XXXX年證券市場基礎(chǔ)知識考前預測試題及答案(2).doc

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2013年證券市場基礎(chǔ)知識考前預測試題及答案(2) 　　一、單項選擇題 　　1.狹義的有價證券是指(　　)。 　　A.商品證券 　　B.資本證券 　　C.貨幣證券 　　D.上市證券 　　2.下列各項中，屬于商品證券的是(　　)。 　　A.倉庫棧單 　　B.商業(yè)匯票 　　C.銀行匯票 　　D.支票 　　3.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為(　　)。 　　A.發(fā)行市場與流通市場 　　B.場外市場與交易所市場 　　C.主板市場與二板市場 　　D.二板市場與三板市場 　　4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。 　　A.上市證券與非上市證券 　　B.國內(nèi)證券和國際證券 　　C.公募證券和私募證券 　　D.固定收益證券和變動收益證券 　　5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。 　　A.金融債券 　　B.公司債券 　　C.政府機構(gòu)債券 　　D.金融證券 　　6.下列對非上市證券的認識中，錯誤的是(　　)。 　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易 　　D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券 　　7.資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為(　　)。 　　A.股票市場和基金市場 　　B.期信貸市場和證券市場 　　C.短期資金市場和長期資金市場 　　D.中長期信貸市場和證券市場 　　8.保險公司進行證券投資主要考慮(　　)。 　　A.本金安全和收益率 　　B.提高流動性和分散風險 　　C.調(diào)劑資金余缺 　　D.籌集資金 　　9.下列各項中，不屬于證券中介機構(gòu)的是(　　)。 　　A.證券業(yè)協(xié)會 　　B.計審計機構(gòu) 　　C.律師事務所 　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu) 　　10.15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。 　　A.債券 　　B.股票 　　C.商業(yè)票據(jù) 　　D.國家債券 　　11.世界上第一家股票交易所在(　　)成立。 　　A.紐約 　　B.阿姆斯特丹 　　C.倫敦 　　D.費城 　　12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。 　　A.1771 　　8.1772 　　C.1773 　　D.1774 　　13.美國的第一個證券交易所是(　　)。 　　A.費城證券交易所 　　B.太平洋證券交易所 　　C.美國證券交易所 　　D.紐約證券交易所 　　14.(　　)是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。 　　A.設(shè)權(quán)證券 　　B.證權(quán)證券 　　C.要式證券 　　D.資本證券 　　15.普通股票和優(yōu)先股票是按(　　)分類的。 　　A.股東享有的權(quán)利 　　B.股票的格式 　　C.股票的價值 　　D.股東的風險和收益 　　16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。 　　A.股東權(quán)利的差異 　　B.股東義務的差異 　　C.記載方式的差異 　　D.股東屬性的差異 　　17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。 　　A.票面價值 　　B.賬面價值 　　C.內(nèi)在價值 　　D.實際價值 　　18.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。 　　A.現(xiàn)值理論 　　B.預期理論 　　C.合理收益理論 　　D.流動性理論 　　19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。 　　A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率 　　B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本 　　C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán) 　　D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小 　　20.下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是(　　)。 　　A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的 　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán) 　　C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定 　　D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權(quán) 　　21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照(　　)分類。 　　A.股東的權(quán)利和義務 　　B.投資主體的不同性質(zhì) 　　C.流通受限與否 　　D.按剩余資產(chǎn)分配順序 　　22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(　　)。 　　A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 　　B.認購新發(fā)行股票的優(yōu)先 　　C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 　　D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 　　23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是(　　)。 　　A.債券的票面價值 　　B.債券的到期日期 　　C.債券承銷機構(gòu)的名稱 　　D.債券的票面利率 　　24.受利率風險影響較大的債券是(　　)。 　　A.短期債券 　　B.中期債券 　　C.長期債券 　　D.浮動利率債券 　　25.下列關(guān)于利率風險對債券和股票的影響描述中，正確的是(　　)。 　　A.利率風險對債券的影響較大 　　B.率風險對股票的影響較大 　　C.利率風險對股票和債券的影響同樣大 　　D.股票和債券受利率影響不大 　　26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯誤的是(　　)。 　　A.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受 　　B.未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券 　　C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣 　　D.為了彌補自己臨時資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券 　　27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是(　　)。 　　A.金融債券的發(fā)行主體是銀行 　　B.司債券的發(fā)行主體是股份公司 　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè) 　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè) 　　28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是(　　)。 　　A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊? 　　B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券 　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券 　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 　　29.在國際上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。 　　A.短期國債 　　B.中期國債 　　C.長期國債 　　D.赤字國債 　　30.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是(　　)。 　　A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行 　　B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓 　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅 　　D.采用電子方式記錄債權(quán) 　　31.發(fā)行對象僅限于個人的國債是(　　)。 　　A.儲蓄國債(電子式) 　　B.記賬式國債 　　C.戰(zhàn)爭國債 　　D.憑證式國債 　　32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以(　　)為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。 　　A.中央銀行 　　B.商業(yè)銀行 　　C.證券公司 　　D.政策性銀行 　　33.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在(　　)年。 　　