《清潔生產評價指標體系編制通則》編制說明

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國家標準 《 清潔生產 評價指標體系 編制通則 》 （ 征求意見 稿 ） 編制說明 標準起草組 二 〇 一 三 年 二 月 1 一、 標準工作簡況 1． 前言 清潔生產是 企業(yè)從粗放生產方式向可持續(xù)生產方式的轉型，也是企業(yè)層面循環(huán)經濟的 實施模式 。 2012 年 7 月 1 日起施行的《中華人民共和國清潔生產促進法》 （新修訂） 明確 指出： 促進清潔生產，提高資源利用效率，減少和避免污染物 的產生，保護和改善環(huán)境，保障人體健康，促進經濟與社會可持續(xù)發(fā)展 。 一個合理的指標體系可以有效地評估清潔生產技術和管理手段的合理性，從而為技術和管理措施的篩 選、清潔生產效果的評估提供有效手段。 因此， 該體系的建立將為政府主管部門提供管理工具，一方面幫助政府部門了解掌握行業(yè) /企業(yè)的清潔生產狀況、評估取得的效果、設置未來達到的目標等，為宏觀管理和政策的實施提供依據(jù)，從而規(guī)范和指導行業(yè)清潔生產持續(xù)有效地向前發(fā)展；另一方面，為出臺新的清潔生產政策、建立新的制度和機制（如市場準入、清潔生產激勵機制、預評估制度等）做好基礎性支撐工作。 2． 標準的編制目的 ? 客觀評價企業(yè)清潔生產的進步成效； ? 用于企業(yè)自我評判、改進和提高清潔生產水平； ? 使企業(yè)技術改造具有先進 的 清潔生產水平 。 3． 標準的 作用 導和規(guī)范 行業(yè) 清潔生產 水平評價標準 制修訂工作 本標準規(guī)定了 行業(yè) 清潔生產水平評價的術語和定義、 評價指標體系 的編制原則、 清潔生產評價指標體系和評價方法 。 本標準的制定將指導和規(guī)范 行業(yè) 清潔生產 水平評價標準 制修訂工作，將有利于 規(guī)范行業(yè) 的 清潔生產 水平評價 。 合現(xiàn)有各類清潔生產技術規(guī)范的需要 各部委目前正在制訂和發(fā)布的清潔生產技術規(guī)范可分為兩大類：一類是由國家發(fā)展改革委組織制定的行業(yè)清潔生產評價指標體系；第二類是由環(huán)保部組織制定的行業(yè)清潔生產標準；第三類是工信部正在組織編制的企業(yè)清潔生產水平評價技 術要求。 按照全國人大環(huán)資委的意見，需要對三套評價技術規(guī)范統(tǒng)一整合為清 2 潔生產評價指標體系。 截止目前，行業(yè)清潔生產評價指標體系已發(fā)布 30 項，行業(yè)清潔生產標準已發(fā)布 88 項。本通則標準正是 在這樣的背景下制定的，可以滿足環(huán)境準入、環(huán)境影響評價、清潔生產審核、環(huán)境績效評價、企業(yè)清潔生產水平評價等各類需求。 清潔生產政策和運行機制做好基礎性支撐工作 為貫徹落實《中華人民共和國清潔生產促進法》 ，全面推進清潔生產工作，制定基礎性的標準， 可以為 清潔生產政策的執(zhí)行、運行機制的建立提供技術依據(jù)和有力的工具 。 企業(yè) 清潔生產 審核 提供有效手段 國家 發(fā)展和改革委員會 、 原 國家 環(huán)?？偩?2004 年 第 16 號令《清潔生產審核暫行辦法》已于 2004 年 10 月 1 日起正式 施 行。 清潔生產 水平評價 指標可以用于清潔生產 的 審核過程，如方案的產生和篩選等。 同時有利于對企業(yè)清潔生產工作進行 科學總結、定量考核。 4． 