廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

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1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上 礦領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 領(lǐng)導(dǎo) 1 礦長(zhǎng) 全面負(fù)責(zé)礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理 重大決策事項(xiàng) 未經(jīng)研究論證，擅自作出決定。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行 “三重一大”決策制度，通過(guò)召開會(huì)議，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定，形成會(huì)議記錄。 趙增山 重要人事任免 不堅(jiān)持干部選拔原則和標(biāo)準(zhǔn)，不執(zhí)行干部任免程序，任人唯親，謀取私利

2、。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、責(zé)任追究規(guī)定。 重大項(xiàng)目安排 不聽取職能部門意見，與項(xiàng)目相關(guān)單位存在不正常利益關(guān)系。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責(zé)。 大額度資金運(yùn)作 擅自作出決定；對(duì)緊急情況下作出的決定，事后不及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責(zé)。 經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，不遵守相關(guān)法律法規(guī)、公司的規(guī)章制度。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，接受監(jiān)督。 各種人情關(guān)系 接受上級(jí)、朋友等請(qǐng)托在干部任免、重要事項(xiàng)安排等方面為特定關(guān)系人謀取利益。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)

3、持原則，不徇私情，公開透明，接受監(jiān)督。 2 黨 委 書 記 ①負(fù)責(zé)黨委全面工作，決定黨委的重大問(wèn)題，組織貫徹執(zhí)行上級(jí)黨組織和本組織決議。②抓好黨的思想、組織和作風(fēng)建設(shè)，抓好黨員教育，充分發(fā)揮各級(jí)黨組織的政治核心作用和黨員的先鋒模范作用。③負(fù)責(zé)礦黨委領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)。④負(fù)責(zé)審批簽發(fā)黨委文件和黨內(nèi)重要材料。 重大決策事項(xiàng) 未經(jīng)研究論證，擅自作出決定。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行 “三重一大”決策制度，通過(guò)召開會(huì)議，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定，形成會(huì)議

4、記錄。 吳建修 吳建修 重要人事任免 不堅(jiān)持干部選拔原則和標(biāo)準(zhǔn)，不執(zhí)行干部任免程序，任人唯親，謀取私利。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、責(zé)任追究規(guī)定。 重大項(xiàng)目安排 不聽取職能部門意見，與項(xiàng)目相關(guān)單位存在不正常利益關(guān)系。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責(zé)。 大額度資金運(yùn)作 擅自作出決定；對(duì)緊急情況下作出的決定，事后不及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照“三重一大”決策制度要求，履行監(jiān)督職責(zé)。 黨員干部管理 未經(jīng)研究論證，擅自作出決定。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制和干部管理規(guī)定

5、，抓好兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和黨員干部隊(duì)伍建設(shè)。 黨內(nèi)選舉 不按黨章和組織程序進(jìn)行黨內(nèi)選舉。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照黨章和《中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織選舉工作暫行條例》做好黨內(nèi)選舉工作。 黨費(fèi)管理 管理和使用不規(guī)范。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)關(guān)于黨費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定，做好黨費(fèi)的管理使用。 各種人情關(guān)系 接受上級(jí)、朋友等請(qǐng)托，在干部任免、重要事項(xiàng)安排等方面為特定關(guān)系人謀取利益。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不徇私情。 3 設(shè)備副礦長(zhǎng) 分管設(shè)備管理、物資供應(yīng)、節(jié)能減排等工作。 機(jī)電設(shè)備的購(gòu)置、改造、大修 對(duì)機(jī)電設(shè)備的改造未經(jīng)可行性分析擅自改造。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備管

6、理制度，多做調(diào)研和可行性分析，提出改造方案，經(jīng)公司批復(fù)后方可改造。 王永起 機(jī)電、運(yùn)輸設(shè)備重大事故責(zé)任追究 對(duì)機(jī)電、運(yùn)輸設(shè)備的重大事故責(zé)任追查不全面。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按照“四不放過(guò)”管理制度，制定防范措施。 材料、備件采購(gòu) 未按照規(guī)范的流程采購(gòu)。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按照采購(gòu)管理制度，規(guī)范采購(gòu)流程，加強(qiáng)監(jiān)督。 各種人情關(guān)系 接受上級(jí)、朋友等請(qǐng)托，在設(shè)備采購(gòu)等重要事項(xiàng)安排方面，為特定關(guān)系人謀取利益。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不徇私情，嚴(yán)格按照物資采購(gòu)程序辦事。 4 工會(huì)主席 ①組織抓好全礦民主管

