工程合同管理論文-不可抗力在工程中的運(yùn)用.doc

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不可抗力在工程中的運(yùn)用學(xué)院：土木工程 班級(jí)：土木04 姓名： 學(xué)號(hào)：摘要：在當(dāng)前建筑市場(chǎng)里，作為承包商要想降低風(fēng)險(xiǎn)提高企業(yè)利潤(rùn)，就得在工程開(kāi)始就進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。其中對(duì)不可抗力條款的有效運(yùn)用能夠幫助企業(yè)降低其風(fēng)險(xiǎn)，避免遭受巨大的損失。本文從不可抗力原則的定義及其界定，以及一些需要注意的方面來(lái)說(shuō)明如何來(lái)使用不可抗力這一手段來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。關(guān)鍵詞：不可抗力 認(rèn)定 預(yù)見(jiàn) 避免 克服 風(fēng)險(xiǎn)一 總則目前在國(guó)內(nèi)建筑工程承包市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，越來(lái)越多的工程承包商不得不采用低價(jià)中標(biāo)策略. 然而由于建筑企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)較慢，而勞動(dòng)力成本及工程項(xiàng)目管理成本增較快 ,直接導(dǎo)致承包商利潤(rùn)下降 ,為了保證合理利潤(rùn)，越來(lái)越多的承包商開(kāi)始注重建筑工程索賠管理。早在 80 年代初，國(guó)際上許多大型工程承包商就非常重視工程索賠，有些企業(yè)還建了專(zhuān)門(mén)的索賠管理部門(mén)，索賠管理已成為工程管理的一個(gè)獨(dú)立分支. 國(guó)際上 ,一位著名的工咨詢(xún)顧問(wèn)曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“沒(méi)有虧本的工程承包合同”，只要承包商掌握靈活多樣的索賠辦法，總能減虧增盈的。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)表明，通過(guò)項(xiàng)目管理可提高工程項(xiàng)目利潤(rùn)3 %5 %，而通過(guò)善索賠管理可提高利潤(rùn) 10 %12 %。其中合理使用不可抗力這一原則可以有效地降低工程成本，提高工程利潤(rùn)。二不可抗力的定義及其界定一般來(lái)說(shuō)，如果一方當(dāng)事人不履行合同或不完全履行合同，都要承擔(dān)違約責(zé)任。但是，無(wú)論理論上還是實(shí)踐中都認(rèn)為，合同生效之后，若因在客觀(guān)上發(fā)生了某些特殊情況, 或出現(xiàn)無(wú)法防止的外因,阻礙了當(dāng)事人履行其所訂合同中規(guī)定的義務(wù)，而這些情況和外因又超出當(dāng)事人所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍, 則應(yīng)作為例外情況處理?？梢?jiàn)，違約的免責(zé)就是指當(dāng)事人一方因合同約定的情形或國(guó)際上公認(rèn)的不負(fù)違約責(zé)任的情況的出現(xiàn)而沒(méi)有履行合同時(shí)，可以免除違約責(zé)任。不可抗力則是違約免責(zé)的一種情況。不可抗力作為一種免責(zé)法律原則, 源于羅馬法, 當(dāng)時(shí)稱(chēng)為“偶然事故”, 即指合同標(biāo)物因火災(zāi)及其他事故而消滅, 債務(wù)人因此而不能履行債務(wù)時(shí)可免除責(zé)任。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展, 該原則成為整個(gè)大陸法系國(guó)家沿用的免責(zé)法律原則。以后, 英美法系國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家普遍接受這一原則,并作為各國(guó)民法或合同法確定不可抗力法律制度的歷史淵源。然而, 對(duì)不可抗力, 各國(guó)的術(shù)語(yǔ)和定義各有不同。在英美法系中, 將不可抗力稱(chēng)為“目的落空”或“履約不可行”。“履約不可行”是指在合同締結(jié)后, 由于發(fā)生了超出當(dāng)事人控制能力以外的突發(fā)事件而使合同不可能履行, 該合同就應(yīng)當(dāng)被解除, 當(dāng)事人對(duì)此不承擔(dān)違約責(zé)任?！