廣西證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資分析的目標考試試卷

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2016年廣西證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資分 析的目標考試試卷 一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。 A．禁止同業(yè)競爭 B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應 C．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣 D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益 2、在道—瓊斯股價平均指數(shù)中，商業(yè)屬于（）。 A．公用事業(yè) B．工業(yè) C．運輸業(yè) D．農(nóng)業(yè) 3、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 4、構(gòu)建證券組合應遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時應當考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則是__ A．流動性原則 B．本金安全性原則 C．良好市場性原則 D．市場時機選擇原則 5、宏觀分析所需的有效資料一般不包括__。 A．一般生產(chǎn)統(tǒng)計資料 B．金融物價統(tǒng)計資料 C．政府的重點經(jīng)濟政策與措施 D．企業(yè)成本統(tǒng)計資料 6、某上市公司發(fā)行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價格5元，支付手續(xù)費20萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為（）元。A．1000萬 B．4920萬 C．4980萬 D．500萬 7、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化 所引致的投資風險，由__負責。 A．發(fā)行人 B．承銷人 C．投資者 D．證券交易所 8、下面各種策略中，交易成本最低的是__。 A．買入并持有策略 B．恒定混合策略 C．恒定比例投資組合保險策略 D．投資組合保險策略 9、商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。 A．只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險 B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買 C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品 D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買 10、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為__。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6% 11、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以__的罰款。 A．1倍以上5倍以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下 12、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風險是__。 A．法律風險 B．市場風險 C．經(jīng)營風險 D．交易風險 13、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責是__。 A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事 C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預算、決算報告 D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 14、當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策 15、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構(gòu)成 一個__策略。 A．期現(xiàn)套利 B．跨市套利 C．Alpha套利 D．跨品種價差套利 16、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準。 A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．國務(wù)院 C．中國銀監(jiān)會 D．證券交易所 17、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是__。 A．股東大會基本上是流于形式 B．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營 C．董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成 D．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行 18、鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數(shù)儲量集中的礦產(chǎn)品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結(jié)構(gòu)。 A．壟斷競爭 B．部分壟斷 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷 19、龍債券以（）為基準。 A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率 20、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過__的有價證券。 A．90天 B．半年 C．365天 D．2年 21、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 22、下列關(guān)于股票股息的說法錯誤的是__。 A．股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票 B．股票股息實際上是將公司當年收益資本化 C．股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移 D．發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負債保持不變 23、__是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。 A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金 24、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的__以上，證券交易所要實行臨時停市。 A．5% B．10% C．15% D．20% 25、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說明證券交易過程中的__。 A．公正原則 B．公開原則 C．公平原則 D．對等原則 二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5 分）1、下列__不是資產(chǎn)配置的目標。 A．改善投資者面臨的環(huán)境 B．降低投資風險 C．提高投資收益 D．消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險 2、最早運用無套利定價技術(shù)的是__。 A．資本資產(chǎn)定價理論 B．套利定價理論 C．布萊克—斯科爾斯期權(quán)定價理論 D．MM定理 3、在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A．公司凈資產(chǎn) B．公司總資產(chǎn) C．公司總負債 D．公司總收入 4、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法錯誤的是__。 A．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身 B．可交換債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，可轉(zhuǎn)換債券一般采用股票交割 C．兩者所換股份的來源是相同的 D．可交換債券一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款，可轉(zhuǎn)換債券一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款 5、下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的有__。 A．是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 B．是一種無風險、高收益的證券投資方式 C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 D．主要業(yè)務(wù)是從事股票、債券等金融工具的投資 6、以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是__。 A．選舉和罷免會員理事 B．執(zhí)行會員大會的決議 C．制定和修改證券交易所章程 D．審議和通過證券交易所的財務(wù)預算、決算報告 7、下列各項屬于信息披露自律性規(guī)則的是__。 A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B．