課程名稱工程招標(biāo)與承包.doc

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課程名稱：工程招標(biāo)與承包 課程代碼：09244（理論） 第一部分 課程性質(zhì)與目標(biāo) 一、課程性質(zhì)與特點(diǎn) “工程招標(biāo)與承包”課程是高等教育自學(xué)考試工程造價(jià)管理專業(yè)（社會(huì)專科段）開設(shè)的一門專業(yè)課，它是工程領(lǐng)域中實(shí)踐性較強(qiáng)的一門綜合性科學(xué)，具有理論面寬、實(shí)踐性強(qiáng)的特點(diǎn)。通過本課程的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，使自學(xué)應(yīng)考者從中了解工程承包范圍與方式、工程招標(biāo)與投標(biāo)的程序、工程投標(biāo)報(bào)價(jià)策略等。從而能夠提高工程招標(biāo)與承包的認(rèn)知和實(shí)踐能力，以及培養(yǎng)這方面的管理人才。 二、課程目標(biāo)與基本要求 通過本課程的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，要求學(xué)生對工程承包范圍與方式、工程招標(biāo)與投標(biāo)的程序、工程投標(biāo)報(bào)價(jià)策略有一個(gè)基本了解和認(rèn)識(shí)，能在實(shí)際工作中運(yùn)用相關(guān)理論知識(shí)開展工作。具體地說，本課程的考試目標(biāo)是： （1）使學(xué)生能夠比較全面地了解工程承包范圍與分類，分清國外工程與國內(nèi)工程承包方式的區(qū)別。 （2）使學(xué)生比較全面系統(tǒng)地掌握工程招投標(biāo)程序和投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧等理論知識(shí)，從而能熟悉甚至自行編制招標(biāo)文件，或進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，分析工程中業(yè)主方與承包商的風(fēng)險(xiǎn)，能進(jìn)行索賠管理。 三、與本專業(yè)其他課程的關(guān)系 本課程是工程造價(jià)管理專業(yè)中各基礎(chǔ)課程的后續(xù)課程，是工程造價(jià)管理人才的必備知識(shí)。先期課程有：“建筑工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“建設(shè)工程造價(jià)管理”、“建筑工程定額與預(yù)算”、“財(cái)務(wù)管理”等。 第二部分 考核內(nèi)容與考核目標(biāo) 第一章 緒論 一、學(xué)習(xí)目的與要求 通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握基本的概念，如承發(fā)包、工程承發(fā)包的概念。學(xué)生應(yīng)能熟練掌握整體概念，并進(jìn)行歸納、了解我國對外工程承包的基本情況以及國際承包勞務(wù)市場的發(fā)展趨勢與機(jī)遇。 二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo) （一）重點(diǎn)：承發(fā)包以及工程承發(fā)包的概念；當(dāng)前我國對外承包事業(yè)存在的問題和困難；我國發(fā)展對外承包事業(yè)的對策 識(shí)記：工程承發(fā)包是指建筑企業(yè)（承包商）作為承包人（稱乙方），建設(shè)單位（業(yè)主）作為發(fā)包人（稱甲方），由甲方把建筑工程安裝任務(wù)委托給乙方，且雙方在平等互利的基礎(chǔ)上簽訂工程合同，明確各自的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，以保證工程任務(wù)在合同造價(jià)內(nèi)按期按質(zhì)的全面完成。 理解：當(dāng)前我國對外承包事業(yè)存在的問題和困難：從整體上看，經(jīng)營管理水平不高；專業(yè)人才不足及素質(zhì)不高；物資和資金匱乏短缺；管理制度不適應(yīng)對外承包工程的需要。 我國發(fā)展對外承包事業(yè)的對策：明確指導(dǎo)思想和經(jīng)營目標(biāo)；必須建立良好的機(jī)制；進(jìn)行經(jīng)營布局和經(jīng)營結(jié)構(gòu)的調(diào)整；加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，加速資金周轉(zhuǎn)；依靠科技進(jìn)步，提高經(jīng)濟(jì)效益；努力提高職工隊(duì)伍的思想、業(yè)務(wù)素質(zhì)。 （二）次重點(diǎn)：國際工程承包的發(fā)展趨勢；國際承包勞務(wù)市場的發(fā)展趨勢 理解：國際工程承包的發(fā)展趨勢：公司林立，競爭激烈；勞動(dòng)密集型項(xiàng)目減少，技術(shù)或資本密集型項(xiàng)目增加；保護(hù)主義傾向有增無減；工程費(fèi)用支付方式多樣化；交鑰匙承建方式日趨增多；墊付業(yè)主資金不足也成為承包商奪標(biāo)的關(guān)鍵；先進(jìn)的設(shè)計(jì)和技術(shù)已成為承包商中標(biāo)的主要因素。 國際承包勞務(wù)市場的發(fā)展趨勢：勞務(wù)流動(dòng)多方位，勞務(wù)結(jié)構(gòu)多層次；勞務(wù)保護(hù)盛行，競爭日趨激烈；服務(wù)性勞務(wù)明顯增長；國際市場對技術(shù)密集型外籍勞務(wù)放松了限制；保健服務(wù)勞務(wù)日趨興旺。 （三）一般部分：我國對外承包事業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢 理解：我國對外承包事業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢：施工技術(shù)適應(yīng)國外工程承包要求；勞動(dòng)力資源豐富，工資水平低；我國職工政治思想覺悟高、組織紀(jì)律性強(qiáng)。 第二章 工程承包范圍和方式 一、學(xué)習(xí)目的與要求 通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)了解建設(shè)項(xiàng)目全過程的主要階段以及按各種依據(jù)對工程承包方式所作的分類，熟悉國內(nèi)工程各承包方式的概念及特點(diǎn)等，掌握國際工程承包各種方式的概念及特點(diǎn)等。 二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo) （一）重點(diǎn)：固定總價(jià)承包的概念、特點(diǎn)及適用范圍；計(jì)量定價(jià)承包的概念、特點(diǎn)及適用范圍；成本加酬金承包的概念、特點(diǎn)及適用范圍；投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、工程維修保函及進(jìn)口物資免稅保函或臨時(shí)進(jìn)口設(shè)備稅收保函的額度及作用 識(shí)記：投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、工程維修保函及進(jìn)口物資免稅保函或臨時(shí)進(jìn)口設(shè)備稅收保函的額度及作用 理解：固定總價(jià)承包：指業(yè)主（發(fā)包人）以建設(shè)工程的固定總造價(jià)法發(fā)包給承包商（承包人），其工程造價(jià)不因工程量、設(shè)備、材料價(jià)、人工工資等的變動(dòng)而調(diào)整。這種方式承包商要承擔(dān)比較多的風(fēng)險(xiǎn)，，適用于工程量明確、工期不太長的項(xiàng)目。 計(jì)量定價(jià)承包：指以分項(xiàng)工程項(xiàng)目的單價(jià)固定不變，工程量可按實(shí)際完成的數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并據(jù)此計(jì)算工程造價(jià)的承包方式。這種承包方式適用于工程量可能發(fā)生較大變化的工程項(xiàng)目，其工程量的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)。 成本加酬金承包：指除工程成本按實(shí)結(jié)算外，業(yè)主（發(fā)包人）另加一筆酬金（管理費(fèi)及利潤）支付給承包商的一種承包方式。有成本加固定酬金承包、成本加固定百分?jǐn)?shù)酬金承包及成本加浮動(dòng)酬金承包等集幾種方式。這種方式主要風(fēng)險(xiǎn)均由業(yè)主承擔(dān)，適用于工期比較緊的項(xiàng)目。 （二）次重點(diǎn)：國內(nèi)工程按工程概算包干的承包方式、按施工圖預(yù)算包干的承包方式以及建設(shè)工程總承包方式、專業(yè)工程承包方式的概念及特點(diǎn)；資格預(yù)審的內(nèi)容 識(shí)記：國內(nèi)工程按工程概算包干的承包方式、按施工圖預(yù)算包干的承包方式以及建設(shè)工程總承包方式、專業(yè)工程承包方式的概念及特點(diǎn) 理解：資格預(yù)審的內(nèi)容主要包括：承包公司所屬的國籍、公司簡介、資本、擁有的施工設(shè)備、公司的經(jīng)歷、信譽(yù)和近5年來的經(jīng)營狀況，以及公司主要管理人員和技術(shù)人員的職務(wù)、資歷和管理水平 （三）一般：可行性研究的定義及任務(wù)；設(shè)計(jì)任務(wù)書的作用及內(nèi)容；按各種依據(jù)對工程承包方式所作的分類；聯(lián)合承包的優(yōu)點(diǎn)；代理人提供服務(wù)的內(nèi)容 識(shí)記：可行性研究的定義及任務(wù)；設(shè)計(jì)任務(wù)書的作用及內(nèi)容；按各種依據(jù)對工程承包方式所作的分類 理解：聯(lián)合承包的優(yōu)點(diǎn)；代理人提供服務(wù)的內(nèi)容 第三章 工程招標(biāo)與投標(biāo) 一、學(xué)習(xí)目的與要求 通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)了解招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)的概念，熟悉國內(nèi)及國際工程投標(biāo)報(bào)價(jià)及計(jì)算，掌握工程招標(biāo)方式、招標(biāo)文件及工程招標(biāo)投標(biāo)程序。 