[閱]基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核辦法、程序和指標(biāo)體系.doc

《[閱]基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核辦法、程序和指標(biāo)體系.doc》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《[閱]基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核辦法、程序和指標(biāo)體系.doc（75頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目 績(jī)效考核方法、程序和指標(biāo)體系 為全面考核各地國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的執(zhí)行情況和實(shí)施效果，衛(wèi)生部婦社司、財(cái)政部社保司和衛(wèi)生部項(xiàng)目監(jiān)管中心組織有關(guān)專家，經(jīng)過反復(fù)研究和論證，制定了項(xiàng)目考核指標(biāo)體系、現(xiàn)場(chǎng)考核工具和現(xiàn)場(chǎng)考核程序，為規(guī)范績(jī)效考核提供了科學(xué)的工作方法、程序和指標(biāo)體系。從今年起，我省的省、市、縣三級(jí)績(jī)效考核都應(yīng)使用這一考核工作方案，以逐步規(guī)范績(jī)效考核，促進(jìn)管理水平的提高和各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)。同時(shí)，與國(guó)家級(jí)考核有效地銜接起來。 一、考核目的 通過對(duì)各地國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目開展情況和實(shí)際效果進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題，提出解決問題的意見和建議，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范項(xiàng)目管理，提高組織化程度，保證項(xiàng)目資金安全和發(fā)揮效益，促進(jìn)醫(yī)改惠民政策的有效落實(shí)。 二、考核依據(jù) 考核工作的開展，要嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和醫(yī)改有關(guān)政策的要求。 （一）衛(wèi)生部、財(cái)政部和國(guó)家人口計(jì)生委《關(guān)于促進(jìn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)逐步均等化的意見》（衛(wèi)婦社發(fā)〔2009〕70號(hào)）。 （二）《國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2011年版）》。 （三）財(cái)政部和衛(wèi)生部《關(guān)于印發(fā)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目補(bǔ)助資金管理辦法的通知》（財(cái)社〔2010〕311號(hào)）。 （四）衛(wèi)生部和財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核的指導(dǎo)意見》（衛(wèi)婦社發(fā)〔2010〕112號(hào)）。 （五）省衛(wèi)生廳、省財(cái)政廳、省人口和計(jì)劃生育委員會(huì)《關(guān)于促進(jìn)基本公共衛(wèi)生服務(wù)逐步均等化的實(shí)施意見》（蘇衛(wèi)社婦〔2009〕9號(hào)） （六）省衛(wèi)生廳、省財(cái)政廳《關(guān)于下發(fā)江蘇省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目資金績(jī)效考核辦法的通知》（蘇衛(wèi)社婦〔2010〕3號(hào)） （七）省衛(wèi)生廳《關(guān)于建立基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目公示制度的通知》（蘇衛(wèi)社婦〔2010〕10號(hào)） （八）省衛(wèi)生廳、省財(cái)政廳《關(guān)于全省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目考核檢查情況的通報(bào)》（蘇衛(wèi)社婦〔2010〕11號(hào)） （九）省衛(wèi)生廳省財(cái)政廳《轉(zhuǎn)發(fā)衛(wèi)生部財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核指導(dǎo)意見的通知》（蘇衛(wèi)社婦〔2011〕11號(hào)） （十）省衛(wèi)生廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《衛(wèi)生部關(guān)于印發(fā)〈國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2011年版）〉通知》的通知（蘇衛(wèi)社婦〔2011〕12號(hào)） （十一）省衛(wèi)生廳《關(guān)于完善江蘇省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目工作情況報(bào)告制度的通知》（蘇衛(wèi)辦社婦〔2011〕8號(hào)） 三、考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容 考核實(shí)行百分制，考核內(nèi)容包括國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的組織管理情況、資金管理情況、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量，以及項(xiàng)目實(shí)施效果等（詳見附件1）。 各部分分值分別為：組織管理17分，資金管理23分，項(xiàng)目執(zhí)行50分，實(shí)施效果5分，綜合情況5分。分別對(duì)省、市和縣不同級(jí)別打分，以及同級(jí)別不同機(jī)構(gòu)打分，計(jì)算平均分作為被考核省或市或縣（市、區(qū)）的考核分?jǐn)?shù)。 （一） 組織管理 考核項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)組織、項(xiàng)目辦公室建設(shè)情況；項(xiàng)目實(shí)施方案、資金管理辦法、績(jī)效考核方案等制度建設(shè)情況；考核項(xiàng)目督導(dǎo)、考核和培訓(xùn)工作的開展情況。 （二） 資金管理 考核項(xiàng)目資金的專帳管理情況；資金的籌集和撥付情況；考核項(xiàng)目資金的到位和使用合規(guī)情況；考核對(duì)項(xiàng)目資金的專項(xiàng)核算情況。 （三） 項(xiàng)目實(shí)施情況 考核按照《國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)規(guī)范（2011年版）》的要求，開展10類41項(xiàng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量情況。 （四）社會(huì)效果 考核城鄉(xiāng)居民對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿意情況。 （五）綜合情況 綜合評(píng)價(jià)被考核地區(qū)執(zhí)行國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目實(shí)施的整體情況。 四、考核對(duì)象 （一）考核樣本 國(guó)家級(jí)現(xiàn)場(chǎng)考核以省為單位，每個(gè)省抽查1個(gè)省轄市作為考核地區(qū)。考核對(duì)象包括各級(jí)衛(wèi)生和財(cái)政部門、承擔(dān)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目工作的基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室）以及其他參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的相關(guān)機(jī)構(gòu)。 （二）抽樣原則 1. 省轄市和縣的選取。省轄市采取隨機(jī)抽取的方法產(chǎn)生，每省抽取1個(gè)省轄市。每個(gè)省轄市在考核現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取1個(gè)市轄區(qū)和1個(gè)農(nóng)業(yè)縣（縣級(jí)市）。 3. 機(jī)構(gòu)的選取。每個(gè)市轄區(qū)考核2個(gè)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心。