7、理工作組。②組織開展建設(shè)工作。③負(fù)責(zé)班組建設(shè)工作。④按計(jì)劃組織開展女工、生活保障、文體等活動(dòng)。⑤組織制訂（修訂）礦困難救助管理辦法，做好幫困調(diào)研、救助管理工作。⑥抓好工會(huì)工作調(diào)研及各類先進(jìn)的評(píng)比，檢查工作落實(shí)。⑦負(fù)責(zé)礦安全保衛(wèi)工作。 財(cái)務(wù)管理 不認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)違規(guī)行為不能及時(shí)制止。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)失職、瀆職人員嚴(yán)格責(zé)任追究。 李祥生 與外界人員接觸 照顧人情關(guān)系，接受同事、朋友等的請(qǐng)托，進(jìn)行權(quán)錢交易等。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不失職、不瀆職，加強(qiáng)自律。 評(píng)先選優(yōu) 審核不準(zhǔn)，致使不符合評(píng)先標(biāo)準(zhǔn)條件的單位或個(gè)人被推薦上報(bào)

8、，造成不良影響。接受可能影響公正執(zhí)行的禮品、禮金。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 做到公平公正，公開透明，認(rèn)真履職，不發(fā)生瀆職失職行為，不違反廉潔制度規(guī)定。 各項(xiàng)活動(dòng)名次獎(jiǎng)、紀(jì)念品的采購(gòu)及發(fā)放 執(zhí)行文件不嚴(yán)，標(biāo)準(zhǔn)隨意確定。審核不認(rèn)真，監(jiān)督執(zhí)行不利。對(duì)違規(guī)行為不加制止。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)活動(dòng)預(yù)算。嚴(yán)格執(zhí)行工會(huì)有關(guān)文件規(guī)定，提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。 處理偷盜或其他違法案件 受外界人員干擾，對(duì)治安案件處理避重就輕。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照有關(guān)政策、程序和規(guī)定執(zhí)行，案件處理堅(jiān)持原則，依紀(jì)依法定性量紀(jì)。 5 紀(jì)委書記 ①負(fù)責(zé)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制的貫徹落實(shí)。②負(fù)責(zé)黨員干部的黨性黨風(fēng)黨紀(jì)

9、教育。③負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察信訪和案件查處工作。④組織開展效能監(jiān)察和專項(xiàng)監(jiān)督檢查。⑤抓好紀(jì)檢干部隊(duì)伍建設(shè)。⑥組織協(xié)調(diào)黨務(wù)公開工作。 黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制考核 對(duì)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制落實(shí)不力的，不予追究。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 認(rèn)真貫徹黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任心、事業(yè)心。 宋德兵 信訪件批辦 與被舉報(bào)對(duì)象存在私利關(guān)系，對(duì)信訪件不批辦、不調(diào)查。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按照信訪辦理制度，對(duì)信訪件及時(shí)批辦。 對(duì)違法違紀(jì)案件立案、調(diào)查 對(duì)應(yīng)立案的不立案、不認(rèn)真開展調(diào)查、隱瞞主要違法違紀(jì)事實(shí)。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 成立案件調(diào)查小組，認(rèn)真開展調(diào)查，并形成調(diào)查報(bào)告。 招議標(biāo)監(jiān)督 不認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)違規(guī)行為不反映、不

10、匯報(bào)、不制止。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)監(jiān)督管理規(guī)定，對(duì)失職、瀆職人員嚴(yán)格責(zé)任追究。 案件處理 不依紀(jì)依法定性量紀(jì)處理。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 依據(jù)調(diào)查事實(shí)，按照黨紀(jì)規(guī)定提出處理意見，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。 各種社會(huì)關(guān)系 接受領(lǐng)導(dǎo)、朋友等的請(qǐng)托，以案謀私。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持依法依紀(jì)辦案。 6 生產(chǎn)副礦長(zhǎng) 分管礦生產(chǎn)、安全、技術(shù)、計(jì)劃、質(zhì)量、生產(chǎn)技改、計(jì)量和土建等方面的工作 工程質(zhì)量、安全、施工進(jìn)度管理 隨意降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，以權(quán)謀私。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行工程標(biāo)準(zhǔn)和要求，廉潔自律。 王增太 土建工作 土建工程預(yù)算書、決算書審核不全面，增加了工程造價(jià)。