A.1991 　　B.1993 　　C.2000 　　D.2002 　　34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式(　　)。 　　A.分別是股票、公司債 　　B.分別是公司債、股票 　　C.都屬于股票 　　D.都屬于債券 　　35.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　　)。 　　A.不動產(chǎn)抵押公司債 　　B.信用公司債 　　C.保證公司債 　　D.收益公司債 　　36.外國債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機構(gòu)、證券公司承銷。 　　A.投資者所在國 　　B.發(fā)行者所在國 　　C.發(fā)行地所在國 　　D.第三國 　　37.下列說法中，不正確的是(　　)。 　　A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性 　　B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金 　　C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 　　D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票 　　38.認購公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。 　　A.債權(quán)人 　　B.收益人 　　C.股東 　　D.委托人 　　39.公司型基金在組織形式上與(　　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。 　　A.合資公司 　　B.有限責任公司 　　C.股份有限公司 　　D.集團公司 　　40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是(　　)。 　　A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系 　　B.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運用和投資決策 　　C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責 　　D.兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立 　　41.基金托管費是指(　　)。 　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 　　42.隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步(　　)的傾向 　　A.調(diào)高 　　B.調(diào)低 　　C.穩(wěn)定 　　D.不斷波動 　　43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。 　　A.客觀準確地計算基金管理費和托管費 　　B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值 　　C.計算、評估基金負債的價值 　　D.確定基金份額凈值 　　44.基金在進行收益分配時，(　　)。 　　A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配 　　B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配 　　C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配 　　D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配 　　45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。 　　A.美國證券交易所 　　B.堪薩斯期貨交易所 　　C.紐約證券交易所 　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場 　　46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(　　)分類的。 　　A.合約所規(guī)定的履約時間不同 　　B.選擇權(quán)的性質(zhì) 　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 　　D.交易標的不同 　　47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(　　)。 　　A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升 　　B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降 　　C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升 　　D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降 　　48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)發(fā)揮作用。 　　A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu) 　　B.信用增級機構(gòu) 　　C.信用評級機構(gòu) 　　D.證券化產(chǎn)品投資者 　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上 　　市的先河。 　　A.中國石化 　　B.上海石化 　　C.北京石化 　　D.廣州石化 　　50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是(　　)。 　　A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務的場所，該市場又稱三板市場 　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務的市場 　　C.證券交易所對股份報價轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告 　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉(zhuǎn)讓 　　51.股價指數(shù)編制的第四步是(　　)。 　　A.選擇樣本股 　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值 　　C.指數(shù)化 　　D.計算計算期平均股價或市值 　　52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。 　　A.簡稱“中小板指數(shù)” 　　B.由深圳證券交易所編制 　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點 　　D.屬于綜合指數(shù)類 　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。 　　A.股息收入 　　B.資本利得 　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益 　　D.再投資收益 　　54.下列關(guān)于證券投資收益與風險關(guān)系的表述中，錯誤的是(　　)。 　　A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高 　　B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高 　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬 　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險 　　55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。 　　A.5000萬 　　B.1億 　　C.2億 　　D.5億 　　56.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。 　　A.1 　　B.3 　　C.6 　　D.9 　　57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。 　　A.5000萬 　　B.1億 　　C.1.5億 　　D.2億 　　58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。 　　A.董事 　　B.經(jīng)理 　　C.監(jiān)事候選人 　　D.獨立董事 　　59.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。 　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元 　　B.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設(shè)施 　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 　　60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的(　　)，由國務院制定并頒布的(　　)以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的(　　)。 　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章 　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章 　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī) 　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī) 　　61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是(　　)。 　