二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo) （一）重點(diǎn)：工程各招標(biāo)方式的概念及特點(diǎn)；招標(biāo)文件的主要內(nèi)容；工程招標(biāo)投標(biāo)程序；國內(nèi)標(biāo)前決策中削價(jià)和加價(jià)的因素；國外工程報(bào)價(jià)的基價(jià)計(jì)算 識(shí)記：國內(nèi)標(biāo)前決策中削價(jià)和加價(jià)的因素 理解：公開招標(biāo)：指由招標(biāo)單位利用報(bào)刊、電臺(tái)進(jìn)行刊載、廣播等形式，公開發(fā)表招標(biāo)公告，宣布招標(biāo)項(xiàng)目的內(nèi)容和要求，各投標(biāo)人通過資格預(yù)審后購買招標(biāo)文件，編制標(biāo)書后遞送標(biāo)書，最后由招標(biāo)單位從中優(yōu)選出理想的中標(biāo)人的交易方式。其優(yōu)點(diǎn)是可以給一切有法人資格的承包商以平等競爭機(jī)會(huì)參加投標(biāo)，招標(biāo)人可以從大量投標(biāo)書中，獲取較為價(jià)廉而優(yōu)質(zhì)的報(bào)價(jià)，選擇出理想的承包人，其缺點(diǎn)是評標(biāo)工作量大，時(shí)間長，費(fèi)用高。 邀請招標(biāo)：指招標(biāo)單位根據(jù)工程特點(diǎn)，有選擇地邀請若干具有承包該項(xiàng)工程能力的承包人前來投標(biāo)的交易方式。其優(yōu)點(diǎn)是節(jié)約招標(biāo)費(fèi)用和時(shí)間。另外對投標(biāo)人以往的業(yè)績和履約能力比較了解，減小了合同履行過程中承包方違約的風(fēng)險(xiǎn)。其缺點(diǎn)是由于邀請范圍小選擇面窄，可能排斥了某些技術(shù)上或報(bào)價(jià)上有競爭力的潛在投標(biāo)人，因此投標(biāo)競爭的激烈程度相對較差。 國內(nèi)招標(biāo)文件內(nèi)容：招標(biāo)書，包括工程綜合說明、工程范圍、工程承包方式、材料供應(yīng)方式、工程價(jià)款結(jié)算方式、工期要求、工程質(zhì)量、獎(jiǎng)懲辦法及標(biāo)前會(huì)議和現(xiàn)場勘察的日期；工程設(shè)計(jì)資料；投標(biāo)須知。 國際招標(biāo)文件內(nèi)容：投標(biāo)須知；技術(shù)規(guī)范；工程量清單及設(shè)計(jì)圖紙資料。 國內(nèi)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的程序：編制招標(biāo)文件；申請招標(biāo)及確定招標(biāo)方式；投標(biāo)人資格審查；領(lǐng)?。ㄙ徺I）招標(biāo)文件；了解施工現(xiàn)場情況；召開招標(biāo)會(huì)議；編制標(biāo)函；開標(biāo)、定標(biāo)（決標(biāo)）；簽訂工程合同；合同公證。 國際建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的程序：業(yè)主確定項(xiàng)目和設(shè)計(jì)；承包商的資格預(yù)審；發(fā)售招標(biāo)文件；現(xiàn)場勘察；編制標(biāo)函和報(bào)價(jià)；開標(biāo)；評標(biāo)；中標(biāo)。 應(yīng)用：國外工程報(bào)價(jià)的基價(jià)計(jì)算：工程量復(fù)核和施工規(guī)劃制定；人工工資單價(jià)計(jì)算；材料、設(shè)備單價(jià)計(jì)算，包括當(dāng)?shù)夭少彽牟牧?、設(shè)備單價(jià)計(jì)算和我國或第三國采購的材料、設(shè)備單價(jià)計(jì)算；施工機(jī)械臺(tái)班單價(jià)的計(jì)算。 