廉政風(fēng)險點及防控措施 廉政風(fēng)險點防控一覽表

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1、廉政風(fēng)險點及防控措施 廉政風(fēng)險點防控一覽表 廉政風(fēng)險點及防控措施廉政風(fēng)險點防控一覽表在人事管理教學(xué)常規(guī)管理招生考試財務(wù)管理工程項目實施公務(wù)接待方面管 理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為，本 店為大家整理的相關(guān)的廉政風(fēng)險點及防控措施廉政風(fēng)險點防控一覽表，供大家參 考選擇。廉政風(fēng)險點及防控措施廉政風(fēng)險點防控一覽表序號工作職責(zé)潛在廉政風(fēng)險點1采購文件編制1 招標(biāo)文件編制不完整存在不合規(guī)定的條款。2 設(shè)定與采購項目規(guī)模不相適應(yīng)或者過高的企業(yè)資質(zhì)，排斥潛在供應(yīng)商。 3 指定品牌，傾向特定供應(yīng)商或者使用某一品牌技術(shù)參數(shù)，變向指定品牌，排斥其他品牌參與競爭。4 評標(biāo)辦法帶傾向

2、性。2采購信息公告1 未按規(guī)定或未在指定媒體及時發(fā)布采購信息2 非公開招標(biāo)項目只向少數(shù)供應(yīng)商提供采購信息3 中標(biāo)結(jié)果不按規(guī)定在指定媒體進行公示。3開標(biāo)評標(biāo)定標(biāo)1 投標(biāo)截止時間后接受標(biāo)書。2 開啟不符合開標(biāo)要求的標(biāo)書，唱標(biāo)內(nèi)容不符合規(guī)定。3 不按規(guī)定抽取評審 專家組建評標(biāo)委員會詢價小組和談判小組。4 在評標(biāo)現(xiàn)場向評委發(fā)表不當(dāng)?shù)膬A向性意見。5 擅自修改評標(biāo)結(jié)果。41投標(biāo)保證金管理1 不按規(guī)定時限和規(guī)定要求退還保證金。5采購項目檔案管理1 不按規(guī)定要求保存采購檔案。2 向供應(yīng)商泄露其他投標(biāo)人商業(yè)秘密。6質(zhì)疑答復(fù)1 答復(fù)內(nèi)容涉及商業(yè)秘密。2 未按規(guī)定作出書面答復(fù)。3 未在規(guī)定時限作出答復(fù)。7其他工作事

3、項1 泄露招投標(biāo)項目的信息秘密。廉政風(fēng)險點及防控措施廉政風(fēng)險點防控一覽表一校長(一)風(fēng)險點1 不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算2 利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防控措施1 堅持依法治校2 堅持三重一大事項集體研究決定3 充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督4 按照廉政準(zhǔn)則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。 二校黨委書記(一)風(fēng)險點1 學(xué)校黨務(wù)工作和干部人事管理中不依法履職22 不堅持執(zhí)行三重一大制度3 對黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育管理不嚴。(二)防控措施1 嚴格按程序制度辦事2 加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線3 建立廉政教育

4、長效機制。三副校長(一)風(fēng)險點1 在人事管理教學(xué)常規(guī)管理招生考試財務(wù)管理工程項目實施公務(wù)接待方面 管理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為2 個人不嚴格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防控措施1 嚴格按制度辦事，落實責(zé)任制2 加強分管科室的管理，建立廉潔自律長效機制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生 3 樹立全局意識，堅持重大問題，集體研究，集體決定4 按照廉政準(zhǔn)則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。四紀委書記(一)風(fēng)險點1 對容易發(fā)生腐敗的重點崗位重點個人監(jiān)管不嚴2 在違法違紀行為查處中，作人情或收受當(dāng)事人好處3 利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。(二)防

