【財(cái)務(wù)管理內(nèi)部審計(jì) 】實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審檢查表

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1、 財(cái)務(wù)管理內(nèi)部審計(jì)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審檢查表 質(zhì)量體系內(nèi)部檢查表子條款44.1評(píng)審內(nèi)容涉及部門或人員檢查對(duì)象符合有欠缺不符合暫不考核管理要求組織4.1.1實(shí)驗(yàn)室或其所在組織應(yīng)是一個(gè)能夠承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體。查實(shí)驗(yàn)室法律識(shí)別文件：實(shí)驗(yàn)室建制文件；注冊(cè)登記法律文件；法人任命文件；委托代理法人授權(quán)文件。4.1.24.1.3實(shí)驗(yàn)室所從事檢測(cè)和校準(zhǔn)工作應(yīng)符合本準(zhǔn)則的要求,并能滿足客戶、法定管理機(jī)構(gòu)的需求。查質(zhì)量手冊(cè)中實(shí)驗(yàn)室有無(wú)以下承諾：所從事檢測(cè)和校準(zhǔn)工作應(yīng)符合本準(zhǔn)則的要求,并能滿足客戶、法定管理機(jī)構(gòu)的需求。查質(zhì)量手冊(cè)是否覆蓋以下工作：在固定設(shè)施內(nèi)、離開(kāi)其固定設(shè)施的場(chǎng)所,或在相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施中進(jìn)行的工作。實(shí)驗(yàn)室

2、的管理體系應(yīng)覆蓋實(shí)驗(yàn)室在固定設(shè)施內(nèi)、離開(kāi)其固定設(shè)施的場(chǎng)所,或在相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施中進(jìn)行的工作。4.1.44.1.5如果實(shí)驗(yàn)室所在的組織還從事檢測(cè)和/或校準(zhǔn)以外的活動(dòng),為了鑒別潛在的利益沖突,應(yīng)界定該組織中涉及檢測(cè)和/或校準(zhǔn)或?qū)z測(cè)和/或校準(zhǔn)有影響的關(guān)鍵人員的職責(zé)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)：a)有管理人員和技術(shù)人員。他們具有所需的權(quán)力和資源以履行其職責(zé)、識(shí)別對(duì)質(zhì)量體系或檢測(cè)和/或校準(zhǔn)程序的偏離,以及采取措施預(yù)防或減少這種偏離（見(jiàn) 5.2）；查實(shí)驗(yàn)室除校準(zhǔn)和檢測(cè)外,是否還承擔(dān)生產(chǎn)、商貿(mào)營(yíng)銷等其他工作,實(shí)驗(yàn)室校準(zhǔn)和檢測(cè)工作應(yīng)與這些工作實(shí)行完全隔離,不得有非誠(chéng)實(shí)性的記錄。a) 、查人員一覽表,管理和技術(shù)人員資質(zhì) 任

3、命 職責(zé)、權(quán)利以及為履行自己職責(zé)所需的資源；b)有措施保證其管理層和員工不受任何對(duì)工作質(zhì)量有不良影響的、來(lái)自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響；b)查剛正性措施及其執(zhí)行情況；查財(cái)務(wù)相對(duì)獨(dú)立性； 子條款評(píng)審內(nèi)容c)有保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán)的政策和程序,包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果的程序；涉及部門或人員檢查對(duì)象c)查保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán)的政策和程序及客戶委托書(shū)（合同）；符合有欠缺不符合暫不考核d)有政策和程序以避免卷入任何可能會(huì)降低其能力、剛正性、判斷或運(yùn)作誠(chéng)實(shí)性的可信度的活動(dòng)；d)查剛正性聲明和剛正性程序；e)確定實(shí)驗(yàn)室的組織和管理結(jié)構(gòu)、其在母體組織中的地位,以及質(zhì)量管理、

