公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù).ppt

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沈陽理工大學(xué) 1 一 公司董事 監(jiān)事 高級管理人員的資格 147條 有下列情形之一的 不得擔(dān)任公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 一 無民事行為能力或者限制民事行為能力 二 因貪污 賄賂 侵占財產(chǎn) 挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序 被判處刑罰 執(zhí)行期滿未逾五年 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利 執(zhí)行期滿未逾五年 三 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司 企業(yè)的董事或者廠長 經(jīng)理 對該公司 企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的 自該公司 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年 四 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照 責(zé)令關(guān)閉的公司 企業(yè)的法定代表人 并負(fù)有個人責(zé)任的 自該公司 企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年 五 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償 公司違反前款規(guī)定選舉 委派董事 監(jiān)事或者聘任高級管理人員的 該選舉 委派或者聘任無效 董事 監(jiān)事 高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的 公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù) 沈陽理工大學(xué) 2 實(shí)訓(xùn)某股份有限公司股東大會在審議董事會人選時 下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑 其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形 A張某 五年前因?qū)σ黄鹬卮蠊こ淌鹿守?fù)有責(zé)任 被判處有期徒刑一年B李某 兩年前被任命為一家長期經(jīng)營不善 負(fù)債累累的國有企業(yè)的廠長 上任僅三個月 該企業(yè)被宣告破產(chǎn)C陳某 曾獨(dú)資開辦一家工廠 一年前該廠因無力清償大額債務(wù)而倒閉 債權(quán)人至今仍在追討D劉某 66歲 曾任市政府副秘書長 現(xiàn)退休在家 沈陽理工大學(xué) 3 二 公司董事 監(jiān)事 高級管理人員的義務(wù) 149條 董事 高級管理人員不得有下列行為 一 挪用公司資金 二 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲 三 違反公司章程的規(guī)定 未經(jīng)股東會 股東大會或者董事會同意 將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 四 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會 股東大會同意 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 五 未經(jīng)股東會或者股東大會同意 利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會 自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù) 六 接受他人與公司交易的傭金歸為己有 七 擅自披露公司秘密 八 違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為 董事 高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有 沈陽理工大學(xué) 4 例題1 某有限責(zé)任公司的董事李某擬將其所有的一套商住兩用房屋以略低于市場價格的條件賣給公司作為辦公用房 關(guān)于交易的下列表述中 正確的有 2005年 A 該交易在獲得公司監(jiān)事會批準(zhǔn)后可以進(jìn)行B 該交易在獲得公司董事會批準(zhǔn)后可以進(jìn)行C 該交易在獲得公司股東會批準(zhǔn)后可以進(jìn)行D 如果公司章程中規(guī)定允許此種交易 該交易可以進(jìn)行 答案 CD 解析 除公司章程規(guī)定或者 股東大會 同意外 董事 經(jīng)理不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 沈陽理工大學(xué) 5 甘某和李某均為某市紅星塑料制品股份有限公司 以下簡稱紅星公司 的董事 1997年9月甘某 李某又與其所任公司以外的兩人陳某 王某合伙開辦了一個農(nóng)用塑料薄膜廠 從事大棚塑料薄膜的生產(chǎn) 某產(chǎn)品與紅星塑料制品股份有限公司的產(chǎn)品相同 1998年1月 紅星公司發(fā)現(xiàn)了甘某和李某的這一行為 經(jīng)臨時股東大會決議 公司免去了甘某 李甘公司董事的職務(wù) 同時 公司要求甘某和李某將其與他合伙經(jīng)營塑料薄膜廠期間所得收入共計20萬元人民幣交予公司 被二人拒絕 紅星公司遂訴至法院 要求法院判令甘某和李甘將其經(jīng)營農(nóng)塑料薄膜廠所得收入交給紅星公司 問 1 甘某和李某與他人合伙開辦農(nóng)用塑料膜的行為是否合法 2 