第六章 跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易

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1、第六章 跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易 本章主要內(nèi)容:一、外國(guó)直接投資二、跨國(guó)公司概述三、跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易四、跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響五、跨國(guó)公司理論介評(píng)本章重點(diǎn)、難點(diǎn):跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易、跨國(guó)公司理論 第一節(jié) 外國(guó)直接投資 一、國(guó)際資本流動(dòng)的含義和類(lèi)型二、國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式三、外國(guó)直接投資發(fā)展的特點(diǎn)一、國(guó)際資本流動(dòng)的含義和類(lèi)型 國(guó)際資本流動(dòng)是指資本從一國(guó)或地區(qū)跨越國(guó)境流向別的國(guó)家或地區(qū)的現(xiàn)象和活動(dòng)。 國(guó)際投資包括國(guó)際直接投資和國(guó)際間接投資二、國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式(一)外國(guó)直接投資(對(duì)外直接投資或外商直接投資(FDI) 1、含義: 一國(guó)投資者把資本輸往其他國(guó)家或地區(qū),進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理,并掌握經(jīng)營(yíng)管理控制權(quán)

2、的投資行為。它可以包括制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等的對(duì)外直接投資活動(dòng)。其中投資后的經(jīng)營(yíng)管理控制權(quán)是對(duì)外直接投資的重要特征。 2、類(lèi)型:、類(lèi)型: 1)按照股權(quán)比例)按照股權(quán)比例 獨(dú)資;合資(合資經(jīng)營(yíng)和合作經(jīng)營(yíng)) 2)按照投資組建方式)按照投資組建方式 創(chuàng)建:建立新企業(yè) 并購(gòu):兼并和收購(gòu) 兼并是指兩個(gè)或更多的獨(dú)立企業(yè)合并組成一家企業(yè),通常由一家優(yōu)勢(shì)企業(yè)吸收另一家或更多的企業(yè)。 收購(gòu)一般是指一家企業(yè)通過(guò)收買(mǎi)另一家企業(yè)的部分或全部資產(chǎn)或股份,取得另一家企業(yè)控制權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易行為。 區(qū)別是:兼并以產(chǎn)權(quán)交易導(dǎo)致交易一方或雙方失去法人資格為特征;收購(gòu)則強(qiáng)調(diào)一方對(duì)另一方的控制地位。 3)按照投資動(dòng)機(jī))按照投資動(dòng)機(jī) 資源導(dǎo)向

3、型;市場(chǎng)導(dǎo)向型;要素導(dǎo)向型; 宗主國(guó)導(dǎo)向型;全球戰(zhàn)略導(dǎo)向型 4)按照投資部門(mén)結(jié)構(gòu)分類(lèi))按照投資部門(mén)結(jié)構(gòu)分類(lèi) 垂直型;水平型;混合型 (二)對(duì)外間接投資二)對(duì)外間接投資 1、含義:、含義: 一國(guó)投資者通過(guò)證券投資和借貸資本輸出的形式,把資本輸往其他國(guó)家和地區(qū),投資者不直接參與這些投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理。 2、類(lèi)型:、類(lèi)型: 國(guó)際借貸和政權(quán)投資 三、外國(guó)直接投資發(fā)展的特點(diǎn) 1、外國(guó)直接投資快速增長(zhǎng),對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響力大幅度上升; 2、發(fā)達(dá)國(guó)家在外國(guó)直接投資中居主導(dǎo)地位; 3、美國(guó)在外國(guó)直接投資來(lái)源國(guó)的地位倍受挑戰(zhàn); 4、發(fā)展中國(guó)家在外國(guó)直接投資中的地位上升,但很不穩(wěn)定; 5、中國(guó)成為發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外

4、資的重點(diǎn)國(guó)家。 第二節(jié) 跨國(guó)公司概述一、跨國(guó)公司的含義與特征二、跨國(guó)公司的形成與發(fā)展三、跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)方式 從20世紀(jì)80年代后半期起,跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資已成為影響世界經(jīng)濟(jì)的重要力量。聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心出版的1992年世界投資報(bào)告的副標(biāo)題是“跨國(guó)公司:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的的引擎”,這充分顯示了越6萬(wàn)家跨國(guó)公司及其50萬(wàn)家分支機(jī)構(gòu)組成的跨國(guó)生產(chǎn)與貿(mào)易體系正在對(duì)世界范圍內(nèi)的資源配置,提高投資國(guó)與東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)全球化方面發(fā)揮了極為關(guān)鍵的作用。顯示了跨國(guó)公司對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的全方位的影響。一、跨國(guó)公司的含義與特征 跨國(guó)公司名稱(chēng)的由來(lái): 跨國(guó)公司(transnational corporation)