4、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系；e)查隸屬關(guān)系圖,組織機(jī)構(gòu)圖,部門職責(zé)；部門間關(guān)系和質(zhì)量活動(dòng)接口。f)規(guī)定對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系；f)查十大人員崗位職責(zé)和崗位職責(zé)分配表；g)由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)人員包括在培員工進(jìn)行足夠的監(jiān)督；g)查監(jiān)督員資質(zhì)、數(shù)量、職責(zé)、覆蓋范圍及監(jiān)督記錄；h)有技術(shù)管理層,全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作和確保實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作質(zhì)量所需的資源；h)查技術(shù)管理層組成、職責(zé)、權(quán)限及所需的資源；i)指定一名人員作為質(zhì)量主管（不論如何稱謂）,不管現(xiàn)有的其他職責(zé),應(yīng)賦予其在任何時(shí)候都能保證質(zhì)量體系得到實(shí)施和遵

5、循的責(zé)任和i)查質(zhì)量主管職責(zé)和權(quán)限；質(zhì)量主管與最高管理層直接接觸渠道；權(quán)力。質(zhì)量主管應(yīng)有直接渠道接觸決定實(shí)驗(yàn)室政策和資源的最高管理層；j)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。j)查權(quán)力委派情況。子條款4.2評(píng)審內(nèi)容涉及部門或人員檢查對(duì)象符合有欠缺不符合暫不考核質(zhì)量體系 4.2.14.2.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立、實(shí)施和維持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的質(zhì)量體系查質(zhì)量體系中的資源配置；查質(zhì)量體系所覆蓋的要素及補(bǔ)充要求；應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書(shū)制訂成文件,并達(dá)到確保實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果質(zhì)量所需的程度。體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員,并被其理解、獲取和執(zhí)行。查質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指書(shū)、質(zhì)量計(jì)劃和質(zhì)量記

6、錄等）是否已制定。是否滿足要求。查質(zhì)量體系文件宣貫記錄,發(fā)放登記,檢查有關(guān)人員理解和執(zhí)行情況。實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的方針和目標(biāo)應(yīng)在質(zhì)量手冊(cè)（不論如何稱謂）中予以規(guī)定?？傮w目標(biāo)應(yīng)以文件形式寫(xiě)入質(zhì)量方針聲明；查手冊(cè)中是否有質(zhì)量方針和目標(biāo)；方針是否符合認(rèn)可準(zhǔn)則；目標(biāo)是否可操作。查質(zhì)量目標(biāo)中是否有總體目標(biāo)。質(zhì)量方針聲明應(yīng)由首席執(zhí)行者授權(quán)發(fā)布,至少包括下列內(nèi)容:查最高管理者發(fā)布的質(zhì)量方針聲明中是否包括認(rèn)可準(zhǔn)則規(guī)定的五個(gè)方面。a) 實(shí)驗(yàn)室管理層對(duì)良好職業(yè)行為和為客戶提供檢測(cè)和校準(zhǔn)服務(wù)質(zhì)量的承諾；b) 管理層關(guān)于實(shí)驗(yàn)室服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明；c) 質(zhì)量體系的目標(biāo)；d) 要求實(shí)驗(yàn)室所有與檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)有關(guān)的人員熟悉與之相關(guān)

7、的質(zhì)量文件,并在工作中執(zhí)行這些政策和程序；e) 實(shí)驗(yàn)室管理層對(duì)遵循本準(zhǔn)則的承諾。質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括或注明含技術(shù)程序在內(nèi)的支持性程序,并概述質(zhì)量體系中所用文件的架構(gòu)。質(zhì)量手冊(cè)中應(yīng)界定技術(shù)管理層和質(zhì)量主管的作用和責(zé)任,包括確保遵循本準(zhǔn)則的責(zé)任。4.2.34.2.4查質(zhì)量體系文件層次；查程序目錄,程序是否齊備。查手冊(cè)中對(duì)技術(shù)管理層和質(zhì)量主管崗位職責(zé)的規(guī)定。是否包括確保遵循本準(zhǔn)則的責(zé)任。子條款4.3評(píng)審內(nèi)容文件控制涉及部門檢查對(duì)象符合有欠缺不符合暫不考核4.3.1總則實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立和維持程序來(lái)控制構(gòu)成其質(zhì)量體系的所有文件（內(nèi)部制訂或來(lái)自外部查：文件控制程序；是否控制所有質(zhì)量體系文件；查：文件控制目錄；是否控