每個(gè)縣考核2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院；每鄉(xiāng)鎮(zhèn)至少隨機(jī)抽取1個(gè)村衛(wèi)生室（須滿足考核要求的服務(wù)對(duì)象樣本量）。 （三）訪談對(duì)象 考核訪談對(duì)象包括基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)的工作人員和城鄉(xiāng)居民。每個(gè)市轄區(qū)或縣隨機(jī)抽取一定數(shù)量的工作人員和城鄉(xiāng)居民，抽取的工作人員和城鄉(xiāng)居民應(yīng)盡量平均分布在抽查的各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及所轄服務(wù)范圍內(nèi)。抽查要求及樣本量見附件1。 五、考核方法 按照“屬地管理，分級(jí)考核”的原則，在省級(jí)2011年度項(xiàng)目考核的基礎(chǔ)上，中央每年抽取部分省份開展考核工作，選擇部分考核指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核?，F(xiàn)場(chǎng)考核采取聽取匯報(bào)、座談訪談、查閱資料、問卷調(diào)查、電話和入戶核查等方式進(jìn)行。 （一）聽取匯報(bào)和進(jìn)行座談。聽取各級(jí)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況匯報(bào)，并根據(jù)匯報(bào)，與項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行座談，深入了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，收集有關(guān)意見和建議。 （二）查閱資料和現(xiàn)場(chǎng)考察。收集、查閱和核實(shí)相關(guān)文件、項(xiàng)目管理制度、考核填報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、健康檔案和其他項(xiàng)目活動(dòng)資料。并根據(jù)資料核查情況，延伸到項(xiàng)目活動(dòng)開展地點(diǎn)，實(shí)地了解基本公共衛(wèi)生服務(wù)工作開展情況。 （三）定性訪談和問卷調(diào)查。通過定性訪談和填寫調(diào)查問卷等方式對(duì)基層工作人員和城鄉(xiāng)居民進(jìn)行調(diào)查。訪談以面談為主，可根據(jù)實(shí)際情況采取電話訪談等其他方式。 六、考核組織實(shí)施 衛(wèi)生部和財(cái)政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督抽查考核工作，公布考核結(jié)果。衛(wèi)生部、財(cái)政部委托衛(wèi)生部項(xiàng)目監(jiān)管中心具體負(fù)責(zé)組織對(duì)各省進(jìn)行抽查考核工作。 （一）考核前準(zhǔn)備。各省及省轄市按照要求準(zhǔn)備相關(guān)備查材料（見附件3、附件4），提供本地區(qū)本年度基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)展及考核相關(guān)情況的書面報(bào)告。 （二）現(xiàn)場(chǎng)考核工作。衛(wèi)生部項(xiàng)目監(jiān)管中心將協(xié)調(diào)有關(guān)專家組成現(xiàn)場(chǎng)考核組，每個(gè)省的實(shí)際考核工作時(shí)間為6天（每個(gè)縣或區(qū)3天）。 （三）遞交考核報(bào)告。在現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)束一周內(nèi)，各考核組遞交小組考核報(bào)告；15天內(nèi)遞交考核總報(bào)告。 七、考核要求 現(xiàn)場(chǎng)考核中，考核組成員要嚴(yán)格遵守考核紀(jì)律，按照考核程序（附件5）和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，對(duì)項(xiàng)目管理人員、基層參與基本公共衛(wèi)生服務(wù)的工作人員和居民進(jìn)行訪談，了解并記錄各考核指標(biāo)的實(shí)際情況，計(jì)算考核指標(biāo)得分，對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄和核查，客觀、真實(shí)地反映各地項(xiàng)目開展情況、實(shí)際效果和存在的問題，及時(shí)遞交考核報(bào)告。 八、考核質(zhì)量控制 各考核組的組長(zhǎng)共同組成質(zhì)量控制小組，并指定1人擔(dān)任組長(zhǎng)。質(zhì)量控制小組對(duì)考核工作進(jìn)行全程質(zhì)量控制。 （一）現(xiàn)場(chǎng)考核開展前，組織召開培訓(xùn)會(huì)，考核組成員集中學(xué)習(xí)考核具體要求，統(tǒng)一現(xiàn)場(chǎng)考核標(biāo)準(zhǔn)、方法和報(bào)告撰寫的要求。 （二）現(xiàn)場(chǎng)考核中，考核組成員要及時(shí)收集和整理有關(guān)數(shù)據(jù)資料、文字資料和圖片資料，組內(nèi)要指定專人負(fù)責(zé)復(fù)核和錄入數(shù)據(jù)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考核中不能確定的技術(shù)事項(xiàng)或突發(fā)事件由組長(zhǎng)根據(jù)組內(nèi)成員意見作出決定，并及時(shí)與衛(wèi)生部、財(cái)政部溝通。 （三）現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)束后，對(duì)考核資料進(jìn)行匯總和復(fù)核，形成考核報(bào)告。衛(wèi)生部和財(cái)政部有關(guān)司局將對(duì)考核過程和考核報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。 附件： 1.考核抽查指標(biāo)表 2.考核工具 3.各級(jí)填報(bào)表 4.各級(jí)準(zhǔn)備材料清單 5.現(xiàn)場(chǎng)考核流程 75 附件1 考核抽查指標(biāo)表 一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo) 指標(biāo)說明 考核方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 1. 組織管理（17） 1.1 方案制定（4） 1.1.1 項(xiàng)目實(shí)施方案（1） 制定或下發(fā)本地區(qū)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施方案，明確專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工，明確日常監(jiān)管督導(dǎo)方式。優(yōu)先考察2011年項(xiàng)目方案。 查看項(xiàng)目管理和實(shí)施方案。具體說明見附件5。 滿分1分； 專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工、日常監(jiān)管督導(dǎo)每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。 1.1.2 績(jī)效考核辦法（2） 制定或下發(fā)績(jī)效考核方案或規(guī)定。明確考核方法、考核指標(biāo)體系、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果應(yīng)用。優(yōu)先考察2011年項(xiàng)目績(jī)效考核方案。 查看績(jī)效考核方案或其他相關(guān)文件。具體說明見附件5。 滿分2分； 績(jī)效考核方法、考核指標(biāo)體系、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果應(yīng)用每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。 1.1.3 基本公共衛(wèi)生服務(wù)專項(xiàng)資金具體管理辦法（1） 制定或下發(fā)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目資金具體管理辦法；或在項(xiàng)目實(shí)施方案中有明確的專項(xiàng)資金管理規(guī)定。 查看項(xiàng)目資金管理辦法或其他相關(guān)文件。具體說明見附件5。 有：1分； 無：0分。 1.2 經(jīng)費(fèi)分配（4） 1.2.1 資金分配和撥付標(biāo)準(zhǔn)（4） 確定本地區(qū)基本公共衛(wèi)生服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)；有10類服務(wù)成本測(cè)算并制定成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)，并能說明測(cè)算依據(jù)；制定資金撥付計(jì)劃，明確資金撥付方式和撥付周期。 