銀行支行安全評(píng)估自查報(bào)告.doc

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1、銀行支行安全評(píng)估自查報(bào)告為全面、客觀地反映金融機(jī)構(gòu)安全防范情況，根據(jù)關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作實(shí)施方案的通知的要求，我行及時(shí)組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：安全檢查小組：組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXX成員：XXX XXX XXX安全檢查辦公室設(shè)在行長(zhǎng)辦，定期對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫(kù)、自助設(shè)備、運(yùn)鈔、消防、計(jì)算機(jī)、槍支彈藥等進(jìn)行安全檢查，保衛(wèi)股長(zhǎng)XXX負(fù)責(zé)各項(xiàng)安全檢查情況的工作匯報(bào)。一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：（一）物防設(shè)施 1.二層以下窗戶已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。 2網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門(mén)或防盜安全門(mén)

2、， 且符合相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)。 3.網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)出入口均已安裝金屬防護(hù)門(mén)，且能正常使用。 4.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。5.現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門(mén)，能正常使用。6.現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度=800mm、寬度=500mm。7.現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝了透明防護(hù)板。8.現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板有檢測(cè)合格報(bào)告，安裝形式符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，且長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂符合標(biāo)準(zhǔn)。9.現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高符合要求。10.網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均已配備衛(wèi)生設(shè)施。11.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備應(yīng)急照明設(shè)備且安好可用。12.網(wǎng)點(diǎn)已配備自衛(wèi)器材。（二）技防設(shè)施 1.監(jiān)

3、控設(shè)備 (1) 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實(shí)時(shí)監(jiān)控各區(qū)域人員活動(dòng)情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過(guò)程。（3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門(mén)人員體貌特征。 (4) 網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。2報(bào)警及其他技防設(shè)施網(wǎng)點(diǎn)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置。二、業(yè)務(wù)庫(kù)安全（一）實(shí)體防范 1庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護(hù)措施且置于有效監(jiān)控范圍。 2. 出入庫(kù)房門(mén)的通道為單一設(shè)置。 3. 庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體已達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)。 4. 金庫(kù)門(mén)和庫(kù)門(mén)鎖具符合標(biāo)

4、準(zhǔn)。 5. 三類(lèi)以上庫(kù)房通往金庫(kù)門(mén)的唯一通道已設(shè)置防控隔離門(mén)，且防護(hù)等級(jí)符合要求。（二）技術(shù)防范 1.入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。 2.報(bào)警控制主機(jī)和線路未裸露，具有防破壞報(bào)警功能。 3營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式。 4.報(bào)警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間8h。 5.報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間均在30天以上。 6.庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程及庫(kù)內(nèi)所存放物品。 7.庫(kù)房外的回放錄像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。 8.啟動(dòng)緊急警報(bào)裝置時(shí)能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。 9.守庫(kù)

5、室的回放錄像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況。 10.清分整點(diǎn)場(chǎng)地在每個(gè)清分臺(tái)安裝了攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過(guò)程。 11.裝卸區(qū)及出入庫(kù)交接場(chǎng)地的回放錄像能清晰顯示運(yùn)鈔車(chē)停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫(kù)區(qū)全過(guò)程。 12.視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間均在30天以上。 13.實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫(kù)房隔離門(mén)出入口控制裝置具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能。 14.聲音資料保存時(shí)間均在30天以上。 15.實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫(kù)具備全方位防護(hù)，且將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制。 16.業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能

6、較為齊備。（三）本地守庫(kù)室防范1本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施。2. 守庫(kù)室外安裝有照明燈，配備應(yīng)急照明設(shè)備及自衛(wèi)器材。3. 守庫(kù)室配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備，已安裝緊急報(bào)警按鈕。三、自助設(shè)備安全（一）自助設(shè)備安全 1.已安裝報(bào)警裝置，且能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警。 2視頻監(jiān)控裝置能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像。 3.回放錄像能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)情況。 4.已加裝具有防窺視功能裝置，已設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域。 5.能通過(guò)顯示屏顯示必要地安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。（二）自助銀行安全 1.獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入

