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1、 財(cái)務(wù)管理內(nèi)部審計(jì)內(nèi)部審計(jì)指標(biāo)庫(kù) 4、審計(jì)建議及應(yīng)用KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)建議及應(yīng)用編號(hào) SJ004設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí),提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性,并且得到完全應(yīng)用得分 90100提出的建議較有建設(shè)性,并且得到較大應(yīng)用得分 8089提出的建議較有建設(shè)性,并且得到部分應(yīng)用得分 7079能夠提出的建議,但是應(yīng)用性不強(qiáng)得分 6069提出的建議籠統(tǒng),沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值得分 0相關(guān)說(shuō)明5、審計(jì)報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)報(bào)告編號(hào) SJ005設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí),提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用
2、程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析透徹,有完整的解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析較好,有較好的解決方案得分 8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報(bào)告內(nèi)容真實(shí),但是不夠具體,分析和解決方案不實(shí)用得分 6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而談,沒(méi)有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明6、審計(jì)制度的完善KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)制度的完善編號(hào) SJ006設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識(shí),提高審計(jì)的規(guī)范性指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃,并高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 90100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃,并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 8
3、089有制度制定計(jì)劃,并能完成大部分計(jì)劃得分 7079制度制定計(jì)劃不明確,制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?6069沒(méi)有制度制定計(jì)劃,制度建設(shè)很差得分 0相關(guān)說(shuō)明7、審計(jì)檔案齊全率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案齊全率編號(hào) SJ007設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),提高審計(jì)的檔案管理指標(biāo)定義所存放審計(jì)資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度,所有資料均有存檔得分 90100 有詳實(shí)的檔案管理制度,所有重要資料存檔,95以上的資料存檔得分 8089檔案管理制度基本完善,所有重要資料存檔,90以上的資料存檔得分 7079有檔案管理制度,所有重要資料存檔,85以上的資料均有存檔得分 6069沒(méi)有
4、檔案管理制度,檔案存放較亂得分 0相關(guān)說(shuō)明8、審計(jì)申訴的接收KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理的接收編號(hào) SJ008設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí),提高審計(jì)的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴,嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 90100耐心接收到投訴、申訴,并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 8089接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程得分 7079接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 6069接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 0相關(guān)說(shuō)明9、審計(jì)申訴處理KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理編號(hào) SJ009設(shè)立目
5、的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí),提高審計(jì)的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理過(guò)程剛正快速得分 90100接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理剛正、公平得分 8089接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理較剛正、公平得分 7079接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理過(guò)程不夠認(rèn)真得分 6069接收到申訴后沒(méi)有調(diào)查,處理過(guò)程和結(jié)果不剛正得分 0相關(guān)說(shuō)明10、審計(jì)申訴處理報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理報(bào)告編號(hào) SJ010設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),提高審計(jì)的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)
6、程形成報(bào)告考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí),有行之有效的處理、解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,有較好的處理、解決方案得分 8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報(bào)告內(nèi)容真實(shí),但是不夠具體,處理方案不實(shí)用得分 6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而談,沒(méi)有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明11、監(jiān)察計(jì)劃制定KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃制定編號(hào) SJ011 設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí),提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義對(duì)一定周期內(nèi)監(jiān)察項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃,計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng)得分 90100能夠制定詳盡的計(jì)劃,計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)
7、行性得分 8089能夠制定計(jì)劃,計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng)得分 7079能夠制定計(jì)劃,計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng)得分 6069沒(méi)有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確,基本沒(méi)有可執(zhí)行性得分 0相關(guān)說(shuō)明12、監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率編號(hào) SJ012設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí),提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義在一定周期內(nèi)按時(shí)完成監(jiān)察計(jì)劃的達(dá)成情況考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全部計(jì)劃任務(wù)得分 90100較好的完成計(jì)劃任務(wù)得分 8089能夠完成 80的計(jì)劃得分 7079能夠完成多數(shù)計(jì)劃得分 6069不能夠完成計(jì)劃得分 0相關(guān)說(shuō)明13、監(jiān)察及時(shí)性KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察及時(shí)性編號(hào) SJ00
8、13設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識(shí),提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)察等工作的效率和實(shí)效性考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題得分 90100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題得分 8089能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí)得分 7079發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí),但沒(méi)有重大后果得分 6069發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí),造成較大后果得分 0相關(guān)說(shuō)明14、監(jiān)察建議及應(yīng)用KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察建議及應(yīng)用編號(hào) SJ0014設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí),提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性,并