查看項(xiàng)目管理方案、經(jīng)費(fèi)分配文件、績(jī)效考核辦法、經(jīng)費(fèi)分配表等。 具體說明見附件5。 滿分4分； 確定服務(wù)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)，有合理的成本測(cè)算，制定成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)，資金撥付計(jì)劃每缺少1項(xiàng)，扣1分。 1.3 管理和考核（9） 1.3.1 基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的熟悉情況（2） 了解基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員接受培訓(xùn)情況，考察基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員是否熟悉基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目要求和規(guī)范。 每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪談當(dāng)?shù)貜氖禄鶎庸残l(wèi)生服務(wù)人員至少10人，其中村醫(yī)不少于1人。 滿分2分； （問卷實(shí)際得分/問卷應(yīng)得分）/訪談人數(shù)*2分 1.3.2 督導(dǎo)和績(jī)效考核（5） 組織開展對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的日常督導(dǎo)和績(jī)效考核，并充分發(fā)揮專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的技術(shù)指導(dǎo)作用。重點(diǎn)考核績(jī)效考核過程和結(jié)果應(yīng)用情況。 包括：績(jī)效考核結(jié)果公示、根據(jù)考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)和/或采取其他獎(jiǎng)懲措施。 查看督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問題記錄和督導(dǎo)報(bào)告；查看績(jī)效考核報(bào)告和經(jīng)費(fèi)分配資料。并現(xiàn)場(chǎng)問詢相關(guān)管理人員。具體說明見附件5。 滿分5分； 無督導(dǎo)和績(jī)效考核報(bào)告扣0.5分； 無發(fā)現(xiàn)問題的反饋扣0.5分； 績(jī)效考核結(jié)果未統(tǒng)計(jì)和公示扣1分； 發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生行政部門未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)扣5分； 發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)或采取獎(jiǎng)懲措施扣2分。 1. 組織管理（17） 1.3 管理和考核（9） 1.3.3 數(shù)據(jù)審核（2） 核對(duì)上級(jí)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與下級(jí)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)完成的實(shí)際情況是否相符。反映數(shù)據(jù)上報(bào)和審核情況。 核對(duì)縣（區(qū)）衛(wèi)生局提供的數(shù)據(jù)與提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符，核對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供的村衛(wèi)生室業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符。 滿分2分； 每發(fā)現(xiàn)一處不符扣0.5分。 2. 資金管理（23） 2.1 資金籌集（6） 2.1.1 人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)（6） 截至2011年12月31日，中央、省、市、縣各級(jí)籌集的資金達(dá)到2011年人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)不低于25元的標(biāo)準(zhǔn)；人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)=各級(jí)落實(shí)資金總額/服務(wù)人口或預(yù)算安排人口。 查看2011年各級(jí)資金分配文件，核實(shí)考核樣本縣/區(qū)居民的人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)是否達(dá)到25元。 是：6分； 否：0分。 2.2 資金下達(dá)及時(shí)性 （4） 2.2.1 預(yù)撥資金撥付周期（4） 2011年度項(xiàng)目預(yù)撥資金自中央級(jí)下達(dá)起，至基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)到賬，不超過3個(gè)月；如果省、市、縣級(jí)分批下達(dá)預(yù)撥資金，依據(jù)第一批預(yù)撥資金的撥付時(shí)間。 查看2011年各級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知。 撥付周期每延遲10天（不足10天視為沒有超期），扣1分。 2.3 資金到位情況（2） 2.3.1 資金到位率（2） 截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金到賬情況。 資金到位率=項(xiàng)目實(shí)際到賬金額/預(yù)算安排資金總額×100％ 注：預(yù)算安排資金總額=預(yù)撥資金+結(jié)算資金（如實(shí)際任務(wù)完成小于計(jì)劃要求，考核后不撥付結(jié)算資金，則結(jié)算資金為零）。 查看2011年縣級(jí)資金分配文件（如為市級(jí)直接撥付至基層機(jī)構(gòu)，則查看市級(jí)資金分配文件）、基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知，項(xiàng)目工作績(jī)效考核通報(bào)（或其他相關(guān)文件）。 每遞減20%，扣1分。 2.4 資金支出情況（2） 2.4.1 資金支出率（2） 截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金支出情況。 資金支出率=2009-2011年累計(jì)支出金額/2009-2011年項(xiàng)目預(yù)算安排資金總額×100％(根據(jù)附表3資金執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表中數(shù)據(jù)）。 注：預(yù)算安排資金總額=2009年-2011年預(yù)撥資金+結(jié)算資金（如實(shí)際任務(wù)完成小于計(jì)劃要求，考核后不撥付結(jié)算資金，則結(jié)算資金為零）。 以資金填報(bào)表格為依據(jù)，對(duì)比填報(bào)表數(shù)據(jù)與機(jī)構(gòu)收支明細(xì)賬、會(huì)計(jì)憑證記錄金額，并核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性。 資金支出率≥80%，2分； 每遞減10%，扣0.5分； 若無專項(xiàng)核算，無法明確資金支出金額，0分。 2. 資金管理（23） 2.5 資金支出合規(guī)性（7） 2.5.1 支出合規(guī)率（7） 核實(shí)是否存在違規(guī)支出。包括擴(kuò)大支出范圍、截留、挪用、支付不合規(guī)、資金支出進(jìn)度與業(yè)務(wù)進(jìn)度不匹配、支付依據(jù)不充分等。 資金合規(guī)率=1–抽查到的違規(guī)資金額/抽查資金總額。 每個(gè)考核對(duì)象各抽查2011年30份項(xiàng)目支出的記賬憑證及原始憑證（每個(gè)月不少于2筆，如憑證少于30份，全部抽取），具體違規(guī)定性說明見附件5。 得分=支出合規(guī)率*7 2.6 會(huì)計(jì)信息質(zhì)量（2） 2.6.1 專項(xiàng)核算（2） 基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是否對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行收支專項(xiàng)核算。 查看賬簿設(shè)置的會(huì)計(jì)科目，是否在專項(xiàng)科目進(jìn)行核算。 