2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力提升試題 附答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力提升試題 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 2、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨公司 C、證監(jiān)會派出機構(gòu) D、證監(jiān)會 3、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 4、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 5、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 6、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長 C、董事會 D、董事會常設的風險管理委員會 7、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。 A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE） B、芝加哥期貨交易所（CBOT） C、芝加哥股票交易所（CHX） D、芝加哥商業(yè)交易所（CME） 8、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 9、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報告的當天 D、《經(jīng)紀合同》約定的時間 10、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 11、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 12、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 13、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 14、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）。 A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎 B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 15、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。 A、鎖定生產(chǎn)成本 B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn) C、鎖定利潤 D、投機盈利 16、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 17、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 18、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。 A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用 B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用 C、所有權(quán)歸客戶 D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有 19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 20、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 21、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ）。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D、商務部 22、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 23、會員大會的常設機構(gòu)是（ ）。 A、理事長會議 B、董事會 C、理事會 D、常設理事會 24、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 25、首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司董事會 26、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結(jié)算會員　 27、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 28、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）。 A、基礎貨幣供給增加，利率上升 B、基礎貨幣供給增加，利率下降 C、基礎貨幣供給減少，利率上升 D、基礎貨幣供給減少，利率下降 29、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 30、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）。 A、價格 B、供給量 C、交易量 D、持倉量 31、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、股東權(quán)益 D、風險度 32、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 33、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應處理。 A、暫停其部分業(yè)務 B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀資格 D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務許可證》 34、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 35、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。 A、問責追究 B、責任追究 C、刑事責任 D、民事責任 36、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 37、（ ）有權(quán)批準交易所的會員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、工商行政管理部門 38、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 39、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日 40、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 41、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 42、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 43、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 44、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、每日無負債結(jié)算制度 C、會員分級結(jié)算制度 D、保證金結(jié)算制度 45、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 46、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 47、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長 C、獨立董事 D、會員代表 48、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 49、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 50、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。 A、上海期貨交易所 B、紐約期貨交易所 C、倫敦金屬交易所 D、芝加哥商業(yè)交易所 51、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A、2個 B、3個 C、5個 D、7個 52、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 53、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 A、合資經(jīng)營 B、融資經(jīng)營 C、獨立經(jīng)營 D、合并經(jīng)營 54、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 55、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 56、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（ ）制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、商務部 57、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應當退出委托關(guān)系 B、應當向投資者披露 C、應當向董事會披露 D、應當向所在經(jīng)紀公司披露 58、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學 D、朋友 59、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 60、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 61、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 62、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 63、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計員 D、管理員 64、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 65、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。 A、理事會 B、理事長 C、董事會 D、1/3以上會員 66、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 67、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 68、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 69、2月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。 A、20 B、120 C、180 D、300 70、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（?。┑纫?guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī) B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D、公司章程 71、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責 B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 72、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 73、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。 A、公開的集中交易 B、公開的分散交易 C、不公開的分散交易 D、不公開的集中交易 74、下列關(guān)于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 75、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、公平對待該投資者 C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D、了解投資者的投資目標 76、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 77、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 78、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 79、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。 A、期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu) B、期貨保證金第三方管理機構(gòu) C、期貨保證金審計機構(gòu) D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 80、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 2、宋體（ ）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。 A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司 C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 3、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員 D、期貨交易所會員 4、交易所應當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務 5、全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司 C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 6、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 7、保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 8、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ） A、設立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構(gòu)成 D、對會員的紀律處分 9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 10、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 11、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經(jīng)紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 12、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 13、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 14、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 15、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 16、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 17、從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 18、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 19、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單 20、關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 21、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益 22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 23、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 24、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 25、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益 26、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 27、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 28、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案 29、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 30、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 31、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 32、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 33、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 34、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 35、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 36、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 37、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認定合同無效 B、公司承擔15萬元虧損 C、甲某承擔15萬元虧損 D、甲某承擔30萬元虧損 38、期貨公司首席風險官不得（ ） A、授權(quán)他人代為履行職責 B、利用職務之便牟取私利 C、濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務 39、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 40、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務 C、擔保 D、咨詢 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 4、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 6、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 7、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。 A、對 B、錯 8、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 9、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 10、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 11、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 12、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 13、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 14、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 16、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 18、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 19、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、D 2、A 3、C 4、A 5、C 6、C 7、B 8、C 9、參考答案：D 10、 參考答案[B] 11、參考答案[C] 12、D 13、D 14、B 15、A 16、A 17、C 18、C 19、A 20、D 21、C 22、C 23、C 24、A 25、參考答案[D] 26、參考答案[B] 27、C 28、B 29、答案：B 30、B 31、A 32、A 33、參考答案：A 34、參考答案[C] 35、B 36、【答案】D 37、A 38、【答案】A 39、D 40、A 41、C 42、答案：D 43、A 44、參考答案[C] 45、D 46、B 47、B 48、【答案】D 49、B 50、C 51、B 52、答案D。 53、【答案】C 54、D 55、A 56、【答案】B 57、B 58、B 59、C 60、答案：A 61、A 62、C 63、B 64、B 65、A 66、B 67、B 68、參考答案[C] 69、A 70、【答案】D 71、答案：D 72、A 73、A 74、D 75、參考答案[C] 76、D 77、參考答案：D 78、C 79、D 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：C、D 2、答案：[ABC ] 3、【答案】A,B,C,D 4、參考答案：B、D 5、答案：[ABC ] 6、答案BC。 7、答案ABC。 8、參考答案[ABCD] 9、答案AC。 10、答案：[BC] 11、參考答案[BC] 12、參考答案[ABD] 13、答案BC。 14、答案AD。 15、[ABC] 16、參考答案：A、B、C、D 17、 [AB] 18、【答案】A,B,C,D 19、答案ABCD。 20、答案：[AD] 21、參考答案[ABCD] 22、AC 23、參考答案[ABCD] 24、 答案：[ABCD] 25、答案：[AC] 26、【答案】B 27、參考答案[AC] 28、參考答案：A、B、C 29、答案：[A C] 30、答案：[AC] 31、參考答案[AD] 32、參考答案：A、C 33、參考答案：[ABCD] 34、答案BCD。 35、ABCD 36、 答案：[ABCD] 37、參考答案[AD] 38、答案ABCD。 39、【答案】B,C,D 40、【答案】A,C 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、A 10、A 11、B 12、B 13、B 14、B 15、A 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B