任務來源 為 了更好地推動全國清潔生產工作 ，引導企業(yè)的 生產 技術進步，指導 行業(yè)清潔生產 水平 評價 技術要求 的編制，由 國家發(fā)展與改革委員會環(huán)資司、環(huán)保部科技標準司、工信部節(jié)能與綜合利用司等部門提出 了該項標準制定任務。 5． 起草與修改過程 標準起草準備工作共分為 三個階段。 第一階段 ： 收 集分析 國內外相關資料 如 國家發(fā)改委組織制定的 30 多個行業(yè)的清潔生產評價指標體系，原 國家 環(huán)?？偩?已頒布的環(huán)境保護行業(yè)標準 ，以及工信部正在組織制定的清潔生產水平評價標準 。 通過收集的 國內開展清潔生產企業(yè)的案例分析， 了解我國企業(yè)開展清潔生產的現(xiàn)狀和實施效果。 收集的國外的清潔生產指標體系包括世界銀行的 環(huán)境績效指標 等。該指標體系 根據(jù)不同的環(huán)境問題，如空氣污染問題、水污染問題、全球環(huán)境變化問題等，分別就環(huán)境壓力和環(huán)境影響狀態(tài)建立的指標，用來監(jiān)控生產項目的環(huán)境績效。歐盟綠色圓桌組織針對不同的行業(yè)特點 ，如石化、造紙、鋁冶煉業(yè)等，提出了各行業(yè)應該建立的環(huán)境績效指標。 美國 版的 《 組織污染預 3 防 指南 》 等。 另外，還從期刊雜志， 方面收集了其他國內外的資料，為進行標準的制定工作做好了準備。 第二階段 ： 確定標準的內容框架 在 2009 年 1 月 15 日由 中國標準化研究院組織 召開的研討會上，經過與中國機械工業(yè)聯(lián)合會、鋼鐵工業(yè)協(xié)會、石油和化學工業(yè)協(xié)會、輕工業(yè)聯(lián)合會、紡織工業(yè)協(xié)會、建筑材料協(xié)會、有色金屬工業(yè)協(xié)會、造紙協(xié)會、通信企業(yè)協(xié)會、印制電路行業(yè)協(xié)會、國家肉類加工工程技術研究中心、中國兵器工業(yè)標準化研究 所 的深入 討論，初步確定了標準的框架及內容。 第三階段 ： 標準的起草階段 在上述工作的基礎上，形成了標準的草稿。 2009 年 3 月 25 日， 中國標準化研究院主持 召開了本標準的研討會。對制標的目的、限定性指標的設置、評價指標體系的結構、標準的技術內容與標準實施之間的關系問題 進行了深入討論 。 綜合各位專家的意見，課題組對草稿進行了修改。 2009 年 4 月 10 日， 起草組在 多個行業(yè)參加的 清潔生產工作會議 上 與行業(yè)進行交流，明確了 標準不提準入 條件， 將現(xiàn)有 企業(yè) 和新（改擴）建項目 評價分 為兩部分 ，指標、基準值和權重 均可以根據(jù)行業(yè)狀況有所不同 。對新建項目 主要針對工藝技術和生產裝備提要求。 會后，課題組經過認真修改，形成了征求意見稿。 2009 年 7 月， 按照《國家標準管理辦法》的有關規(guī)定，起草組將征求意見稿、編制說明等相關資料發(fā)送到 67 家相關單位 和專家。 截止到 2009 年 8 月 17日返回意見截止日，共收回 49 條意見（詳見意見匯總處理表）。 2009 年 9 月 22 日，標準第一起草單位中國標準化研究院召開了標準的專家研討會， 來自 行業(yè) 協(xié)會 、 清潔生產中心、科研院所的專家總計 16 人出席了會議。研討會對收到的意見進行了逐條討論，對標準較大的修改之處包括： ? 專家一致認為 ，本標準將代替原國家標準《工業(yè)清潔生產評價指標體系編制通則》（ 20106將原標準中的術語補充 到 本標準中； ? 根據(jù)反饋的意見，標準的標題修改為《工業(yè)清潔生產水平評價技術要求編制通則 》。 4 ? 刪除 了現(xiàn)有企業(yè)清潔生產限定性指標； ? 調整了指標體系各一級指標的順序； ? 