5、多國(guó)公司(multinational corporation) 國(guó)際公司(international corporation) 國(guó)際企業(yè)(international business) 全球公司(global corporation) 宇宙公司(cosmocorp) 1974年聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)理事會(huì)討論知名人士小組提供的多國(guó)公司對(duì)發(fā)展和國(guó)際關(guān)系的影響的報(bào)告時(shí),一位拉丁美洲的代表提出,為了避免和安第斯條約國(guó)家共同創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)的多國(guó)聯(lián)營(yíng)公司混淆,建議用“跨國(guó)公司”,這個(gè)建議被會(huì)議接受,此后,聯(lián)合國(guó)正式文獻(xiàn)中均使用“跨國(guó)公司”一詞取代“多國(guó)公司” (一)跨國(guó)公司的含義語(yǔ)義學(xué)或地理學(xué)定義以所有權(quán)的法律基

6、礎(chǔ)為標(biāo)準(zhǔn)以經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)綜合定義 1、語(yǔ)義學(xué)或地理學(xué)定義、語(yǔ)義學(xué)或地理學(xué)定義 跨國(guó)公司是跨越國(guó)界,在國(guó)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。 1) 以本國(guó)為基礎(chǔ); 2)跨越國(guó)界的度量: EEC(1973):至少在兩個(gè)國(guó)家擁有生產(chǎn)設(shè)施; 哈佛商學(xué)院多國(guó)企業(yè)研究中心:在六個(gè)以上的國(guó)家設(shè)立有子公司、分公司或其他形式的分支機(jī)構(gòu)的公司。 2、以所有權(quán)的法律基礎(chǔ)為標(biāo)準(zhǔn)、以所有權(quán)的法律基礎(chǔ)為標(biāo)準(zhǔn) 從跨國(guó)公司的股權(quán)擁有、管理權(quán)控制或公司所依據(jù)的法律基礎(chǔ)作為確定企業(yè)是否為跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)。 1)美國(guó)商務(wù)部:擁有10%以上的股權(quán)為直接投資; 2)IMF”一個(gè)緊密集合的集體,在所投資的企業(yè)內(nèi)擁有25%或更多的投票權(quán),可以作為控制所有

7、權(quán)的合理標(biāo)準(zhǔn)“; 3)加拿大:持有50%或更多的投票股份才視為“存在控制”,而只是享有控制權(quán)益的投資才被列入直接投資。 3、以經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)、以經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn) 跨國(guó)公司應(yīng)為跨越國(guó)界的多單位或多工廠企業(yè)。 在組織形式和經(jīng)營(yíng)管理上,無(wú)論同類(lèi)產(chǎn)品的水平一體化經(jīng)營(yíng),不同生產(chǎn)階段的垂直一體化經(jīng)營(yíng)及產(chǎn)品多樣化的經(jīng)營(yíng),都由于跨國(guó)經(jīng)營(yíng)許多方面產(chǎn)生不同于國(guó)內(nèi)企業(yè)的許多特點(diǎn)。他們?cè)诤M鈴氖碌母鞣N活動(dòng)是在總公司的組織安排下進(jìn)行,各構(gòu)成實(shí)體之間實(shí)現(xiàn)分工協(xié)作。 4、綜合定義、綜合定義 1983年,聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心三論世界發(fā)展中的跨國(guó)公司報(bào)告中,規(guī)定跨國(guó)公司必須具備的三要素: 1)包括設(shè)在兩個(gè)或以上國(guó)家的實(shí)體,不管這些