7、侵報(bào)警探測(cè)裝置，具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能。 2.安裝了視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征。 四運(yùn)鈔安全 1.使用專(zhuān)用運(yùn)鈔車(chē)運(yùn)鈔及雙人以上武裝押運(yùn)。 2.已制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案。 3.押運(yùn)員熟悉突發(fā)事件押運(yùn)處置預(yù)案、責(zé)任分工明確。 4.押運(yùn)員押運(yùn)操作行為規(guī)范，警惕性較高。 5.運(yùn)鈔登記手續(xù)齊全。 6.押運(yùn)員押運(yùn)過(guò)程中穿防彈衣、戴頭盔。 7.押運(yùn)員站位能全方位警戒。 8.運(yùn)鈔車(chē)交接款停靠位置合理。 9.運(yùn)鈔?？考敖唤涌钸^(guò)程能夠全程錄像。 10.運(yùn)鈔車(chē)內(nèi)有通訊、報(bào)警、消防設(shè)備。 11.押運(yùn)過(guò)程中不曾有司機(jī)下車(chē)及車(chē)輛熄火現(xiàn)象。 五消防安全 1.建立了

8、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制。 2.已明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、已明確崗位防火責(zé)任人。 3.已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障。 4.職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)。 5.設(shè)立兼職的防火安全人員。 6.建立健全了各項(xiàng)消防安全制度。 7.按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。 8.能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效。 9.能保證消防疏散通道暢通。 10.有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓(xùn)記錄。 11.對(duì)火災(zāi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后及時(shí)消除。 12.一年內(nèi)組織開(kāi)展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)在2次以上。 13.制定了滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。 14.建立健全了消防檔案。

9、15.對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。六、計(jì)算機(jī)安全（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全 1.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)室安裝了防盜安全門(mén)并且與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門(mén)、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。 （二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全 1.數(shù)據(jù)交換和處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域。 2.獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心進(jìn)行封閉式管理且設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置。 3.有專(zhuān)人值守、記錄出入人員情況。 4.防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)施健全。 5.有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。 6.設(shè)立兼職計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員。 7.機(jī)房工作人員熟悉滅火、防水等相關(guān)操作。 8.有專(zhuān)門(mén)

10、的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料。 9.能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰。 10.有防雷接地等必要防護(hù)。 11.機(jī)房有專(zhuān)用滅火設(shè)施。 12.成立了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組切制定了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案。 七、槍支彈藥安全 1.已明確槍支管理責(zé)任，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)。 2.槍彈庫(kù)出入口安裝了防盜安全門(mén)、與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置。 3.有專(zhuān)用槍庫(kù)和槍柜存放保管槍支彈藥。 4.槍支、彈藥分開(kāi)存放，實(shí)行雙人雙鎖。 5.建立了完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度，且能?chē)?yán)格執(zhí)行。 6.執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，及時(shí)交還槍支彈藥。 7.持槍人員配發(fā)持槍證件。 8.持槍

11、人員定期進(jìn)行培訓(xùn)。 9.攜帶槍支時(shí)隨身攜帶持槍證件。 10.非執(zhí)行守押任務(wù)時(shí)，未攜帶槍支彈藥。 八、案件防范 1.一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)在2次以上。 2.兩年內(nèi)我行無(wú)內(nèi)部人員違法犯罪。 3.兩年內(nèi)發(fā)生的我行無(wú)盜搶案件。 4.兩年內(nèi)我行無(wú)重特大盜搶案件。 5.兩年內(nèi)我行無(wú)因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。 6.我行嚴(yán)格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。 7.我行有防范案件預(yù)案。 8.我行嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定。 9.我行及時(shí)向員工開(kāi)展案例警示教育。 10.我行嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序。 九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作 1.單位負(fù)責(zé)人定期召開(kāi)會(huì)議研究安

12、全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問(wèn)題；保衛(wèi)工作有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管。 2.我行設(shè)立了專(zhuān)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)。 3.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了專(zhuān)職保衛(wèi)人員。 4.我行安全防范設(shè)施建設(shè)資金不存在重大缺口。 5.我行建立了保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制。 6.我行開(kāi)展了安全檢查、考核、評(píng)比工作，且獎(jiǎng)懲分明。 7.對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門(mén)和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我行作出及時(shí)整改。 8.我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事件預(yù)案。 9.我行按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書(shū)。 10.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有日常安全檢查記錄。 11.業(yè)務(wù)庫(kù)門(mén)鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。 12.我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處置方法。通過(guò)此次安全評(píng)估自查，使我行員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識(shí)，從而將安保工作責(zé)任到人、落實(shí)到位。今后我行將加大對(duì)安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長(zhǎng)鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)、安全的運(yùn)行。 農(nóng)行縣支行 -11-15