HSE風險管理的薄弱環(huán)節(jié)與對策.doc

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HSE風險管理的薄弱環(huán)節(jié)與對策 （1）、前言 風險管理是企業(yè)職業(yè)安全健康管理的重要組成部分，其預防為主的管理理念，既符合國家法律、法規(guī)要求，又滿足企業(yè)生產經營活動的實際需求，已經深入員工心中，其系統(tǒng)化、規(guī)范化的目標管理模式正體現在企業(yè)各層次、各種職業(yè)安全健康管理活動中，并且已經發(fā)揮出巨大的管理優(yōu)勢，很多企業(yè)通過實施風險管理，取得明顯績效。但是，風險管理同其他新型管理模式一樣，在推行過程中，存在被員工認知、接受和掌握的過程及與企業(yè)原有安全管理模式并存、融合和取代的過程。因此在風險管理中，不可避免地存在一些薄弱環(huán)節(jié)，需要認真分析，找出對策，從而加速風險管理的推進力度、深度和廣度，充分發(fā)揮風險管理的作用，我們根據實踐體會，對風險管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)進行了分析，并提出了對策。 （2）、過程分析 2002年，蘭州石化公司煉油廠開始在裝置開停工過程、檢（維）修作業(yè)中實施風險管理，并且取得了非常好的效果，實現“零事故”管理目標。石化公司HSE管理體系試運行以來，風險管理范圍拓寬，凡實行了風險管理的作業(yè)、活動或過程，均實現風險有效控制。但是從風險管理的危害辨識、風險評價和風險控制的三個過程仔細分析，還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。 1危害辨識過程 依據危險、危害因素分類和危害種類的有關標準，充分考慮評價對象的時態(tài)、狀態(tài)，查找、分析具體作業(yè)、活動或過程中的危害因素，預測可能發(fā)生的危害，這是危害辨識的總體要求。 簡單的具體作業(yè)活動，如高處作業(yè)、焊接作業(yè)等，其危害因素數量少，比較直觀，潛在的危害易于預測；對于復雜系統(tǒng)的作業(yè)過程，如機組聯(lián)動試車、投料試車等，其危害因素多，預測產生的危害有一定難度，這就產生了如何合理確定評價對象的問題。在實際選取中，一些基層評價人員感到不容易把握，確定的評價單元往往比較粗，則危害因素查找不能滿足充分性要求。 危害因素一般具有“六種表現”形式，體現在生產設備、設施狀況、生產過程、機電儀自控性能、物料的特性、作業(yè)環(huán)境、員工身心健康狀況和行為等方面，要求評價人要基本具備豐富的、多種專業(yè)知識，在實際操作中，往往是個別專業(yè)人員參與，識別出的危害因素不能滿足系統(tǒng)化要求。 對評價對象“過去、現在、未來”時態(tài)的考慮，遵循了預測危害發(fā)生的類推原理，通過認真分析總結過去事故發(fā)生的原因，立足現在，分析作業(yè)活動、工藝過程、設備運行、物料危險、危害特性以及人員素質等狀況，預測活動或過程中將來可能產生的危害。這就要求，評價人員具有了解過去、熟悉現在、把握未來的素質。在實際預測危害時，一些評價人員缺乏經驗，對活動或過程過去的危害缺乏認識，對現狀沒有完全掌握，從表面入手，危害預測不合理，脫離實際。 2風險評價過程 任何作業(yè)、活動都具有一定的安全健康方面的風險，風險評價也就是通常講風險預測，主要是分析評價對象產生危害的可能性與危害程度，風險評價作為危害辨識的輸入體，對現有資源進行分析，對現狀進行實事求是的分析，利用工程技術和方法，以對未來環(huán)境條件進行假設分析為前提，對作業(yè)活動、工藝過程危害發(fā)生的可能性和嚴重程度進行評估，具有科學性、目的性。