5、控措施1 按照廉政準(zhǔn)則帶頭遵守廉政自律各項規(guī)章制度 2 加強思想道德法制教育， 嚴格執(zhí)行制度，廉潔辦案 3 加強內(nèi)外部監(jiān)督檢查力度。五工會主席(一)風(fēng)險點1 不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力2 工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象3 利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。3(二)防控措施1 堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督2 按照廉政準(zhǔn)則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。六辦公室主任(一)風(fēng)險點1 考核中不按工作制度辦事2 不按照組織原則和組織程序，發(fā)展入黨3 黨費收繳使用存在不廉潔行為4 公章使用把關(guān)不嚴格5 公務(wù)接待公務(wù)車輛維修中收受回扣好處。(二)防控措施1 加強思想政治學(xué)習(xí)嚴把關(guān)

6、，防止出現(xiàn)宴請收受好處等不廉潔行為2 嚴格按政策辦事，努力做到公平公正3 嚴格按照組織程序和原則開展黨務(wù)工作，主動接受監(jiān)督4 設(shè)立群眾舉報電話，嚴肅工作紀律。七教務(wù)處主任(一)風(fēng)險點1 教師工作安排未能才盡其用，公心處事2 教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)3 組考過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴重后果4 教師業(yè)務(wù)考核工作量的審核有失公平公正5 教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。(二)防控措施1 嚴格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強自律意識2 嚴格按工作程序要求和工作紀律辦事3 按照實事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理4 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風(fēng)。 八教務(wù)處副主任4(一)風(fēng)險點1

7、 教師課程的安排有失合理公正2 檢查教學(xué)常規(guī)是否公正嚴格，存在人情關(guān)3 各級考試組織不嚴密4 教師在教學(xué)過程中的病事假處理未堅持原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。 (二)防控措施1 加強學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)，增強自身拒腐防變能力2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事，公心處事。九政教處主任(一)風(fēng)險點1 不按規(guī)定審核學(xué)生轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出手續(xù)2 畢業(yè)證辦理。審核不嚴3 招生中核分把關(guān)不嚴或弄虛作假4 對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)5 評三好優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假。(二)防控措施1 嚴格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強自律意識2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事3 在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會

8、監(jiān)督 4 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風(fēng)。十政教處副主任(一)風(fēng)險點1 在省市級優(yōu)秀學(xué)生干部三好學(xué)生評選中發(fā)生不廉潔行為2 學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為3 招生核分不嚴或弄虛作假4 學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理5 學(xué)生公寓安全檢查不到位，造成安全事故。(二)防控措施1 加強學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)，增強自身拒腐防變能力52 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事，公心處事。十一體衛(wèi)藝處主任(一)風(fēng)險點1 藝術(shù)體育特長生招生中考核不嚴，弄虛作假，缺乏監(jiān)督2 食品衛(wèi)生飲用水安全對承包責(zé)任人監(jiān)管不力，查處不嚴3 初中升高中體育考試組織不力，監(jiān)督不嚴，存在弄虛作假4 組織各種比賽中存在不廉潔行為。(

9、二)防控措施1 在特長生招生考核中嚴格自律2 在各種賽事活動中，嚴格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進行3 把好校園內(nèi)食品安全衛(wèi)生關(guān)，嚴格執(zhí)行相關(guān)制度。十二體衛(wèi)處副主任(一)風(fēng)險點1 特長生考試中對考官監(jiān)管不嚴，存在成績不真實2 在各種體育藝術(shù)比賽中，對參賽人員資格把關(guān)不嚴，評比中區(qū)分親疏，影 響賽事公平公正。(二)防控措施1 加強自律意識2 在各種賽事活動中，嚴格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進行。十三總務(wù)處主任(一)風(fēng)險點1 利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為2 不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支截留挪用資金等違規(guī)違法行 為3 對維修維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤4 不嚴格執(zhí)