11、 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格根據(jù)工程實(shí)際情況和定額，進(jìn)行預(yù)、決算。 工程招標(biāo) 對(duì)投標(biāo)單位的資質(zhì)審查不全面。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行《張家洼鐵礦招標(biāo)管理規(guī)定》，嚴(yán)格審查。 工程結(jié)算 未達(dá)到質(zhì)量等級(jí)的工程給予驗(yàn)收結(jié)算。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算。 各種人情關(guān)系 接受上級(jí)、朋友等請(qǐng)托，在工程招標(biāo)等重要事項(xiàng)安排方面，為特定關(guān)系人謀取利益。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不徇私情，嚴(yán)格按照工程招議標(biāo)程序辦事。 7 礦長(zhǎng)助理 協(xié)助生產(chǎn)副礦長(zhǎng)做好生產(chǎn)、安全、技術(shù)、計(jì)劃、質(zhì)量、生產(chǎn)技改、計(jì)量和土建等方面的工作 工程質(zhì)量、安全、施工進(jìn)度管理 隨意降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，以權(quán)謀私。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格

12、執(zhí)行工程標(biāo)準(zhǔn)和要求，廉潔自律。 劉成嶺 土建工作 土建工程預(yù)算書、決算書審核不全面，增加了工程造價(jià)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格根據(jù)工程實(shí)際情況和定額，進(jìn)行預(yù)、決算。 工程招標(biāo) 對(duì)投標(biāo)單位的資質(zhì)審查不全面。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行《張家洼鐵礦招標(biāo)管理規(guī)定》，嚴(yán)格審查。 工程結(jié)算 未達(dá)到質(zhì)量等級(jí)的工程給予驗(yàn)收結(jié)算。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算。 各種人情關(guān)系 接受上級(jí)、朋友等請(qǐng)托，在工程招標(biāo)等重要事項(xiàng)安排方面，為特定關(guān)系人謀取利益。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不徇私情，嚴(yán)格按照工程招議標(biāo)程序辦事。

13、 辦公室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、工作職權(quán)目錄 序號(hào) 類 別 名 稱 1 辦公用品購(gòu)買 辦公桌椅、電腦的購(gòu)買 2 接待工作 接待費(fèi)用管理與使用 3 印章使用 印章管理 4 信 訪 信訪人員接待 5 公車管理 公車使用、維修 2、工作流程圖 (1)辦公桌椅、電腦的購(gòu)買流程圖 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 辦公室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位

14、序號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 辦 公室 1 主任 ①負(fù)責(zé)礦機(jī)關(guān)各部門、礦各單位之間的關(guān)系協(xié)調(diào)。②負(fù)責(zé)礦對(duì)外的重要接待及對(duì)外大型會(huì)議的組織工作。③負(fù)責(zé)招待以及車輛管理工作。④負(fù)責(zé)文秘、機(jī)要、保密、檔案、信訪工作。⑤負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理工作。⑥負(fù)責(zé)礦日常文書處理及督察催辦，做到上情下達(dá)，下情上達(dá)，及時(shí)、暢通、準(zhǔn)確、無(wú)誤。⑦負(fù)責(zé)車輛運(yùn)行管理。 費(fèi)用管理 接待費(fèi)用超標(biāo)，不按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，增加礦費(fèi)用支出。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)和程序，礦財(cái)務(wù)科定期審核把關(guān)。 王潤(rùn)安 公車使用 非公務(wù)性派車。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行公車使用辦法 印

15、章管理 對(duì)印章管理人員要求不嚴(yán)，違規(guī)使用印章，為他人虛假材料加蓋印章，謀取私利。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行公章使用管理制度 辦公用品采購(gòu) 辦公用品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，以次充好，價(jià)格不透明。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 比質(zhì)比價(jià)選擇好供應(yīng)商，嚴(yán)格執(zhí)行招議標(biāo)采購(gòu)，規(guī)范結(jié)算程序。 處理人、財(cái)、物事情時(shí)受外界人員干擾 接受上級(jí)、朋友、熟人等請(qǐng)托，工作失去應(yīng)有的標(biāo)準(zhǔn)。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)及礦有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持原則，不徇私情。 2 秘書 ①做好有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話等文字材料的起草工作。②掌握礦各項(xiàng)工作信息，負(fù)責(zé)行政方面的信息起草、報(bào)送工作，及時(shí)提供給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。③參加召開的有關(guān)會(huì)議，做好會(huì)議通