8、制所有質(zhì)量體系文件。的）,諸如規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、其他規(guī)范化文件、檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法,以及圖紙、軟件、規(guī)范、指導(dǎo)書(shū)和手冊(cè)。 4.3.2文件的批準(zhǔn)和發(fā)布4.3.2.1凡作為質(zhì)量體系組成部分發(fā)給實(shí)驗(yàn)室人員的所有文件,在發(fā)布之前應(yīng)由授權(quán)人員審查并批查：文件控制程序中的有關(guān)審批規(guī)定及其執(zhí)行情況；查審批的簽字。準(zhǔn)使用。應(yīng)建立識(shí)別質(zhì)量體系中文件當(dāng)前的修訂狀態(tài)和分發(fā)的控制清單或等同的文件控制程序并查文件修訂狀況；修訂記錄；文件發(fā)放與更換登記。易于查閱,以防止使用無(wú)效和/或作廢的文件。所用程序應(yīng)確保：4.3.2.2所用程序是否有效查：a)作業(yè)場(chǎng)所文件是否齊全；文件是否受控；a)在對(duì)實(shí)驗(yàn)室有效運(yùn)作起重要作用的所有作業(yè)場(chǎng)

9、所,都能得到相應(yīng)文件的授權(quán)版本；b)定期審查文件,必要時(shí)進(jìn)行修訂,以保證持續(xù)適用和滿足使用的要求；b)文件審查計(jì)劃；文件修訂記錄；文件有效性。c)作業(yè)場(chǎng)所有無(wú)作廢文件；c)及時(shí)地從所有使用和發(fā)布處撤除無(wú)效或作廢的文件,或用其他方法確保防止誤用；d)出于法律或知識(shí)保存目的而保留的作廢文件,應(yīng)有適當(dāng)?shù)臉?biāo)記。d)資料室保留的作廢文件是否有作廢標(biāo)識(shí)。4.3.2.34.3.3實(shí)驗(yàn)室制訂的質(zhì)量體系文件應(yīng)有唯一性標(biāo)識(shí)。該標(biāo)識(shí)應(yīng)包括發(fā)布日期和/或修訂標(biāo)識(shí)、頁(yè)碼、總頁(yè)數(shù)或表示文件結(jié)束的標(biāo)記和發(fā)布機(jī)構(gòu)。文件變更查文件有無(wú)唯一性標(biāo)識(shí)；有無(wú)發(fā)布日期和/或修訂標(biāo)識(shí)、頁(yè)碼、總頁(yè)數(shù)或表示文件結(jié)束的標(biāo)記和發(fā)布機(jī)構(gòu)。子條款4.

10、3評(píng)審內(nèi)容文件控制涉及部門檢查對(duì)象符合有欠缺不符合暫不考核4.3.1總則實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立和維持程序來(lái)控制構(gòu)成其質(zhì)量體系的所有文件（內(nèi)部制訂或來(lái)自外部查：文件控制程序；是否控制所有質(zhì)量體系文件；查：文件控制目錄；是否控制所有質(zhì)量體系文件。的）,諸如規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、其他規(guī)范化文件、檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法,以及圖紙、軟件、規(guī)范、指導(dǎo)書(shū)和手冊(cè)。4.3.2文件的批準(zhǔn)和發(fā)布 4.3.2.14.3.2.2凡作為質(zhì)量體系組成部分發(fā)給實(shí)驗(yàn)室人員的所有文件,在發(fā)布之前應(yīng)由授權(quán)人員審查并批準(zhǔn)使用。查：文件控制程序中的有關(guān)審批規(guī)定及其執(zhí)行情況；查審批的簽字。應(yīng)建立識(shí)別質(zhì)量體系中文件當(dāng)前的修訂狀態(tài)和分發(fā)的控制清單或等同的文件控制程

