【財務管理內部審計 】內部審計指標庫

財務管理內部審計內部審計指標庫 4、審計建議及應用KPI 指標定義指標名稱審計建議及應用編號 SJ004設立目的強化主動意識,提高審計的價值指標定義審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準提出的建議極具建設性,并且得到完全應用得分 90100提出的建議較有建設性,并且得到較大應用得分 8089提出的建議較有建設性,并且得到部分應用得分 7079能夠提出的建議,但是應用性不強得分 6069提出的建議籠統(tǒng),沒有應用價值得分 0相關說明5、審計報告KPI 指標定義指標名稱審計報告編號 SJ005設立目的強化主動意識,提高審計的價值指標定義審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準報告內容真實、具體,分析透徹,有完整的解決方案得分 90100報告內容真實、具體,分析較好,有較好的解決方案得分 8089報告內容真實、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報告內容真實,但是不夠具體,分析和解決方案不實用得分 6069報告內容泛泛而談,沒有分析和解決方案得分 0相關說明6、審計制度的完善KPI 指標定義指標名稱審計制度的完善編號 SJ006設立目的強化制度意識,提高審計的規(guī)范性指標定義審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準有詳實的制度制定計劃,并高質量的完成計劃得分 90100有詳實的制度制定計劃,并較高質量的完成計劃得分 8089有制度制定計劃,并能完成大部分計劃得分 7079制度制定計劃不明確,制度制定的也不夠實用得分 6069沒有制度制定計劃,制度建設很差得分 0相關說明7、審計檔案齊全率KPI 指標定義指標名稱檔案齊全率編號 SJ007設立目的強化規(guī)范意識,提高審計的檔案管理指標定義所存放審計資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評分標準有詳實的檔案管理制度,所有資料均有存檔得分 90100 有詳實的檔案管理制度,所有重要資料存檔,95以上的資料存檔得分 8089檔案管理制度基本完善,所有重要資料存檔,90以上的資料存檔得分 7079有檔案管理制度,所有重要資料存檔,85以上的資料均有存檔得分 6069沒有檔案管理制度,檔案存放較亂得分 0相關說明8、審計申訴的接收KPI 指標定義指標名稱審計申訴處理的接收編號 SJ008設立目的強化監(jiān)督意識,提高審計的公平性和公開性指標定義對審計結果申訴、投訴的接收考核周期季度評分標準耐心接收到投訴、申訴,嚴格按照流程進行處理前的準備得分 90100耐心接收到投訴、申訴,并按照流程進行處理前的準備得分 8089接收到投訴、申訴后能做處理前的準備但沒有嚴格按照流程得分 7079接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準備得分 6069接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準備得分 0相關說明9、審計申訴處理KPI 指標定義指標名稱審計申訴處理編號 SJ009設立目的強化監(jiān)督意識,提高審計的公平性和公開性指標定義對審計結果申訴、投訴的接受、調查和反饋等的處理過程考核周期季度評分標準接收到申訴后迅速展開調查、反饋,處理過程剛正快速得分 90100接收到申訴后迅速展開調查、反饋,處理剛正、公平得分 8089接收到申訴后并展開調查、反饋,處理較剛正、公平得分 7079接收到申訴后并展開調查、反饋,處理過程不夠認真得分 6069接收到申訴后沒有調查,處理過程和結果不剛正得分 0相關說明10、審計申訴處理報告KPI 指標定義指標名稱審計申訴處理報告編號 SJ010設立目的強化規(guī)范意識,提高審計的科學性和規(guī)范性指標定義對審計結果申訴、投訴的接受、調查和反饋等的處理過程形成報告考核周期季度評分標準報告內容真實、詳實,有行之有效的處理、解決方案得分 90100報告內容真實、具體,有較好的處理、解決方案得分 8089報告內容真實、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報告內容真實,但是不夠具體,處理方案不實用得分 6069報告內容泛泛而談,沒有分析和解決方案得分 0相關說明11、監(jiān)察計劃制定KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察計劃制定編號 SJ011 設立目的強化計劃意識,提高監(jiān)察效率指標定義對一定周期內監(jiān)察項目及各項工作的計劃和規(guī)劃考核周期季度評分標準能夠制定詳盡的計劃,計劃任務的飽和度高且可執(zhí)行性強得分 90100能夠制定詳盡的計劃,計劃任務的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分 