16、知和會(huì)務(wù)準(zhǔn)備工作，按照領(lǐng)導(dǎo)要求及時(shí)整理會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要，協(xié)調(diào)處理有關(guān)問(wèn)題。④做好保密工作。 保密工作 泄漏機(jī)密，謀取個(gè)人私利。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，增強(qiáng)保密意識(shí)。 楊滿琴、李存超 各種人情關(guān)系 照顧人情關(guān)系，接受同事、朋友等請(qǐng)托，假借領(lǐng)導(dǎo)名義為其辦事，謀取私利。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，秉公辦事。 3 機(jī)要員 ①負(fù)責(zé)上下級(jí)來(lái)文的登記、傳遞、催辦、清退、銷毀、立卷等工作。②負(fù)責(zé)公司文件的編號(hào)、登記、存檔分發(fā)工作。③負(fù)責(zé)印章的保管、使用。④保密工作。⑤負(fù)責(zé)礦領(lǐng)導(dǎo)和辦公室的考勤、工資發(fā)放工作。 保密工作 泄露文件內(nèi)容、商業(yè)機(jī)密。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行公司保密規(guī)定，

17、嚴(yán)防泄密事件發(fā)生。 寧愛霞 印章管理 違規(guī)使用印章，為他人虛假材料加蓋印章，謀取好處。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照礦印章管理規(guī)定使用印章，確保印章管理規(guī)范。 外界人員干擾 受熟人或朋友等請(qǐng)托，以權(quán)謀私。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行制度，不徇私情。 4 駕駛員 ①遵守交通法規(guī)，安全行車，平穩(wěn)駕駛。②精心維護(hù)車輛，定期保養(yǎng)，使車輛始終處于良好狀態(tài)。 ③做好出車前的例行檢查。④用車時(shí)做到準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)點(diǎn)，做好服務(wù)工作，對(duì)乘車人熱情、禮貌，說(shuō)話文明。 車輛維修保養(yǎng)、油耗管理 不在指定的汽車修理廠進(jìn)行車輛維護(hù)保養(yǎng)，不嚴(yán)格執(zhí)行定點(diǎn)加油制度。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行車輛定點(diǎn)維修保

18、養(yǎng)、定點(diǎn)加油制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，否則，不予報(bào)銷費(fèi)用。 于春國(guó)、程西貴、孔德重 外部人員干擾 接受朋友、熟人等請(qǐng)托，公車私用，為個(gè)人撈取好處。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 不為外部人員所惑，嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定。 5 檔案管理員 ①貫徹執(zhí)行《檔案法》，嚴(yán)格遵守上級(jí)和公司檔案工作各項(xiàng)管理制度。②做好檔案保護(hù)工作。③做好檔案利用工作，服務(wù)于公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革發(fā)展。④辦公室有關(guān)刊物的訂閱、分發(fā)。 檔案利用 擅自把檔案資料提供給他人，導(dǎo)致礦檔案資源流失，給礦造成損失。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)失職、瀆職人員嚴(yán)格責(zé)任追究。 張潔萍、汪宇 檔案借閱中受外界人員干擾

19、 照顧人情關(guān)系，接受熟人、朋友等請(qǐng)托，謀取私利。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理各項(xiàng)制度。 4、相關(guān)配套制度及措施 ①《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司職務(wù)消費(fèi)管理辦法》 ②《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司保密工作實(shí)施辦法（試行）》 ③《魯中礦業(yè)有限公司規(guī)范內(nèi)部市場(chǎng)管理規(guī)定》 ④《張家洼鐵礦印章管理辦法》 ⑤《張家洼鐵礦非生產(chǎn)性費(fèi)用開支規(guī)定》中公務(wù)用車管理辦法 ⑥《廉潔從業(yè)若干規(guī)定》 ⑦《張家洼鐵礦崗位規(guī)范》 財(cái)務(wù)科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 ? 1. 工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 資金管理 日常資金收支管理 2

20、 成本管理 成本費(fèi)用內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn) 3 財(cái)務(wù)管理 財(cái)務(wù)檢查、費(fèi)用支出審核、 財(cái)務(wù)印鑒管理、費(fèi)用報(bào)銷、 備用金管理 4 會(huì)計(jì)核算 會(huì)計(jì)核算管理 2、工作流程圖 （1）費(fèi)用報(bào)銷流程圖 報(bào)銷辦理人 報(bào)銷單位負(fù)責(zé)人 財(cái)務(wù)審核 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和 現(xiàn) 金 出納 礦分管領(lǐng)導(dǎo) 符合財(cái)務(wù)報(bào)銷制度并在預(yù)算內(nèi) 報(bào)銷憑據(jù) 報(bào)銷憑據(jù) 報(bào)銷憑據(jù) 報(bào)銷憑據(jù) 簽