8、實(shí)體的法律形式和經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域如何; 2)在一個(gè)決策體系中進(jìn)行經(jīng)營(yíng),能通過(guò)一個(gè)或幾個(gè)決策中心采取一致的對(duì)策和共同的戰(zhàn)略; 3)各構(gòu)成實(shí)體通過(guò)股權(quán)或其他方式形成的聯(lián)系,使其中的一個(gè)或幾個(gè)實(shí)體有可能對(duì)別的試題施加重大影響,特別是同其他實(shí)體分享知識(shí)、資源和分擔(dān)責(zé)任。跨國(guó)公司絕大多數(shù)是一國(guó)資壟斷本建立。 (二)跨國(guó)公司的特征跨國(guó)公司的特征 1、規(guī)模龐大,勢(shì)力雄厚,從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)模龐大,勢(shì)力雄厚,從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng) 跨國(guó)公司的強(qiáng)大實(shí)力源于: 規(guī)模:規(guī)模經(jīng)濟(jì),降低產(chǎn)品成本; 經(jīng)營(yíng)的靈活性:融資成本最小化、采購(gòu)成本最小化、在最有利的市場(chǎng)上銷(xiāo)售產(chǎn)品、在稅率最低的地方納稅,從而取得盡量多的利潤(rùn); 研發(fā)的才力與能力:全球

9、最大分額的研發(fā)費(fèi)用,掌握著新的技術(shù)專(zhuān)利,引導(dǎo)管理與組織的創(chuàng)新。 研發(fā)國(guó)際化趨勢(shì)加強(qiáng):支持當(dāng)?shù)厣a(chǎn);獲取東道國(guó)技術(shù)資源和智力型人才;降低成本。 世界100家非金融業(yè)跨國(guó)公司1992199920012004世界貿(mào)易總額4.726.897.4311.032國(guó)外分支機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售額5.5141918.677年份單位萬(wàn)億美圓 2、實(shí)行全球戰(zhàn)略、實(shí)行全球戰(zhàn)略 全球戰(zhàn)略:指跨國(guó)公司針對(duì)世界各國(guó)或地區(qū)的環(huán)境因素和所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),在全球范圍內(nèi)建立起有效的管理網(wǎng)絡(luò),協(xié)調(diào)公司的整體生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、研究開(kāi)發(fā)和投融資等活動(dòng),以謀求公司整體利益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 四個(gè)方面含義:四個(gè)方面含義: 1)將全球范圍的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)視做

10、一個(gè)整體,追求整體利益的最大化; 2)根據(jù)東道國(guó)的資源和政策條件,結(jié)合自身的條件和目標(biāo)設(shè)立各種類(lèi)型的經(jīng)營(yíng)基地,如生產(chǎn)基地、研發(fā)基地、避稅基地等; 3)跨國(guó)公司內(nèi)部設(shè)立中央決策與控制體系,協(xié)調(diào)公司在全球范圍的經(jīng)營(yíng)活動(dòng); 4)公司個(gè)組成實(shí)體之間相互分工、協(xié)作、配合,形成一個(gè)有機(jī)體。 3、公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)一體化、公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)一體化 跨國(guó)公司憑借現(xiàn)代化的交通和通信工具,把分散在世界各地的分公司、子公司組成一個(gè)整體,形成獨(dú)特的內(nèi)部一體化經(jīng)營(yíng)體系。 公司管理原則上是集中決策,分散經(jīng)營(yíng)。至于集中和分散的程度,視公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、地區(qū)分布等來(lái)酌定。 子公司的投資、融資、人事安排等重大安排由總公司統(tǒng)一指揮和

11、協(xié)調(diào)。最高決策機(jī)構(gòu)是 董事會(huì)。 4、正在形成復(fù)雜的股權(quán)關(guān)系、正在形成復(fù)雜的股權(quán)關(guān)系 全資控股靈活多樣的股權(quán)策略: 如:合資企業(yè) 股權(quán)安排非股權(quán)安排(服務(wù)提供的方式) 如:技術(shù)許可協(xié)議、采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、管理合同等二、跨國(guó)公司的形成與發(fā)展二、跨國(guó)公司的形成與發(fā)展(一)跨國(guó)公司的形成 19世紀(jì)60、70年代最早的三家大型企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資,在海外建立分支機(jī)構(gòu)和子公司。 1865年,德國(guó)的拜爾化學(xué)公司在美國(guó)紐約州的奧爾班尼開(kāi)設(shè)了一家制造苯胺的工廠; 1866年,瑞典制造甘油、炸藥的諾貝爾公司在德國(guó)漢堡開(kāi)辦了炸藥廠; 1867年,美國(guó)勝家縫紉機(jī)公司在英國(guó)的格拉斯哥建立縫紉機(jī)裝配廠,之后又陸續(xù)在歐洲

