2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前練習試題B卷 附解析.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前練習試題B卷 附解析 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協會 B、國務院財政部門 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、國務院商務主管部門 2、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理 3、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價格和現貨價格的差 B、基差風險源于套期保值者 C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負或零 4、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 A、全體股東 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、全體客戶 5、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 6、會員大會的常設機構是（ ）。 A、理事長會議 B、董事會 C、理事會 D、常設理事會 7、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 8、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 9、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 10、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應當從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應當從輕、減輕或者免于 11、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議 12、期貨交易所實行（ ）結算制度。 A、當日無負債 B、當月無負債 C、當日有負債 D、次日無負債 13、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 14、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A、品種 B、數量 C、成交價格 D、買賣方向 15、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）。 A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 16、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構 B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 17、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經理 D、董事長 18、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險 19、宋體證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 20、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 21、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 22、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》 23、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B、購買大豆期貨合約 C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣出大豆期貨合約 24、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協會 D、中國銀行業(yè)協會 25、美聯儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）。 A、美元指數下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動性減弱 26、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 27、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 28、對于（ ），商品生產經營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。 A、信用風險 B、經營風險 C、價格風險 D、匯率風險 29、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結算 C、交易和結算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 30、經國務院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數十家交易所的期貨交易。 A、13 B、14 C、15 D、16 31、宋體期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 32、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 33、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。 A、當日有效 B、三天內有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 34、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 35、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務管理制度 D、績效管理制度 36、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 37、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權合約 38、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 39、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。 A、請求權 B、追償權 C、代位權 D、質押權 40、期貨業(yè)協會的權力機構是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 41、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 42、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 43、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）。 A、設計期貨合約 B、行使表決權、申訴權 C、聯名提議召開臨時會員大會 D、按規(guī)定轉讓會員資格 44、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 45、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。 A、較低的收盤價 B、較高的收盤價 C、收盤價的算術平均值 D、收盤價的加權平均值 46、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。 A、杠桿越小 B、杠桿越大 C、收益越低 D、收益越高 47、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營業(yè)場所 C、交易系統的升級改造 D、設立期貨交易所的分所 48、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試 C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度 49、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 50、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 51、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經濟國際化 B、提高合約兌現率 C、促進本國經濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調控提供參考依據 52、《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。 A、結算業(yè)務 B、自營業(yè)務 C、經紀業(yè)務 D、咨詢業(yè)務 53、根據《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ ） A、中國期貨業(yè)協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準 B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務 C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協會給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或其派出機構 54、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 55、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 56、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構 C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協會 57、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。 A、10 B、20 C、25 D、30 58、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構 C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設計合約、安排合約上市 59、下面不屬于技術分析手段的有（ ）。 A、價格 B、供給量 C、交易量 D、持倉量 60、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價格的看跌期權 B、更低執(zhí)行價格的看漲期權 C、執(zhí)行價格相同的看跌期權 D、執(zhí)行價格相同的看漲期權 61、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 62、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 63、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話 B、責令具結悔過 C、提示 D、記入信用記錄 64、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 65、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 66、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（ ）制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協會 C、期貨交易所 D、商務部 67、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 68、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 69、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統一規(guī)定的時間內追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、該會員 B、期貨公司 C、期貨業(yè)協會 D、期貨交易所結算中心 70、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 71、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 72、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 73、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 74、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 75、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督 C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。 76、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。 A、國務院財政部門 B、國務院稅務部門 C、國務院商務部門 D、國務院期審計部門 77、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 78、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無限責任公司 B、有限責任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 79、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 80、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 2、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ） A、設立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構成 D、對會員的紀律處分 3、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 4、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據 5、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 6、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗 7、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 8、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 9、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 10、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 11、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 12、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 13、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 14、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 15、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內部控制 D、審慎經營 16、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 17、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 18、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 19、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經理 B、副總經理 C、理事長 D、副理事長 20、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 21、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯網 D、電話 22、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 23、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關人員 D、期貨交易所會員 24、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災害等不可抗力 B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 25、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員 26、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 27、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉 28、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 29、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務 C、擔保 D、咨詢 30、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 31、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 32、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金 B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 33、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單 34、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設立 B、變更分支機構 C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損 35、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 36、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5％以上的股權 D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構 37、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務進行轉委托 D、接受轉委托業(yè)務 38、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會 B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會 C、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理 39、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 40、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息 C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 3、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 5、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 7、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 8、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 9、（ ）監(jiān)控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 12、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 14、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 15、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構書面報告。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 18、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 19、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 20、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、C 3、C 4、A 5、【答案】C 6、C 7、D 8、B 9、A 10、C 11、A 12、A 13、A 14、B 15、C 16、【答案】A 17、C 18、D 19、B 20、A 21、A 22、B 23、A 24、A 25、C 26、C 27、參考答案[C] 28、C 29、D 30、C 31、答案D。 32、D 33、A 34、D 35、A 36、參考答案[B] 37、A 38、B 39、B 40、參考答案[A] 41、D 42、B 43、A 44、D 45、A 46、A 47、C 48、B 49、D 50、D 51、B 52、 參考答案[A] 53、C 54、D 55、參考答案[C] 56、【答案】C 57、【答案】B 58、C 59、B 60、C 61、B 62、B 63、B 64、C 65、D 66、【答案】B 67、答案：B 68、D 69、A 70、B 71、C 72、B 73、A 74、 參考答案[D] 75、D 76、A 77、B 78、C 79、B 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、參考答案[ABCD] 3、AC 4、 參考答案[ABCD] 5、答案BC。 6、答案ABC 7、參考答案[ACD] 8、答案ABCD。 9、 參考答案[ABC] 10、答案ABCD 11、參考答案：[ABCD] 12、【答案】A,C 13、答案ABCD 14、【答案】B 15、【答案】B,D 16、參考答案[ABD] 17、答案AC。 18、參考答案[AC] 19、參考答案：A、B 20、答案：[ABC ] 21、答案ABCD。 22、參考答案[ACD] 23、【答案】A,B,C,D 24、 [ABC] 25、答案ABCD。 26、ABD 27、答案BCD。 28、參考答案[ABCD] 29、【答案】A,C 30、【答案】A,B,C,D 31、答案．ABC 32、答案：[AC] 33、答案ABCD。 34、答案ABC。 35、ABCD 36、答案BCD。 37、參考答案：A、B、C、D 38、參考答案[AD] 39、 參考答案[ACD] 40、答案ABCD。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、A 5、B 6、B 7、B 8、B 9、A 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B