21、字后 送審 審核簽字同意支付 不符合財(cái)務(wù)報(bào)銷制度規(guī)定退回 報(bào)銷憑據(jù) 符合財(cái)務(wù)報(bào)銷制度但在預(yù)算外 不予支付退回 報(bào)銷憑據(jù) 支 付 現(xiàn) 金 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 財(cái)務(wù)科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表? 單

22、位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 財(cái)務(wù)科 1 科長(zhǎng) ①制定財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、成本計(jì)劃。②負(fù)責(zé)制定費(fèi)用分解、落實(shí)、考核措施。③保證生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、安全、生活所需資金。 執(zhí)行制度 因人情或利益誘惑，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及公司規(guī)定，謀取私利，損害公司利益。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)法律法規(guī)及制度學(xué)習(xí)，依法、依紀(jì)辦事。 亓玉剛 財(cái)務(wù)檢查 明知有問(wèn)題的領(lǐng)域而不列入檢查范圍。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 提高責(zé)任意識(shí)，按照制度客觀公正開展檢查。 資金支付 不認(rèn)真執(zhí)行預(yù)算，開支不合理，挪用資金。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照公司的資金支出管理及財(cái)務(wù)收支審批制度執(zhí)行，進(jìn)

23、一步加強(qiáng)事業(yè)心、責(zé)任心。 費(fèi)用支出審核 費(fèi)用支出審核不嚴(yán)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 各種人情關(guān)系 工作中，不能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度；放松警惕，放松對(duì)自己的約束，以權(quán)謀私。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持按國(guó)家法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律處理各項(xiàng)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)，秉公辦事，不瀆職，加強(qiáng)自律。 2 出納 ①審批、審核原始憑證。②處理各項(xiàng)現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)。③嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司的規(guī)章制度。④認(rèn)真履行工作職責(zé)，做到賬簿日清月結(jié)，賬證、賬賬、賬實(shí)相符。 公款私存 把公款項(xiàng)存入個(gè)人名下。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照公司庫(kù)存現(xiàn)金管理、日常經(jīng)費(fèi)管理、印章管理、財(cái)務(wù)收支審批等管理制度執(zhí)行，堅(jiān)持原則、秉公辦事、遵紀(jì)守法。 孟亮 費(fèi)

24、用審核及報(bào)銷 因人情關(guān)系在報(bào)銷審核單據(jù)時(shí)審查不嚴(yán)，對(duì)明知有問(wèn)題的單據(jù)不聞不問(wèn)。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 加蓋財(cái)務(wù)印鑒 因人情關(guān)系或利益誘惑違反印章管理規(guī)定使用印章。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 資金安全 賬外設(shè)賬，私設(shè)小金庫(kù)、公款私借和挪用。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)現(xiàn)金管理暫行條例，嚴(yán)格遵守現(xiàn)金開支范圍；嚴(yán)禁公款私借和挪用，不得設(shè)立賬外賬，不得私設(shè)小金庫(kù)，及時(shí)清理備用金，確保資金安全。 違規(guī)支付 坐支現(xiàn)金、白條抵庫(kù)，現(xiàn)金支取錯(cuò)誤，票據(jù)保管不當(dāng)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 備用金管理 借款不及時(shí)清理或白條抵庫(kù)。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 各種人情關(guān)系 受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，不嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不瀆職，

25、加強(qiáng)自律。 4.相關(guān)配套制度及措施 ①《魯中冶金礦山公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》 ②《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司會(huì)計(jì)制度》 ③《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度》 ④ 張家洼鐵礦《崗位（工作）規(guī)范匯編》（管理人員崗位） ⑤《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《企業(yè)內(nèi)部基本控制規(guī)范》 ⑥ 上級(jí)和公司的其他黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī) 勞資科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 工人調(diào)配

26、 工人調(diào)配 2 培訓(xùn)教育管理 職工培訓(xùn) 3 工資管理 工資核算與發(fā)放 4 員工管理 退休人員管理、勞動(dòng)合同、職工檔案、工傷報(bào)銷 2、工作流程圖 （1）員工調(diào)動(dòng)流程圖 登記人員 實(shí)施部門 部門負(fù)責(zé)人 相關(guān)單位 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 工區(qū)提出 員工崗位變動(dòng) 勞資崗位培訓(xùn)（礦規(guī)礦紀(jì)、安全、職業(yè)道德教育） 轉(zhuǎn)調(diào)入入 由勞資科調(diào)配人員開具調(diào)配單 用工形式落實(shí)（崗位、合同、單位） 工區(qū)培訓(xùn)（礦規(guī)礦紀(jì)、安全、職業(yè)道德教育） 轉(zhuǎn)相關(guān)