8089能夠制定計劃,計劃任務的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強得分 7079能夠制定計劃,計劃任務的飽和度及可執(zhí)行性不太強得分 6069沒有計劃或者計劃不明確,基本沒有可執(zhí)行性得分 0相關說明12、監(jiān)察計劃達成率KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察計劃達成率編號 SJ012設立目的強化計劃意識,提高監(jiān)察效率指標定義在一定周期內按時完成監(jiān)察計劃的達成情況考核周期季度評分標準出色的完成全部計劃任務得分 90100較好的完成計劃任務得分 8089能夠完成 80的計劃得分 7079能夠完成多數(shù)計劃得分 6069不能夠完成計劃得分 0相關說明13、監(jiān)察及時性KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察及時性編號 SJ0013設立目的強化時效意識,提高監(jiān)察效率指標定義問題的發(fā)現(xiàn)、解決及項目立項、監(jiān)察等工作的效率和實效性考核周期季度評分標準非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題得分 90100較及時地發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題得分 8089能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調查和解決問題不夠及時得分 7079發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題不夠及時,但沒有重大后果得分 6069發(fā)現(xiàn)問題、調查并解決問題不夠及時,造成較大后果得分 0相關說明14、監(jiān)察建議及應用KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察建議及應用編號 SJ0014設立目的強化主動意識,提高監(jiān)察的價值指標定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準提出的建議極具建設性,并且得到完全應用得分 90100提出的建議較有建設性,并且得到較大應用得分 8089提出的建議較有建設性,并且得到部分應用得分 7079能夠提出的建議,但是應用性不強得分 6069提出的建議籠統(tǒng),沒有應用價值得分 0 相關說明15、監(jiān)察報告KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察報告編號 SJ0015設立目的強化主動意識,提高監(jiān)察的價值指標定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準報告內容真實、具體,分析透徹,有完整的解決方案得分 90100報告內容真實、具體,分析較好,有較好的解決方案得分 8089報告內容真實、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報告內容真實,但是不夠具體,分析和解決方案不實用得分 6069報告內容泛泛而談,沒有分析和解決方案得分 0相關說明16、監(jiān)察制度的完善KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察制度的完善編號 SJ0016設立目的強化制度意識,提高監(jiān)察的規(guī)范性指標定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應用程度考核周期季度評分標準有詳實的制度制定計劃,并高質量的完成計劃得分 90100有詳實的制度制定計劃,并較高質量的完成計劃得分 8089有制度制定計劃,并能完成大部分計劃得分 7079制度制定計劃不明確,制度制定的也不夠實用得分 6069沒有制度制定計劃,制度建設很差得分 0相關說明17、監(jiān)察檔案齊全率KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察檔案齊全率編號 SJ0017設立目的強化規(guī)范意識,提高監(jiān)察的檔案管理指標定義所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評分標準有詳實的檔案管理制度,所有資料均有存檔得分 90100有詳實的檔案管理制度,所有重要資料存檔,95以上的資料存檔得分 8089檔案管理制度基本完善,所有重要資料存檔,90以上的資料存檔得分 7079有檔案管理制度,所有重要資料存檔,85以上的資料均有存檔得分 6069沒有檔案管理制度,檔案存放較亂得分 0相關說明18、檔案分類、查找KPI 指標定義指標名稱檔案分類、查找編號 