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。 　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數(shù)量 　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣 　　D.單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量 　　62.根據(jù)《證券投資基金法》，當下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應當以(　　)為準。 　　A.基金合同 　　B.基金募集方案 　　C.基金發(fā)行計劃 　　D.招募說明書 　　63.下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。 　　A.《證券法》 　　B.《上市公司收購管理辦法》 　　C.《基金法》 　　D.《中華人民共和國刑法》 　　64.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。 　　A.審慎 　　B.誠信 　　C.依法 　　D.獨立 　　65.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和(　　)應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。 　　A.中國人民銀行 　　B.地方人民政府 　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) 　　D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu) 　　66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是(　　)。 　　A.防止信息濫用 　　B.有利于價值判斷 　　C.降低證券市場效率 　　D.防止不正當競爭 　　67.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。 　　A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu) 　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本 　　C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人 　　D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu) 　　68.下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是(　　)。 　　A.接納的會員，應當是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) 　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準 　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用 　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案 　　69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。 　　A.會員制 　　B.公司制 　　C.社團組織 　　D.非獨立法人 　　70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(　　)。 　　A.基本信息 　　B.獎勵信息 　　C.警示信息 　　D.處罰信息 　　二、多項選擇題 　　71.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有(　　)。 　　A.反映了一種權(quán)利義務關(guān)系 　　B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明 　　C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證 　　D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益 　　72.下列關(guān)于有價證券的認識中，錯誤的有(　　)。 　　A.本身具有內(nèi)在價值 　　B.無法代表財產(chǎn)權(quán)利 　　C.不具有交易價格 　　D.標有票面金額 　　73.下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有(　　)。 　　A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過程中發(fā)揮一定作用 　　B.所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 　　C.有價證券是虛擬資本的一種形式 　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化 　　74.下列各項中，屬于貨幣證券的有(　　)。 　　A.運貨單 　　B.商業(yè)本票 　　C.現(xiàn)金 　　D.銀行支票 　　75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為(　　)。 　　A.公司證券 　　B.金融證券 　　C.政府證券 　　D.私募證券 　　76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于(　　)。 　　A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn) 　　B.彌補財政赤字 　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目 　　D.實施某種特殊的政策 　　77.下列關(guān)于非上市證券的認識中，正確的有(　　)。 　　A.指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券 　　B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券 　　C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易 　　D.不可以在其他證券交易市場交易 　　78.有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有(　　)兩種權(quán)利的憑證。 　　A.所有權(quán) 　　B.使用權(quán) 　　C.債權(quán) 　　D.收益權(quán) 　　79.資本證券包括(　　)。 　　A.股票 　　B.債券 　　C.基金證券 　　D.可轉(zhuǎn)換證券 　　80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。 　　A.貨幣憑證 　　B.法律憑證 　　C.書面憑證 　　D.資本憑證 　　81.下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有(　　)。 　　A.獨資制 　　B.合伙制 　　C.公司制 　　D.集體制 　　82.下列選項中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。 　　A.工商企業(yè) 　　B.證券經(jīng)營機構(gòu) 　　C.個人 　　D.政府及其機構(gòu) 　　83.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行(　　)的職責。 　　A.國有資產(chǎn)保值增值 　　B.參股來支配更多社會資源 　　C.控制貨幣發(fā)行量 　　D.以上都是 　　84.下列各項中，屬于證券市場產(chǎn)生的原因的有(　　)。 　　A.商業(yè)銀行的出現(xiàn) 　　B.股份制的發(fā)展 　　C.信用制度的發(fā)展 　　D.公司的產(chǎn)生 　　85.(　　)為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。 　　A.股份公司的建立 　　B.公司股票的發(fā)行 　　C.債券的發(fā)行 　　D.社會化大生產(chǎn)的出現(xiàn) 　　86.下列關(guān)于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有(　　)。 　　A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的 　　B.自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資 　　C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國股票市場業(yè)務、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制 　　D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段 　　87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有(　　)。 　　A.有價證券 　　B.要式證券 　　C.設(shè)權(quán)證券 　　D.證權(quán)證券 　　88.股票應載明的事項主要有(　　)。 　　A.公司名稱 　　B.公司成立時間 　　C.股票種類 　　D.票面金額 　　89.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有(　　)。 　　A.公司經(jīng)營狀況 　　B.心理因素 　　C.行業(yè)與部門因素 　　D.宏觀經(jīng)濟與政策因素 　　90.普通股票的特征可表述為(　　)。 　　A.普通股票是股息率固定的股票 　　B.普通股票是最基本、最重要的股票 　　C.普通股票是標準的股票 　　D.普通股票是風險最大的股票 　　91.非累積優(yōu)先股票的特點有(　　)。 　　A.股息分派以年度為界 　　B.