專項(xiàng)收支科目核算：2分； 建立輔助帳核算：1分； 其他：0分。 3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50） 3.1 居民健康檔案管理（10） 3.1.1 健康檔案建檔率%（2） 健康檔案建檔率%=建檔人數(shù)/轄區(qū)內(nèi)常住居民數(shù)*100% 填報(bào)數(shù)據(jù)。各級(jí)衛(wèi)生行政部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心填報(bào)。上級(jí)部門需提供各下級(jí)部門轄區(qū)的建檔人數(shù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院需提供下轄各村衛(wèi)生室的建檔人數(shù)。 若同時(shí)填報(bào)農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的建檔率，則按平均分計(jì)算指標(biāo)得分。 農(nóng)村：健康檔案建檔率/50%*2分； 滿分2分，超過50%按2分計(jì)算。 城市：健康檔案規(guī)范化建檔率/50%*2分； 滿分2分，超過50%按2分計(jì)算。 3.1.2 抽查的健康檔案合格率%（8） 健康檔案合格率%=填寫合格的檔案份數(shù)/抽查檔案總份數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查檔案，核查檔案信息是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。在10份真實(shí)檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽取）。 （抽查的健康檔案合格率/90%*8分）－（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）； 滿分8分，抽查的健康檔案合格率超過90%按8分計(jì)算。 3.2 健康教育（2） 3.2.1 抽查的健康教育開展情況（2） 健康教育資料的印刷和發(fā)放情況、健康教育宣傳欄設(shè)置情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)查看社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄，核對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院健康教育資料印刷記錄、出入庫發(fā)放記錄。 滿分2分； 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院沒有健康教育資料印刷或發(fā)放記錄扣1分； 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄設(shè)置不符合國(guó)家規(guī)范的要求：扣1分， 3.3 預(yù)防接種（2） 3.3.1 抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2） 某種疫苗接種率%=年度轄區(qū)內(nèi)某種疫苗年度實(shí)際接種人數(shù)/某種疫苗年度應(yīng)接種人數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查20名滿1歲的兒童（2009年5月31日~2011年12月31日出生），核對(duì)預(yù)防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個(gè)考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院各隨機(jī)抽查10名）。 抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率≥95%：2分； 每下降1%：扣0.4。 3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50） 3.4 傳染病及突發(fā)公共衛(wèi)生事件報(bào)告和處理（2） 3.4.1 抽查的傳染病疫情報(bào)告及突發(fā)公共衛(wèi)生事件報(bào)告和處理率%（2） 傳染病疫情報(bào)告率%=報(bào)告卡片數(shù)/登記傳染病病人數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。抽查考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院2011年某1個(gè)月傳染病報(bào)告記錄和相應(yīng)門診日志。 抽查的傳染病疫情報(bào)告率＜100%：0分。 3.5 0~6歲兒童健康管理（4） 3.5.1 抽查的兒童系統(tǒng)管理率%（4） 兒童系統(tǒng)管理率%=年度轄區(qū)中按相應(yīng)頻次要求管理的0~6歲兒童數(shù)/年度轄區(qū)內(nèi)應(yīng)管理的0~6歲兒童數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案，包括新生兒2份、1歲以內(nèi)2份，1-6歲6份）。 在10份真實(shí)的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。? 滿分4分； 抽查的兒童系統(tǒng)管理率/95%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）； 抽查的兒童系統(tǒng)管理率超過95%按4分計(jì)算。 3.6 孕產(chǎn)婦健康管理（4） 3.6.1 抽查的產(chǎn)前健康管理率%（4） 產(chǎn)前健康管理率%=轄區(qū)內(nèi)按照規(guī)范要求在孕期接受5次及以上產(chǎn)前隨訪服務(wù)的人數(shù)/該地該時(shí)段內(nèi)活產(chǎn)數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查孕產(chǎn)婦健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。 在10份真實(shí)的健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。?。 滿分4分； 抽查的產(chǎn)前健康管理率/95%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）； 抽查的產(chǎn)前健康管理率超過95%按4分計(jì)算。 3.7 老年人健康管理（5） 3.7.1 抽查的65歲及以上老年人體檢率%（5） 65歲及以上老年人體檢率%=年度范圍內(nèi)接受健康體檢并有完整體檢記錄的人數(shù)/年內(nèi)轄區(qū)內(nèi)65歲及以上常住居民數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對(duì)年度范圍內(nèi)是否體檢，體檢內(nèi)容和記錄是否符合國(guó)家和本省規(guī)范（不足10份全部抽?。?。 滿分5分； 抽查的65歲及以上老年人體檢率/90%*5分； 抽查的65歲及以上老年人體檢率超過90%按5分計(jì)算。 3.8 高血壓患者健康管理（6） 3.8.1 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率%（4）　 高血壓患者規(guī)范管理率%=按照要求進(jìn)行高血壓患者管理的人數(shù)/年內(nèi)管理高血壓患者人數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。 督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。 督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份真實(shí)的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪時(shí)血壓控制情況（不足10份全部抽?。?。 規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪。 滿分4分； 抽查的規(guī)范管理率/80%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）； 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率超過80%按4分計(jì)算。 3.8.2 抽查的管理人群血壓控制率%（2） 管理人群血壓控制率%=最近一次隨訪血壓達(dá)標(biāo)人數(shù)/已管理的高血壓人數(shù)*100% 滿分2分； 抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分； 抽查的管理人群血壓控制率超過50%按2分計(jì)算。 