SJ018設立目的強化規(guī)范意識,提高審計、監(jiān)察的檔案管理能力指標定義所存放審計、監(jiān)察資料是否合理分類、便于查找考核周期季度評分標準有詳實的分類標準,能快速為他人提供所查找的資料得分 90100 有分類標準,能較快為他人提供所查找的資料得分 8089有分類標準,并能為他人提供所查找的資料得分 7079有分類標準,能為他人提供資料,但不夠及時得分 6069沒有分類標準,有時不能為他人提供所需資料得分 0相關說明19、監(jiān)察申訴的接收KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察申訴處理的接收編號 SJ019設立目的強化監(jiān)督意識,提高監(jiān)察的公平性和公開性指標定義對監(jiān)察結果申訴、投訴的接收考核周期季度評分標準耐心接收到投訴、申訴,嚴格按照流程進行處理前的準備得分 90100耐心接收到投訴、申訴,并按照流程進行處理前的準備得分 8089接收到投訴、申訴后能做處理前的準備但沒有嚴格按照流程得分 7079接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準備得分 6069接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準備得分 0相關說明20、監(jiān)察申訴處理KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察申訴處理編號 SJ020設立目的強化監(jiān)督意識,提高監(jiān)察的公平性和公開性指標定義對監(jiān)察結果申訴、投訴的接受、調查和反饋等的處理過程考核周期季度評分標準接收到申訴后迅速展開調查、反饋,處理過程剛正快速得分 90100接收到申訴后迅速展開調查、反饋,處理剛正、公平得分 8089接收到申訴后并展開調查、反饋,處理較剛正、公平得分 7079接收到申訴后并展開調查、反饋,處理過程不夠認真得分 6069接收到申訴后沒有調查,處理過程和結果不剛正得分 0相關說明21、監(jiān)察申訴處理報告KPI 指標定義指標名稱監(jiān)察申訴處理報告編號 SJ021設立目的強化規(guī)范意識,提高監(jiān)察的科學性和規(guī)范性指標定義對監(jiān)察結果申訴、投訴的接受、調查和反饋等的處理過程形成報告考核周期季度評分標準報告內容真實、詳實,有行之有效的處理、解決方案得分 90100報告內容真實、具體,有較好的處理、解決方案得分 8089報告內容真實、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報告內容真實,但是不夠具體,處理方案不實用得分 6069報告內容泛泛而談,沒有分析和解決方案得分 0相關說明22、廉潔性KPI 指標定義指標名稱廉潔性編號 SJ022 設立目的強化廉潔意識,提高監(jiān)察的剛正性和權威性指標定義監(jiān)察人員在監(jiān)察過程中不違反紀律保持廉潔自愛考核周期季度評分標準嚴于律己,剛正不阿,并能夠影響感染他人樹立正氣得分 90100嚴于律己,剛正不阿,能夠檢舉他人的不良風氣得分 8089嚴于律己,剛正不阿,不受賄,工作不送人情得分 7079對自己要求較高,不受賄,不違反原則得分 6069對自己要求不高,有舞弊及其他違紀的嫌疑得分 0相關說明23、團隊建設KPI 指標定義指標名稱團隊建設編號 SJ023設立目的強化團隊意識,提高監(jiān)察部門的合作性和協(xié)作精神指標定義部門或科室領導對團隊的協(xié)調、領導和管理考核周期季度評分標準部門緊密合作,凝聚力強,工作氛圍融洽,培訓合理得分 90100部門緊密合作,工作氛圍較融洽,培訓合理得分 8089部門合作較緊密,工作氛圍較融洽,培訓較合理得分 7079部門合作較緊密,培訓不夠合理得分 6069部門合作性差,沒有好的培訓,上下級關系緊張得分 0相關說明24 大案要案處理KPI 指標定義指標名稱大案要案處理編號 SJ024設立目的強化監(jiān)督意識,提高對大案要案處理的效率和效果指標定義對大案要案的界定、立案、調查等過程考核周期季度評分標準大案要案界定準確、立案及時、調查深入、細致、快速得分 90100大案要案界定準確、立案及時、調查較深入、細致、快速得分 8089大案要案界定較準確、立案及時、調查較深入、快速得分 7079大案要案界定較準確、立案不及時、調查不夠細致、深入得分 6069大案要案界定模糊、立案不及時、調查不夠細致、深入得分 0相關說明25 大案要案報告KPI 指標定義指標名稱大案要案報告編號 SJ025設立目的強化規(guī)范意識,提高對大案要案處理的總結分析和跟蹤指標定義對大案要案的調查過程、分析及處理意見的整理、匯總考核周期季度評分標準報告內容真實、具體,分析透徹,有完整的解決方案得分 90100報告內容真實、具體,分析較好,有較好的解決方案得分 8089報告內容真實、具體,分析一般,有解決方案得分 7079報告內容真實,但是不夠具體,分析和解決方案不實用得分 6069報告內容泛泛而談,沒有分析和解決方案得分 0 相關說明 歡 迎 您 下 載 , 均 可 自 由 編 輯科教興國9 / 9