冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)投票行為研究及影響因素研究

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1、冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)投票行為研究及影響因素研究 戴穎，“冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)投票行為研究及影響因素研究（1991－2006 年）”，《國(guó)際 論壇》，2008 年第 2 期，第 48 －54 頁(yè)。 冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)投票行為及影響因素研究 （1991－2006 年） 戴穎 【摘要】聯(lián)合國(guó)投票研究對(duì)于深入研究

2、中美雙邊關(guān)系有著非常重要的意義，本文通過(guò)考 察冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票情況，對(duì)三種可能的影響因素進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)， 發(fā)現(xiàn)冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票主要遵循了兩國(guó)在既定議題的政策原則，沒(méi)有受到 兩國(guó)綜合國(guó)力變化、世界銀行的貸款援助和中美關(guān)系波動(dòng)的影響，這是因?yàn)槔鋺?zhàn)結(jié)束以后中 美兩國(guó)沒(méi)有把聯(lián)合國(guó)大會(huì)作為大國(guó)博弈的場(chǎng)所。 【關(guān)鍵詞】聯(lián)合國(guó)大會(huì)；投票一致率；中美關(guān)系 【中圖分類號(hào)】 D81 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1008 －1755 （2008 ）02 －0048 －54

3、 一、引言 中國(guó)和美國(guó)作為當(dāng)今世界的主要大國(guó)，同是安理會(huì)常任理事國(guó)，聯(lián)合國(guó)成為兩國(guó)在國(guó)際 社會(huì)頻繁接觸的重要場(chǎng)所。20 世紀(jì) 90 年代中期以后，中國(guó)開始重視并加強(qiáng)了在多邊國(guó)際組 織中的作用，那么，在聯(lián)合國(guó)這種多邊場(chǎng)合，中國(guó)與美國(guó)之間的關(guān)系表現(xiàn)出什么特點(diǎn)？?jī)蓢?guó) 在聯(lián)合國(guó)的投票一致率反映了在多大程度上這兩個(gè)國(guó)家分享共同的目標(biāo)和價(jià)值觀，是考察中 美兩國(guó)在聯(lián)合國(guó)投票情況的重要指標(biāo)① 。分析中美在聯(lián)合國(guó)的投票一致率，一方面可以幫助 我們總結(jié)中國(guó)和美國(guó)在聯(lián)合國(guó)的投票規(guī)律，更好理解兩國(guó)的聯(lián)合國(guó)政策，另一方面，對(duì)于深 入研究中

4、美關(guān)系有非常重要的意義。 美國(guó)國(guó)會(huì)和政府對(duì)聯(lián)合國(guó)資料的需求推動(dòng)了學(xué)術(shù)界對(duì)聯(lián)合國(guó)的投票研究和數(shù)據(jù)積累工 作，取得了很多成果② 。美國(guó)學(xué)者從20 世紀(jì) 50 年代開始對(duì)聯(lián)合國(guó)投票情況進(jìn)行研究，這些 研究伴隨著科學(xué)行為主義的方法論和計(jì)算機(jī)技術(shù)的興起而發(fā)展，大多運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)進(jìn)行定量分 析，研究?jī)?nèi)容大多集中在政策與投票行為的相關(guān)性分析，主要關(guān)注美國(guó)的對(duì)外政策是否能夠 影響聯(lián)合國(guó)其他成員國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為③ 。但是，目前學(xué)術(shù)界的研究主要針對(duì)美國(guó) 與多個(gè)國(guó)家在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為，也就是一對(duì)多的研究，而缺乏針對(duì)雙邊投票行為的研 究，很少探討中美兩國(guó)在聯(lián)合國(guó)投票行為。因

5、此，分析中美在聯(lián)合國(guó)的投票行為以及影響兩 國(guó)投票行為的因素成為很有意義的課題。 ① U.S. Department of State, Report to Congress on voting practices in the United Nations, 1985 (Washington, D.C.: Congressional Information Service, Inc., 1985), pp.1-3. ② 從 1946 年起，美國(guó)總統(tǒng)和國(guó)務(wù)院開始向國(guó)會(huì)提交關(guān)于《美國(guó)與聯(lián)合國(guó)》及《美國(guó)參與聯(lián)合國(guó)》的年度

6、 報(bào)告，國(guó)會(huì)也舉辦相關(guān)聽證會(huì)，發(fā)布《美國(guó)與聯(lián)合國(guó)聽證會(huì)報(bào)告》。美國(guó)政府和國(guó)會(huì)提交的報(bào)告見于：US House of Representatives Committee on Foreign Affairs Subcommittee on International Organizations, Hearing : U.S. Participation in the United Nations and UN Reforming, Washington, D.C.: Government Printing Office 。 從 1985 年起，美國(guó)國(guó)務(wù)院向國(guó)會(huì)提交關(guān)于聯(lián)合國(guó)投票表決