澳康穆淇铡笔侵负贤喗Y(jié)后, 由于出現(xiàn)了與當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)無(wú)關(guān)的某種情勢(shì)變更而使合同訂立時(shí)所追求的目的無(wú)法達(dá)到或訂立合同所基于的理由已不復(fù)存在, 義務(wù)人即可不履行合同義務(wù), 盡管這種履行仍屬可能。我國(guó)合同法第 117 條規(guī)定:“因不可抗力不能履行合同的, 根據(jù)不可抗力的影響, 部分或者全部免除責(zé)任。本法所稱(chēng)的不可抗力, 是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀(guān)情況?！闭J(rèn)定不可抗力事件比較困難。由于法律文化和司法習(xí)慣以及法律意識(shí)不同, 各國(guó)對(duì)不可抗力的規(guī)定不完全一致, 對(duì)不可抗力所包括的范圍有各自不同的理解。有些國(guó)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)蕭條或者價(jià)格暴漲這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象屬于不可抗力事件, 有些國(guó)家則認(rèn)為屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn), 不能作為不可抗力。為了避免認(rèn)識(shí)上的不同而造成實(shí)踐中的困難, 有少數(shù)一些國(guó)家對(duì)不可抗力事件的種類(lèi)用立法形式作了明文規(guī)定, 而更多的國(guó)家則沒(méi)有立法上的明文規(guī)定, 但各國(guó)都允許當(dāng)事人在合同中就不可抗力作出明確的約定, 合同當(dāng)事人的此種約定通常是采取列舉式的。三應(yīng)用不可抗力時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)1因不可抗力而導(dǎo)致合同不能履行或不能完全履行時(shí), 當(dāng)事人不構(gòu)成違約責(zé)任。但是當(dāng)事人未按期履行合同, 在逾期的時(shí)間內(nèi)發(fā)生不可抗力, 當(dāng)事人仍承擔(dān)違約責(zé)任。如承包方延期供貨, 在交貨途中遭遇不可抗力, 導(dǎo)致貨物受損, 承包方除承擔(dān)延期違約責(zé)任外, 對(duì)貨物受損亦要承擔(dān)修補(bǔ)或賠償責(zé)任2.當(dāng)不可抗力發(fā)生時(shí)，在合同中應(yīng)能明確，由哪一方來(lái)承擔(dān)因此而導(dǎo)致的損失，避免合同制定的過(guò)于模糊而發(fā)生爭(zhēng)端。國(guó)際承包工程中, 何謂“不可抗力”, 目前尚無(wú)統(tǒng)一的確切定義。在確定“不可抗力”的內(nèi)容范圍時(shí), 業(yè)主與承包商總是相互矛盾的。業(yè)主總想盡量縮小“不可抗力”的范圍, 從而減少為此可能發(fā)生的補(bǔ)償支出; 而承包商則總希望盡量擴(kuò)大“不可抗力”的范圍, 以便在遇到“不可抗力”事件時(shí), 能夠減少經(jīng)濟(jì)損失, 增強(qiáng)自身抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。實(shí)際上, 在合同條款中對(duì)“不可抗力”的具體內(nèi)涵做出明確規(guī)定, 將“不可抗力”的范圍定義得廣泛些, 對(duì)合同雙方的利益, 原則上是一樣的, 但定義的具體內(nèi)容是哪些, 對(duì)雙方的影響就不一樣了, 業(yè)主和承包商所遭遇的事件中哪些屬于不可抗力。如果在合同中不作詳細(xì)規(guī)定, 只規(guī)定按照習(xí)慣的不可抗力條款辦理, 那情況就比較麻煩。因?yàn)樵谶@種情況下, 不可能確定在實(shí)踐中所采取的一大堆不可抗力條款中, 當(dāng)事人所要的是哪一種, 法院也會(huì)認(rèn)為,這種條款太空泛。1993 年 1 月 23 日, 江蘇陽(yáng)光地產(chǎn)公司通過(guò)招投標(biāo)在加拿大溫哥華獲得加拿大豪爾斯集團(tuán)公司的一幢 42 層寫(xiě)字樓的建筑工程的設(shè)計(jì)、施工權(quán)。雙方于 1993 年 2 月 18 日在加拿大簽訂了一份建筑工程承包合同。該合同規(guī)定: (1)該工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工全由承包人負(fù)責(zé)。