世界貿易組織法的基本原則ppt課件

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第三章 世界貿易組織法的基本原則,第一節(jié) 最惠國待遇原則 一、最惠國待遇原則的含義 （Most-Favored-Nation Treatment） 是指給惠國給予受惠國或與之有確定關系的人或物的待遇不低于給惠國給予第三國或與第三國有相同關系的人或物的待遇。,1,二、最惠國待遇原則的由來,11世紀發(fā)端于地中海沿岸商人的要求。 18世紀，國家之間相互給予最惠國待遇開始出現(xiàn)，無條件最惠國待遇和有條件最惠國待遇。 二戰(zhàn)后，最惠國待遇成為雙方或多邊貿易條款中的基本條款之一。,2,三、最惠國待遇原則的理論意義和價值,（一）非歧視待遇（包括最惠國待遇和國民待遇）對于盡量減少市場扭曲具有良好的促進作用，丙可以促進自由貿易的發(fā)展； （二）最惠國待遇會帶來貿易自由化政策的自動普及，因此會造成更多的貿易自由化，即最惠國待遇的乘數(shù)效果（Multiplier Effect）；,3,,（三）最惠國待遇有利于貿易實力弱小的國家； （四）最惠國待遇原則強調的是所有規(guī)則都應無歧視的適用于所有締約方，可以有效的減少花費在制定規(guī)則上的資源，并提高規(guī)則透明化的程度；,4,,（五）最惠國待遇可以有效降低國際貿易的交易成本； （六）最惠國待遇可以對于各國國內某些特殊利益集團進行有效制約，以避免這些特殊利益集團對于國家的對外貿易政策施加過多影響。,5,四、最惠國待遇原則的內在機制,（一）互惠性（Reciprocity） 歷史上分別形成了相互、互惠、和對等等不同釋義。 （二）并行條款 最惠國待遇涉及到兩個并行條約或約定，即享受最惠國待遇優(yōu)惠的根據(jù)是兩個條約。,6,,（三）生效條件 存在第三方條約并生效時，才可以發(fā)揮作用，優(yōu)惠的具體條件、范圍、時間等等都必須依據(jù)于第三方條約的具體規(guī)定才能確定。 （四）立即性和無條件性 給予優(yōu)惠是自動的。,7,,（五）范圍和對象 最惠國待遇都有特定的優(yōu)惠范圍和對象限制，受惠國不能根據(jù)這一條款要求沒有包括在條約中的優(yōu)惠，即最惠國待遇提供的優(yōu)惠是很具體的。,8,五、最惠國待遇原則的內容,（一）關貿總協(xié)定中的最惠國待遇原則 1. GATT第1條第1款 2. 適用范圍 3. GATT的最惠國待遇原則的特點,9,,（二）WTO中的最惠國待遇 1. 管轄范圍較GATT有所擴大 2. 在服務貿易領域 3. 在與貿易有關的知識產(chǎn)權領域 4. 在與貿易有關的投資領域,10,六、最惠國待遇原則的例外,（一）一般例外 GATT中的10項例外 （二）安全例外 （三）邊境貿易、關稅同盟和自由貿易區(qū)的例外 （四）外匯安排例外 （五）服務貿易例外 （六）知識產(chǎn)權例外,11,第二節(jié) 國民待遇原則,一、國民待遇原則的含義 （National Treatment） 是指締約方一方保證締約另一方的公民、企業(yè)和船舶在本國境內享受與本國公民、企業(yè)和船舶相同的待遇。 與最惠國待遇的區(qū)別：外外平等與內外平等。,12,,（一）國民待遇原則適用的對象是產(chǎn)品、服務或服務提供者及知識產(chǎn)權所有者和持有者； （二）國民待遇原則只涉及其他成員的產(chǎn)品、服務或服務提供者及知識產(chǎn)權所有者和持有者，在進口成員境內所享有的待遇； （三）國民待遇中“不低于”的含義,13,二、國民待遇原則的由來,最早可溯及1789年法國大革命的《人權宣言》； 1804年《法國民法典》首次規(guī)定了外國人在法國境內享有國民待遇； 不同國家對國民待遇適用的程度不同。,14,三、國民待遇原則的內容,（一）GATT中的國民待遇原則 僅適用于貨物貿易 1. 國內稅收及其他各項費用； 2. 進口商品的混合或加工； 3. 進口商品流通的各環(huán)節(jié)。,15,（二）《服務貿易總協(xié)定》中的國民待遇原則,國民待遇原則規(guī)定在其具體承擔義務部分，而非普遍義務； 在該領域，國民待遇的重要特征是將市場準入和國民待遇不作為普遍義務，而是作為具體承諾與各個部門的開放聯(lián)系在一起。,16,（三）《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》中的國民待遇原則,每一成員向其他成員的國民就知識產(chǎn)權保護提供的待遇不得低于其給予本國國民的待遇。 WTO關于知識產(chǎn)權的國民待遇將重點放在了對產(chǎn)品的國民待遇，而非對作者的國民待遇上。 《巴黎公約》、《伯爾尼公約》規(guī)定的“國民”的范圍更廣。,17,（四）《與貿易有關的投資措施協(xié)議》中的國民待遇原則,任何成員都不得使用與GATT不一致的任何與貿易有關的投資措施，并在該協(xié)議的附件中列舉了與國民待遇原則不相符合的與貿易有關的投資措施。 如：當?shù)爻煞忠?、貿易（外匯）平衡要求、國內銷售要求、進口用匯限制等。,18,四、國民待遇原則的例外,（一）一般例外 成員可為維護公共道德和保障人民或動植物的生命或健康，對進口產(chǎn)品實施有別于本國產(chǎn)品的待遇。 （二）貨物貿易例外 政府采購、只給予某種產(chǎn)品的國內生產(chǎn)者的補貼、有關外國電影片放映數(shù)量的規(guī)定。,19,,（三）服務貿易例外 國民待遇作為成員經(jīng)談判而承擔的具體義務，而不是必須遵守的一般普遍義務。 （四）知識產(chǎn)權例外 有關知識產(chǎn)權的其他國際公約中的國民待遇原則例外的規(guī)定均構成該協(xié)議的例外；,20,,（五）投資措施中的例外 不僅所有例外規(guī)定都適用于該協(xié)議的各項規(guī)定，而且允許發(fā)展中國家成員可以暫時背離適用國民待遇原則和數(shù)量限制規(guī)定，允許發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達國家成員背離該原則的期限分別為5年和7年。,21,第三節(jié) 透明度原則,一、透明度原則的含義（Transparency） 是指任何成員對本國制定和實施的與國際貿易有關的法律法規(guī)、司法判決、行政決定以及貿易政策應當予以及時公布，以便其他成員政府及貿易商能夠及時了解和熟悉。 成員政府之間達成的有關國際貿易的協(xié)議也必須予以公布。,22,,透明度對成員貿易政策的要求： 1.貿易政策的統(tǒng)一性； 2.貿易政策的公正性； 3.貿易政策的合理性。,23,二、透明度原則的由來,源于西方世界，伴隨西方市場經(jīng)濟的發(fā)展進程而逐漸成熟起來的； 二戰(zhàn)后，透明度原則概念日趨明確； 數(shù)十年來，透明度原則已成為國際貿易的基本原則之一并成為世界貿易組織的核心原則之一。,24,三、透明度原則的內容,（一）貿易措施的公布 1.公布的內容 2.公布的時間 （二）貿易措施的通知 1.通知的范圍 2.通知登記中心 3.通知期限 4.反向通知,25,（三）貿易政策評審機制 （TPRM）,1. TPRM的宗旨 2. TPRM的審議頻率 3. TPRM審議依據(jù)的文件 4. 成員提供信息的報告義務,26,四、透明度原則的例外,不要求成員公開會妨礙法令貫徹執(zhí)行、會違反公共利益、或會損害公私企業(yè)正當商業(yè)利益的機密資料。,27,第四節(jié) 自由貿易原則,一、自由貿易原則的含義 （Free Trade） 是指通過多邊貿易談判，實質性的削減關稅和減少其他貿易壁壘，擴大成員之間的貨物和服務貿易，使貨物、服務、技術等盡可能的在國家間按照市場規(guī)律自由的流動，而免遭各種不合理的扭曲影響。,28,,自由貿易理論的核心理念是：各國可以按照自然條件、比較利益和生產(chǎn)要素優(yōu)劣狀況等自身條件，專心生產(chǎn)其最有利和相對有利的產(chǎn)品，促成各國產(chǎn)品和服務專業(yè)化； 國際貿易能給參加國帶來利益，促進各國的經(jīng)濟發(fā)展，而自由貿易最能促進國際貿易的健康發(fā)展； 各國應該實行自由貿易政策，反對保護貿易政策。,29,二、自由貿易原則的要素,（一）以共同規(guī)則為基礎 （二）以多邊談判為手段 （三）以爭端解決機制為保障 （四）以貿易救濟措施為“安全閥” （五）以過渡期方式體現(xiàn)差別待遇,30,三、自由貿易原則的內容,（一）關稅減讓 （二）減少非關稅貿易壁壘 （三）服務貿易的開放,31,四、自由貿易原則的例外,WTO為自由貿易原則設立了一些例外情況，諸如反傾銷、反補貼、保障措施等等。,32,第五節(jié) 公平貿易原則,一、公平貿易原則的含義和要素 （Fair Trade） （一）含義 是指各成員和出口經(jīng)營者都不得采取不公正的貿易手段進行國際貿易競爭或扭曲國際貿易市場競爭秩序。,33,,（二）公平貿易原則的要素 1. 體現(xiàn)在貨物貿易領域、服務貿易領域和與貿易有關的知識產(chǎn)權領域； 2.既涉及成員的政府行為，也涉及成員的企業(yè)行為； 3.要求各成員維護產(chǎn)品、服務或服務提供者在本國市場的公平貿易，不論他們來自本國還是其他任何成員。,34,二、公平貿易原則的內容,（一）貨物貿易領域 （二）服務貿易領域 （三）知識產(chǎn)權領域 （四）政府采購,35,三、公平貿易原則的例外,在為了維護公平競爭，維持國際收支平衡，或出于保護公共健康、國家安全等目的，各成員在世貿組織的授權下可以采取措施，以維護市場競爭秩序。,36,第六節(jié) 允許正當保護的原則,（一）正當保護的含義 世貿成員可根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展，競爭能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護本國國民安全和健康的要求，可對國際貿易進行正當?shù)谋Ｗo。,37,（二）正當保護的表現(xiàn),1. 發(fā)展中國際保護程度高于發(fā)達國家； 2. 對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護程度可高于其他產(chǎn)業(yè)； 3. 知識產(chǎn)權要加強保護； 4. 世貿組織成員可為經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展、公共利益目的，限制進出口。,38,（三）正當保護的措施,1. 在貨物貿易中鼓勵以關稅作為主要的保護措施，取消數(shù)量限制； 2. 在服務貿易上，允許世貿組織逐步開放；在承諾開放的部門實施國民待遇； 3. 在知識產(chǎn)權上通過多種方式進行保護。,39,世貿組織的其他基本原則,穩(wěn)定貿易發(fā)展原則 鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟改革的原則 地區(qū)貿易原則 例外與免責原則,40,