7、情況的年度報(bào)告，這些報(bào)告對(duì)系統(tǒng)研究聯(lián)合國(guó) 投票情況具有重要的參考價(jià)值。國(guó)外一些大學(xué)的圖書館也有專門的聯(lián)合國(guó)投票情況的資料積累。 ③ 除此之外，對(duì)于聯(lián)合國(guó)投票的研究還有其他兩種類型：一是定量研究投票行為方法和模型的分析，這類 研究設(shè)計(jì)了一些測(cè)量投票能力的方法和研究投票效用的模型；二是投票模式分析，主要研究在聯(lián)合國(guó)內(nèi)的 投票格局以及趨勢(shì)的變化。 需要指出的是，對(duì)于國(guó)家間在聯(lián)合國(guó)投票一致率的研究主要適用于聯(lián)合國(guó)大會(huì)，安理會(huì) 由于特殊的投票原則，并不適合進(jìn)行此類研究。為了保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，安理會(huì)采取一票否決制 度，實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了大國(guó)一致的原則，五大常任理事國(guó)在國(guó)際安全事務(wù)

8、上傾向于合作，而不輕 易使用否決權(quán)。同時(shí)，冷戰(zhàn)結(jié)束后安理會(huì)非正式磋商開始增多，大國(guó)在會(huì)前通過(guò)各種方式盡 量對(duì)相關(guān)議案達(dá)成一致，在投票上能夠保持高度的一致率。所以，在安理會(huì)，投票一致率的 高低無(wú)法代表國(guó)家間在特定議題上觀點(diǎn)或利益分歧的大小，也就是說(shuō)，國(guó)家間在安理會(huì)的利 益斗爭(zhēng)和交換并沒(méi)有體現(xiàn)在投票數(shù)據(jù)上。因此，冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在安理會(huì)的投票行為不在本 文的研究范圍之內(nèi)。 本文的目的是研究冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票特點(diǎn)以及影響兩國(guó)投票行為的 主要因素，為此，本文考察了 1991－2006 年中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票記錄，使用統(tǒng)計(jì)學(xué)方 法，對(duì)研究中美在聯(lián)合國(guó)

9、的投票問(wèn)題做出新的嘗試。 二、影響國(guó)家在聯(lián)合國(guó)大會(huì)投票行為的因素 從理論上講，一國(guó)在既定問(wèn)題上的政策原則是其在聯(lián)合國(guó)投票的基礎(chǔ)和依據(jù)，國(guó)家既定 政策之間的差異是影響國(guó)家間在聯(lián)合國(guó)投票一致率的主要因素。但是，研究人員同樣發(fā)現(xiàn)， 在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票實(shí)踐中，存在某些因素影響一國(guó)的外交決策，使國(guó)家的投票行為偏離既 定的政策原則，出現(xiàn)投票立場(chǎng)和投票行為不一致的情況，從而影響國(guó)家間的投票行為。特別 是美國(guó)一直力圖在聯(lián)合國(guó)占據(jù)統(tǒng)治地位，通過(guò)強(qiáng)大實(shí)力影響其他成員國(guó)在聯(lián)合國(guó)的投票行 為，采取各種方法游說(shuō)其他國(guó)家與美國(guó)的投票保持一致。目前

10、，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)影響國(guó)家在聯(lián) 合國(guó)大會(huì)投票行為的因素進(jìn)行了大量而深入的研究，主要形成了以下四種觀點(diǎn)： 觀點(diǎn)一、民主程度的提高會(huì)提高一國(guó)與美國(guó)的投票一致率 一些研究認(rèn)為政治和文化上的親近會(huì)提高國(guó)家間的投票一致率。斯托姆??薩克爾 （Strom C. Thacker ）指出，國(guó)家的民主程度可以影響它們?cè)诼?lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為，如果一個(gè)國(guó)家 越來(lái)越民主，它在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為也會(huì)發(fā)生改變① 。埃力克??沃頓（Erik Voeten ）認(rèn) 為“西方－非西方”因素是分析聯(lián)合國(guó)大會(huì)內(nèi)投票集團(tuán)最重要的一個(gè)角度，

11、西方國(guó)家是民主 國(guó)家，因此，他們屬于同一個(gè)投票集團(tuán)，而非西方國(guó)家大多是非民主國(guó)家，因此，他們的投 票模式更為相近② 。有研究把民主程度、政府的政治取向、腐敗和官僚體系作為檢驗(yàn)文化和 政治因素的指標(biāo)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，越民主的國(guó)家與美國(guó)的投票越趨于一致③ 。 觀點(diǎn)二、綜合國(guó)力的提高會(huì)降低一國(guó)與美國(guó)的投票一致率 一些學(xué)者認(rèn)為依賴外國(guó)支持的國(guó)家在投票上可能會(huì)更加符合其援助國(guó)的立場(chǎng)。當(dāng)一國(guó)處 于政治不穩(wěn)定或是私人資本普遍流通不暢的時(shí)期，它的對(duì)外依賴程度會(huì)增強(qiáng)，因此，這樣的 國(guó)家比較容易在投票上與強(qiáng)國(guó)保持一致以換取援助④ 。有學(xué)者設(shè)計(jì)了一系列用于檢驗(yàn)依賴國(guó) 外