股息分派以固定股息率為上限 　　C.股東收入的穩(wěn)定性高 　　D.公司股息分紅的負擔輕 　　92.下列各項中，屬于外資股的有(　　)。 　　A.H股 　　B.S股 　　C.N股 　　D.紅籌股 　　93.國有股從資金來源上看主要有(　　)。 　　A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn) 　　B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn) 　　C.政府部門向新建股份公司的投資 　　D.授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資 　　94.下列有關(guān)債券含義的說法中，正確的有(　　)。 　　A.發(fā)行人是借入資金的主體 　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 　　C.發(fā)行人需要還本付息 　　D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系 　　95.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有(　　)。 　　A.市場利率下降 　　B.緊縮的貨幣政策 　　C.本幣升值 　　D.對通貨膨脹實行保值補貼 　　96.影響債券理論價格的主要變量有(　　)。 　　A.債券的期值 　　B.待償期限 　　C.買賣價格 　　D.市場利率 　　97.在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括(　　)。 　　A.票面價值的幣種 　　B.債券的票面金額 　　C.債券的票面利率 　　D.債券的利率計算方法 　　98.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為(　　)。 　　A.債務人不履行債務 　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值 　　C.流通市場風險 　　D.債權(quán)人的意外死亡 　　99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有(　　)。 　　A.償還性是指債券有規(guī)定的償還時間，債務人必須按時向債權(quán)人支付利息 　　B.流動性首先取決于市場對債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度 　　C.一般來說，具有高度流動性的債券風險較大 　　D.一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券 　　100.下列關(guān)于債券的說法中，正確的有(　　)。 　　A.許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平 　　B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回 　　C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益 　　D.債券具有償還性，投資一定能夠收回 　　101.下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有(　　)。 　　A.儲蓄國債 　　B.賬式國債 　　C.憑證式國債 　　D.實物國債 　　102.下列各項中，不屬于我國在20世紀50年代發(fā)行的國債有(　　)。 　　A.人民勝利折實公債 　　B.財政證券 　　C.電子式儲蓄國債 　　D.國家經(jīng)濟建設(shè)公債 　　103.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　　)。 　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免 　　B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買 　　C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。 　　D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構(gòu)不允許購買或者持有 　　104.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。 　　A.發(fā)行對象不同 　　B.發(fā)行利率確定機制不同 　　C.到期兌付方式不同 　　D.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同 　　105.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有(　　)。 　　A.1984——1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 　　B.1987——1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期 　　C.1993——1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 　　D.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期 　　106.證券投資基金的特點有(　　)。 　　A.收益顯著 　　B.集合投資 　　C.分散風險 　　D.專業(yè)理財 　　107.下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有(　　)。 　　A.期限不同 　　B.基金份額交易方式不同 　　C.交易費用不同 　　D.發(fā)行規(guī)模限制不同 　　108.下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有(　　)。 　　A.按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金 　　B.按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金 　　C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金 　　D.按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金 　　109.下列關(guān)于我國證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有(　　)。 　　A.基金規(guī)?？焖僭鲩L 　　B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金 　　C.基金產(chǎn)品差異日益明顯 　　D.基金的投資風格趨于多樣化 　　110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有(　　)。 　　A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險 　　B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品 　　C.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品 　　D.用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種 　　111.金融期貨的基本功能有(　　)。 　　A.套期保值 　　B.價格發(fā)現(xiàn) 　　C.投機 　　D.套利 　　112.下列關(guān)于認股權(quán)證的杠桿作用的說法中，不正確的有(　　)。 　　A.認股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌 　　B.對于某一認股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高 　　C.認股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù) 　　D.認股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多 　　113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)(　　)等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。 　　A.發(fā)行債券 　　B.股價上升 　　C.股票送股 　　D.股票增發(fā) 　　114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有(　　)。 　　A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出新的金融產(chǎn)品 　　B.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 　　C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品 　　115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表(　　)證券。 　　A.債權(quán) 　　B.外國公司 　　C.跨國公司 　　D.基金組合 　　116.證券發(fā)行制度有(　　)。 　　A.注冊制 　　B.核準制 　　C.公司制 　　D.會員制 　　117.下列各項中，屬于場外交易市場的有(　　)。 　　A.NASDAQ市場 　　B.EASDAQ市場 　　C.SESDAQ市場 　　D.深圳證券交易所 　　118.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于(　　)。 　　A.交易設(shè)施先進 　　B.交易靈活 　　C.交易成本低 　　D.交易效率高 　　119.我國銀行間債券市場的主要職能包括(　　)。 　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督 　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng) 　　D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務 　　120.