《交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》 C．《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》 D．《基金投資組合報告的編制及披露》 8、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。 A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所 9、公司繳納所得稅后的利潤的分配順序是__。 A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、支付普通股票利息 B．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金、支付普通股票利息 C．彌補虧損、支付普通股票利息、提取法定公積金、提取任意公積金 D．彌補虧損、支付普通股票利息、提取任意公積金、提取法定公積金 10、封閉式基金的資產(chǎn)凈值公告內(nèi)容應該包括__。 A．基金規(guī)模 B．單位基金資產(chǎn)凈值 C．單位基金累計資產(chǎn)凈值 D．基金的資產(chǎn)構(gòu)成 11、發(fā)行人應披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括__。 A．特許經(jīng)營權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營權(quán)的期限 C．費用標準 D．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響 12、對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在__日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 13、投資者在進行資產(chǎn)配置時主要考慮的因素有__。 A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素 B．影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 C．資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮 14、在有效市場假說的__情形下，當前的股票價格反映了全部信息的影響。A．弱勢有效市場假設(shè) B．半強勢有效市場假設(shè) C．強勢有效市場假設(shè) D．半弱勢有效市場假設(shè) 15、基金銷售機構(gòu)是受__委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。 A．中國證監(jiān)會 B．基金托管人 C．基金注冊登記機構(gòu) D．基金管理公司 16、代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以__方式配對成交。 A．集合競價 B．撮合方式定價 C．連續(xù)競價 D．交易所定價 17、收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標的基金，主要以__證券為投資對象。 A．大盤藍籌股 B．公司債 C．股票 D．政府債券 18、當前，對個人買賣基金所獲的差價收入，（）。 A．暫不征收個人所得稅 B．按20%征收個人所得稅 C．先扣除1000元免征額，按20%征收 D．不屬于個人所得稅征收范圍 19、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。 A．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施 C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市 D．漲跌停板規(guī)定 20、下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。 A．一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大 B．一般而言，以外幣為基準，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升 C．由于巨大的外貿(mào)順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現(xiàn)了持續(xù)的升值 D．人民幣升值對內(nèi)外資投資于中國資本市場產(chǎn)生了極大的吸引力 21、中國證監(jiān)會_____受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。 A．發(fā)行審核委員會 B．上市公司監(jiān)管部 C．配股審核委員會 D．發(fā)行 22、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。 A．勤勉盡責原則 B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則 23、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在__。 A．不少債券品種交易次數(shù)很少，或者長時間根本沒有交易 B．某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少 C．某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性 D．不存在未公開的場外交易 24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東 C．由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員 25、實地調(diào)研法的優(yōu)勢在于__。 A．不太適用于正在進行中的重大事件的研究 B．往往可以揭露一些并非顯而易見的事實 C．特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題 D．研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，形成了其他研究方法所不及的彈性 人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實實在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。 人與人之間的距離，不可太近。 與人太近了，常?？慈瞬磺?。一個人既有優(yōu)點，也有缺點，所謂人無完人，金無赤足是也。初識時，走得太近就會模糊了不足，寵之；時間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。 與人太近了，便隨手可得，有時得物，據(jù)為己有，太過貪財；有時得人，為己所用，也許貪色。貪財也好，貪色亦罷，都是一種貪心。 與人太近了，最可悲的就是會把自己丟在別人身上，找不到自己的影子，忘了回家的路。 這世上，根本沒有零距離的人際關(guān)系，因為人總是有一份自私的，人與人之間太近的距離，易滋生事端，恩怨相隨。所以，人與人相處的太近了，便漸漸相遠。 人與人之間的距離也不可太遠。 太遠了，就像放飛的風箏，過高斷線。 太遠了，就像南徙的大雁，失群哀鳴。 太遠了，就像失聯(lián)的旅人，形單影只。 人與人之間的距離，有時，先遠后近；有時，先近后遠。這每次的變化之中，總是有一個難以忘記的故事或者一段難以割舍的情。 有時候，人與人之間的距離，忽然間近了，其實還是遠；忽然間遠了，肯定是傷了誰。 人與人之間的距離，如果是一份信箋，那是思念；如果是一個微笑，那是寬容；如果是一句問候，那是友誼；如果是一次付出，那是責任。這樣的距離，即便是遠，但也很近。 最怕的，人與人之間的距離就是一句失真的讒言，一個不屑的眼神，一疊誘人的紙幣，或者是一條無法逾越的深谷。這樣的距離，即便是近，但也很遠。 人與人之間最美的距離，就是不遠不近，遠中有近，近中有遠，遠而不離開，近而不相丟。 太遠的距離，只需要一份寬容，就不會走得太遠而行同陌人；太近的距離，只需要一份自尊，就不會走得太近而丟了自己。不遠不近的距離，多像一朵艷麗的花，一首悅耳的歌，一首優(yōu)美的詩。 人生路上，每個人的相遇、相識，都是一份緣，我們都是相互之間不可或缺的伴。 人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實實在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。 人與人之間的距離，不可太近。 與人太近了，常?？慈瞬磺?。一個人既有優(yōu)點，也有缺點，所謂人無完人，金無赤足是也。初識時，走得太近就會模糊了不足，寵之；時間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。 與人太近了，便隨手可得，有時得物，據(jù)為己有，太過貪財；有時得人，為己所用，也許貪色。貪財也好，貪色亦罷，都是一種貪心。 與人太近了，最可悲的就是會把自己丟在別人身上，找不到自己的影子，忘了回家的路。 這世上，根本沒有零距離的人際關(guān)系，因為人總是有一份自私的，人與人之間太近的距離，易滋生事端，恩怨相隨。所以，人與人相處的太近了，便漸漸相遠。 人與人之間的距離也不可太遠。 太遠了，就像放飛的風箏，過高斷線。 太遠了，就像南徙的大雁，失群哀鳴。 太遠了，就像失聯(lián)的旅人，形單影只。 人與人之間的距離，有時，先遠后近；有時，先近后遠。這每次的變化之中，總是有一個難以忘記的故事或者一段難以割舍的情。 有時候，人與人之間的距離，忽然間近了，其實還是遠；忽然間遠了，肯定是傷了誰。 人與人之間的距離，如果是一份信箋，那是思念；如果是一個微笑，那是寬容；如果是一句問候，那是友誼；如果是一次付出，那是責任。這樣的距離，即便是遠，但也很近。 最怕的，人與人之間的距離就是一句失真的讒言，一個不屑的眼神，一疊誘人的紙幣，或者是一條無法逾越的深谷。這樣的距離，即便是近，但也很遠。 人與人之間最美的距離，就是不遠不近，遠中有近，近中有遠，遠而不離開，近而不相丟。 太遠的距離，只需要一份寬容，就不會走得太遠而行同陌人；太近的距離，只需要一份自尊，就不會走得太近而丟了自己。不遠不近的距離，多像一朵艷麗的花，一首悅耳的歌，一首優(yōu)美的詩。 人生路上，每個人的相遇、相識，都是一份緣，我們都是相互之間不可或缺的伴。 083c1517ed3a87c24028915f804d2b160b4e8695