11、序并易于查閱,以防止使用無(wú)效和/或作廢的文件。所用程序應(yīng)確保：查文件修訂狀況；修訂記錄；文件發(fā)放與更換登記。所用程序是否有效查：a)作業(yè)場(chǎng)所文件是否齊全；文件是否受控；a)在對(duì)實(shí)驗(yàn)室有效運(yùn)作起重要作用的所有作業(yè)場(chǎng)所,都能得到相應(yīng)文件的授權(quán)版本；b)定期審查文件,必要時(shí)進(jìn)行修訂,以保證持續(xù)適用和滿足使用的要求；b)文件審查計(jì)劃；文件修訂記錄；文件有效性。c)作業(yè)場(chǎng)所有無(wú)作廢文件；c)及時(shí)地從所有使用和發(fā)布處撤除無(wú)效或作廢的文件,或用其他方法確保防止誤用；d)出于法律或知識(shí)保存目的而保留的作廢文件,應(yīng)有適當(dāng)?shù)臉?biāo)記。d)資料室保留的作廢文件是否有作廢標(biāo)識(shí)。4.3.2.34.3.3實(shí)驗(yàn)室制訂的質(zhì)量體系

12、文件應(yīng)有唯一性標(biāo)識(shí)。該標(biāo)識(shí)應(yīng)包括發(fā)布日期和/或修訂標(biāo)識(shí)、頁(yè)碼、總頁(yè)數(shù)或表示文件結(jié)束的標(biāo)記和發(fā)布機(jī)構(gòu)。文件變更查文件有無(wú)唯一性標(biāo)識(shí)；有無(wú)發(fā)布日期和/或修訂標(biāo)識(shí)、頁(yè)碼、總頁(yè)數(shù)或表示文件結(jié)束的標(biāo)記和發(fā)布機(jī)構(gòu)。子條款4.3.3.1評(píng)審內(nèi)容涉及部門和人員檢查對(duì)象查文件變更的審查和批準(zhǔn)記錄是否符合程序和認(rèn)可準(zhǔn)則。符合有欠缺不符合暫不考核除非另有特別指定,文件的變更應(yīng)由原審查責(zé)任人進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。被指定的人員應(yīng)獲得進(jìn)行審查和批準(zhǔn)所依據(jù)的有關(guān)背景資料。若可行,更改的或新的內(nèi)容應(yīng)在文件或適當(dāng)?shù)牟槲募兏膶彶楹团鷾?zhǔn)人員依據(jù)的背景資料。4.3.3.24.3.3.3查更改的或新的內(nèi)容在文件或附件中是否標(biāo)明。附件中標(biāo)

13、明。如果實(shí)驗(yàn)室的文件控制制度允許在文件再版之前對(duì)文件進(jìn)行手寫(xiě)修改,則應(yīng)確定修改的程序和權(quán)限。修改之處應(yīng)有清晰的標(biāo)注、簽名縮寫(xiě)并注明日期。修訂的文件應(yīng)盡可能地正式發(fā)查修改之處有無(wú)清晰的標(biāo)注、簽名縮寫(xiě)并注明日期。修訂的文件是否已正式發(fā)布。 布。應(yīng)制訂程序來(lái)描述如何更改和控制保存在計(jì)4.3.3.4查在計(jì)算機(jī)/數(shù)據(jù)控制程序中有無(wú)如何更改和控制保算機(jī)系統(tǒng)中的文件。存在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的文件的描述。4.44.4.1要求、標(biāo)書(shū)和合同的評(píng)審實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立和維持評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)和合同的程序。查實(shí)驗(yàn)室有無(wú)評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)和合同的程序。這些為簽訂檢測(cè)和/或校準(zhǔn)合同而進(jìn)行評(píng)審的政策和程序應(yīng)確保：查程序是否確保（查 5