實際評價中，經常采用的定性評價方法有：一般作業(yè)分析（LEC）、故障類型和影響分析（FMEA）；定量的評價方法有：風險矩陣法、頭腦風暴法等。 對判別準則的確定。風險判別準則不容易合理確定，往往導致出現評價結果與實際不一致，主要表現在預測不可承受風險過程中，與現有資源狀況、物料危害特性、檢維修、設備、工藝、技術、管理措施相結合起來，不容易把握。實踐表明，一個工廠內部，不同生產工藝過程、不同的檢維修過程，若使用統(tǒng)一的風險判別標準，其評價結果必然與實際有大的偏差。 風險評價是一個完整的管理活動過程，不論采用什么技術，評價的結果都會有一定程度的不確定性，主要是獲取有關危害發(fā)生的幾率、性質和后果的嚴重程度的資料比較困難，因此，使用風險評價技術時，必須與有專業(yè)經驗的工程技術人員、管理人員、具體操作人員、表現準則的制定者的判斷結合。但是，實際評價時，往往是安全環(huán)保專業(yè)人員的個人判斷，這降低了評價結果的合理性，增大了危害預見的偏差。 3風險控制過程 在任何情況下，都應考慮將風險降低到“合理、實際并可能低的水平”，“合理、實際并可能低”是指風險削減程度與削減過程的時間、難度和代價之間達到的平衡，即要求采取的風險削減措施應當與投資收益、當前技術水平、企業(yè)環(huán)境和條件一致。風險控制，主要包括風險控制和削減措施的策劃與實施，風險削減措施策劃分為風險預防控制措施策劃和削減恢復措施策劃，有時這兩種措施不好區(qū)分清楚，且沒有嚴格區(qū)分的必要，因為實際工作中如何區(qū)分危害削減過程沒有多少影響，在策劃時關鍵應考慮其實用性。 風險削減措施策劃應體現計劃的基本特征，是一個目的性、科學性和創(chuàng)造性很強的管理活動，同時又是一項復雜而又困難的工作，在實際中這些特征體現為風險削減措施具體、有針對性、可行性。在實踐中發(fā)現，提出的削減措施往往無法控制，表現在策劃的一些風險削減措施不具體、責任人不明確等，如加強管理、提高責任性等，無法測量、監(jiān)測，沒有可實施性，脫離了實際，容易形成“兩張皮”現象。 （3）、職能分析 風險管理和其他管理一樣，具有計劃、組織、領導和控制等職能。在職業(yè)安全健康管理體系中，風險管理的計劃職能就是風險管理的策劃，體現在“4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃”條款；組織職能和領導職能，體現在“4.4.1條款，機構與職責要求”；控制職能，主要體現在“4.4.6運行控制”和“4.5檢查與糾正措施”條款。從管理的職能作業(yè)發(fā)揮情況，分析風險管理現狀，容易暴露一些比較深層次問題。 1風險管理策劃活動分析 風險管理策劃活動通常是在廠或公司HSE體系辦公室的指導下，由車間專門成立的HSE評價小組負責進行。小組成員應來自不同專業(yè)的工程技術人員、管理人員和班組長，有比較明確的職責，在實際策劃活動中，正常狀態(tài)下的作業(yè)、活動的風險管理策劃，比較容易，但是，在異常狀態(tài)下的作業(yè)、活動的風險管理策劃，是薄弱環(huán)節(jié)，表現在策劃活動、評價活動，往往成為安全專業(yè)人員的事，其他專業(yè)的工程技術人員參與少。分析原因，主要是基層HSE評價小組個別成員風險意識淡薄，風險管理責任觀念不強，風險評價技能欠缺，缺乏風險管理的自覺性。 2組織與領導分析 組織職能是風險管理的根本職能。企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系對風險管理的組織與領導有明確要求，但是，在現行的風險管理組織領導機構中，“權責對等原則”和“才職相稱原則”沒有能夠完全體現。 