承包人應(yīng)保證其施工質(zhì)量, 并能通過(guò)加拿大建筑工程質(zhì)量認(rèn)證; (2)業(yè)主保證按期提供工程款, 并負(fù)責(zé)建筑材料、機(jī)器設(shè)備的購(gòu)買(mǎi); 業(yè)主有權(quán)決定工程的驗(yàn)收事項(xiàng); (3)工期是1993 年4 月1 日 1995 年4 月30 日, 延長(zhǎng)一日, 罰金 10 萬(wàn)美元; (4)工程總造價(jià)為 4 500 萬(wàn)美元, 開(kāi)工時(shí)支付 30% , 中期支付 30% , 驗(yàn)收合格后支付其余的 40%; (5)爭(zhēng)議解決及法律適用條款。條款規(guī)定合同的一切爭(zhēng)議, 均通過(guò)訴訟方式向加拿大法院起訴, 并適用加拿大的實(shí)體法和程序法解決爭(zhēng)端合同經(jīng)雙方簽字于 93 年2 月24 日生效。在合同執(zhí)行過(guò)程中, 業(yè)主負(fù)責(zé)提供的建筑材料和機(jī)器設(shè)備遲遲不能到位, 導(dǎo)致承包方無(wú)法按期開(kāi)工。后經(jīng)承包方一再催促, 業(yè)主的答復(fù)是: 他已向巴西里約熱內(nèi)盧一家公司購(gòu)買(mǎi)了這些材料設(shè)備, 價(jià)格條件是C IF (溫哥華)。賣(mài)方巴西公司已向他發(fā)出裝船的通知, 并將提單等單證寄送業(yè)主在加拿大申請(qǐng)開(kāi)立信用證的開(kāi)證行, 其通知的到港日期是 93 年7 月 4 日交到承包方處, 此時(shí)開(kāi)工工期已拖延 95 天, 承包方提出工期應(yīng)順延, 業(yè)主不同意, 理由是因?yàn)楹Ｉ嫌龅搅舜箫L(fēng)暴, 一直繞航, 且巴拿馬運(yùn)河當(dāng)局一直阻撓貨船通行。這是不可抗力造成貨物遲到的, 業(yè)主無(wú)任何責(zé)任。最后竣工工期拖延了 60 天, 于 1995 年 6 月 30 日竣工。為此, 業(yè)主要扣付延期罰金600 萬(wàn)美元。承包方提出異議, 雙方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí), 提交加拿大法院處理, 加拿大法院據(jù)其本國(guó)法, 判定業(yè)主勝訴, 承包方只得損失 600 萬(wàn)美元根據(jù)實(shí)際情況來(lái)看, 承包方吃虧的主要原因在于對(duì)不可抗力在工程承包合同中未作明確規(guī)定,合同條款訂得太粗略不夠周密, 因此找不著明確的依據(jù)來(lái)駁倒業(yè)主的主張。而業(yè)主據(jù)其本國(guó)法的規(guī)定獲得勝訴。通常國(guó)際承包工程合同很少考慮合同是建立在不可能執(zhí)行條件下的情況, 一旦發(fā)生有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見(jiàn)、超出控制的自然力和人為的嚴(yán)重意外事件, 承包商有充分權(quán)利按照合同所列“不可抗力”條款進(jìn)行索賠, 咨詢(xún)工程師在與業(yè)主和承包商充分協(xié)商后, 進(jìn)而確定補(bǔ)償金額, 由業(yè)主承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用。但本案的問(wèn)題卻是另一面, 即業(yè)主加拿大方在與巴西的合同方面遭遇不可抗力, 對(duì)此, 承包方的權(quán)利是什么, 合同中沒(méi)有涉及; 對(duì)于在此情況下, 由于業(yè)主遭遇不可抗力導(dǎo)致工期延誤, 是否可免責(zé), 合同沒(méi)有規(guī)定等等, 這種性質(zhì)完全相同的問(wèn)題在本案中多處存在根據(jù)上述原理, 江蘇陽(yáng)光地產(chǎn)公司與加拿大豪爾斯集團(tuán)公司的合同中的不可抗力條款, 最起碼應(yīng)具備以下三個(gè)內(nèi)容:1) 對(duì)不可抗力的涵義進(jìn)行規(guī)定。2) 列舉出涉及本合同執(zhí)行的最常見(jiàn)的不可抗力事件。3) 對(duì)在其他合同中的不可抗力在本合同執(zhí)行中的影響及效力作明確規(guī)定。如本案例中導(dǎo)致糾紛的合同巴西公司與加拿大公司所訂材料設(shè)備供貨合同的履行后果對(duì)工程承包合同的影響3.”不能預(yù)見(jiàn)，不能避免，不能克服”.這是構(gòu)成不可抗力的證明標(biāo)準(zhǔn)。通常工程承包合同損害賠償?shù)脑瓌t通常采用合理預(yù)見(jiàn)原則, 即將損害賠償?shù)姆秶拗圃诤侠淼?、可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)。因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)合同往往合同標(biāo)的額巨大、履行過(guò)程復(fù)雜、周期長(zhǎng)、合同界面多, 因此如采用全賠償原則, 即違約方不僅應(yīng)賠償對(duì)方因其違約而發(fā)生的實(shí)際損失, 而且應(yīng)賠償對(duì)方因合同履行而將得到的履行利益; 換言之, 不僅要賠償守約方的直接損失, 還要賠償間接損失, 其最終的賠償金額是合同當(dāng)事人在簽署合同時(shí)難以合理預(yù)見(jiàn)的。