國外報(bào)價(jià)中主要費(fèi)用的測算：施工管理費(fèi)計(jì)算，包括工作人員費(fèi)、生產(chǎn)工人輔助工資、工資附加費(fèi)、上級管理費(fèi)、業(yè)務(wù)經(jīng)營費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅交通費(fèi)、文體宣教費(fèi)、固定資產(chǎn)使用費(fèi)、國外生活設(shè)施使用費(fèi)、工具用具使用費(fèi)、勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)、檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)等；開辦費(fèi)計(jì)算，包括施工用水、用電費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、腳手架費(fèi)用、駐地工程師的現(xiàn)場辦公室及設(shè)備費(fèi)、試驗(yàn)室及設(shè)備費(fèi)、職工交通費(fèi)、日常氣候報(bào)表費(fèi)；利潤率的測定；分部分項(xiàng)工程單價(jià)計(jì)算步驟，包括選用預(yù)算定額、工程量的復(fù)核、按技術(shù)規(guī)范確定的工作范圍及內(nèi)容、計(jì)算定額中各子項(xiàng)的消耗量、單價(jià)計(jì)算等。 （二）次重點(diǎn)：工程項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)的基本條件；國內(nèi)建筑工程報(bào)價(jià)的依據(jù)；國內(nèi)工程標(biāo)價(jià)計(jì)算中應(yīng)注意的環(huán)節(jié)；國外工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的準(zhǔn)備工作；國外標(biāo)書編制和確定報(bào)價(jià) 識(shí)記：國內(nèi)建筑工程報(bào)價(jià)的依據(jù)：當(dāng)?shù)匾?guī)定的招標(biāo)投標(biāo)辦法（或細(xì)則）；招標(biāo)文件；設(shè)計(jì)圖紙及資料、國家及地方現(xiàn)行的定額與規(guī)定；施工組織設(shè)計(jì)或施工方案；其他參考資料及本企業(yè)現(xiàn)行生產(chǎn)經(jīng)營資料。 理解：工程項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)的基本條件：該工程已列入國家或省、市、自治區(qū)年度計(jì)劃，即招標(biāo)的工程項(xiàng)目必須是計(jì)劃以內(nèi)的工程；有經(jīng)國家批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)單位出的施工圖和概算；建設(shè)用地已經(jīng)征妥；建設(shè)資金、設(shè)備、材料和協(xié)作配套條件等準(zhǔn)備工作均分別落實(shí)；已得到建筑許可證書；招標(biāo)文件和工程標(biāo)底已經(jīng)審批。 國內(nèi)工程標(biāo)價(jià)計(jì)算中應(yīng)注意的環(huán)節(jié)：工程量計(jì)算；正確套用單價(jià)；準(zhǔn)確計(jì)算各種數(shù)據(jù)；合理確定各類費(fèi)用。 國外工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的準(zhǔn)備工作：調(diào)查熟悉所在國的法規(guī)；工程項(xiàng)目的調(diào)查，包括當(dāng)?shù)厣缜檎{(diào)查、工程項(xiàng)目調(diào)查和工程經(jīng)濟(jì)調(diào)查；熟悉招標(biāo)文件和圖紙。 國外標(biāo)書報(bào)價(jià)分析中盈虧分析的內(nèi)容：包括效率分析、價(jià)格分析、數(shù)量分析和其他分析等。 國外標(biāo)書報(bào)價(jià)分析中風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容：工程建設(shè)失誤風(fēng)險(xiǎn)、勞資關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、低價(jià)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。 （三）一般：招標(biāo)投標(biāo)的一些基本概念；我國招標(biāo)投標(biāo)制的特點(diǎn) 識(shí)記：我國招標(biāo)投標(biāo)制的特點(diǎn)：我國招標(biāo)投標(biāo)制是在國家計(jì)劃指導(dǎo)下進(jìn)行；我國招標(biāo)投標(biāo)競爭的目的不同；我國招標(biāo)投標(biāo)是在行政組織領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督下實(shí)施；我國招標(biāo)投標(biāo)受計(jì)劃價(jià)格指導(dǎo)。 理解：招標(biāo)：指招標(biāo)人在購買物資、發(fā)包建設(shè)工程項(xiàng)目之前，以公告或邀請書的方式提出招標(biāo)的項(xiàng)目條件、價(jià)格或要求，由愿意承擔(dān)項(xiàng)目的投標(biāo)人（或單位）按照招標(biāo)文件的條件和要求，提出自己的價(jià)格，填好標(biāo)書進(jìn)行投標(biāo)的過程。 