紅星公司免去甘某和李某董事職務(wù)的行為及要求二人將經(jīng)營農(nóng)用塑料薄膜廠期間的收入交予公司的主張是否合法 沈陽理工大學(xué) 6 答案及解析 1 甘某和李某同陳某 王某合伙開辦農(nóng)用塑料薄膜廠 其產(chǎn)品又與紅星公司產(chǎn)品相同 該行為是違法的根據(jù) 公司法 第一百四十九條董事 高級管理人員不得有下列行為 五 未經(jīng)股東會或者股東大會同意 利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會 自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù) 2 第一百四十九條董事 高級管理人員不得有下列行為 四 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會 股東大會同意 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 董事 高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有 第一百五十條董事 監(jiān)事 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 因此 紅星公司免去甘某和李某董事的職務(wù)的行為及要求二人將經(jīng)營農(nóng)用塑料薄膜廠期間的收入交予公司的主張是符合 公司法 規(guī)定的 沈陽理工大學(xué) 7 董事 監(jiān)事 高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律 行政法規(guī)和公司章程 對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù) 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入 不得侵占公司的財產(chǎn) 148 法律責(zé)任董事 監(jiān)事 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 150 沈陽理工大學(xué) 8 三 責(zé)任追究股東訴訟 一 股東代表訴訟 解釋 股東代表訴訟 間接訴訟 是指當(dāng)董事 監(jiān)事 高級管理人員或者他人的違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的行為給公司造成損失 公司拒絕或者怠于向該違法行為人請求損害賠償時 具備法定資格的股東有權(quán)代表其他股東 代替公司提起訴訟 請求違法行為人賠償公司損失的行為 股東代表訴訟的目的 是為了保護(hù)公司利益和股東的 共同利益 而不僅僅是個別股東的利益 為保護(hù)個別股東利益而進(jìn)行的訴訟屬于股東直接訴訟 沈陽理工大學(xué) 9 1 股東對公司董事 監(jiān)事 高級管理人員給公司造成損失行為提起訴訟的程序根據(jù) 公司法 規(guī)定 公司董事 監(jiān)事 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律 行政法規(guī)或者公司章程 給公司造成損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 為了確保責(zé)任者真正承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 公司法 對股東代表訴訟作了如下規(guī)定 1 股東通過監(jiān)事會或者監(jiān)事提起訴訟 公司董事 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1 以上股份的股東 可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟 沈陽理工大學(xué) 10 2 股東通過董事會或者董事提起訴訟 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1 以上股份的股東 可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟 3 股東直接提起訴訟 監(jiān)事會 不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事 或者董事會 執(zhí)行董事收到上述股東的書面請求后拒絕提起訴訟 或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟 或者情況緊急 不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1 以上股份的股東 有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 沈陽理工大學(xué) 11 相關(guān)鏈接1 股份有限公司單獨(dú)或者合計持有公司3 以上股份的股東 可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會 相關(guān)鏈接2 董事會或者執(zhí)行董事不能或者不履行召集股東會會議職責(zé)的 由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司監(jiān)事召集和主持 監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的 代表10 以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持股東 大 會 相關(guān)鏈接3 公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難 繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失 通過其他途徑不能解決的 持有公司全部股東表決權(quán)10 以上的股東 可以請求人民法院解散公司 2 股東對他人給公司造成損失行為提起訴訟的程序公司董事 