通過自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)跨境資金轉(zhuǎn)移方案說明.docx

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自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)跨境資金劃轉(zhuǎn)方案說明（草稿）- 申萬交投產(chǎn)融投資管理有限公司1. 背景申萬交投在前一段時(shí)間拜訪了位于香港和新加波的眾多金融機(jī)構(gòu)，并向這些機(jī)構(gòu)介紹了申萬交投的運(yùn)營和投資理念，這些機(jī)構(gòu)都表示海外資金對于參與投資中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)非常有興趣，并愿意向這些項(xiàng)目提供較低成本的資金。如何合規(guī)合法地把這部分資金引入到境內(nèi)并投資于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)即成為問題的關(guān)鍵。2.當(dāng)前方案：申萬交投通過對于當(dāng)前市場相關(guān)方案和政策的研究，設(shè)計(jì)了如下所述的投資結(jié)構(gòu)：即利用申萬交投在上海自由貿(mào)區(qū)的注冊公司在自貿(mào)區(qū)設(shè)立一個(gè)用于直接投資于國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資產(chǎn)管理計(jì)劃向海外的資金提供方定向發(fā)行產(chǎn)品，（外資方認(rèn)購）獲取相應(yīng)資金后，通過自由貿(mào)易賬戶所在銀行（即招商銀行）以并購?fù)顿Y項(xiàng)目名義，進(jìn)行人民幣資金的劃轉(zhuǎn)。 （具體條例參照中國人民銀行自由貿(mào)易賬戶管理?xiàng)l例的第20條：同一非金融機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與其開立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可辦理以下業(yè)務(wù)項(xiàng)下的人民幣資金劃轉(zhuǎn)：（一）經(jīng)常項(xiàng)下業(yè)務(wù)。（二）償還自身名下且存續(xù)期超過6個(gè)月（不含）的上海市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的人民幣貸款，償還貸款資金必須直接劃入開立在貸款銀行的同名賬戶。（三）新建投資、并購?fù)顿Y、增資等實(shí)業(yè)投資。（四）中國人民銀行上?？偛恳?guī)定的其他跨境交易。）基本機(jī)構(gòu)所圖所示：招商銀行方案： 申萬交投獲取資金后，向招商銀行自貿(mào)區(qū)分行提供存單質(zhì)押，然后招商銀行在國內(nèi)進(jìn)行對申萬交投放款3. 方案優(yōu)勢：1) 依托于自貿(mào)區(qū)賬戶，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)自由貿(mào)易賬戶更加靈活，無外匯管制和兌換限制2) 相比較于跨境互換，實(shí)現(xiàn)了本金的轉(zhuǎn)移。附件：上海RQFLP是參考上海已推出的QFLP試點(diǎn)制度（外商投資股權(quán)投資企業(yè)合格境外有限合伙人試點(diǎn)）運(yùn)作流程，符合RQFLP試點(diǎn)的股權(quán)投資基金可能直接在境外募集人民幣，通過RQFLP通道匯入設(shè)在上海的PE基金管理公司，投資境內(nèi)企業(yè)未上市股權(quán)。關(guān)于印發(fā)關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法的通知各區(qū)、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：為貫徹落實(shí)上海市人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心意見的實(shí)施意見（滬府發(fā)200925號）精神，進(jìn)一步做好符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，根據(jù)關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見（滬府辦201017號）要求，市金融辦、市商務(wù)委、市工商局制定了關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。上海市金融服務(wù)辦公室上海市商務(wù)委員會上海市工商行政管理局二一年十二月二十四日第一章總則第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見要求，制定本實(shí)施辦法。第二條 辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。聯(lián)席會議在國家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請并組織審定；（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。第二章外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；（三）股權(quán)投資咨詢；（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；2、有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。本辦法所稱高級管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請，按以下程序辦理：（一）市商務(wù)委自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人；（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請，按以下程序辦理：（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由；（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。第三章外商投資股權(quán)投資企業(yè)第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。第四章外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。第二十條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：（一）在其申請前的上一會計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；（四）聯(lián)席會議要求的其它條件。第二十一條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：（一）試點(diǎn)申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料;（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡歷等；（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；（四）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；（五）聯(lián)席會議要求的其他材料。第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會議相關(guān)單位進(jìn)行評審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格。第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。第五章監(jiān)督管理第二十六條 聯(lián)席會議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會議成員單位根據(jù)聯(lián)席會議安排做好相應(yīng)的管理工作。試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會議報(bào)告情況。第二十七條 市金融辦對外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：（一）備案申請書。（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。（三）工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；（四）高級管理人員的變更；（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；（六）增加或減少注冊資本（認(rèn)繳出資）；（七）分立與合并；（八）解散、清算或破產(chǎn)；（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；（二）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：（一）定期向聯(lián)席會議辦公室及聯(lián)席會議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；（二）每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后，向聯(lián)席會議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會議辦公室報(bào)告；（四）聯(lián)席會議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；（二）在二級市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；（三）從事期貨等金融衍生品交易；（四）直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會監(jiān)督機(jī)制。已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會、上海國際股權(quán)投資基金協(xié)會等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場。第六章附則第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：（一）變更經(jīng)營范圍；（二）變更合伙人；（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；（四）變更合伙企業(yè)類型。第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定報(bào)市商務(wù)委審批。第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行