3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50） 3.9 糖尿病患者健康管理（6）　 3.9.1抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率%（4） 糖尿病患者規(guī)范健康管理率%=按照要求進(jìn)行糖尿病患者健康管理的人數(shù)/年內(nèi)管理糖尿病患者人數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。 督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。 督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份真實(shí)的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪時(shí)血糖控制情況（不足10份全部抽?。?。 規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪。 滿分4分； 抽查的規(guī)范管理率/80%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）； 抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率超過80%按4分計(jì)算。 3.9.2抽查的管理人群血糖控制率%（2） 管理人群血糖控制率%=最近一次隨訪空腹血糖達(dá)標(biāo)人數(shù)/已管理的糖尿病人數(shù)*100% 滿分2分； 抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分； 抽查的管理人群血糖控制率超過50%按2分計(jì)算。 3.10 重性精神疾病患者管理（4） 3.10.1抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率%（4） 重性精神疾病患者規(guī)范管理率%=每年按照規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者數(shù)/所有登記在冊(cè)的重性精神疾病患者數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫（不足10份全部抽?。?。 規(guī)范管理：每年按照規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪4次，每年至少1次健康檢查。 滿分4分； 抽查的規(guī)范管理率/80%*4分； 抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率超過80%按4分計(jì)算。 3．11衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管 3.11.1抽查衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%（5） 衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%=報(bào)告的事件或線索次數(shù)/發(fā)現(xiàn)的事件或線索次數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫（不足10份全部抽?。?。 規(guī)范管理：每份報(bào)告按照規(guī)范要求進(jìn)行填寫并及時(shí)報(bào)出。 滿分5分； 抽查的信息報(bào)告率/80%*5分； 抽查的信息報(bào)告率超過80%按5分計(jì)算。 4. 項(xiàng)目實(shí)施效果（5） 4.1 項(xiàng)目實(shí)施效果（5） 4.1.1 居民對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿意情況（5） 居民對(duì)所獲得的基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿意情況。 每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪談當(dāng)?shù)爻Ｗ【用裰辽?0人。被訪談居民是抽查單位轄區(qū)內(nèi)常住居民，重點(diǎn)是65歲以上老年人和高血壓患者、2型糖尿病患者、孕產(chǎn)婦、0~6歲兒童的家長(zhǎng)。 滿分5分； 所有居民滿意度問卷總得分/25*隨機(jī)調(diào)查的居民人數(shù)。 5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 被考核地區(qū)執(zhí)行國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開展的總體情況（5） 綜合評(píng)價(jià)被考核地區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目方面的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、對(duì)考核的配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷。 重大失誤和缺陷：提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目不完整；資金管理和使用有重大問題；資金不到位或未及時(shí)到位情況嚴(yán)重，較大地影響了項(xiàng)目執(zhí)行；提供資料的準(zhǔn)確性和時(shí)效性差；項(xiàng)目管理者不了解項(xiàng)目方案；檔案真實(shí)性有嚴(yán)重問題，等。 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。 滿分5分； 組織管理考核小組：1分； 資金管理考核小組：1分； 項(xiàng)目執(zhí)行考核小組：1分； 考核組綜合討論評(píng)分：2分。 綜合情況得分=組織管理考核小組評(píng)分+資金管理考核小組評(píng)分+項(xiàng)目執(zhí)行考核小組評(píng)分+考核組綜合評(píng)分。 說明：1. 指標(biāo)名稱后括號(hào)內(nèi)數(shù)字為指標(biāo)分值。采用扣分方式的指標(biāo)，按照“所在三級(jí)指標(biāo)分?jǐn)?shù)扣完為止”的方式進(jìn)行評(píng)分，最低分為0分。 2. 每個(gè)指標(biāo)的最終得分，均為接受考核的行政部門和項(xiàng)目執(zhí)行單位的平均分。總得分為各指標(biāo)之和，滿分為100分。 附件2 考核工具 附件2-1 組織管理和實(shí)施效果抽查考核操作表 考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 考核指標(biāo) 考核方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 考核結(jié)果 考核得分 一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo) 1. 組織管理（17） 1.1 方案制定（4） 1.1.1 項(xiàng)目實(shí)施方案（1） 查看項(xiàng)目管理和實(shí)施方案。 滿分1分。 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、專業(yè)公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職能分工、日常監(jiān)管督導(dǎo)每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。 有 / 無 　 1.1.2 績(jī)效考核辦法（2） 查看績(jī)效考核方案或其他相關(guān)文件。 滿分：2分。 績(jī)效考核方法、考核指標(biāo)體系、服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果應(yīng)用每缺少1項(xiàng)，扣0.5分。 績(jī)效考核辦法： 有 / 無 考核指標(biāo)體系： 有 / 無 數(shù)量和質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)： 有 / 無 考核結(jié)果應(yīng)用： 有 / 無 　 1.1.3 項(xiàng)目資金具體管理辦法（1） 查看項(xiàng)目資金管理辦法等。 有：1分；無：0分。 有 / 無 　 1.2 經(jīng)費(fèi)分配（4） 1.2.1 資金分配和撥付計(jì)劃（4） 查看項(xiàng)目管理方案、經(jīng)費(fèi)分配文件、績(jī)效考核辦法、經(jīng)費(fèi)分配表等。 滿分4分。 確定服務(wù)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)，有合理的成本測(cè)算，制定成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)，資金撥付計(jì)劃每缺少1項(xiàng)，扣1分。 