債息和利息。 20世紀60年代初,海默利用產(chǎn)業(yè)組織理論解釋美國企業(yè)對外直接投資的決定因素。產(chǎn)業(yè)組織

30、理論認為,從事多國經(jīng)營的企業(yè)比東道國企業(yè)擁有獨到的特點。,63,企業(yè)對外直接投資必須滿足兩個條件: 企業(yè)必須擁有競爭優(yōu)勢,以抵消在與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競爭中的不利因素; 不完全市場的存在,使企業(yè)擁有和保持這些優(yōu)勢。,金德伯格:市場不完全的四種方式: 產(chǎn)品市場的不完全 生產(chǎn)要素市場的不完全 規(guī)模經(jīng)濟造成的市場扭曲 政府的關(guān)稅等貿(mào)易限制措施造成的市場扭曲,64,壟斷優(yōu)勢論只解釋了企業(yè)進行海外直接投資的原因,但對企業(yè)為何不采取商品直接出口,或轉(zhuǎn)讓特許權(quán)的方式到海外擴展,沒有作出解釋。,65,內(nèi)部化理論,英國學(xué)者巴克利(Buckley),卡森(Casson),加拿大學(xué)者(Rugman)提出和發(fā)展了這個理論。 他

31、們認為,中間產(chǎn)品市場是不完全的,為追求最大限度利潤,企業(yè)必須建立內(nèi)部市場,利用管理手段協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源流動與配置,避免市場不完全對企業(yè)經(jīng)營效率的影響。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部化超越國界時,就成為企業(yè)對外直接投資的過程。因此,企業(yè)內(nèi)部化的因素就成為決定企業(yè)對外直接投資的因素。 擁有企業(yè)的壟斷優(yōu)勢是企業(yè)對外直接投資的必要條件,而不是充分必要條件。,66,中間產(chǎn)品及其特性: 中間產(chǎn)品是指那些不直接滿足消費者需要的、用來作為生產(chǎn)經(jīng)營要素制造最終產(chǎn)品的物品。中間產(chǎn)品不只是半成品、原材料和零部件,較為常見的是結(jié)合在專利權(quán)、人力資本之中的各種知識。,67,內(nèi)部化存在管理成本,內(nèi)部化使規(guī)模擴大,管理成本增加。 其他選擇:戰(zhàn)

32、略聯(lián)盟和外包等形式。,68,鄧寧國際生產(chǎn)折衷理論,英國里丁大學(xué) (Dunning)提出國際生產(chǎn)折衷理論。,69,該理論包容了經(jīng)濟理論中的廠商理論、區(qū)位理論、產(chǎn)業(yè)組織理論,又吸收了經(jīng)濟學(xué)中的各派思想,把貿(mào)易、對外直接投資和非股權(quán)轉(zhuǎn)讓三者合為一體。 他認為企業(yè)必須同時兼?zhèn)渌袡?quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢才能從事有利的對外國的直接投資活動。,70,所有權(quán)優(yōu)勢:,它包括來自于對有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的占有產(chǎn)生的優(yōu)勢、生產(chǎn)管理上的優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟所產(chǎn)生的優(yōu)勢、由于多國經(jīng)營所形成的優(yōu)勢,71,內(nèi)部化優(yōu)勢: 企業(yè)通過擴大自己的經(jīng)營活動,將優(yōu)勢的使用內(nèi)部化要比將優(yōu)勢的使用外部化更為有利。,區(qū)位優(yōu)勢: 如果企業(yè)所有權(quán)

33、優(yōu)勢與內(nèi)部化優(yōu)勢皆有,那么,把這些優(yōu)勢與當(dāng)?shù)匾?,即區(qū)位因素結(jié)合必然使企業(yè)有利可圖。這些因素指東道國不可移動的要素稟賦優(yōu)勢及東道國政府對外國企業(yè)的鼓勵或限制政策等。,72,企業(yè)結(jié)合自身情況選擇經(jīng)營戰(zhàn)略,1.企業(yè)僅有所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢,而不具備區(qū)位優(yōu)勢,這就意味著缺乏有利的國外投資場所,因此企業(yè)只能將有關(guān)優(yōu)勢在國內(nèi)加以利用,而后依靠產(chǎn)品出口來供應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌觥?2.企業(yè)只擁有所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢而無內(nèi)部化優(yōu)勢,則企業(yè)擁有的所有權(quán)優(yōu)勢難以在內(nèi)部加以利用,只能將其轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)。 3.企業(yè)具備了內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢而無所有權(quán)優(yōu)勢,則意味著企業(yè)缺乏對外國直接投資的基本前提,無法成功進行海外擴張。,73,三個理論之間的關(guān)系,企業(yè)有進行國際化經(jīng)營的愿望(產(chǎn)業(yè)組織理論) 企業(yè)有進行國際化經(jīng)營的優(yōu)勢 所有權(quán)優(yōu)勢 內(nèi)部化優(yōu)勢 區(qū)位優(yōu)勢,

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