組織上權責對等的原則要求，管理者擁有一定權利，相應地必須負有相當責任，具體而言，就是“誰主管，誰負責”。目前，基層管理人員對此認識比較含糊，同時，沒有建立對應的責任處罰、激勵制度，或者有制度，沒有嚴格執(zhí)行，容易導致一些相關的工程技術人員、管理人員不愿參與風險管理活動。 風險管理工作績效，通常取決于人的素質，組織中“才職相稱原則”，強調人的實際工作才能與管理職務相適應。由于一些歷史等原因，企業(yè)從事安全、環(huán)保的管理人員，年齡偏大、經驗豐富是優(yōu)勢，但是，缺乏專業(yè)知識，使用現代化管理工具比較困難，直接影響了基層風險管理開展，一些協(xié)作單位（承包商）沒有接觸過風險管理，在工期緊、工作量大情況下，容易出現糊弄過關意識。 廠或公司HSE體系辦公室作為指導部門，在風險管理中有特別作用，承擔著相應的職責，HSE體系辦公室人員多為兼職，活動時由其他部門臨時抽調，辦公室成員日常協(xié)商交流機會少，整體作用難以完全發(fā)揮。 3控制職能分析 一般認為，控制是對管理活動及其效果進行衡量和校正，以確保目標、計劃得以順利實現的管理活動?？刂茟裱惶卓茖W的程序，控制活動包含三個基本步驟：即擬定標準、衡量成效、糾正偏差?？刂谱鳛橐豁椆芾砺毮?，是與其他職能交織在一起的，它使管理過程形成一個相對封閉的系統(tǒng)。在風險管理中，控制職能主要是風險措施的控制，其目標是控制和削減作業(yè)、活動風險。對風險管理而言，風險控制的標準就是制定的風險削減措施，通過現場檢查、檢測、監(jiān)督等活動，衡量措施的實施性與有效性，通過協(xié)商、交流、驗證等手段糾正偏差。按照風險管理活動的不同階段，風險控制可分為事前控制，現場（過程）控制和事后控制，編制作業(yè)、活動程序、方案，依據風險評價結果，制定風險削減措施等屬于事前控制；風險控制分析總結、分析事故原因等屬于事后控制；現場（過程）控制為基層主管普遍使用，通過主管人員深入現場，指導、監(jiān)督的活動。 在實踐中，風險控制就是風險削減措施的落實與糾正，通常采用現場（過程）控制的方法，具有同步和適時的特點，要求主管人員素質比較高，有一定的權力，熟悉現場控制的標準，能把握關鍵過程，深入現場指導和監(jiān)督，應具備敏銳的觀察力、快速的反應能力和靈活的控制手段。在實際工作中，作業(yè)環(huán)境經常發(fā)生變化，風險控制的主要對象作業(yè)人員素質存在差異，特別是一些重大工程的建設與開車，裝置檢（維）修等的周期有時比較長，風險控制措施的落實責任單位多等。對這些因素進行有效控制，有一定難度，主要表現在風險削減措施落實不徹底，有漏洞，一些協(xié)作單位（外來承包商）現場指導、監(jiān)督人員不到位，工作不得力，容易出現風險失控。 （4）、主要薄弱環(huán)節(jié) 通過對風險管理過程和管理職能狀況分析，不難看出風險管理確實存在一些問題，其中風險管理活動存在的問題屬于表面層次，職能作業(yè)問題屬于相對深層次，概括起來主要有： 1風險管理活動方面 1）危害辨識的充分性和系統(tǒng)化問題 2）風險評價的合理性與偏差大的問題 3）風險控制的實施性與有效性問題 2風險管理職能發(fā)揮方面 1）意識、經驗、能力缺乏問題 2）權責不對稱、才職不相稱問題 3）協(xié)作、指導、監(jiān)控薄弱問題 （5）、對策 為了充分發(fā)揮風險管理作用，在實際工作應努力消除薄弱環(huán)節(jié)，按照通過解決本質問題，消除表面現象原則，根據實踐經驗，提出以下對策： 1建立風險管理的培訓機制，提高風險管理人員素質 參與風險管理的人員，包括協(xié)作人員（外來承包商）應具有一定的風險管理意識與能力。