27、單位辦理 批準(zhǔn) 科長(zhǎng)審核 班組培訓(xùn)（安全、崗位規(guī)程、崗位標(biāo)準(zhǔn)等） 綜合評(píng)價(jià) 崗位評(píng)價(jià) 崗位作業(yè) 進(jìn)入崗位 反 饋 信 息 （2）職工教育培訓(xùn)流程圖 確定培訓(xùn)工種 設(shè)計(jì)培訓(xùn)課程 選定培訓(xùn)方法 準(zhǔn)備培訓(xùn)條件 確定培訓(xùn)人員 制定培訓(xùn)計(jì)劃 實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃 分析培訓(xùn)效果 評(píng)價(jià)培訓(xùn)工作的有效性 評(píng)價(jià)培訓(xùn)工作的效益性 建立培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn) 專心---專注-

28、--專業(yè) 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 勞資科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 勞資科 1 科 長(zhǎng) ①制定人力資源需求、培訓(xùn)計(jì)劃、薪酬分配方案以及有關(guān)管理制度。②負(fù)責(zé)礦內(nèi)城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金等工。 工人調(diào)配 不按用工需求調(diào)配人員，為特定關(guān)系人違規(guī)辦理單位調(diào)動(dòng)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照政策規(guī)定。 公開、公

29、平、公正，合理調(diào)配人員。 張 圣 彬 派遣工轉(zhuǎn)招 不經(jīng)過(guò)考核選拔程序，對(duì)選拔的轉(zhuǎn)招人員不嚴(yán)格把關(guān)，致使不符合條件者被轉(zhuǎn)招。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照政策規(guī)定。公開、公平、公正，選拔轉(zhuǎn)招派遣工。 培訓(xùn)管理 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)審核把關(guān)不嚴(yán)，致使虛報(bào)、冒領(lǐng)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，按照制度規(guī)定辦理。 各種社會(huì)關(guān)系 接受領(lǐng)導(dǎo)、朋友請(qǐng)托，以權(quán)謀私。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不徇私情，加強(qiáng)監(jiān)督。 4、相關(guān)配套制度及措施 ①《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司工資管理規(guī)定的通知》 ②《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司工資制度改革實(shí)施辦法》 ③《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司職業(yè)技能鑒定實(shí)施辦法》 ④《魯中冶金礦業(yè)

30、集團(tuán)公司員工培訓(xùn)管理辦法》 ⑤《魯中礦業(yè)有限公司關(guān)于規(guī)范勞務(wù)派遣人員轉(zhuǎn)招為合同制工人有關(guān)規(guī)定的通知》 ⑥《招用技術(shù)工種從業(yè)人員規(guī)定》 ⑦上級(jí)和公司的其他黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī) 技術(shù)計(jì)劃科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 ? 1.工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 計(jì)劃管理 計(jì)劃編制、執(zhí)行 2 責(zé)任制考核 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任指標(biāo)制訂考核 3 科研管理 科技攻關(guān)、技術(shù)合同會(huì)簽 4 技術(shù)管理 采礦技術(shù)研究、地質(zhì)資料匯總 解決采礦現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題 2、工作流程圖 （

31、1）生產(chǎn)技術(shù)設(shè)計(jì)管理流程圖 （2）工程預(yù)算審核流程圖 預(yù)算審核 制定預(yù)算批復(fù)書 未通過(guò) 通過(guò) 工程施工 材料計(jì)劃審批 現(xiàn)場(chǎng)巡檢 工程進(jìn)度款審批 施工單位報(bào)預(yù)算 項(xiàng)目立項(xiàng) （3）工程決算審核流程圖 項(xiàng)目是否有計(jì)劃 不允許 否 監(jiān)察審計(jì) 財(cái)務(wù)科付款 設(shè)計(jì)、變更、隱蔽簽證齊全 工程項(xiàng)目竣工 施工單位工程預(yù)算 齊全 決算審核 沒通過(guò) 通過(guò) 工程決算書 存 檔

32、 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 技術(shù)計(jì)劃科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 技術(shù)計(jì)劃科 1 科長(zhǎng) ①負(fù)責(zé)礦內(nèi)采掘信息的收集整理和交流。② 責(zé)任目標(biāo)的考核。③主持編制和下達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。④負(fù)責(zé)全礦的統(tǒng)計(jì)和各項(xiàng)原始記錄的收集整理工作。⑤負(fù)責(zé)礦土建及安裝工程。⑥負(fù)責(zé)外來(lái)施工單位合同的簽訂及日常管理工作。 責(zé)任目標(biāo)考核 不按照責(zé)任制進(jìn)行考核，或有傾向性的對(duì)下屬單位少考核，致使考核不公允。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照考核辦法考核，做到有依據(jù)，方案制訂經(jīng)充分討論后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。 劉永謙 土建施