刪除了 清潔生產等級劃分中具體的分值規(guī)定。 第 四 階段：標準的 大幅修改階段 2010 年 12 月 ，中央編辦發(fā)布《關于進一步落實清潔生產促進工作職責分工的意見》（中央編辦發(fā) [2010]108 號），指出 發(fā)展改革委、環(huán)境保護部要會同工業(yè)和信息化部、農業(yè) 部、住房城鄉(xiāng)建設部等有關部門制定重點行業(yè)清潔生產評價指標體系，組織編制清潔生產技術指南和審核指南，各部門不得單獨制定和發(fā)布清潔生產相關標準 。根據(jù)文件要求，國家 發(fā)展改革委 環(huán)資司于 2011 年 4 月組織召開清潔生產評價指標體系 制定協(xié)調會，要求制定清潔生產技術規(guī)范整合方案。 2012 年 4，標準起草組根據(jù)整合方案對標準內容進行了全面修改，并征詢國家發(fā)改委環(huán)資司、環(huán)保部科技標準司和工信部節(jié)能司等有關部門的意見 。根據(jù)國家部門意見對標準進行完善修改。 2012 年 6 月， 中國標準化研究院和中國環(huán)境科學院與 中國表面工程協(xié)會清潔生產指導工作委員會 、 中國制漿造紙研究院 、 中材地質工程勘查研究院 、 中國生物發(fā)酵產業(yè)協(xié)會 、 北京京城嘉宇環(huán)境科技公司冶金清潔生產中心 、 中國化學制藥工業(yè)協(xié)會 、 中國石油和化學工業(yè)聯(lián)合會 等協(xié)會深入交流，征詢行業(yè)意見 。根據(jù)行業(yè)意見，起草組對標準做了進一步修改 ，形成送審稿 。 第 五 階段： 送審和報批階段 二、標準制定的依據(jù)與指導思想 1． 按照 準化工作導則 第一部分：標準的結構和編寫規(guī)則》的要求和規(guī)定編寫本標準內容； 2． 依據(jù)相關的政策法規(guī)，如 《中華人民共和國循環(huán)經濟促進法》、 《中華人民共和國清 潔生產 促進 法》， 國家發(fā) 展和改革委員會 和國家環(huán)保總局令《清潔生產審核暫行辦法》， 原 國家經貿委《國家重點行業(yè)清潔生產技術導向目錄》（第一批、第二批），以及 國家 關于能源、環(huán) 境 保 護 、資源節(jié)約利用等 方面 的政策法規(guī)； 5 3． 標準要與已頒布實施的相關標準， 如 4754 《 國民經濟行業(yè)分類與代碼 》 相協(xié)調； 4． 本標準應具有科學性、先進性。但也要充分考慮現(xiàn)階段我國企業(yè)的實際情況和發(fā)展水平，使其具有可操作性 。 三、主要技術內容介紹及分析 1． 標準的主體內容及適用范圍 本標準規(guī)定了清潔生產評價指標體系的編制原則、體系框架、評價 方法和數(shù)據(jù)采集。 本標準適用于各行業(yè)清潔生產評價指標體系的編制。 2． 清潔生產 評價指標體系 的 編制原則 （ 1） 基本要求 ? 對行業(yè)的確定應依照 4754。 ? 應根據(jù)行業(yè)特點編制評價指標體系，做到科學、合理并具備可操作性。 ? 編制清潔生產評價指標體系應與國家相關法律法規(guī)和政策保持一致。政策包括但不限于以下內容：產業(yè)政策；資源與能源的開發(fā)利用與節(jié)約政策；有關技術裝備的示范推廣、改造應用、限制淘汰等政策；生態(tài)建設與環(huán)境保護政策。 （ 2） 編制原則 ? 清潔生產評價指標體系的編制結構和格式應符合 要求。 ? 應對數(shù)據(jù) 來源、收集、計算和校核 做出 相應的明確規(guī)定。 ? 應采用清潔生產綜合評價指數(shù)對企業(yè)清潔生產水平進行評價和等級劃分。 ? 