投標(biāo)：指投標(biāo)人（或單位）在同一招標(biāo)人（或單位）在招標(biāo)文件中所提出的條件和要求的前提下，對招標(biāo)項(xiàng)目估算自己的報(bào)價(jià)，在規(guī)定的日期內(nèi)填寫標(biāo)書并遞交給招標(biāo)人（或單位），參加競爭及爭取中標(biāo)的過程。 開標(biāo)：指招標(biāo)人（或單位）在規(guī)定的地點(diǎn)和時(shí)間內(nèi)，在有投標(biāo)人出席的情況下，當(dāng)眾公開拆開標(biāo)書（即投標(biāo)函件），宣布投標(biāo)人（或單位）的名稱，投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)價(jià)格的有效修改等主要內(nèi)容的過程。 評標(biāo)：指招標(biāo)人（或單位）按照招標(biāo)文件的要求，由專門的評標(biāo)委員會(huì)，對各投標(biāo)人（或單位）所報(bào)送的投標(biāo)資料進(jìn)行全面審查，擇優(yōu)選定中標(biāo)人（或單位）的過程。 第四章 工程投標(biāo)報(bào)價(jià)實(shí)例 第五章 工程投標(biāo)報(bào)價(jià)策略 一、學(xué)習(xí)目的與要求 通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握國際工程投標(biāo)決策的內(nèi)容，認(rèn)識(shí)到影響投標(biāo)決策的因素和分析方法，特別是投標(biāo)的技巧方法，投標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)等。 二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo) （一）重點(diǎn)：投標(biāo)積極程度的影響因素；作標(biāo)技巧 理解：投標(biāo)積極程度的影響因素：獲得較大利潤；打開局面，占領(lǐng)市場；任務(wù)不足，設(shè)備、勞動(dòng)力閑置；工程施工難度、技術(shù)水平及要求達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；投標(biāo)競爭對手的數(shù)量級水平。 作標(biāo)技巧：擴(kuò)大標(biāo)價(jià)法；逐步升級法；不平衡報(bào)價(jià)法；突然襲擊法；賠價(jià)爭價(jià)法（也叫先虧后盈法）。 應(yīng)用：用決策樹法進(jìn)行投標(biāo)選擇。 （二）次重點(diǎn)：國際承包工程風(fēng)險(xiǎn)分類；風(fēng)險(xiǎn)控制及處理方式；國際工程承包中投標(biāo)決策的經(jīng)濟(jì)信息 識(shí)記：國際承包工程風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和罷工、國有化及沒收外資、拒付債務(wù)等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，包括延遲付款、匯率波動(dòng)、換匯控制、通貨膨脹、波及效應(yīng)、平衡所有權(quán)等；建設(shè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)；其他風(fēng)險(xiǎn)。 國際工程承包中投標(biāo)決策的間接經(jīng)濟(jì)信息：社會(huì)政治狀況；科學(xué)技術(shù)狀況；自然狀況。 國際工程承包中投標(biāo)決策的直接經(jīng)濟(jì)信息：直接生產(chǎn)性信息；銷售性信息；金融性信息；管理性信息；稅收性信息；需求性信息。 理解：風(fēng)險(xiǎn)控制及處理方式：風(fēng)險(xiǎn)減輕，包括增加投標(biāo)報(bào)價(jià)、爭取合理的合同條款、加強(qiáng)經(jīng)營管理、提高職工素質(zhì)等；風(fēng)險(xiǎn)分散；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；風(fēng)險(xiǎn)承受等。 （三）一般：一次投標(biāo)機(jī)會(huì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；投標(biāo)報(bào)價(jià)策略的幾種擬定方法 識(shí)記：一次投標(biāo)機(jī)會(huì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：工程項(xiàng)目需要?jiǎng)趧?dòng)者的技術(shù)水平和技術(shù)能力；承包商現(xiàn)有的機(jī)械設(shè)備能力；完成此項(xiàng)目后，對帶來新的投標(biāo)機(jī)會(huì)和信譽(yù)提高的影響；該項(xiàng)目需要的設(shè)計(jì)工作量；競爭激烈程度；對這個(gè)項(xiàng)目的熟悉程度；交工條件；以往對此類工程的經(jīng)驗(yàn)。 投標(biāo)報(bào)價(jià)策略的幾種擬定方法：獲勝報(bào)價(jià)法；一般對手法；具體對手法；最佳報(bào)價(jià)分析；轉(zhuǎn)折概率法。 