2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》真題模擬試題B卷 附解析.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》真題模擬試題B卷 附解析 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應當退出委托關系 B、應當向投資者披露 C、應當向董事會披露 D、應當向所在經(jīng)紀公司披露 2、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。 A、畜產(chǎn)品 B、農(nóng)產(chǎn)品 C、有色金屬 D、石油 3、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 4、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。 A、每周交易閉市 B、每年財務結算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 5、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 6、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動率 B、市場資金集中度 C、現(xiàn)價期價偏離率 D、期貨價格變動率 7、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。 A、審計報告 B、稅務報告 C、經(jīng)營計劃 D、財務會計報告 8、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 9、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A、風險管理 B、信息披露 C、檔案管理 D、業(yè)務管理 10、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（ ）。 A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪 C、洗錢罪 D、不構成犯罪 11、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 12、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 13、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 14、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產(chǎn) 15、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。 A、8% B、10% C、12% D、15% 16、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風險官 D、首席執(zhí)行官 17、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。 A、國務院期貨監(jiān)督管理機構 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、證券交易所 18、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風險分散 D、投資“免疫”策略 19、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 20、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會計 21、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎 C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系 22、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（ ）批準。 A、全國人大常委會。 B、國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構 C、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 D、國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構 23、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經(jīng)理 D、董事長 24、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 25、經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。 A、13 B、14 C、15 D、16 26、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。 A、20 B、120 C、180 D、300 27、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 28、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 29、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。 A、負債 B、流動負債 C、負債調整值. D、流動資產(chǎn) 30、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構 C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 31、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 32、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局 33、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 34、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 35、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學 D、朋友 36、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 37、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 38、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 A、合資經(jīng)營 B、融資經(jīng)營 C、獨立經(jīng)營 D、合并經(jīng)營 39、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結算機構 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司 40、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 41、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會 42、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。 A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 43、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 44、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 46、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 47、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 48、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號 B、非轉基因大豆 C、進口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉基因大豆 49、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 50、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。 A、5 B、15 C、20 D、30 51、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 52、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 53、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。 A、芝加哥期權交易所（CBOE） B、芝加哥期貨交易所（CBOT） C、芝加哥股票交易所（CHX） D、芝加哥商業(yè)交易所（CME） 54、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 55、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經(jīng)紀公司 56、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時銷毀 D、備份 57、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 58、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 59、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）。 A、基礎貨幣供給增加，利率上升 B、基礎貨幣供給增加，利率下降 C、基礎貨幣供給減少，利率上升 D、基礎貨幣供給減少，利率下降 60、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國紐約 B、美國芝加哥 C、英國倫敦 D、日本東京 61、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 62、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員（ ），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。 A、資信和業(yè)務開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 63、期貨交易所實行（ ）結算制度。 A、當日無負債 B、當月無負債 C、當日有負債 D、次日無負債 64、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 65、依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 66、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 67、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（ ）。 A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B、決定對違規(guī)行為的紀律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案 68、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 69、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 70、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實信用 D、公平交易 71、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調查結論作出相應處理。 A、暫停其部分業(yè)務 B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀資格 D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務許可證》 72、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 73、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 74、中國證監(jiān)會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 75、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務 B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案 C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本 D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求 76、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 77、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權交易所 D、紐約商業(yè)交易所 78、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 79、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 80、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結 C、扣劃 D、強制執(zhí)行 2、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 3、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 4、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 5、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ） A、稅務機關出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 6、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務進行轉委托 D、接受轉委托業(yè)務 7、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 8、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內部控制 D、審慎經(jīng)營 9、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 10、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 11、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 12、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 13、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ） A、參加或列席與其履職相關的會議 B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 14、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 15、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。 A、期貨交易所應當代期貨公司 B、期貨公司應當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 16、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 17、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 18、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 19、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 20、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件 21、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 22、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 23、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 24、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ） A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管 25、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 26、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案 27、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關人員 D、期貨交易所會員 28、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災害等不可抗力 B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 29、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 30、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 31、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件; C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件; D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書; 32、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 33、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 34、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 35、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 36、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 37、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 38、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 39、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 40、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、對 B、錯 3、（ ）證券期貨經(jīng)營機構可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 6、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 7、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 8、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 9、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 13、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 14、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 16、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 17、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 18、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 A、對 B、錯 19、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、D 3、參考答案[C] 4、D 5、D 6、A 7、D 8、A 9、B 10、C 11、D 12、答案：B 13、參考答案：D 14、參考答案[A] 15、B 16、C 17、答案：A 18、B 19、C 20、【答案】B 21、D 22、C 23、C 24、B 25、C 26、A 27、C 28、D 29、參考答案[C] 30、【答案】B 31、D 32、A 33、B 34、A 35、B 36、A 37、D 38、【答案】C 39、A 40、C 41、B 42、B 43、【答案】D 44、答案：D 45、B 46、C 47、A 48、C 49、【答案】C 50、A 51、D 52、C 53、B 54、A 55、A 56、D 57、C 58、D 59、B 60、B 61、C 62、A 63、A 64、A 65、C 66、B 67、B 68、【答案】D 69、參考答案[A] 70、B 71、參考答案：A 72、B 73、B 74、A 75、【答案】A 76、D 77、C 78、B 79、答案：A 80、D 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、參考答案[BCD] 3、參考答案[AC] 4、【答案】A,B,C,D 5、答案ABCD 6、參考答案：A、B、C、D 7、參考答案[ACD] 8、【答案】B,D 9、參考答案[ACD] 10、 答案：[ABCD] 11、答案AD。 12、答案：[AD] 13、 參考答案[ABC] 14、參考答案：A、B 15、【答案】A,B 16、答案AD 17、答案ABC 18、答案AC。 19、 參考答案[ABCD] 20、參考答案：B、C、D 21、答案ABCD。 22、ABD 23、參考答案[ABCD] 24、參考答案[ABCD] 25、答案ABCD 26、參考答案：A、B、C 27、【答案】A,B,C,D 28、 [ABC] 29、答案．ABC 30、答案AD。 31、答案：[ABCD] 32、答案ABC。 33、參考答案：C、D 34、ABCD 35、【答案】A,C 36、參考答案：[AC] 37、【答案】A,B,C 38、答案ABCD 39、答案ABCD。 40、【答案】B 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、A 10、B 11、A 12、A 13、B 14、B 15、A 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B