33、工 土建及安裝工程審核不嚴(yán)，收受好處。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格土建及安裝工程的審核。 外來(lái)隊(duì)伍管理 對(duì)外來(lái)施工單位管理不嚴(yán)格，接受請(qǐng)托。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 會(huì)同有關(guān)科室，做好外來(lái)施工單位的合同簽訂及日常管理工作 2 采礦技術(shù)主管 ①負(fù)責(zé)采礦新技術(shù)、新工藝的試驗(yàn)研究，推廣新技術(shù)新工藝。②負(fù)責(zé)采礦技術(shù)攻關(guān)的部分項(xiàng)目，完成相關(guān)技術(shù)攻關(guān)課題。③參與采礦生產(chǎn)技術(shù)的管理工作。 采礦設(shè)計(jì)與設(shè)計(jì)審查 違反礦山有關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范或法律法規(guī)，對(duì)不合格設(shè)計(jì)予以通過(guò)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 執(zhí)行礦山設(shè)計(jì)的法律法規(guī)，了解現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，使設(shè)計(jì)方案符合實(shí)際。 丁俊峰 技術(shù)攻關(guān)效果評(píng)審與采礦指標(biāo)認(rèn)定 評(píng)審確認(rèn)過(guò)程中照顧人情關(guān)系，存在

34、權(quán)錢交易。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)事求是，認(rèn)真收集基礎(chǔ)資料，核實(shí)攻關(guān)效果，核算采礦指標(biāo)。 工程質(zhì)量檢查 檢查不到位，受施工人員干擾。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。 檢查要全面、認(rèn)真，嚴(yán)格按公司工程質(zhì)量驗(yàn)收辦法驗(yàn)收，不講情面。 3 工程造價(jià)管理員 工程預(yù)決算審核，造價(jià)員證章的使用及有關(guān)規(guī)定和文件制度的執(zhí)行。 工程造價(jià)管理 工程量清單審核不仔細(xì)，定額套用不正確，高估冒算，審批不嚴(yán)格。 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)， 加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，熟練掌握定額套用規(guī)則及造價(jià)信息，保證定額套用準(zhǔn)確，防止高估冒算，加強(qiáng)個(gè)人廉潔自律。 張明 審批預(yù)決算、工程進(jìn)度款、材料計(jì)劃、標(biāo)底編制 對(duì)工程量、定額套用不正確的審核，高估冒算，謀

35、取私利；泄露標(biāo)底給投標(biāo)單位。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，按公司及地方造價(jià)管理規(guī)定進(jìn)行審核；廉潔自律，嚴(yán)守標(biāo)底不泄露。 印章使用 不按規(guī)定使用證章，證章外借及注冊(cè)其他單位。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格遵守規(guī)定，規(guī)范使用印章 各種人情關(guān)系 接受上級(jí)、朋友等請(qǐng)托，不按照制度規(guī)定辦理。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，公平公正 4.相關(guān)配套制度及措施 ①《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司科技項(xiàng)目管理暫行辦法》 ②《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司地質(zhì)管理規(guī)定》 ③《山東省建筑工程消耗量定額》 ④《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司招議標(biāo)管理辦法》 ⑤《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司外委工程設(shè)計(jì)、勘察、測(cè)量及技術(shù)研究、分析、技

36、術(shù)攻關(guān)招標(biāo)實(shí)施細(xì)則》 ⑥《魯中礦業(yè)集團(tuán)公司工程造價(jià)管理辦法》 ⑦《魯中礦業(yè)集團(tuán)公司土建大修理管理辦法》 ⑧《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司投資項(xiàng)目管理辦法》 ⑨《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司招議標(biāo)管理辦法》 ⑩《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司“三重一大”實(shí)施細(xì)則》 黨委工作部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 黨務(wù)工作 黨務(wù)工作考核 2 組織發(fā)展 黨員發(fā)展計(jì)劃的制訂與實(shí)施 3 評(píng)先選優(yōu) 礦先進(jìn)單位（文明科室）、先進(jìn)黨支部、先進(jìn)個(gè)人、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、先進(jìn)基層黨組織評(píng)選表彰 4 黨費(fèi)管理 黨費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制訂、收繳、