14、份合同）：a)客戶要求是否明確、清楚；a)對(duì)包括所用方法在內(nèi)的要求應(yīng)予適當(dāng)規(guī)定,形成文件,并易于理解（見(jiàn) 5.4.2）；b)實(shí)驗(yàn)室有能力和資源滿足這些要求；c)選擇適當(dāng)?shù)?、能滿足客戶要求的檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法（見(jiàn) 5.4.2）；b)實(shí)驗(yàn)室是否有能力和資源滿足這些要求；c)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法選擇是否適當(dāng)；客戶要求或標(biāo)書(shū)與合同之間的任何差異,應(yīng)在工作開(kāi)始之前得到解決。工作開(kāi)始之前,客戶要求或標(biāo)書(shū)與合同之間的任何差異,是否已得到解決。每項(xiàng)合同應(yīng)得到實(shí)驗(yàn)室和客戶雙方的接受。每項(xiàng)合同是否都有實(shí)驗(yàn)室和客戶雙方簽字。子條款4.4.2評(píng)審內(nèi)容應(yīng)保存包括任何重大變化在內(nèi)的評(píng)審的記錄。在執(zhí)行合同期間,就客戶的要求或

15、工作結(jié)果與涉及部門或人員檢查對(duì)象符合有欠缺不符合暫不考核查 5 份合同評(píng)審記錄?？蛻暨M(jìn)行討論的有關(guān)記錄,也應(yīng)予以保存。評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)包括被實(shí)驗(yàn)室分包出去的所有工作。4.4.3查合同評(píng)審記錄中關(guān)于分包的記錄。4.4.44.4.5對(duì)合同的任何偏離均應(yīng)通知客戶。查合同執(zhí)行記錄,執(zhí)行中有無(wú)偏離。查合同修改記錄、重新評(píng)審合同記錄及有關(guān)通知情況。工作開(kāi)始后如果需要修改合同,應(yīng)重復(fù)進(jìn)行同樣的合同評(píng)審過(guò)程,并將所有修改內(nèi)容通知所有受到影響的人員。檢測(cè)和校準(zhǔn)的分包4.54.5.1實(shí)驗(yàn)室由于未預(yù)料的原因（如工作量、需要更查有無(wú)分包管理程序；查分包方資質(zhì)； 多專業(yè)技術(shù)或暫時(shí)不具備能力）或持續(xù)性的原因（如通過(guò)長(zhǎng)期分包、

16、代理或特殊契約）需將工作分包時(shí),應(yīng)分包給合格的分包方,例如能查分包契約。夠遵照本準(zhǔn)則要求進(jìn)行工作的分包方。4.5.24.5.3實(shí)驗(yàn)室應(yīng)將分包安排以書(shū)面形式通知客戶,適當(dāng)時(shí)應(yīng)得到客戶的準(zhǔn)許,最好是書(shū)面的同意。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)就其分包方的工作對(duì)客戶負(fù)責(zé),由客戶或法定管理機(jī)構(gòu)指定的分包方除外。查有無(wú)客戶對(duì)分包安排的書(shū)面同意。查相關(guān)的檢測(cè)報(bào)告/校準(zhǔn)證書(shū)中有無(wú)標(biāo)識(shí)清楚的分包內(nèi)容。4.5.4實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存檢測(cè)和/或校準(zhǔn)中使用的所有分包方的注冊(cè)資料,并保存其工作符合本準(zhǔn)則的查實(shí)驗(yàn)室資料室中是否保存有所有分包方的注冊(cè)資料,并保存其工作符合本準(zhǔn)則的證明記錄。證明記錄。子條款4.6評(píng)審內(nèi)容涉及部門或人員檢查對(duì)象符合有欠缺不

17、符合暫不考核服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)4.6.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有選擇和購(gòu)買對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的政策和程序。還應(yīng)有與檢測(cè)和校準(zhǔn)有關(guān)的試劑和消耗材料的購(gòu)買、驗(yàn)收和存儲(chǔ)的程序。查實(shí)驗(yàn)室有無(wú)服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)的程序。服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)的程序中有無(wú)試劑和消耗材料的購(gòu)買、驗(yàn)收和存儲(chǔ)的程序。4.6.24.6.3實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保所購(gòu)買的、影響檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量的供應(yīng)品、試劑和消耗材料,只有在經(jīng)檢查或證實(shí)符合有關(guān)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或要求之后才投入使用。查供應(yīng)品、試劑和消耗材料的驗(yàn)收記錄。所使用的服務(wù)和供應(yīng)品應(yīng)符合規(guī)定的要求。查校準(zhǔn)證書(shū)的確認(rèn)；供應(yīng)品的驗(yàn)收結(jié)論。查是否保存服務(wù)和供應(yīng)品的確認(rèn)和驗(yàn)收記