12、支援因素的指標(biāo)，即綜合國(guó)力、海外債務(wù)、通貨膨脹、預(yù)算平衡、人均 GDP、GDP 增長(zhǎng) 速度和進(jìn)出口額，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，綜合國(guó)力與美國(guó)和其他國(guó)家間的投票一致率有比較高的相 關(guān)性，綜合國(guó)力的提高會(huì)降低一國(guó)與美國(guó)的投票一致率⑤ 。 觀點(diǎn)三、世界銀行的貸款援助能夠提高受援國(guó)與美國(guó)的投票一致率 美國(guó)的雙邊援助能否提高受援國(guó)與它在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票一致率，這是一個(gè)受到廣泛關(guān) ① Strom C. Thacker, “The High Politics of IMF Lending”, World Politics, Vol.52, 1999, pp.56-59. ②

13、 Erik Voeten, “Clashes in the Assembly”, International Organization, Vol.54, No.2, 2000, pp.197-204. ③ Axel Dreher and Jan-Egbert Sturm, “Do IMF and World Bank Influence Voting in the UN General Assembly?” CESiof Working Paper, No. 1724, Category 2: Public Choice, 2006, pp. 32-33. ④ John

14、 Oatley and Bruce Russett, “Assessing the Liberal Peace with Alternative Specifications: Trade Still Reduces Conflict”, Journal of Peace Research, Vol.36, No.4, 1999, pp.432-436. ⑤ Ibid, pp.13-20. ① 注和爭(zhēng)議的問(wèn)題，學(xué)者們對(duì)此進(jìn)行了大

15、量的研究，但到目前為止，這個(gè)問(wèn)題仍沒(méi)有定論 。 與此同時(shí)，越來(lái)越多的研究開始關(guān)注美國(guó)通過(guò)世界銀行進(jìn)行的多邊援助能否影響受援國(guó) 在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為。?？巳麪??德爾 （Axel Dreher ）和簡(jiǎn)－艾波特??斯特姆 （Jan-Egbert Sturm）考察了 1970－2002 年間在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上 188 個(gè)國(guó)家與美國(guó)的投票情況，根據(jù)他們的 研究結(jié)果，世界銀行的貸款可以顯著提高受援國(guó)與美國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上的一致率② 。 觀點(diǎn)四、雙邊關(guān)系的波動(dòng)會(huì)影響兩國(guó)投票一致率的高低 有學(xué)者各國(guó)在聯(lián)合國(guó)政治和安全事務(wù)中采取的合作或不合作投票行為都是受國(guó)家間關(guān)

16、 系的當(dāng)時(shí)狀況制約并服務(wù)于國(guó)家間的雙邊關(guān)系，也就是說(shuō)，雙邊關(guān)系的波動(dòng)可以影響兩國(guó)在 聯(lián)合國(guó)內(nèi)投票一致率的高低③ 。 冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美兩國(guó)的外交政策和對(duì)國(guó)際問(wèn)題的看法都發(fā)生了一定的變化，政策原則 的改變毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)影響本國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為，那么，除了既定的政策原則，上述的 四個(gè)因素是否會(huì)影響冷戰(zhàn)后中美兩國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票，使得投票行為偏離既定的政策原 則呢？這就是本文需要研究的問(wèn)題。 從民主程度來(lái)說(shuō)，冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國(guó)在政體上都沒(méi)有發(fā)生變化，因此，在本文的研究 中，這是一個(gè)受到控制的變量；從綜合國(guó)力的變化來(lái)看，冷戰(zhàn)后中國(guó)的經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，綜合

17、 國(guó)力不斷提高，陸續(xù)趕超世界大國(guó)；從援助因素來(lái)說(shuō)，中國(guó)從 1981 年開始接受世界銀行的 貸款，截止到 2007 年 6 月 30 日，世界銀行對(duì)中國(guó)的貸款總承諾額累計(jì)近422 億美元，共支 持了 284 個(gè)發(fā)展項(xiàng)目，目前執(zhí)行中的項(xiàng)目有 70 個(gè)，貸款規(guī)模在世行位居前列④ ；從雙邊關(guān)系 的角度來(lái)說(shuō)，冷戰(zhàn)后的中美關(guān)系經(jīng)歷了很多波折，兩國(guó)關(guān)系時(shí)而緊張時(shí)而緩和，因此，綜合 國(guó)力的變化、世界銀行的貸款和中美雙邊關(guān)系的波動(dòng)都是需要研究的變量，那么，本文接下 來(lái)將分別考察這三個(gè)因素是否會(huì)影響冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為。 三、 研究設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)來(lái)源 （一）指標(biāo)和變量關(guān)系 本文將使用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法考察中美兩國(guó)綜合國(guó)力的變化、美國(guó)通過(guò)世界銀行對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì) 援助和中美關(guān)系的波動(dòng)這三個(gè)因素與冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為之間是否存在相 關(guān)性，從而判斷這些因素是否對(duì)冷戰(zhàn)后中美兩國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票行為產(chǎn)生了影響。 本文把冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國(guó) GDP 的比值作為衡