12、大陸建立許多分廠,壟斷歐洲市場(chǎng)。 這一時(shí)期,美國(guó)的威斯汀豪斯電氣公司、愛(ài)迪生電氣公司、瑞士的雀巢公司、英國(guó)的帝國(guó)化學(xué)公司等先后到國(guó)外投資設(shè)廠,開(kāi)始跨國(guó)經(jīng)營(yíng),成為現(xiàn)代跨國(guó)公司的先驅(qū)。 (二)跨國(guó)公司的發(fā)展(二)跨國(guó)公司的發(fā)展1、兩次世界大戰(zhàn)期間、兩次世界大戰(zhàn)期間 由于戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī),對(duì)外投資停滯不前,跨國(guó)公司發(fā)展速度緩慢。 英國(guó)仍居第一,但比重下降,美國(guó)投資的數(shù)額和比重都在迅速增加(26.5、73;18.5%、27.7%)2、第二次世界大戰(zhàn)后第二次世界大戰(zhàn)后 特別是20世紀(jì)50、60年代,跨國(guó)公司成為對(duì)外直接投資的物質(zhì)載體,獲得空前發(fā)展。具體體現(xiàn)在: 1)對(duì)外直接投資規(guī)模迅速擴(kuò)大; 2)跨國(guó)公司

13、及海外分支機(jī)構(gòu)的數(shù)目迅速增加,投資規(guī)模不斷擴(kuò)大; 3)投資來(lái)源國(guó)家結(jié)構(gòu)發(fā)生變化; 二戰(zhàn)后是美國(guó)、英國(guó),70、80年代歐盟、日本比重提高,發(fā)展中國(guó)家比中上升但較集中。 4)直接投資的部門(mén)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化; 初級(jí)產(chǎn)業(yè)制造業(yè)、新興產(chǎn)業(yè) 5)對(duì)外直接投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。 從發(fā)展中國(guó)家(新興工業(yè)化國(guó)家)發(fā)達(dá)國(guó)家 表一:年份1967 197119751979對(duì)外直接投資規(guī)模1050 158025905290單位:億美圓 表二:年份196919781980199020012003跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)2.7萬(wàn)8.2萬(wàn)9.8萬(wàn)85萬(wàn)69萬(wàn)跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售額2.535萬(wàn)億5.727萬(wàn)億18.341萬(wàn)億問(wèn)題:跨國(guó)公

14、司在二戰(zhàn)后為什么迅速發(fā)展? (三)跨國(guó)公司迅速發(fā)展的原因1、科技革命和社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展2、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈3、發(fā)達(dá)國(guó)家政府的積極推進(jìn)4、跨國(guó)銀行的發(fā)展5、各種類(lèi)型的國(guó)家紛紛放寬對(duì)外資的限制三、跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)方式三、跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)方式(一)利用對(duì)外直接投資壟斷與爭(zhēng)奪世界市場(chǎng) 繞過(guò)東道國(guó)的貿(mào)易壁壘,資源條件。(二)實(shí)行限制性商業(yè)做法,加強(qiáng)在國(guó)外市場(chǎng)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng) 限制性商業(yè)做法:凡是企業(yè)具有下述的行為和行動(dòng),即通過(guò)濫用或謀取濫用市場(chǎng)力量的支配地位,以限制進(jìn)入市場(chǎng)或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng),從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易,特別是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響;或通過(guò)企

15、業(yè)之間正式或非正式的、書(shū)面的或非書(shū)面的協(xié)議或安排,造成同樣影響的都稱(chēng)RBP 如技術(shù)貿(mào)易中的某些條款:限購(gòu)條款、搭銷(xiāo)條款、市場(chǎng)限定條款等。 (三)擴(kuò)大公司內(nèi)貿(mào)易 (四)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)與非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) (五)更為靈活的進(jìn)入市場(chǎng)的方式股權(quán)與非股權(quán)安排相結(jié)合 (六)跨國(guó)并購(gòu)成為跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的重要方式 原因:1、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì) 2、增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)力量減少行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng) 3、實(shí)現(xiàn)低價(jià)購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)目標(biāo)企業(yè)低估 4、實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng) 協(xié)同效應(yīng):購(gòu)并后企業(yè)所增加的效率超過(guò)各個(gè)組成部分單獨(dú)增加效率的綜合。 1)財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng) 2)經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng) 3)管理協(xié)同效應(yīng) (七)通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟和戰(zhàn)略性外包構(gòu)建企業(yè)合作(七)通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟和戰(zhàn)略性外包