18、錄。查請(qǐng)購(gòu)單。應(yīng)保存所采取的符合性檢查活動(dòng)的記錄。影響實(shí)驗(yàn)室輸出質(zhì)量的物品采購(gòu)文件中,應(yīng)包含描述所購(gòu)服務(wù)和供應(yīng)品的資料。這些采購(gòu)文件在發(fā)出之前,其技術(shù)內(nèi)容應(yīng)經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)。查請(qǐng)購(gòu)單的審查和批準(zhǔn)人員的簽字。 4.6.4實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對(duì)影響檢測(cè)和校準(zhǔn)質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià),并保存查供應(yīng)商名錄及評(píng)價(jià)和資質(zhì)證明；查外部校準(zhǔn)/檢定機(jī)構(gòu)名錄和資質(zhì)證明。這些評(píng)價(jià)的記錄和獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單。服務(wù)客戶4.7查服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行情況；查與客戶合作情況與相應(yīng)的記錄。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)與客戶或其代表合作,以明確客戶的要求,并在確保其他客戶機(jī)密的前提下,允許客戶到實(shí)驗(yàn)室監(jiān)視與其工作有關(guān)的操作。抱怨實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有政策和程

19、序處理來(lái)自客戶或其他4.8查有無(wú)抱怨處理程序。方面的抱怨。應(yīng)保存所有抱怨的記錄,以及實(shí)驗(yàn)室針對(duì)抱怨所開(kāi)展的調(diào)查和糾正措施的記錄（見(jiàn) 4.10）。查所有抱怨的記錄及抱怨處理記錄。子條款4.9評(píng)審內(nèi)容不符合檢測(cè)和/或校準(zhǔn)工作的控制涉及部門或人員檢查對(duì)象符合有欠缺不符合暫不考核4.9.1當(dāng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)工作的任何方面,或該工作的結(jié)果不符合其程序或客戶同意的要求時(shí),實(shí)驗(yàn)查有無(wú)不符合檢測(cè)和/或校準(zhǔn)工作的控制程序。室應(yīng)實(shí)施既定的政策和程序。該政策和程序應(yīng)保證：a)確定對(duì)不符合工作進(jìn)行管理的責(zé)任和權(quán)力,規(guī)定當(dāng)不符合工作被確定時(shí)所采取的措施（包括必要時(shí)暫停工作,扣發(fā)檢測(cè)報(bào)告和校準(zhǔn)證書(shū)）；查程序內(nèi)容和執(zhí)行情況：

20、a)是否已規(guī)定職責(zé)及措施；b)對(duì)不符合工作的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)；b)如何對(duì)不符合工作的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)；c)立即采取糾正活動(dòng),同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性作出決定；c)是否立即采取糾正活動(dòng),同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性作出決定；d)必要時(shí),通知客戶并取消工作；d)必要時(shí),是否通知客戶并取消工作；e)確定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)。e)是否已確定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)。4.9.2當(dāng)評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā)生,或?qū)?shí)驗(yàn)室的運(yùn)作與其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷查程序是否已規(guī)定當(dāng)評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā)生,或?qū)?shí)驗(yàn)室的運(yùn)作與其政策和程序的符合性產(chǎn)疑時(shí),應(yīng)立即執(zhí)行 4.10 中規(guī)定的糾正措施程生懷疑時(shí),應(yīng)立即執(zhí)行糾正措施程序。序。糾正措施4.10 4.10.14.10.2總則查實(shí)驗(yàn)室有無(wú)實(shí)施糾正措施程序；查程序中職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制訂政策和程序并規(guī)定相應(yīng)的權(quán)力,以便在確認(rèn)了不符合工作、偏離質(zhì)量體系或技術(shù)運(yùn)作中的政策和程序時(shí)實(shí)施糾正措科教興國(guó)10