宜在選擇清潔生產評價指標和權重時參考產品生命周期評價的理論。權重由該項指標對清潔生產水平的影響程度及其實施的難易程度確定。 3． 清潔生產 評價指標體系編制要求 （ 1）指標體系框架 行業(yè)清潔生產評價指標體系由一級指標和二級指標組成。其中，一級指標包括生產工藝及裝備指標、資源能源消耗指標、資源綜合利用指標、污染物產生 6 指標、產品特征指標和清潔生產管理指標等六類指標，每類指標又由若干個二級指標組成。應標示出二級指 標中的限定性指標。行業(yè)清潔生產評價指標體系框架參見 表 1，行業(yè)清潔生產評價指標體系編制程序及內容框架參見 專欄 1。 表 1 行業(yè)清潔生產評價指標體系框架 序號 一級指標 一級指標權重 二級指標 單位 二級指標權重 Ⅰ 級 基準值 Ⅱ 基準值 Ⅲ 基準值 1 生產工藝及裝備指標 工藝類型 2 裝備設備 3 …… 4 資源能源消耗指標 *單位產品綜合能耗 單位產品 5 *單位產品取水定額 t/ 單位產品 6 單位產 品原輔料消耗 單位產品 7 …… 8 資源綜合利用指標 余熱余壓利用率 % 9 工業(yè)用水重復利用率 % 10 工業(yè)固廢綜合利用率 % 11 …… 12 污染物產生指標 *單位產品廢水排放量 t/ 單位產品 13 *單位產品化學需氧量產生量 t/ 單位產品 14 *單位產品二氧化硫產生量 t/ 單位產品 15 *單位產品氨氮產生量 單位產品 16 *單位產品 氮氧化物產生量 單位產品 17 …… 18 產品特征指標 *有毒有害物質限量 19 易于回收、拆解的產品設計 20 …… 21 清潔生產清潔生產審核制度執(zhí)行 7 22 管理指標 清潔生產部門和人員配備 23 …… 注： 帶 *的指標為限定性指標。 專欄 1： 行業(yè)清潔生產評價指標體系編制程序及內容框架 制程序 立某行業(yè)清潔生產評價指標體系編制專家小組，負責開展該行業(yè)清潔生產評 價指標體系的編制工作。 家小組深入調研行業(yè)及產品屬性、規(guī)模等現(xiàn)狀，研究國內外產業(yè)、產品政策及標準文件，確定技術路線，并制定工作方案。 面選取該行業(yè)評價指標，建立行業(yè)清潔生產評價指標庫。其中，指標庫是衡量行業(yè)清潔生產水平的指標集合。 據(jù) 取合適的指標構建該行業(yè)清潔生產評價指標體系，并 標示出限定性指標 。 出指標權重確定方法，合理確定一級指標和二級權重。 面收集指標數(shù)據(jù)，合理選定指標 Ⅰ 級、 Ⅱ 級和 Ⅲ 級水平的基準值。 出行業(yè)清潔生產水平評價 方法，以及二級指標的計算方法和數(shù)據(jù)來源。 容框架 《××行業(yè)清潔生產評價指標體系》內容框架如下： 標選取說明 標基準值及說明 標權重及確定方法 標體系 （ 2）指標 選取 ? 生產工藝及裝備指標 應通過調查國內外同行業(yè)的先進生產工藝與裝備水平，在滿足國家產業(yè)政策要求的基礎上，采用資源消耗低、污染排放少的清潔生產工藝、裝備和制造技 8 術。應具體提出符 合清潔生產思想的先進生產工藝、裝備和制造技術。具體指標可包括裝備要求、生產規(guī)模、工藝方案、主要設備參數(shù)、自動化控制水平等，因行業(yè)性質不同根據(jù)具體情況可作適當調整。 ? 資源能源消耗指標 可選擇行業(yè)最常用的經濟技術指標。應采用節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、生態(tài)設計技術工藝和裝備，最大限度降低資源、能源的消耗，提高資源能源利用效率。具體指標可包括單位產品綜合能耗、單位產品取水定額、單位產品原 /輔料消耗、一次能源消耗比例等指標，因行業(yè)性質不同根據(jù)具體情況可作適當調整。 ? 