第六章 工程合同 一、學(xué)習(xí)目的與要求 通過本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)了解國內(nèi)工程合同的作用、內(nèi)容及分類，熟悉國外承包工程合同條款，掌握工程合同管理的內(nèi)容及索賠管理內(nèi)容。 二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo) （一）重點(diǎn)：工程師、工程師代表、預(yù)付款、索賠、工程索賠的概念；國外承包工程合同一般條款的內(nèi)容；引起合同變更的原因；引起工程索賠的因素；工程完成期限允許推遲的情形；工程索賠的依據(jù)。 識(shí)記：工程師：是指由業(yè)主正式任命并書面通知承包人而行使工程師職能的自然人或法人。 工程師代表：是指常駐工地工程師或工程師助理，由業(yè)主或工程師任命，且授其權(quán)限，并以書面通知承包人。 預(yù)付款：是指工程開工以前業(yè)主按合同規(guī)定支付承包人一定數(shù)量的款額，以供承包人購置（或調(diào)撥）施工機(jī)械、設(shè)備和材料，以及在工地設(shè)置辦公及生活設(shè)施等。 索賠：是指合同執(zhí)行過程中，因一方違反合同規(guī)定，直接或間接給另一方造成損失，受損失方對違約方提出賠償請求，以彌補(bǔ)其所受損失的正當(dāng)行為。 工程索賠：是由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包商在項(xiàng)目施工中增加了額外的費(fèi)用，承包商通過合法的途徑和程序，要求業(yè)主償還其在施工中所遭受的費(fèi)用損失的行為。 理解：國外承包工程合同一般條款的內(nèi)容：工程師和工程師代表的職責(zé)權(quán)利條款；轉(zhuǎn)讓和分包條款；承包人的一般義務(wù)條款；特殊自然條件和人為障礙條款；監(jiān)督條款；工程保護(hù)條款；保險(xiǎn)條款；試驗(yàn)條款；停工條款；維修條款；工程變更條款；索賠條款；費(fèi)用支付條款；承包人違約條款；業(yè)主違約條款；糾紛仲裁條款；特殊風(fēng)險(xiǎn)條款等。 引起合同變更的原因：施工圖與現(xiàn)場情況不符，施工圖和施工說明書不符，圖紙有錯(cuò)誤或遺漏，或發(fā)生未預(yù)料到的變化；由于發(fā)包人的原因，變更工程的內(nèi)容或暫時(shí)中止整個(gè)工程或部分工程的施工；承包人提出合理延長工期的要求，或發(fā)包人需要縮短工期；物價(jià)或工資的顯著變化需改變總價(jià)金額；天災(zāi)及其他人力不可抗拒原因造成的損失等。 引起工程索賠的因素：工程變更條款；改變施工條件條款（即與現(xiàn)場條件不同條款）；工程延期條款；不可抗力或例外風(fēng)險(xiǎn)條款；檢查和驗(yàn)收條款；在工程竣工驗(yàn)收前業(yè)主占用條款；政府提供設(shè)備條款；勞動(dòng)力、材料費(fèi)用漲價(jià)條款。 工程完成期限允許推遲的情形：由于業(yè)主或其雇員的疏忽失職；由于提供施工圖的時(shí)間推遲；由于業(yè)主中途變更工程；由于業(yè)主暫停施工；工程師同意承包商提出的延期理由；由于不可抗力造成的工程延期。 工程索賠的依據(jù)：各種業(yè)務(wù)記錄，包括定期與業(yè)主代表的談話記錄資料、會(huì)議記錄、來往信函、施工備忘錄、工程照片、技工卡的管理等；工程進(jìn)度記錄，包括各種施工進(jìn)度表、施工日志、進(jìn)度日記、工程檢查和驗(yàn)收報(bào)告、施工用料及設(shè)備的報(bào)表等；工程會(huì)計(jì)資料。 （二）次重點(diǎn)：國內(nèi)工程合同的內(nèi)容；國外承包工程合同費(fèi)用支付條款包括的內(nèi)容；國外承包工程合同承包人違約條款包括的內(nèi)容；承包商在合同執(zhí)行中應(yīng)做好的管理工作；可以索賠的費(fèi)用。 識(shí)記：國內(nèi)工程合同的內(nèi)容：簡要說明；工程概況；承包方式；施工準(zhǔn)備；設(shè)計(jì)圖紙資料；物資供應(yīng)與管理；工程質(zhì)量和交工驗(yàn)收；工程撥款與結(jié)算；違約責(zé)任；獎(jiǎng)勵(lì)及合同未盡事項(xiàng)的解決辦法。 理解：國外承包工程合同費(fèi)用支付條款包括的內(nèi)容：預(yù)付款的支付及扣還；臨時(shí)結(jié)算；支付期限；遲付利息；貨幣和兌換率；最終結(jié)算。 國外承包工程合同承包人違約條款包括的內(nèi)容：承包人事先未經(jīng)業(yè)主書面同意而轉(zhuǎn)讓合同；承包人無正當(dāng)理由不開工，或接到工程師復(fù)工的指令后仍停工數(shù)日；某些材料或工程，不符合合同規(guī)定，工程師書面通知后仍未撤走上述材料或拆除重建；不按合同規(guī)定組織工程施工，不聽從工程師的警告，一直忽視合同規(guī)定的職責(zé)；無視工程質(zhì)量和工程師的反對意見，仍未按質(zhì)量規(guī)定而繼續(xù)施工；承包人破產(chǎn)，或歸于債權(quán)人，或法院命令必須停業(yè)清理等。 