16、構(gòu)建企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò) 1、戰(zhàn)略聯(lián)盟、戰(zhàn)略聯(lián)盟 含義:跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的跨國(guó)公司為實(shí)現(xiàn)某一戰(zhàn)略目標(biāo)而建立的互相協(xié)作、互相補(bǔ)充的合作關(guān)系。 它是一種較低股權(quán)或非股權(quán)的企業(yè)外部聯(lián)合。 1979年美國(guó)福特汽車(chē)公司與日本馬自達(dá)汽車(chē)公司世界第一家戰(zhàn)略聯(lián)盟。 意義:聯(lián)合的協(xié)同性;風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān);資源共享;競(jìng)爭(zhēng)與合作共存。 2、戰(zhàn)略性外包、戰(zhàn)略性外包 外包:在內(nèi)部資源有限的情況下,為取得更大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),僅保留最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心資源,將其他資源借助外部最優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)化資源予以整合,達(dá)到減低成本、提高績(jī)效、增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)變能力的一種管理模式。 優(yōu)勢(shì):實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)率最大化;利用外部供應(yīng)商的投資、革新和研發(fā)能力,降低風(fēng)險(xiǎn)

17、,取得研發(fā)優(yōu)勢(shì);提高應(yīng)變市場(chǎng)的能力;領(lǐng)先一步的競(jìng)爭(zhēng)力;避免高昂的交易成本;降低了企業(yè)交易的不確定性。 第三節(jié) 跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易 一、跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易的現(xiàn)狀與特征 二、跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)因 三、內(nèi)部?jī)r(jià)格形成機(jī)制 一、跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易的現(xiàn)狀與特征(一)內(nèi)部貿(mào)易定義 公司內(nèi)部貿(mào)易是指在跨國(guó)公司內(nèi)部,母公司與子公司、子公司與子公司之間進(jìn)行的產(chǎn)品、原材料、技術(shù)、服務(wù)的交換活動(dòng)。(二)內(nèi)部貿(mào)易的現(xiàn)狀 內(nèi)部貿(mào)易額小于外部貿(mào)易額,但內(nèi)部化率在逐漸提高 內(nèi)部化率:公司內(nèi)部進(jìn)出口額占一國(guó)進(jìn)出口總額的比率,來(lái)衡量公司內(nèi)部貿(mào)易的重要程度。 美國(guó)內(nèi)部化率1977 19821985198719901999出口29.

18、323314032.836.2進(jìn)口42.238.440.138.943.739.4表一: 單位:% (三)內(nèi)部貿(mào)易特征1、部門(mén)結(jié)構(gòu)特征19831998總出口 內(nèi)部出口總出口 內(nèi)部出口低技術(shù)行業(yè)30.922.921.413.9中等技術(shù)行業(yè)45.148.639.343高技術(shù)行業(yè)24.028.539.343.1美國(guó)制造業(yè)跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易狀況 2、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征 重要是待售的最終產(chǎn)品。其次是待加工或組裝的中間產(chǎn)品(國(guó)家鼓勵(lì)、規(guī)避壁壘、售后服務(wù)) 最終產(chǎn)品中間產(chǎn)品初級(jí)產(chǎn)品出口63.134.12.8進(jìn)口53.637.623.5美國(guó)制造業(yè)公司的內(nèi)部出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 3、地區(qū)結(jié)構(gòu) 與貿(mào)易伙伴的收入水平相關(guān) 1)大多

19、數(shù)高收入國(guó)家之間的公司內(nèi)部貿(mào)易產(chǎn)品幾乎是最終產(chǎn)品,貿(mào)易目的是營(yíng)銷(xiāo)和分銷(xiāo) 2)中等收入的國(guó)家,公司內(nèi)貿(mào)易占雙邊貿(mào)易的很大比重。分支機(jī)構(gòu)作用是生產(chǎn)產(chǎn)品。 3)總之,發(fā)達(dá)國(guó)家的內(nèi)部化率高于發(fā)展中國(guó)家;新興工業(yè)化工價(jià)和地區(qū)內(nèi)部化率較高。 4、子公司的內(nèi)部貿(mào)易特征 1)國(guó)外子公司向母公司的出口 制造業(yè) 最活躍,比例最高 2)制造業(yè)國(guó)外子公司向第三國(guó)的內(nèi)部出口 相應(yīng)比重較低 3) 母公司向國(guó)外子公司的出口 數(shù)額與國(guó)外子公司向母公司出口相當(dāng) 二、跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展動(dòng)因 1、降低外部市場(chǎng)造成的經(jīng)營(yíng)不確定風(fēng)險(xiǎn) 2、維持技術(shù)壟斷,適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的需要 技術(shù)價(jià)值技術(shù)轉(zhuǎn)移(外部、內(nèi)部)、技術(shù)含量產(chǎn)品出口(內(nèi)、外