資源綜合利用指標 應采取綜合利用措施，充分利用企業(yè)內部產生的 廢物和副產品，減少廢物的最終產生和排放。具體指標可包括余熱余壓利用率、工業(yè)用水重復利用率、工業(yè)固體廢物綜合利用率、廢氣回收利用率等，因行業(yè)性質不同根據(jù)具體情況可作適當調整。 ? 污染物產生指標 根據(jù)總量控制的要求以及國家和地方污染物排放要求，從源頭上采取有效措施，減少化學需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物、重金屬、總磷、粉塵、煙塵、持久性有機污染物、放射性污染物、工業(yè)固廢等重點污染物的產生。具體指標包括單位產品廢水排放量、單位產品化學需氧量產生量、單位產品二氧化硫產生量、單位產品氨氮產生量、單位產品氮氧化物產生量 和單位產品粉塵產生量，以及行業(yè)特征污染物等。 ? 產品特征指標 應采用先進的生態(tài)設計技術，減少產品中有毒有害物質的含量，使用易于重復利用的包裝材料，提高產品的易拆解性、易回收性、易降解性和環(huán)境友好性。具體指標可包括有毒有害物質限量、易于回收和拆解的產品設計、產品合格率等。 ? 清潔生產管理指標 清潔生產管理水平是影響各行業(yè)清潔生產績效的重要因素。應從清潔生產審核制度執(zhí)行、清潔生產部門設置和人員配備、清潔生產管理制度、強制性清潔審核政策執(zhí)行情況、環(huán)境管理體系認證、建設項目環(huán)?！叭瑫r”執(zhí)行情況等管理環(huán)境中對環(huán)境影響大 的方面，根據(jù)各行業(yè)的具體情況提出規(guī)范性要求。具體指 9 標可包括清潔生產審核制度執(zhí)行情況、清潔生產部門設置和人員配備情況、環(huán)境管理體系認證情況、強制清潔生產審核執(zhí)行情況等。 ? 限定性指標選取 限定性指標為對節(jié)能減排有重大影響的指標，或者法律法規(guī)明確規(guī)定嚴格執(zhí)行的指標。原則上，限定性指標主要包括但不限于單位產品能耗限額、單位產品取水定額、有毒有害物質限量，行業(yè)特征污染物，行業(yè)準入性指標，以及二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮、放射性、噪聲等污染物的產生量。 （ 3）指標 分級、權重和基準值確定 ? 指標分級 根據(jù)當前各行業(yè) 清潔生產技術、裝備和管理水平，宜將指標層的各項指標分為三個等級：Ⅰ級為國內清潔生產領先水平；Ⅱ級為國內清潔生產先進水平；Ⅲ級為國內清潔生產基本水平。 ? 指標權重 根據(jù)行業(yè)特點，對一級指標和二級指標在評價方法中的權重做出具體規(guī)定，并說明權重的確定依據(jù)。權重確定方法可參見附錄 B。 ? 指標基準值 根據(jù)指標分級，應根據(jù)當前行業(yè)清潔生產技術工藝、產品特征和管理水平，分別給出指標Ⅰ級、Ⅱ級和Ⅲ級水平的基準值。確定指標Ⅰ級水平的基準值時，參考國外先進清潔生產指標水平，以當前國內 5%的企業(yè)達到該水平為取值原則；確定指標Ⅱ級水平 的基準值時，以當前國內 20%的企業(yè)達到該水平為取值原則；確定指標Ⅲ級水平的基準值時，以當前國內 50%的企業(yè)達到該水平為取值原則。 對于定性指標基準值無法劃分級別時，應統(tǒng)一給出一個基準值。當定性指標滿足基準值要求時，可認定其達到Ⅰ級水平。 （ 4） 評價方法 ? 清潔生產綜合評價指數(shù)計算方法 本標準采用限定性指標評價和指標分級加權評價相結合的方法。在限定性指標達到Ⅲ級水平的基礎上，采用指標分級加權評價方法，計算行業(yè)清潔生產綜合評價指數(shù)。根據(jù)綜合評價指數(shù)，確定清潔生產水平等級。