2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試試題C卷 含答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試試題C卷 含答案 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 2、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、20日 B、30日 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月 3、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。 A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全 4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 5、期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。 A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債 C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債 6、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B、購(gòu)買大豆期貨合約 C、賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣出大豆期貨合約 7、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、證券交易所 8、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、理事長(zhǎng)會(huì)議 B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、常設(shè)理事會(huì) 9、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 10、《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。 A、結(jié)算業(yè)務(wù) B、自營(yíng)業(yè)務(wù) C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D、咨詢業(yè)務(wù) 11、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 12、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 13、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 14、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 15、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風(fēng)險(xiǎn)分散 D、投資“免疫”策略 16、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。 A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B、書面合同 C、責(zé)任自負(fù)承諾書 D、風(fēng)險(xiǎn)說明書 17、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長(zhǎng) D、會(huì)計(jì) 18、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 19、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ） A、2;中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、3;中國(guó)證監(jiān)會(huì) 20、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計(jì)員 D、管理員 21、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 22、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。 A、杠桿越小 B、杠桿越大 C、收益越低 D、收益越高 23、在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 B、買入近期月份合約的同時(shí)買人遠(yuǎn)期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約 24、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。　 A、向董事會(huì)報(bào)告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 D、注明自己的意見和理由 25、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。 A、與客戶簽訂書面合同 B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn) C、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令 26、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 27、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 28、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 29、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 30、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會(huì)議 D、溝通交流 31、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 33、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 34、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）。 A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露 D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 35、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 36、若美國(guó)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動(dòng)在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟(jì)有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴(kuò)張；繁榮 D、擴(kuò)張；衰退 37、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 38、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、會(huì)員大會(huì) B、理事會(huì) C、期貨部 D、理事長(zhǎng)　 39、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會(huì) D、期貨公司董事會(huì) 40、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對(duì)沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 41、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 42、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。 A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 B、可流通的國(guó)債 C、可流通票據(jù) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券 43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A、1 B、2 C、3 D、6 44、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（ ）召集。 A、理事會(huì) B、理事長(zhǎng) C、董事會(huì) D、1/3以上會(huì)員 45、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。 A、期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 46、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 47、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A、1年內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 48、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉 49、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 50、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 51、某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 52、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、資信和業(yè)務(wù)開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 53、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長(zhǎng) C、獨(dú)立董事 D、會(huì)員代表 54、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 56、（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、交易結(jié)算會(huì)員 D、普通結(jié)算會(huì)員 57、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機(jī)者 D、期貨結(jié)算部門 58、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu) C、交易所參與期貨價(jià)格的形成 D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 59、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 60、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請(qǐng)書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 61、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（ ）點(diǎn)。 A、20 B、120 C、180 D、300 62、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 63、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A、3天 B、3個(gè)工作日 C、一周 D、一個(gè)月 64、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 65、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動(dòng)資產(chǎn) 66、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至____個(gè)交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 67、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機(jī)構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 68、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。 A、違約風(fēng)險(xiǎn) B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 69、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法 C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 70、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。 A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 D、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守 71、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 72、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 73、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。 A、在市場(chǎng)上回購(gòu) B、進(jìn)行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 74、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨經(jīng)紀(jì)公司 75、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 76、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)人民銀行 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 77、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 78、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D、期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年 79、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。 A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議 B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案 80、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。 A、變更法定代表人 B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C、變更注冊(cè)資本 D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 2、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 3、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 4、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 5、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長(zhǎng) D、副理事長(zhǎng) 6、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ） A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 C、違約責(zé)任 D、客戶投訴的接待處理方式 7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ） A、誠(chéng)實(shí)守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 8、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 9、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 10、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好 11、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ） A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 12、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 13、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 14、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 15、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ） A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開 16、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 17、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 18、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 19、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊(cè)資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 20、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。 A、書面 B、計(jì)算機(jī) C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 21、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大 22、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 23、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 25、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu) C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營(yíng)業(yè)部虧損 26、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ） A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長(zhǎng) C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 27、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 28、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 29、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 30、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 31、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 32、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、期貨交易所 B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 33、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 34、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 35、宋體在我國(guó)，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 36、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益 37、在我國(guó)，交割倉庫不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 38、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級(jí)管理人員 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 40、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、C 3、B 4、參考答案：A 5、A 6、A 7、答案：A 8、C 9、D 10、 參考答案[A] 11、D 12、A 13、A 14、B 15、B 16、D 17、【答案】B 18、B 19、A 20、B 21、B 22、A 23、D 24、D 25、D 26、D 27、參考答案[C] 28、A 29、【答案】C 30、A 31、A 32、C 33、A 34、B 35、B 36、D 37、D 38、參考答案[A] 39、D 40、A 41、參考答案[D] 42、C 43、【答案】B 44、A 45、A 46、A 47、C 48、D 49、 參考答案[B] 50、B 51、A 52、A 53、B 54、A 55、答案：A 56、C 57、答案：C 58、C 59、參考答案[D] 60、D 61、A 62、B 63、 參考答案[B] 64、【答案】A 65、參考答案[A] 66、B 67、【答案】A 68、B 69、D 70、【答案】D 71、C 72、A 73、D 74、A 75、參考答案：D 76、D 77、B 78、D 79、B 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：A、B、C、D 2、答案ABCD。 3、 參考答案[ABC] 4、參考答案[ABCD] 5、參考答案：A、B 6、參考答案[ABCD] 7、參考答案[ABCD] 8、參考答案[AC] 9、答案BC。 10、答案ABC。 11、答案ACD。 12、【答案】A,B,C,D 13、答案ABCD。 14、答案ABD。 15、【答案】A,B,C 16、參考答案：C、D 17、答案BCD。 18、【答案】B,C,D 19、答案BCD。 20、答案ABCD。 21、 [ABC] 22、參考答案[ABCD] 23、參考答案[ABCD] 24、答案AC。 25、答案ABC。 26、答案AD。 27、答案ABCD。 28、答案AD 29、參考答案[ABCD] 30、答案：[ABC ] 31、答案AD。 32、答案AC。 33、答案：[BC] 34、 答案：[ABCD] 35、ABCD 36、答案ABCD 37、答案ABCD。 38、參考答案：[AC] 39、[ABC] 40、AC 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B 10、A 11、A 12、B 13、A 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、A 20、B