承包商在合同執(zhí)行中應(yīng)做好的管理工作：要有專人研究標(biāo)書和圖紙有無漏洞，如有漏洞，要及時(shí)向駐工地代表報(bào)告，并簽證索賠；核對原標(biāo)書、圖紙與施工實(shí)際是否相符，如不符，其增加范圍必須迅速找工地代表簽字認(rèn)可，并增加其預(yù)算；設(shè)計(jì)變更，需按規(guī)定程序進(jìn)行，并做好記錄，由駐工地代表簽字結(jié)算；做好各種記錄，包括材料、設(shè)備進(jìn)場記錄、天氣記錄、停水、停電記錄、施工活動(dòng)記錄、出工記錄等；國外工程，要拍攝工程照片，以便為反映工程進(jìn)度和質(zhì)量提供資料。 可以索賠的費(fèi)用：人工費(fèi)；材料費(fèi)；設(shè)備費(fèi)；分包費(fèi)；保險(xiǎn)費(fèi)；保證金；管理費(fèi)；利息等。 （三）一般：國內(nèi)工程合同的作用及分類 識(shí)記：國內(nèi)工程合同的作用：工程合同是制訂企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃的主要依據(jù)；工程合同有利于充分發(fā)揮簽約雙方的主動(dòng)性和積極性；工程合同是落實(shí)推行責(zé)任制的有效保證，促進(jìn)簽約雙方加強(qiáng)管理工作。 國內(nèi)工程合同的分類：按承包合同的適用范圍分為建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同、建筑安裝工程施工準(zhǔn)備合同、建筑安裝工程承包合同、物資供應(yīng)合同、成品、半成品加工訂貨合同和勞務(wù)合同等；按承包方式分為工程總承包合同和過程分包合同等。 第三部分 有關(guān)說明與實(shí)施要求 一、考核的能力層次表述 本大綱在考核目標(biāo)中，按照“識(shí)記”、“理解”、“應(yīng)用”三個(gè)能力層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。各能力層次為遞進(jìn)等級關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是： 識(shí)記：能知道有關(guān)的名詞、概念、知識(shí)的含義，并能正確認(rèn)識(shí)和表述，是低層次的要求。 理解：在識(shí)記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法，能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。 應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過的多個(gè)知識(shí)點(diǎn)分析和解決有關(guān)的理論問題和實(shí)際問題，是最高層次的要求。 二、教材 指定教材：《工程承包與投標(biāo)報(bào)價(jià)》，武育秦主編，重慶大學(xué)出版社，1993年。 三、自學(xué)方法指導(dǎo) 1、在開始閱讀指定教材某一章之前，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識(shí)點(diǎn)及對知識(shí)點(diǎn)的能力層次要求和考核目標(biāo)，以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)，有的放矢。 2、閱讀教材時(shí)，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)，對基本概念必須深刻理解，對基本理論必須徹底弄清，對基本方法必須牢固掌握。 3、在自學(xué)過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對問題的認(rèn)知、理解和記憶，以利于突出重點(diǎn)，并涵蓋整個(gè)內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。 4、完成書后作業(yè)和適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識(shí)，培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)之前，應(yīng)認(rèn)真閱讀教材，按考核目標(biāo)所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在練習(xí)過程中對所學(xué)知識(shí)進(jìn)行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實(shí)際和具體問題具體分析，解題時(shí)應(yīng)注意培養(yǎng)邏輯性，針對問題圍繞相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行層次（步驟）分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次（步驟）間的邏輯關(guān)系。 