清潔生產綜合評價指數(shù)計算方法參見 專欄 2。 10 ? 指標計算與數(shù)據(jù)采集 應給出各二級指標的解釋和計算公式，同時給出指標數(shù)據(jù)的采集方法。 11 專欄 2：清潔生產綜合評價指數(shù)計算方法 標等級劃分 清潔生產評價指標體系包括一級評價指標和二級評價指標。指標集? ?...,,X 21? ，其中 ? ? 表示一級評價指標， 示二級評價指標，其中...,2,1;,...,2,1 ??，例如當 前清潔生產標準將一級指標分為生產工藝 及 裝備 指標 、資源能源消耗 指標 、資源綜合利用 指標 、 污染物產生指標、產品特征指標和清潔生產管理 等 6 個。根據(jù)實際需要可將清潔生產指標劃分為 三 個等級， 指標等級集? ? ? ?321 ,,G k ?? ， 即國內清潔生產領先水平、國內清潔生產先進水平和國內清潔生產一般水平 。 標基準值確定 清潔生產指標等級由指標 基準值 決定， 基準值 個數(shù) 與指標分級有關，本文件中為三個，即指標Ⅰ級、Ⅱ級和Ⅲ級水平的基準值 。清潔生產指標 基準值 需在廣泛和深入調查的基礎上，根據(jù)行業(yè) 發(fā)展水平確定。 屬函數(shù)建立 不同清潔生產指標由于量綱不同，不能直接比較，需要建立原始指標的隸屬函數(shù)。記 )(指標隸屬函數(shù)的值為 100，否則為 0，如公式（ 示。 ????????0,001)(Y ............................... (注： 當某指標滿足高級別的基準值要求時，該指標也同時滿足低級別的基準值要求。 標權重 一級指標的權重集 ? ?mi ...,,..., 21?，二級指標的權重集? ????? ,...,,...,, 21? 。 其中， 11???mi 11???。 也就是一級指標的權重之和為 1，每個一級指標下的二級指標權重之和為 1。 不同的計算方法具有各自的特點和適用條件，應依據(jù)行業(yè)特點，單獨使用某種計算方法或綜合使用多種計算方法。 層次分析法是一種將定性分析和定量分析相結合的多目標決策方法。 基本思想是先按問題要求建立起一個描述系統(tǒng)功能或特征的內部獨立的遞階層次結構，通過兩兩比較因素（或目標、準則、方案）的相對重要性，給出相應的比例標度，構 造上層某要素對下層相關元素的判斷矩陣，以給出相關元素對上層某要素的相對重要序列。 12 就各評價指標的權重， 分發(fā) 調查 表向專家函詢意見，由組織者匯總整理，作為參考意見再次分發(fā)給每位專家，供他們分析判斷并提出新的意見，反復多次，使意見趨于一致，最后得出結論 。 主成分分析法是通過恰當?shù)臄?shù)學變換，使新變量主成分成為原變量的線性組合，并選取少數(shù)幾個在變差總信息量中比例較大的主成分來分析事物的一種方法。 合評價指數(shù)計算 通過加權平均、逐層收斂可得到 評價對象在不同級別公式（ 示。 ????? i kk nj ((Y ? .............................. (級確定 級清潔生產水平（國內清潔生產領先水平）應同時滿足以下條件： —— 85g； —— 限定性指標全 部滿足Ⅰ級基準值要求。 級清潔生產水平（國內清潔生產先進水平）應同時滿足以下條件： —— 85g； —— 限定性指標全部滿足Ⅱ級基準值要求及以上。 級清潔生產水平（國內清潔生產一般水平）應滿足以下條件： —— 100g。 四 、標準的實施建議 本標準為基礎通用類推薦性標準，可用于指導編制行業(yè)清潔生產評價指標體系。 建議國家發(fā)展發(fā)改委、環(huán)保部等部門根據(jù)本標準組織定制行業(yè)清潔生產評價指標體系。 中國標準化研究院作為牽頭起草單位，可為開展再制造產品評價認定的部門提供技術咨詢。