確定服務(wù)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)： 有 / 無 合理的成本測(cè)算： 有 / 無 成本補(bǔ)償參考標(biāo)準(zhǔn)： 有 / 無 資金撥付計(jì)劃： 有 / 無 　 1.3 管理和考核（9） 1.3.1 基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的熟悉程度（2） 每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪談當(dāng)?shù)貜氖禄鶎庸残l(wèi)生服務(wù)人員至少10人，其中村醫(yī)不少于2人。 （問卷實(shí)際得分/問卷應(yīng)得分）/訪談人數(shù)*2分，滿分2分 問卷實(shí)際得分： 問卷應(yīng)得分： 訪談基層公共衛(wèi)生服務(wù)人員數(shù)： 　 1.3.2 督導(dǎo)和績(jī)效考核（5） 查看督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問題記錄和督導(dǎo)報(bào)告；查看績(jī)效考核報(bào)告和經(jīng)費(fèi)分配資料。并現(xiàn)場(chǎng)問詢相關(guān)管理人員。 滿分：5分； 無督導(dǎo)和績(jī)效考核報(bào)告扣0.5分； 無發(fā)現(xiàn)問題的反饋扣0.5分； 績(jī)效考核結(jié)果未統(tǒng)計(jì)和公示扣1分； 發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生行政部門未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)扣5分； 發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)或采取獎(jiǎng)懲措施扣2分。 督導(dǎo)和績(jī)效考核報(bào)告： 有 / 無 發(fā)現(xiàn)問題的反饋： 有 / 無 統(tǒng)計(jì)和公示績(jī)效考核結(jié)果： 有 / 無 衛(wèi)生行政部門根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果安排經(jīng)費(fèi)： 有 / 無 沒有根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果發(fā)放補(bǔ)助的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)： （ ） 個(gè) 　 1. 組織管理（17） 1.3 管理和考核（9） 1.3.3 數(shù)據(jù)審核（2） 核對(duì)縣（區(qū)）衛(wèi)生局提供的數(shù)據(jù)與提供服務(wù)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符，核對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供的村衛(wèi)生室業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否相符。 滿分2分；每發(fā)現(xiàn)一處不符扣0.5分。 數(shù)據(jù)不符合個(gè)數(shù)：（ ） 其中：縣-鄉(xiāng)鎮(zhèn)不符數(shù)據(jù)個(gè)數(shù)：（ ） 鄉(xiāng)鎮(zhèn)-村不符數(shù)據(jù)個(gè)數(shù)：（ ） 　 4. 項(xiàng)目實(shí)施效果（5） 4.1 項(xiàng)目實(shí)施效果（5） 4.1.1 居民對(duì)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的滿意情況（5） 每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)訪談當(dāng)?shù)爻Ｗ【用裰辽?0人。被訪談居民是抽查單位轄區(qū)內(nèi)常住居民，重點(diǎn)是老年人、高血壓、糖尿病患者、孕產(chǎn)婦和兒童的家長(zhǎng)。 所有居民滿意度問卷總得分/25*隨機(jī)調(diào)查的居民人數(shù)。滿分5分。 問卷總得分： 隨機(jī)調(diào)查的居民人數(shù)： 　 5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區(qū)執(zhí)行項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。 組織管理考核小組：1分 組織管理考核小組評(píng)分： 扣分原因： 　 考核組綜合討論：2分 考核組綜合討論評(píng)分： 扣分原因：  附件2-2 項(xiàng)目執(zhí)行抽查考核操作表 考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 考核指標(biāo) 考核方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 考核結(jié)果 考核得分 一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo) 3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50） 3.1 居民健康檔案管理（10） 3.1.1 健康檔案建檔率%（2） 填報(bào)數(shù)據(jù)。各級(jí)衛(wèi)生行政部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心填報(bào)。上級(jí)部門需提供各下級(jí)部門轄區(qū)的建檔人數(shù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院需提供下轄各村衛(wèi)生室的建檔人數(shù)。 若同時(shí)填報(bào)農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的建檔率，則按平均分計(jì)算指標(biāo)得分。 農(nóng)村：健康檔案建檔率/50%*2分。 滿分2分，超過50%按2分計(jì)算。 農(nóng)村居民建檔人數(shù)： 農(nóng)村建檔率： 　 城市：健康檔案規(guī)范化建檔率/50%*2分。 滿分2分，超過50%按2分計(jì)算。 城鎮(zhèn)居民規(guī)范建檔人數(shù)： 城鎮(zhèn)規(guī)范建檔率： 3.1.2 抽查的健康檔案合格率%（8） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查檔案，核查檔案信息是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。在10份真實(shí)檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。?。 （抽查的健康檔案合格率/90%*8分）－（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）。 滿分8分，抽查的健康檔案合格率超過90%按8分計(jì)算。 核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3.2 健康教育（2） 3.2.1抽查的健康教育開展情況（2） 現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)查看社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄，核對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院健康教育資料印刷記錄、出入庫發(fā)放記錄。 滿分2分。 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院沒有健康教育資料印刷或發(fā)放記錄扣1分； 社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄設(shè)置不符合國(guó)家規(guī)范的要求：扣1分， 鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心健康教育資料印刷或發(fā)放記錄： 有 / 無 健康教育宣傳欄設(shè)置： 符合要求 / 不符合要求 　 3.3 預(yù)防接種（2） 3.3.1抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查20名滿1歲的兒童（2009年5月31日~2011年12月31日出生），核對(duì)預(yù)防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個(gè)考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院各隨機(jī)抽查10名）。 抽查1歲兒童脊灰疫苗接種率≥95%：2分； 每下降1%：扣0.4。 抽查1歲兒童人數(shù)： 實(shí)際登記完成接種人數(shù)： 1歲兒童脊灰疫苗接種率： 　 3.4 傳染病防治（2） 3.4.1 抽查的傳染病疫情報(bào)告率%（2） 抽查數(shù)據(jù)。