建立風險管理的培訓機制，對風險管理的主管人員定期（1年1次）進行風險意識、危害辨識方法與風險評價技術、風險控制方法等管理技能培訓；對長期協(xié)作人員（合格的外來承包商）同時實行定期（1年1次）的風險管理知識培訓，對于臨時協(xié)作的主管人員實行短期（1天）培訓；基層HSE評價小組定期（1月1次）進行內部風險管理交流活動，分析同類裝置、作業(yè)活動事故案例、審核、分析編制的風險評價報告，從而提高風險評價技能。 2建立風險管理的協(xié)作機制，規(guī)范風險管理活動 與基層單位簽訂《風險管理目標責任書》，明確內部管理部門與單位之間風險管理責任、制定激勵、約束辦法；與協(xié)作單位（外來承包商）簽訂《檢維修施工（作業(yè)）風險管理合同》，明確生產單位與承包商的風險管理權利、責任和考核，從而將風險管理納入法制化管理程序中，為實施風險管理提供可靠依據。 3建立風險管理的指導機制，充分發(fā)揮HSE體系辦優(yōu)勢 各級HSE體系辦公室匯集了風險管理的精英，指導、監(jiān)督基層單位開展風險管理，具有獨特優(yōu)勢。指導工作可分為定期與隨機兩類，定期指導，主要協(xié)助基層單位解決風險管理中存在的技術與方法問題；隨機指導，則通過HSE體系辦公室積極參與重大工程、重大風險管理過程，促進基層單位風險管理水平持續(xù)提高。同時注意指導、審查基層單位的風險評價報告，及時糾正失誤。 4改革風險管理的監(jiān)控機制，強化監(jiān)督工作 目前企業(yè)普遍實行了風險管理的層次監(jiān)控，通過總監(jiān)、監(jiān)督、監(jiān)督員的活動進行。實踐表明，隨著企業(yè)改革的深入，扁平化企業(yè)管理模式已經是主流，多層次監(jiān)控作用逐步弱化，風險管理監(jiān)控應順應企業(yè)改革發(fā)展需要，實行垂直監(jiān)控，將分散的監(jiān)督工作統(tǒng)一起來，充分發(fā)揮監(jiān)控作用。 5建立風險管理的權責對稱機制，增強工作主動性 實踐表明，權責不對稱，風險管理難以深化。建立權責對稱管理機制，關鍵應建立風險管理的管理責任制明確生產工藝過程、檢維修施工作業(yè)過程風險管理的責任人，應分別由生產、工藝和設備、工程專業(yè)擔任，充分體現“誰主管，誰負責”要求。同時，必須建立相應的風險管理激勵和約束機制，并嚴格兌現，注意防止出現只罰不獎現象。 6建立科學的風險評價判別準則，提高風險等級的合理性 不同風險評價方法提供的判別準則都體現了該方法的特征，目前，許多企業(yè)所能搜集的相關數據非常有限。另外，不同企業(yè)作業(yè)環(huán)境、資源狀況有相當差別，一個公司實行統(tǒng)一的判別標準已經沒有實際意義。制定判別準則應注意以下幾個事項： 1）能否滿足現行的法律法規(guī)的相關要求 2）執(zhí)行現有規(guī)程、制度、措施后風險可控情況 3）當前作業(yè)環(huán)境條件和系統(tǒng)允許情況 4）其他資源的可利用情況 5）實施削減措施的可能性 風險管理基本目的是通過對人和物的控制，確保員工在生產經營活動中的生命安全與身體健康。而財產的可再生性，以及資產保險活動，使財產損失的風險已經有所下降。因此，在確定風險大小時，應以對人的危害嚴重程度作為風險大小的首要判別依據。 （6）、結論 風險管理活動作為職業(yè)安全健康管理的主要內容，其先進性、科學性，已經廣泛認可，但是，作為新的管理模式，在與傳統(tǒng)管理的融合過程中，確實存在一些薄弱環(huán)節(jié)。通過結合企業(yè)現狀，對風險管理過程及其職能發(fā)揮兩方面原因分析、找出了一些改進對策，旨在不斷提高風險管理績效。 王源馬建玲 第 9 頁 共 9 頁