20、部出口)防止技術(shù)擴(kuò)散、延長(zhǎng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)時(shí)間 3、降低交易成本,節(jié)約交易費(fèi)用 4、實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)(市場(chǎng)、外匯管制、避稅) 5、滿足跨國(guó)公司生產(chǎn)體系對(duì)中間產(chǎn)品的需求 三、內(nèi)部貿(mào)易價(jià)格形成機(jī)制三、內(nèi)部貿(mào)易價(jià)格形成機(jī)制 (一)內(nèi)部貿(mào)易價(jià)格: 又稱(chēng)轉(zhuǎn)移價(jià)格或挑撥價(jià)格,是跨國(guó)公司內(nèi)部母、自公司、子子公司之間進(jìn)行商品、技術(shù)和服務(wù)交換采用的價(jià)格。 特點(diǎn):不受供求關(guān)系影響 類(lèi)型:轉(zhuǎn)移高價(jià)、轉(zhuǎn)移低價(jià) (二)目的 1、減輕稅賦 2、降低成本,增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力 3、減少和避免風(fēng)險(xiǎn) 4、其他目的 (三)內(nèi)部?jī)r(jià)格形成有行商品:內(nèi)部成本為基礎(chǔ)或外部市場(chǎng)為基礎(chǔ);無(wú)形商品:無(wú)依據(jù),考慮相關(guān)因素酌定 第四節(jié) 跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響一、促進(jìn)

21、國(guó)際貿(mào)易總量國(guó)際貿(mào)易總量增長(zhǎng) 世界貿(mào)易的增速超過(guò)了世界經(jīng)濟(jì)的增速;新技術(shù)、國(guó)際生產(chǎn)、促進(jìn)貿(mào)易自由化二、跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)商品結(jié)構(gòu)的影響 對(duì)外直接投資部門(mén)結(jié)構(gòu)及變化與國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)及變化一致;制造業(yè)服務(wù)業(yè)三、跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際貿(mào)易的地區(qū)分布地區(qū)分布的影響 貿(mào)易流與FDI流存在著相關(guān)性,都集中在發(fā)達(dá)國(guó)家四、跨國(guó)公司控制著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展 技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散五、跨國(guó)公司對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的影響 促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易總量增長(zhǎng),鞏固發(fā)達(dá)國(guó)家在世界貿(mào)易中的主導(dǎo)地位;促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家間國(guó)際貿(mào)易迅速發(fā)展。六、跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的影響1、接受FD

22、I的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速(技術(shù)轉(zhuǎn)移、要素生產(chǎn)效率提高);2、發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)特別是出口商品結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。 第四節(jié) 跨國(guó)公司理論介評(píng) 一、壟斷優(yōu)勢(shì)論 二、產(chǎn)品生命周期論 三、內(nèi)部化理論 四、國(guó)際生產(chǎn)折中理論早期后期 一、壟斷優(yōu)勢(shì)理論 來(lái)源: 1960年美海默一國(guó)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng):對(duì)外直接投資研究提出壟斷優(yōu)勢(shì)解釋國(guó)際直接投資行為; 后經(jīng)金德?tīng)柌襁M(jìn)一步完善。假設(shè): 不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng) 如可口可樂(lè)的糖漿配方 海默認(rèn)為:對(duì)外直接投資的條件:1)企業(yè)擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),以抵消在與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的不利因素;2)不完全市場(chǎng)的存在,使企業(yè)擁有和保持這些優(yōu)勢(shì)。金德?tīng)柌窳谐霾煌耆袌?chǎng)的幾種形式: 產(chǎn)品市場(chǎng)