公司的公積金來源有(　　)。 　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金 　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金 　　C.股東大會決議后提取的任意公積金 　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分 　　121.下列關(guān)于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有(　　)。 　　A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償 　　B.風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償 　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率 　　D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償 　　122.2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。 　　A.增加了公司章程的要求 　　B.增加了對主要股東資格的限制條件 　　C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本 　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準 　　123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。 　　A.派發(fā)股息 　　B.派發(fā)紅股 　　C.派發(fā)資本利得 　　D.派發(fā)利息 　　124.下列各項中，屬于國家法律的有(　　) 　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》 　　B.《證券法》 　　C.《基金法》 　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 　　125.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。 　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪 　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 　　D.操縱證券市場罪 　　126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有(　　)。 　　A.證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) 　　B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券 　　C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn) 　　D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理 　　127.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 　　A.薪酬與提名委員會 　　B.審計委員會 　　C.風險控制委員會 　　D.風險規(guī)避委員會 　　128.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有(　　)。 　　A.指定商業(yè)銀行 　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu) 　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu) 　　D.證券交易所 　　129.信息披露文件的責任主體主要包括(　　)。 　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人 　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人 　　C.證券服務機構(gòu) 　　D.證券公司、保薦人 　　130.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。 　　A.對證券交易活動進行管理 　　B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理 　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行 　　三、判斷題 　　131.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　) 　　132.證券必須采取紙面形式。(　　) 　　133.股票沒有期限，可以視為無期債券。(　　) 　　134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。(　　) 　　135.有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。(　　) 　　136.有價證券只能用于證明持有人對特定財產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。(　　) 　　137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。(　　) 　　138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。(　　) 　　139.社保基金的投資須委托專業(yè)性投資管理機構(gòu)進行投資運作。(　　) 　　140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。(　　) 　　141.2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。(　　) 　　142.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。(　　) 　　143.在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。(　　) 　　144.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。(　　) 　　145.股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。(　　) 　　146.股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。(　　) 　　147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。(　　) 　　148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。(　　) 　　149.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。(　　) 　　150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。(　　) 　　151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。(　　) 　　152.浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。(　　) 　　153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都歸屬于資本金。(　　) 　　154.特種國債是指政府籌措資金用于建設(shè)項目的國債。(　　) 　　155.國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。(　　) 　　156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。(　　) 　　157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構(gòu)投資者都可以購買所有品種。(　　) 　　158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。(　　) 　　159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。(　　) 　　160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保。(　　) 　　161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(　　) 　　162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。(　　) 　　163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。(　　) 　　164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。(　　) 　　165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債總額。(　　) 　　166.一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。(　　) 　　167.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。(　　) 　　168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。(　　) 　　169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。(　　) 　　170.