四、對社會(huì)助學(xué)的要求 1、應(yīng)熟知考試大綱對課程提出的總要求和各章的知識(shí)點(diǎn)。 2、應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)要求達(dá)到的能力層次，并深刻理解對各知識(shí)點(diǎn)的考核目標(biāo)。 3、輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。 4、輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)對學(xué)習(xí)方法進(jìn)行指導(dǎo)，宜提倡“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動(dòng)爭取幫助，依靠自己學(xué)通”的方法。 5、輔導(dǎo)時(shí)，要注意突出重點(diǎn)，對考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。 6、注意對應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會(huì)獨(dú)立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。 7、要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個(gè)能力層次中會(huì)存在著不同難度的試題。 8、助學(xué)學(xué)時(shí)：本課程共4學(xué)分，建議總課時(shí)72學(xué)時(shí)，其中助學(xué)課時(shí)分配如下： 章 次 內(nèi) 容 學(xué) 時(shí) 1 緒論 8 2 工程承包范圍與方式 14 3 工程招標(biāo)與投標(biāo) 16 4 工程投標(biāo)報(bào)價(jià)實(shí)例 2 5 工程投標(biāo)報(bào)價(jià)策略 16 6 工程合同 16 合 計(jì) 72 五、關(guān)于命題考試的若干規(guī)定 (包括能力層次比例、難易度比例、內(nèi)容程度比例、題型、考試方法和考試時(shí)間等) 1、本大綱各章所提到的內(nèi)容和考核目標(biāo)都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點(diǎn)。 2、試卷中對不同能力層次的試題比例大致是："識(shí)記"為 30 %、"理解"為 35 ％、"應(yīng)用"為 35 ％。 3、試題難易程度應(yīng)合理：易、較易、較難、難比例為2：3：3：2。 4、每份試卷中，各類考核點(diǎn)所占比例約為：重點(diǎn)占65%，次重點(diǎn)占25%，一般占10%。 5、試題類型一般分為：單項(xiàng)選擇題，多項(xiàng)選擇題，名詞解釋題，簡答題，案例分析題。 6、考試采用閉卷筆試，考試時(shí)間150分鐘，采用百分制評分，60分合格。 六、題型示例（樣題） （一）單項(xiàng)選擇題 下列屬于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的是 A.通貨膨脹 B.拒付債務(wù) C.戰(zhàn)爭和內(nèi)亂 D.國有化,沒收外資 （二）多項(xiàng)選擇題 國際工程中承包商可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)有 A.戰(zhàn)爭和內(nèi)亂 B.延遲付款 C.拒付債務(wù) D.匯率浮動(dòng) E.通貨膨脹 （三）名詞解釋題 工程索賠 （四）簡答題 簡述引起工程合同變更的主要原因。 （五）案例分析題 某投標(biāo)單位面臨A、B兩項(xiàng)工程投標(biāo)，因受本單位資源條件的限制，只能選擇其中一項(xiàng)工程投標(biāo)，或者兩項(xiàng)工程均不投標(biāo)。根據(jù)過去類似工程投標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，A工程投高標(biāo)的中標(biāo)概率為0.3，投低標(biāo)中標(biāo)概率為0.6，編制投標(biāo)文件的費(fèi)用為3萬元；B工程投高標(biāo)的中標(biāo)概率為0.4，投低標(biāo)中標(biāo)概率為0.7，編制投標(biāo)文件的費(fèi)用為2萬元。 各方案承包的效果，概率及損益情況如下表所示。 各投標(biāo)方案效果概率及損益表 方案 效果 概率 損益值（萬元） A高 好 中 差 0.3 0.5 0.2 150 100 50 A低 好 中 差 0.2 0.7 0.1 110 60 0 B高 好 中 差 0.4 0.5 0.1 110 70 30 B低 好 中 差 0.2 0.5 0.3 70 30 -10 不投標(biāo) 0 問題：試運(yùn)用決策樹法進(jìn)行投標(biāo)決策。