銀行支行安全評估自查報告.doc

銀行支行安全評估自查報告為全面、客觀地反映金融機構安全防范情況，根據(jù)關于銀行業(yè)金融機構安全評估工作實施方案的通知的要求，我行及時組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結合實際情況，對網(wǎng)點安全設施及環(huán)境等各方面進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：安全檢查小組：組長：XXX副組長：XXX成員：XXX XXX XXX安全檢查辦公室設在行長辦，定期對營業(yè)場所、業(yè)務庫、自助設備、運鈔、消防、計算機、槍支彈藥等進行安全檢查，保衛(wèi)股長XXX負責各項安全檢查情況的工作匯報。一、營業(yè)場所：（一）物防設施 1.二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。 2網(wǎng)點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門， 且符合相關的安全標準。 3.網(wǎng)點現(xiàn)金業(yè)務出入口均已安裝金屬防護門，且能正常使用。 4.營業(yè)場所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。5.現(xiàn)金業(yè)務區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，能正常使用。6.現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度=800mm、寬度=500mm。7.現(xiàn)金出納柜臺上方安裝了透明防護板。8.現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護板有檢測合格報告，安裝形式符號標準，且長、寬、高、面積及其上部封頂符合標準。9.現(xiàn)金業(yè)務柜臺的臺面設置和收銀槽長寬高符合要求。10.網(wǎng)點營業(yè)場所均已配備衛(wèi)生設施。11.營業(yè)場所已配備應急照明設備且安好可用。12.網(wǎng)點已配備自衛(wèi)器材。（二）技防設施 1.監(jiān)控設備 (1) 營業(yè)場所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。（2）營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實時監(jiān)控各區(qū)域人員活動情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過程。（3）營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門人員體貌特征。 (4) 網(wǎng)點錄像資料保存期均在30天以上。2報警及其他技防設施網(wǎng)點具備與公安110報警服務臺報警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機關110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置。二、業(yè)務庫安全（一）實體防范 1庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護措施且置于有效監(jiān)控范圍。 2. 出入庫房門的通道為單一設置。 3. 庫房結構墻體已達到相應級別建筑標準。 4. 金庫門和庫門鎖具符合標準。 5. 三類以上庫房通往金庫門的唯一通道已設置防控隔離門，且防護等級符合要求。（二）技術防范 1.入侵報警系統(tǒng)能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件。 2.報警控制主機和線路未裸露，具有防破壞報警功能。 3營業(yè)場所已采用2種以上向外報警傳輸方式。 4.報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時間8h。 5.報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間均在30天以上。 6.庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程及庫內(nèi)所存放物品。 7.庫房外的回放錄像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。 8.啟動緊急警報裝置時能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置。 9.守庫室的回放錄像能清晰顯示守庫人員活動情況。 10.清分整點場地在每個清分臺安裝了攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程。 11.裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放錄像能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程。 12.視頻監(jiān)控資料保存時間均在30天以上。 13.實行遠程監(jiān)控的業(yè)務庫房隔離門出入口控制裝置具有接受遠程控制和實時授權功能。 14.聲音資料保存時間均在30天以上。 15.實行異地值守的業(yè)務庫具備全方位防護，且將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，能實施遠程管理、控制。 16.業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備。（三）本地守庫室防范1本地守庫室設置有衛(wèi)生設施。2. 守庫室外安裝有照明燈，配備應急照明設備及自衛(wèi)器材。3. 守庫室配備有對外聯(lián)絡的通訊設備，已安裝緊急報警按鈕。三、自助設備安全（一）自助設備安全 1.已安裝報警裝置，且能對撬盜和破壞事件進行探測報警。 2視頻監(jiān)控裝置能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像。 3.回放錄像能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況。 4.已加裝具有防窺視功能裝置，已設置相對獨立的用戶操作區(qū)域。 5.能通過顯示屏顯示必要地安全提示和24小時服務電話。（二）自助銀行安全 1.獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入侵報警探測裝置，具備入侵報警聯(lián)動功能。 2.安裝了視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清晰顯示進出人員體貌特征。 四運鈔安全 1.使用專用運鈔車運鈔及雙人以上武裝押運。 2.已制定押運途中突發(fā)事件處置預案。 3.押運員熟悉突發(fā)事件押運處置預案、責任分工明確。 4.押運員押運操作行為規(guī)范，警惕性較高。 5.運鈔登記手續(xù)齊全。 6.押運員押運過程中穿防彈衣、戴頭盔。 7.押運員站位能全方位警戒。 8.運鈔車交接款停靠位置合理。 9.運鈔?？考敖唤涌钸^程能夠全程錄像。 10.運鈔車內(nèi)有通訊、報警、消防設備。 11.押運過程中不曾有司機下車及車輛熄火現(xiàn)象。 五消防安全 1.建立了領導負責的逐級防火責任制。 2.已明確逐級防火負責人職責、已明確崗位防火責任人。 3.已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障。 4.職工知道崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責。 5.設立兼職的防火安全人員。 6.建立健全了各項消防安全制度。 7.按照國家有關消防法律法規(guī)及消防技術標準設置消防設施。 8.能保證消防設施、滅火器材完好有效。 9.能保證消防疏散通道暢通。 10.有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓記錄。 11.對火災能及時發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后及時消除。 12.一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓在2次以上。 13.制定了滅火和應急疏散預案并定期組織演練。 14.建立健全了消防檔案。 15.對建筑消防設施進行定期的消防檢測。六、計算機安全（一）營業(yè)場所計算機安全 1.營業(yè)場所計算機室安裝了防盜安全門并且與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件。 （二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全 1.數(shù)據(jù)交換和處理中心計算機機房在建筑物內(nèi)設置為獨立區(qū)域。 2.獨立設置的計算機中心進行封閉式管理且設置周界報警探測裝置。 3.有專人值守、記錄出入人員情況。 4.防水、防盜、監(jiān)控、報警設施健全。 5.有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。 6.設立兼職計算機信息系統(tǒng)安全管理人員。 7.機房工作人員熟悉滅火、防水等相關操作。 8.有專門的設備檔案備查資料。 9.能及時更換計算機的口令或密鑰。 10.有防雷接地等必要防護。 11.機房有專用滅火設施。 12.成立了計算機信息系統(tǒng)安全保護領導小組切制定了計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預案。 七、槍支彈藥安全 1.已明確槍支管理責任，指定專人負責。 2.槍彈庫出入口安裝了防盜安全門、與110報警服務臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置。 3.有專用槍庫和槍柜存放保管槍支彈藥。 4.槍支、彈藥分開存放，實行雙人雙鎖。 5.建立了完善的持槍人員管理責任制度、槍支彈藥保管領用制度和槍支安全責任制度，且能嚴格執(zhí)行。 6.執(zhí)行守押任務完畢后，及時交還槍支彈藥。 7.持槍人員配發(fā)持槍證件。 8.持槍人員定期進行培訓。 9.攜帶槍支時隨身攜帶持槍證件。 10.非執(zhí)行守押任務時，未攜帶槍支彈藥。 八、案件防范 1.一年內(nèi)對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務規(guī)范學習在2次以上。 2.兩年內(nèi)我行無內(nèi)部人員違法犯罪。 3.兩年內(nèi)發(fā)生的我行無盜搶案件。 4.兩年內(nèi)我行無重特大盜搶案件。 5.兩年內(nèi)我行無因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。 6.我行嚴格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。 7.我行有防范案件預案。 8.我行嚴格執(zhí)行相關案件報告制度規(guī)定。 9.我行及時向員工開展案例警示教育。 10.我行嚴格執(zhí)行有關業(yè)務操作安全的各項規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行各項業(yè)務操作程序。 九、安全保衛(wèi)基礎工作 1.單位負責人定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；保衛(wèi)工作有領導班子成員分管。 2.我行設立了專職保衛(wèi)機構。 3.營業(yè)場所配置了專職保衛(wèi)人員。 4.我行安全防范設施建設資金不存在重大缺口。 5.我行建立了保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制。 6.我行開展了安全檢查、考核、評比工作，且獎懲分明。 7.對公安機關、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行作出及時整改。 8.我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事件預案。 9.我行按時簽訂各級治安保衛(wèi)責任書。 10.營業(yè)場所有日常安全檢查記錄。 11.業(yè)務庫門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。 12.我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應急預案處置方法。通過此次安全評估自查，使我行員工進一步提高了相關的安全防范意識，從而將安保工作責任到人、落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、安全的運行。 農(nóng)行縣支行 -11-15