抽查考核的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院2011年某1個(gè)月傳染病報(bào)告記錄和相應(yīng)門診日志。 抽查的傳染病疫情報(bào)告率＜100%：0分。 核查報(bào)告時(shí)間：（ ）月 門診登記例數(shù)： 已報(bào)告例數(shù)： 傳染病疫情報(bào)告率： 　 3.5 0~6歲兒童健康管理（4） 3.5.1 抽查的兒童系統(tǒng)管理率%（4） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案，包括新生兒2份、1歲以內(nèi)2份，1-3歲6份。）。 在10份真實(shí)的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。? 滿分4分； 抽查的兒童系統(tǒng)管理率/95%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）； 抽查的兒童系統(tǒng)管理率超過95%按4分計(jì)算。 核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50） 3.6 孕產(chǎn)婦健康管理（4） 3.6.1 抽查的產(chǎn)前健康管理率%（4） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查孕產(chǎn)婦健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。 在10份真實(shí)的孕產(chǎn)婦健康管理檔案中，核查是否符合國(guó)家規(guī)范（不足10份全部抽?。? 滿分4分； 抽查的產(chǎn)前健康管理率/95%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*1分）； 抽查的產(chǎn)前健康管理率超過95%按4分計(jì)算。 核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3.7 老年人健康管理（5） 3.7.1抽查的 65歲及以上老年人體檢率%（5） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對(duì)年度范圍內(nèi)是否體檢，體檢內(nèi)容和記錄是否符合國(guó)家和本省規(guī)范（不足10份全部抽?。?。 滿分5分； 抽查的65歲及以上老年人體檢率/90%*5分； 抽查的65歲及以上老年人體檢率超過90%按5分計(jì)算。 核查份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3.8 高血壓患者健康管理（6） 　 3.8.1 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率%（4）　 抽查數(shù)據(jù)。隨機(jī)抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。至少10份真實(shí)的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪時(shí)血壓控制情況（有效抽查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案，不足10份全部抽?。?。 規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪。 滿分4分； 抽查的規(guī)范管理率/80%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）； 抽查的高血壓患者規(guī)范管理率超過80%按4分計(jì)算。 核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3.8.2 抽查的管理人群血壓控制率%（2） 滿分2分； 抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分； 抽查的管理人群血壓控制率超過50%按2分計(jì)算。 最近1次隨訪血壓達(dá)標(biāo)人數(shù)： 　 3.9 糖尿病患者健康管理（6）　 　 3.9.1 抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率%（R）（4） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實(shí)（核查檔案數(shù)應(yīng)滿足有10份真實(shí)檔案）。 在真實(shí)的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國(guó)家規(guī)范，查看最近一次隨訪時(shí)血糖控制情況（不足10份全部抽?。? 規(guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費(fèi)體檢，每年至少4次面對(duì)面隨訪。 滿分4分； 抽查的規(guī)范管理率/80%*4分－（不真實(shí)檔案數(shù)*2分）； 抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率超過80%按4分計(jì)算。 核查份數(shù)： 真實(shí)份數(shù)： 不真實(shí)份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3.9.2 抽查的管理人群血糖控制率%（2） 滿分2分； 抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分； 抽查的管理人群血糖控制率超過50%按2分計(jì)算。 最近1次隨訪空腹血糖達(dá)標(biāo)人數(shù)： 　 3. 項(xiàng)目執(zhí)行（50） 3.10 重性精神疾病患者管理（4） 3.10.1 抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率%（4） 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫（不足10份全部抽取）。 規(guī)范管理：每年按照規(guī)范要求進(jìn)行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪4次，每年至少進(jìn)行1次健康檢查。 滿分4分； 抽查的規(guī)范管理率/80%*4分； 抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率超過80%按4分計(jì)算。 核查份數(shù)： 合格份數(shù)： 　 3．11衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管 3.11.1抽查衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%（5） 衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告率%=報(bào)告的事件或線索次數(shù)/發(fā)現(xiàn)的事件或線索次數(shù)*100% 抽查數(shù)據(jù)。督查的每個(gè)縣或區(qū)隨機(jī)抽查至少10份衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報(bào)告檔案，核查是否按國(guó)家規(guī)范的要求填寫（不足10份全部抽取）。 規(guī)范管理：每份報(bào)告按照規(guī)范要求進(jìn)行填寫并及時(shí)報(bào)出。 滿分5分； 抽查的信息報(bào)告率/80%*5分； 抽查的信息報(bào)告率超過80%按5分計(jì)算。 5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區(qū)執(zhí)行項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。 項(xiàng)目執(zhí)行考核小組：1分 項(xiàng)目執(zhí)行考核小組評(píng)分： 扣分原因： 　 附件2-3 資金管理抽查考核操作表 考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 考核指標(biāo) 考核方法 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 考核結(jié)果 考核得分 一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo) 2.資金管理（23） 2.1 資金籌集（6） 2.1.1 人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)（6） 查看2011年中央資金分配文件 考核縣級(jí)財(cái)政部門。 