監(jiān)事 高級管理人員以外的他人侵犯公司合法權(quán)益 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1 以上股份的股東 可以書面請求董事會或者監(jiān)事會向人民法院提起訴訟 或者直接向人民法院提起訴訟 沈陽理工大學(xué) 12 二 股東直接訴訟股東直接訴訟是指股東對董事 高級管理人員損害股東利益行為提起的訴訟 根據(jù) 公司法 規(guī)定 公司董事 高級管理人員違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 損害股東利益的 股東可以依法向人民法院提起訴訟 沈陽理工大學(xué) 13 案例分析1董事任職資格 董事責(zé)任制度甄某于1999年5月?lián)我挥邢挢?zé)任公司的董事長 2000年3月 另一公司的經(jīng)理薛某找甄某借一筆資金以解燃眉之急 正好公司剛收回一筆50萬元的貨款 甄某即轉(zhuǎn)給了薛某 薛某拿出5萬元給甄某 甄某未敢收 遂存入公司的小金庫中 該小金庫是甄某伙同部分董事及監(jiān)事賈某私自開立的 用于他們的各項業(yè)余開支 同年7月 甄某利用手中的職權(quán)幫助其弟弟的公司做成一筆木材生意 獲利10萬元 甄某存入私人賬戶 這一年9月 甄某利用董事長的權(quán)力與賈某簽訂了一項合同 規(guī)定公司支付賈某2萬元的中介費(fèi) 作為賈某為公司聯(lián)系到一批木材生意的報酬 而實(shí)際上公司購入該批木材的價格明顯高于市場價 致使公司受損20萬元 賈某與甄某各自撈了一筆回扣 此事并未經(jīng)過董事會的討論 2001年3月 股東會覺察到甄某與賈某的瀆職行為 責(zé)令其停職反省 同時 組織人員進(jìn)行調(diào)查 待查清事實(shí)后依照法律和公司章程進(jìn)行處理 現(xiàn)問 1 甄某的董事長一職至遲應(yīng)于何時任期屆滿 為什么 2 設(shè)甄某1996年6月?lián)文硣鵂I工廠廠長時 因從事違法經(jīng)營致該廠營業(yè)執(zhí)照被吊銷 那么甄某任職董事長一事是否符合法律規(guī)定 為什么 3 本案甄某從事了哪些違法活動 4 公司對于董事 監(jiān)事的違法活動可否自行處理 5 甄某 賈某應(yīng)否對公司承擔(dān)賠償責(zé)任 沈陽理工大學(xué) 14 案例分析2董事對公司的義務(wù) 單某為某市電器商場股份有限公司董事兼總經(jīng)理 2000年11月 單某以本市百貨公司名義從國外進(jìn)口一批家電產(chǎn)品 共計價值80多萬元 之后 單某將該批家電產(chǎn)品銷售給了本市五金交電公司 電器商場董事會得知此事后 認(rèn)為單某身為本公司董事兼總經(jīng)理 負(fù)有競業(yè)禁止義務(wù) 不得經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù) 單某的行為違反了有關(guān)法律規(guī)定 應(yīng)屬無效 于是 決議責(zé)成單某取消該合同 而將該批家電產(chǎn)品由電器商場買下 五金交電公司認(rèn)為 該批家電產(chǎn)品的買賣 是在本公司與百貨公司之間進(jìn)行的 與電器商場無關(guān) 合同的成立是雙方當(dāng)事人意思表示一致 而且合同的內(nèi)容不違法 所以是有效的 至于單某作為電器商場董事而經(jīng)營與電器商場相同業(yè)務(wù) 屬于電器商場的內(nèi)部事務(wù) 與百貨公司和五金交電公司無關(guān) 雙方爭執(zhí)不下 遂訴至人民法院 法院查明 單某曾于1999年12月決定以電器商場一幢樓房為電器商場第四大股東本市建筑工程公司的債務(wù)提供擔(dān)保 于1999年10月將自己的一輛小轎車賣給電器商場 事后公司的股東才知曉情況 現(xiàn)問 1 單某買賣家電的行為是否合法 為什么 2 電器商場的主張有依據(jù)嗎 為什么 3 對單某買賣家電的行為應(yīng)如何處理 4 對單某為建筑工程公司提供擔(dān)保的行為可能作出哪些處理 5 單某賣小轎車給電器商場的行為是否有效 為什么 6 設(shè)單某賣小轎車給電器商場的行為經(jīng)過了董事會的批準(zhǔn) 則該行為是否有效 為什么 沈陽理工大學(xué) 15 第三百八十二條國家工作人員利用職務(wù)上的便利 侵吞 竊取 騙取或者以其他手段非法占有公共財物的 是貪污罪 受國家機(jī)關(guān) 國有公司 企業(yè) 事業(yè)單位 人民團(tuán)體委托管理 經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員 利用職務(wù)上的便利 侵吞 竊取 騙取或者以其他手段非法占有國有財物的 以貪污論 與前兩款所列人員勾結(jié) 伙同貪污的 以共犯論處 第三百八十三條對犯貪污罪的 根據(jù)情節(jié)輕重 分別依照下列規(guī)定處罰 一 個人貪污數(shù)額在十萬元以上的 處十年以上有期徒刑或者無期徒刑 可以并處沒收財產(chǎn) 情節(jié)特別嚴(yán)重的 處死刑 并處沒收財產(chǎn) 二 個人貪污數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的 處五年以上有期徒刑 可以并處沒收財產(chǎn) 情節(jié)特別嚴(yán)重的 處無期徒刑 并處沒收財產(chǎn) 三 個人貪污數(shù)額在五千元以上不滿五萬元的 處一年以上七年以下有期徒刑 情節(jié)嚴(yán)重的 處七年以上十年以下有期徒刑 個人貪污數(shù)額在五千元以上不滿一萬元 犯罪后有悔改表現(xiàn) 積極退贓的 可以減輕處罰或者免予刑事處罰 由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予行政處分 四 個人貪污數(shù)額不滿五千元 情節(jié)較重的 處二年以下有期徒刑或者拘役 情節(jié)較輕的 由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)酌情給予行政處分 對多次貪污未經(jīng)處理的 按照累計貪污數(shù)額處罰