23、不完全;要素市場(chǎng)不完全;規(guī)模經(jīng)濟(jì) 企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢(shì)政府的關(guān)稅等貿(mào)易限制措施造成的市場(chǎng)扭曲。 利用壟斷有時(shí)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng) 結(jié)論:解釋了企業(yè)進(jìn)行海外直接投資主要是由于市場(chǎng)不完全,企業(yè)為尋求進(jìn)一步發(fā)展必須擴(kuò)展海外勢(shì)力。市場(chǎng)的不完權(quán)使企業(yè)在專(zhuān)有技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、融資能力、銷(xiāo)售渠道方面擁有優(yōu)勢(shì),利用這些優(yōu)勢(shì)抵消與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中的劣勢(shì),從事有利的海外直接投資活動(dòng)。 缺陷:企業(yè)為什么不采取商品出口,或轉(zhuǎn)讓特許權(quán)的方式擴(kuò)展海外勢(shì)力,沒(méi)有作應(yīng)有的解釋。 二、內(nèi)部化理論(20、70)來(lái)源: 英國(guó)的巴克萊、卡森提出,加拿大的拉格曼進(jìn)一步發(fā)展假定: 1)由于經(jīng)濟(jì)過(guò)程的外部性,市場(chǎng)機(jī)制本身不能有效配置生產(chǎn)要素和產(chǎn)品;

24、2)市場(chǎng)和企業(yè)是組織生產(chǎn)要素和產(chǎn)品交易的可供選擇的兩種方式; 3)如果在企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)的成本低于市場(chǎng)交易的成本,將外部市場(chǎng)內(nèi)部化是企業(yè)的一種理性選擇; 4)通過(guò)對(duì)外直接投資建立跨國(guó)公司是企業(yè)在生產(chǎn)要素交易和產(chǎn)品內(nèi)部化獲取最大利潤(rùn)的一種制度形式。 理論的內(nèi)容:1、內(nèi)部化市場(chǎng)更多地表現(xiàn)為中間產(chǎn)品市場(chǎng)(中間產(chǎn)品:零部件類(lèi)半成品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)的中間產(chǎn)品如技術(shù)、專(zhuān)利、管理技能、市場(chǎng)信息)2、對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)的中間產(chǎn)品,企業(yè)所投入的成本昂貴 內(nèi)部交易成本低于外部交易成本,出現(xiàn)內(nèi)部化行動(dòng)。 交易成本:為克服外部市場(chǎng)的交易障礙所付出的代價(jià)影響交易成本的四因素: 行業(yè)特定因素、國(guó)別特定因素、 地區(qū)特定因素、企業(yè)特定因

25、素 3、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)的中間產(chǎn)品在外部市場(chǎng)由于種種原因無(wú)法定價(jià),交易困難,難以達(dá)成協(xié)議,即市場(chǎng)不完全。 4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)的中間產(chǎn)具有很強(qiáng)的壟斷性和技術(shù)的保密性,內(nèi)部化有效防止壟斷技術(shù)優(yōu)勢(shì)的迅速擴(kuò)散或失密,使企業(yè)擁有持續(xù)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 跨國(guó)公司投資行為可以將與內(nèi)部市場(chǎng)有關(guān)的各種交易活動(dòng)統(tǒng)一控制在企業(yè)手中,達(dá)到降低交易成本、保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的壟斷目的。 三、國(guó)際生產(chǎn)這種理論 來(lái)源:英國(guó)鄧寧貿(mào)易經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位和跨國(guó)公司:一種折衷理論的探索首次提出。 內(nèi)容: 企業(yè)對(duì)外直接投資滿足三個(gè)條件; 1、所有權(quán)優(yōu)勢(shì):指企業(yè)擁有比外國(guó)企業(yè)更明顯的資本、規(guī)模、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的優(yōu)勢(shì),尤其是知識(shí)資產(chǎn)的技術(shù)優(yōu)勢(shì) 2、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì):為避免壟斷優(yōu)勢(shì)的技術(shù)產(chǎn)品在轉(zhuǎn)讓中利益受損,外部市場(chǎng)內(nèi)部化。 3、區(qū)位優(yōu)勢(shì):投資對(duì)象國(guó)的投資環(huán)境 前兩者是必要條件,后者是必要條件 企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)方式的選擇所有權(quán)優(yōu)勢(shì) 內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)外直接投資出口貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移有有有有有無(wú)有無(wú)無(wú)優(yōu)勢(shì)類(lèi)型經(jīng)營(yíng)方式

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