樣本縣/區(qū)居民的人均補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)達(dá)到25元：6分； 沒有達(dá)到25元：0分 中央預(yù)算安排資金： 　 查看2011年省級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件 省級(jí)預(yù)算安排資金： 服務(wù)人口數(shù)： 查看2011年市級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件 市級(jí)預(yù)算安排資金： 服務(wù)人口數(shù)： 查看縣級(jí)資金分配或指標(biāo)文件 縣級(jí)預(yù)算安排資金： 服務(wù)人口數(shù)： 人均標(biāo)準(zhǔn)： 2.2 資金下達(dá)及時(shí)性（4） 2.2.1 預(yù)撥資金撥付周期（4） 查看2011年中央資金分配文件 滿分4分； 考核省、市、縣級(jí)財(cái)政和衛(wèi)生部門； 撥付周期每延遲10天（不足10天視為沒有超期），扣1分。 中央發(fā)文時(shí)間：2011-2 　 查看2011年省級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件 省級(jí)財(cái)政發(fā)文時(shí)間： 撥付周期： 查看2011年市級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件 市級(jí)財(cái)政發(fā)文時(shí)間： 撥付周期： 查看2011年縣級(jí)資金分配文件或指標(biāo)文件 縣級(jí)財(cái)政發(fā)文時(shí)間： 撥付周期： 查看基層機(jī)構(gòu)銀行入賬通知 基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)入賬時(shí)間： 撥付周期： 2.3 資金到位情況（2） 2.3.1 資金到位率（2） 截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)資金到賬情況。查看市或縣級(jí)資金分配文件、基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)銀行入賬通知 滿分2分； 考核提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)； 資金到位率每遞減20%，扣1分。 實(shí)際到賬金額（2011年12月31日）： 　 預(yù)算安排預(yù)撥資金總額（2011）： 預(yù)算安排結(jié)算資金總額（2011）： 資金到位率： 2.資金管理（23） 2.4 資金支出情況（2） 2.4.1 資金支出率（2） 截至2011年12月31日，以資金填報(bào)表格為依據(jù)，對(duì)比填報(bào)表數(shù)據(jù)與機(jī)構(gòu)收支明細(xì)賬、會(huì)計(jì)憑證記錄金額，并核實(shí)數(shù)據(jù)真實(shí)性 滿分2分； 考核縣級(jí)衛(wèi)生行政部門、提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及其他管理、使用資金的機(jī)構(gòu)； 資金支出率≥80%：2分； 每遞減10%，扣0.5分； 若無專項(xiàng)核算，無法明確資金支出金額：0分。 實(shí)際支出金額（2009-2011.12.31）： 　 預(yù)算安排預(yù)撥資金總額（2009-2011.12.31）： 預(yù)算安排結(jié)算資金總額（2009-2011.12.31）： 資金支出率： 2.5 資金支出合規(guī)性（7） 2.5.1 支出合規(guī)率（7） 每個(gè)考核對(duì)象各抽查2010-2011年12月31 日15份項(xiàng)目支出的記賬憑證及原始憑證（如憑證少于15份，全部抽?。? 滿分7分； 考核縣級(jí)衛(wèi)生行政部門、提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及其他管理、使用資金的機(jī)構(gòu)； 得分=支出合規(guī)率*7。 抽查違規(guī)資金總額（2010-2011.12.31）： 　 抽查憑證資金總額（2010-2011.12.31）： 資金合規(guī)率： 2.6 會(huì)計(jì)信息質(zhì)量（2） 2.6.1 專項(xiàng)核算（2） 查看賬簿設(shè)置的會(huì)計(jì)科目，是否專項(xiàng)核算 滿分2分； 考核縣級(jí)衛(wèi)生行政部門、提供基本公共衛(wèi)生服務(wù)的基層衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及其他管理、使用資金的機(jī)構(gòu)； 專項(xiàng)收支科目核算：2分； 建立輔助帳核算：1分； 其他：0分。 專項(xiàng)核算： 是 /否 或 輔助賬核算： 是 /否 　 5. 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1 項(xiàng)目執(zhí)行綜合情況（5） 5.1.1 考核地區(qū)執(zhí)行項(xiàng)目的能力和項(xiàng)目開展的總體情況（5） 分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項(xiàng)目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對(duì)督查的省、市、縣或區(qū)對(duì)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項(xiàng)目進(jìn)展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進(jìn)行評(píng)分，并列舉扣分原因。 資金管理考核小組：1分 資金管理考核小組評(píng)分： 扣分理由： 　 附件2-4 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表 考核內(nèi)容： 考核單位： 考核時(shí)間： 考核人： 檔案號(hào)/編號(hào) 核查方式 核查結(jié)果記錄 問卷實(shí)際 得分 問卷 應(yīng)得分 備注 電話 面訪 僅核記錄 失訪 真實(shí) 不真實(shí) 合格 不合格 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 總數(shù) 電話訪談總數(shù) 面訪 總數(shù) 僅核記錄總數(shù) 失訪 總數(shù) 真實(shí)檔案總數(shù) 不真實(shí)檔案總數(shù) 合格檔案總數(shù) 不合格檔案總數(shù) 實(shí)際得分總分 應(yīng)得分 總分 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 說明： 1. 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表適用于進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檔案核查、問卷調(diào)查時(shí)對(duì)工作情況的記錄，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為填寫相關(guān)考核操作表和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)得分的原始資料。 2. 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表由進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檔案核查或問卷調(diào)查的專家根據(jù)考核的實(shí)際情況填寫，在符合核查內(nèi)容的對(duì)應(yīng)欄目表格中畫“√”，按照考核要求和問卷設(shè)置不需要核查了解的內(nèi)容不用填寫。接受考核的每個(gè)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（含村衛(wèi)生室）均需要單獨(dú)填寫一張記錄表。 3. 現(xiàn)場(chǎng)抽查考核記錄表在完成每個(gè)縣或區(qū)的考核時(shí)，由聯(lián)絡(luò)員統(tǒng)一收取并匯總統(tǒng)計(jì)。 4. 在督查中如發(fā)現(xiàn)有其他較典型、較嚴(yán)重的問題，或亮點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)在備注中記錄，并及時(shí)留存相關(guān)證據(jù)、資料。 附件2-5 （機(jī)構(gòu)）2011年度國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位（蓋章）： 統(tǒng)計(jì)截止日期： 基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目 統(tǒng)計(jì)指標(biāo) 2011年 備注 健康檔案 城市健康檔案規(guī)范化建檔人數(shù)（人） 　 　 農(nóng)村健康檔案建檔人數(shù)（人） 　 　 預(yù)防接種 脊灰疫苗接種率% 　 　 傳染病防治 傳染病疫情報(bào)告率% 　 　 0~6歲兒童健康管理 新生兒訪視人