9、且得到完全應(yīng)用得分 90100提出的建議較有建設(shè)性,并且得到較大應(yīng)用得分 8089提出的建議較有建設(shè)性,并且得到部分應(yīng)用得分 7079能夠提出的建議,但是應(yīng)用性不強(qiáng)得分 6069提出的建議籠統(tǒng),沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值得分 0 相關(guān)說(shuō)明15、監(jiān)察報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察報(bào)告編號(hào) SJ0015設(shè)立目的強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí),提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析透徹,有完整的解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析較好,有較好的解決方案得分 8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報(bào)告內(nèi)容真實(shí),但是不夠具體,分
10、析和解決方案不實(shí)用得分 6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而談,沒(méi)有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明16、監(jiān)察制度的完善KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察制度的完善編號(hào) SJ0016設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識(shí),提高監(jiān)察的規(guī)范性指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃,并高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 90100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃,并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 8089有制度制定計(jì)劃,并能完成大部分計(jì)劃得分 7079制度制定計(jì)劃不明確,制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?6069沒(méi)有制度制定計(jì)劃,制度建設(shè)很差得分 0相關(guān)說(shuō)明17、監(jiān)察檔案齊全率KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察檔案齊全率編號(hào) SJ00
11、17設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),提高監(jiān)察的檔案管理指標(biāo)定義所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度,所有資料均有存檔得分 90100有詳實(shí)的檔案管理制度,所有重要資料存檔,95以上的資料存檔得分 8089檔案管理制度基本完善,所有重要資料存檔,90以上的資料存檔得分 7079有檔案管理制度,所有重要資料存檔,85以上的資料均有存檔得分 6069沒(méi)有檔案管理制度,檔案存放較亂得分 0相關(guān)說(shuō)明18、檔案分類、查找KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案分類、查找編號(hào) SJ018設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),提高審計(jì)、監(jiān)察的檔案管理能力指標(biāo)定義所存放審計(jì)、監(jiān)察資料是否合理分類、便于查找考核
12、周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的分類標(biāo)準(zhǔn),能快速為他人提供所查找的資料得分 90100 有分類標(biāo)準(zhǔn),能較快為他人提供所查找的資料得分 8089有分類標(biāo)準(zhǔn),并能為他人提供所查找的資料得分 7079有分類標(biāo)準(zhǔn),能為他人提供資料,但不夠及時(shí)得分 6069沒(méi)有分類標(biāo)準(zhǔn),有時(shí)不能為他人提供所需資料得分 0相關(guān)說(shuō)明19、監(jiān)察申訴的接收KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理的接收編號(hào) SJ019設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí),提高監(jiān)察的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴,嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 90100耐心接收到投訴、申訴,并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 808
13、9接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程得分 7079接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 6069接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 0相關(guān)說(shuō)明20、監(jiān)察申訴處理KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理編號(hào) SJ020設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí),提高監(jiān)察的公平性和公開(kāi)性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理過(guò)程剛正快速得分 90100接收到申訴后迅速展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理剛正、公平得分 8089接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理較剛正、公平得分 7079接收到申訴后并展開(kāi)調(diào)查、反饋,處理過(guò)程不
14、夠認(rèn)真得分 6069接收到申訴后沒(méi)有調(diào)查,處理過(guò)程和結(jié)果不剛正得分 0相關(guān)說(shuō)明21、監(jiān)察申訴處理報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理報(bào)告編號(hào) SJ021設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),提高監(jiān)察的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)告考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí),有行之有效的處理、解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,有較好的處理、解決方案得分 8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報(bào)告內(nèi)容真實(shí),但是不夠具體,處理方案不實(shí)用得分 6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而談,沒(méi)有分析和解決方案得分 0相關(guān)說(shuō)明22、廉潔性KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)
15、名稱廉潔性編號(hào) SJ022 設(shè)立目的強(qiáng)化廉潔意識(shí),提高監(jiān)察的剛正性和權(quán)威性指標(biāo)定義監(jiān)察人員在監(jiān)察過(guò)程中不違反紀(jì)律保持廉潔自愛(ài)考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于律己,剛正不阿,并能夠影響感染他人樹(shù)立正氣得分 90100嚴(yán)于律己,剛正不阿,能夠檢舉他人的不良風(fēng)氣得分 8089嚴(yán)于律己,剛正不阿,不受賄,工作不送人情得分 7079對(duì)自己要求較高,不受賄,不違反原則得分 6069對(duì)自己要求不高,有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑得分 0相關(guān)說(shuō)明23、團(tuán)隊(duì)建設(shè)KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱團(tuán)隊(duì)建設(shè)編號(hào) SJ023設(shè)立目的強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識(shí),提高監(jiān)察部門的合作性和協(xié)作精神指標(biāo)定義部門或科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和管理考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)部
16、門緊密合作,凝聚力強(qiáng),工作氛圍融洽,培訓(xùn)合理得分 90100部門緊密合作,工作氛圍較融洽,培訓(xùn)合理得分 8089部門合作較緊密,工作氛圍較融洽,培訓(xùn)較合理得分 7079部門合作較緊密,培訓(xùn)不夠合理得分 6069部門合作性差,沒(méi)有好的培訓(xùn),上下級(jí)關(guān)系緊張得分 0相關(guān)說(shuō)明24 大案要案處理KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱大案要案處理編號(hào) SJ024設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí),提高對(duì)大案要案處理的效率和效果指標(biāo)定義對(duì)大案要案的界定、立案、調(diào)查等過(guò)程考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查深入、細(xì)致、快速得分 90100大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、細(xì)致、快速得分 8089大案要案界定較準(zhǔn)確、
17、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、快速得分 7079大案要案界定較準(zhǔn)確、立案不及時(shí)、調(diào)查不夠細(xì)致、深入得分 6069大案要案界定模糊、立案不及時(shí)、調(diào)查不夠細(xì)致、深入得分 0相關(guān)說(shuō)明25 大案要案報(bào)告KPI 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱大案要案報(bào)告編號(hào) SJ025設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),提高對(duì)大案要案處理的總結(jié)分析和跟蹤指標(biāo)定義對(duì)大案要案的調(diào)查過(guò)程、分析及處理意見(jiàn)的整理、匯總考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析透徹,有完整的解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析較好,有較好的解決方案得分 8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報(bào)告內(nèi)容真實(shí),但是不夠具體,分析和解決方案不實(shí)用得分 6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而談,沒(méi)有分析和解決方案得分 0 相關(guān)說(shuō)明 歡 迎 您 下 載 , 均 可 自 由 編 輯科教興國(guó)9 / 9
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