10、行資產(chǎn)購置處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益5 不認真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置驗收不按照政府采購程序進行 把關(guān)6 項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費。6(二)防控措施1 熟悉財經(jīng)法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事2 嚴格執(zhí)行會計法和財務(wù)管理制度，按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴把支出審批關(guān)3 嚴格執(zhí)行大宗物資商品政府采購4 嚴把項目申報加強項目管理，提高資金使用效益5 認真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確6 加強學(xué)習(xí)，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識7 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風(fēng)。十四保衛(wèi)科(一)風(fēng)險點1 不按規(guī)章制度辦事，校門把關(guān)不嚴2 對師生安全教育不到位3 保安人

11、員招聘中發(fā)生不廉潔行為。(二)防控措施1 加強工作紀律教育監(jiān)督2 學(xué)校安全工作嚴格按制度辦事。十五團委書記(一)風(fēng)險點1 團員發(fā)展未嚴格按照團章規(guī)定執(zhí)行2 團費收繳及使用未嚴格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為3 推優(yōu)入黨工作不嚴格遵照黨章和團章規(guī)定執(zhí)行。(二)防控措施1 加強工作紀律教育監(jiān)督2 強化自身工作紀律意識，認真履職盡責(zé)3 接受師生監(jiān)督。廉政風(fēng)險點及防控措施廉政風(fēng)險點防控一覽表一個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)信貸崗位風(fēng)險表現(xiàn)形式多樣，貫穿于貸款的調(diào)查審查發(fā)放貸后管理等各個環(huán)7節(jié)，具有一定的隱蔽性。根據(jù)實際操作情況分析，主要表現(xiàn)在以下幾方面： 1 在貸款調(diào)查的實際業(yè)務(wù)操作中，變相降低或放寬了準(zhǔn)

12、入條件，為貸款的審查發(fā)放和管理埋下了風(fēng)險隱患2 在貸款審查方面，對存在的問題不能夠及時發(fā)現(xiàn)，對不符合條件的貸款申 請不能夠及時進行處理，影響了審查作用的發(fā)揮3 在貸后管理方面，貸款發(fā)放后，不能及時發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號或發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號不 預(yù)警處置不及時不得力等問題也不同程度地存在，致使貸后管理不深不細，在防 范信貸風(fēng)險方面的作用不夠明顯。二個人理財業(yè)務(wù)銷售風(fēng)險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)1 產(chǎn)品宣傳和銷售不適當(dāng)。理財銷售人員在宣傳和銷售理財產(chǎn)品時，有意忽 略風(fēng)險提示或夸大收益，進行不適當(dāng)?shù)睦碡敭a(chǎn)品宣傳，極易誤導(dǎo)消費者2 信息披露不充分，風(fēng)險揭示不足。在產(chǎn)品銷售階段，營銷人員在對條款的 理解上自身存在不足，或者由尚未取得銷售資質(zhì)的人員來推銷理財產(chǎn)品，僅強調(diào) 產(chǎn)品的高收益性，而對風(fēng)險揭示不充分，使客戶不能真正了解產(chǎn)品特征，不明確 自身所要承擔(dān)的風(fēng)險和可能的損失，從而引發(fā)風(fēng)險的發(fā)生3 理財銷售人員利用投資者對銀行的信任，銷售不屬于銀行內(nèi)部的理財產(chǎn)品， 從中獲得高額的傭金提成，極易對客戶造成風(fēng)險損失。三廉政風(fēng)險點征集方法采取調(diào)查問卷征集反饋，各崗位員工剖析本崗位廉政風(fēng)險問題并匯總的征集 方法。1 以調(diào)查問卷形式反饋各個崗位員工在廉政方面情況調(diào)查。2 實行信貸崗位員工互相監(jiān)督制度。3 我行監(jiān)督人員與貸款客戶訪談了解，銀行工作人員是否存在不廉政行為。 4 組建銀行廉政信息網(wǎng)站或信箱，接受他人監(jiān)督舉報信息。8