而采用合理預(yù)見(jiàn)原則, 將違約賠償限制在違約方簽訂合同時(shí)可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi), 而對(duì)于工程承包合同通常則限制在實(shí)際損失的范圍內(nèi)，而對(duì)那些在事件未發(fā)生前無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)的就可認(rèn)為是不可抗力因素。不能避免就是指當(dāng)事件發(fā)生后合同雙方無(wú)法有效去避免，消除損失。不能克服也是指事件無(wú)法克服。當(dāng)具備這三原則后就可認(rèn)定是不可抗力，從而避免無(wú)謂的損失。4. 合同簽訂后要深入研究和理解合同。一旦發(fā)生不可抗拒的事件, 應(yīng)當(dāng)積極與另一方協(xié)調(diào)。注意保留項(xiàng)目執(zhí)行中的過(guò)程文件及資料, 以作為今后發(fā)生不可抗力事件時(shí)的認(rèn)定證據(jù)。5. 雖然在工程承包中, 有些風(fēng)險(xiǎn)是不能避免的, 同時(shí)也是不可預(yù)見(jiàn)的。但承包商如果在訂立合同時(shí)考慮周到, 一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn), 他就有充分的依據(jù), 按照合同條款的有關(guān)規(guī)定, 通過(guò)不斷的索賠挽回經(jīng)濟(jì)損失或采取相應(yīng)措施加以彌補(bǔ)。因此, 合同條款很重要。在合同中應(yīng)該明確規(guī)定業(yè)主與承包商分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍和責(zé)任, 爭(zhēng)取簽訂合理的合同條款, 對(duì)于減輕和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。6. 承包商應(yīng)早一步, 從項(xiàng)目的選擇時(shí)就開(kāi)始隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析, 力爭(zhēng)防范各種潛在的風(fēng)險(xiǎn), 并在工程承包的合同談判時(shí), 盡量訂立能夠有效避免和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的條款, 在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中, 應(yīng)該密切注意風(fēng)險(xiǎn)征兆, 做好風(fēng)險(xiǎn)損失的預(yù)測(cè), 捕捉有利時(shí)機(jī), 采取必要措施。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后, 要善于順其規(guī)律進(jìn)行引導(dǎo), 根據(jù)合同條款進(jìn)行交涉, 避免和減少風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響, 才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。四綜述在企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)中要充分重視風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)不同的項(xiàng)目要根據(jù)其不同的情況制定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，重視合同管理，合同雙方應(yīng)以公平，守信為原則，在訂立合同時(shí)就不可抗力的范圍，合同違約責(zé)任的承擔(dān)等內(nèi)容定義清楚，以避免可能發(fā)生的糾紛。要善于及時(shí)把握機(jī)遇, 巧妙地避開(kāi)或降低各種風(fēng)險(xiǎn)的影響, 并有足夠的膽識(shí)和能力去駕馭風(fēng)險(xiǎn), 而不是單純地憑借什么交好運(yùn)。另一方面即便發(fā)生糾紛, 我們也有合同作為依據(jù)駁倒對(duì)方, 在索賠與反索賠中獲取勝利。參考文獻(xiàn)：余宏 姜麗娟 建筑工程中的索賠及其策略 1998姜雪萍 淺談工程建設(shè)合同中的違約責(zé)任及索賠管理 2007吳國(guó)清 淺議合同履行中不可抗力及違約責(zé)任的承擔(dān) 2001宋學(xué)東 正確理解和適用不可抗力的免責(zé)規(guī)則 2003畢秀麗 情勢(shì)變更與不可抗力比較分析 1999