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。(　　) 　　171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。(　　) 　　172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。(　　) 　　173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　) 　　174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，并撮合成交。(　　) 　　175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進行3次。(　　) 　　176.證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。(　　) 　　177.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。(　　) 　　178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。(　　) 　　179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點。(　　) 　　180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等。(　　) 　　181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當年可分配盈利。(　　) 　　182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。(　　) 　　183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。(　　) 　　184.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。(　　) 　　185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。(　　) 　　186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。(　　) 　　187.證券自營業(yè)務原始憑證以及相關(guān)業(yè)務文件資料至少妥善保管20年。(　　) 　　188.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。(　　) 　　189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　) 　　190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。(　　) 　　191.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務，并以營利為目的的公司法人。(　　) 　　192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。(　　) 　　193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　) 　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。(　　) 　　195.證券公司不得設(shè)立獨立董事。(　　) 　　196.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。(　　) 　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負責人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　) 　　198.在股票發(fā)行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構(gòu)撰寫。(　　) 　　199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(　　) 　　200.證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則。(　　) 2013年證券市場基礎(chǔ)知識考前預測試題答案 　　一、單項選擇題 　　1.【答案】B 　　【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。 　　2.【答案】A 　　【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。 　　3.【答案】A 　　【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識判斷，也能把進入市場順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。 　　4.【答案】C 　　【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。 　　5.【答案】D 　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。 　　6.【答案】D 　　【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。 　　7.【答案】D 　　【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場。 　　8.【答案】A 　　【解析】保險公司的特點在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務支出較有規(guī)律.其投資活動注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統(tǒng)，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項。 　　9.【答案】A 　　【解析】證券市場中介機構(gòu)包括證券公司和證券服務機構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、證券信用評級機構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會屬于證券市場的自律性組織。 　　10.【答案】C 　　【解析】在證券市場發(fā)展的初級階段，證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。 　　11.【答案】B 　　【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。 　　12.【答案】 C 　　【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，，成立。 　　13.【答案】A 　　【解析】費城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。 　　14.【答案】A 　　【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質(zhì)。 　　15.【答案】A 　　【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標準。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標準是什么，如本題考查的就是分類的標準;第二，在這種分類標準下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。 　　16.【答案】C 　　【解析】這也是一道考查分類標準的考題。 　　17.【答案】D 　　【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學習中，若見到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點，似是而非是很難得分的。 　　18.【答案】A 　　【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。 　　19.【答案】C 　　【解析】優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。 　　20.【答案】D 　　【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 　　21.【答案】B 　　【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。 　　22.【答案】D 　　【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。 　　23.【答案】C 　　【解析】債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。 　　24.【答案】C 　　【解析】由于長期債券存續(xù)時間較長且固定，在利率發(fā)生變化時仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風險影響較大。 　　25.【答案】A 　　【解析】因為債券屬于固定收益類證券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風險影響較大。 　　26.【答案】B 　　【解析】當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券。 　　27.【答案】B 　　【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。 　　28.【答案】D 　　【解析】A選項一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項債券。B選項為一般債券的定義。C選項為收益?zhèn)亩x。 　　29.【答案】A 　　【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。 　　30.【答案】C 　　【解析】