37、使用、管理 5 干部管理 科級(jí)助理以上干部選拔、任免、考核、調(diào)整、交流 2、工作流程圖 （1）選拔任用中層干部流程圖 （2）黨費(fèi)收繳工作流程圖 （3）組織發(fā)展工作流程圖 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 黨委工作部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 黨委工作部 1 部長(zhǎng) ①負(fù)責(zé)礦黨

38、委組織工作。②負(fù)責(zé)公司和礦宣傳思想工作。③負(fù)責(zé)礦科級(jí)助理以上干部的選拔、任免、調(diào)整、交流。④負(fù)責(zé)礦兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)工作。⑤負(fù)責(zé)礦企業(yè)文化建設(shè)工作。⑥抓好政工干部隊(duì)伍建設(shè)。 黨務(wù)工作考核 接受考核單位的請(qǐng)托，人為改變考核結(jié)果。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 成立考核工作小組，制訂考核打分細(xì)則，討論通過(guò)考核結(jié)果，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。 呂秀軍 發(fā)展黨員 隨意增加或者減少發(fā)展黨員的數(shù)量；接受請(qǐng)托，不按程序發(fā)展黨員。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 制訂執(zhí)行黨員發(fā)展計(jì)劃，并報(bào)礦黨委會(huì)審批；實(shí)行黨員發(fā)展公示制度。 評(píng)先選優(yōu) 接受評(píng)選對(duì)象的請(qǐng)托。人為改變?cè)u(píng)選結(jié)果。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 明確先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。逐級(jí)民主推薦。有關(guān)部門審議。實(shí)行評(píng)先選優(yōu)公

39、示制度。 黨費(fèi)管理 黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)不一致。黨費(fèi)使用不符合有關(guān)規(guī)定。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 公示黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格執(zhí)行黨費(fèi)財(cái)務(wù)管理制度。公示黨費(fèi)使用情況。 干部管理 不按規(guī)定程序、范圍進(jìn)行考察。隱瞞、歪曲、泄露考核情況。接受考察對(duì)象的請(qǐng)托。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 考察組成員2人以上。制訂考察方案，領(lǐng)導(dǎo)審批。執(zhí)行回避制度。考察報(bào)告簽字負(fù)責(zé)。執(zhí)行干部任前公示制度。 宣傳工作 有償新聞稿費(fèi)發(fā)放不符合規(guī)定。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格實(shí)行稿件審閱把關(guān)制度。嚴(yán)格執(zhí)行稿費(fèi)發(fā)放審核、簽字制度。 黨委工作部 2 部長(zhǎng) 助理 ①協(xié)助部長(zhǎng)抓好礦黨委組織工作。②協(xié)助部長(zhǎng)抓好公司和礦宣傳思想工作。③

40、協(xié)助部長(zhǎng)抓好礦科級(jí)助理以上干部的選拔、任免、調(diào)整、交流。④協(xié)助部長(zhǎng)抓好礦兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)工作。⑤協(xié)助部長(zhǎng)抓好企業(yè)文化建設(shè)工作⑥協(xié)助部長(zhǎng)抓好政工干部隊(duì)伍建設(shè)。 發(fā)展黨員 接受請(qǐng)托，不按程序發(fā)展黨員。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 制訂執(zhí)行黨員發(fā)展計(jì)劃，并報(bào)礦黨委會(huì)審批。實(shí)行黨員發(fā)展公示制度。 王坤 評(píng)先選優(yōu) 接受評(píng)選對(duì)象的請(qǐng)托，人為改變?cè)u(píng)選結(jié)果。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 明確先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。逐級(jí)民主推薦。有關(guān)部門審議。實(shí)行評(píng)先選優(yōu)公示制度。 黨費(fèi)管理 黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)不一致；黨費(fèi)使用不符合有關(guān)規(guī)定。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 公示黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格執(zhí)行黨費(fèi)管理制度。公示黨費(fèi)使用情況。 3 組織干事

41、 ①協(xié)助部長(zhǎng)抓好基層黨組織建設(shè)各項(xiàng)具體工作落實(shí)。②協(xié)助部長(zhǎng)抓好兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)具體工作落實(shí)。③協(xié)助部長(zhǎng)做好科級(jí)助理以上干部的選拔任用考察考核等具體工作。④協(xié)助部長(zhǎng)做好黨員及科級(jí)助理以上干部的教育培訓(xùn)工作。⑤做好黨費(fèi)收繳管理工作。 發(fā)展黨員 接受請(qǐng)托,在入黨積極分子培訓(xùn)考試中，不如實(shí)報(bào)告入黨積極分子的考試成績(jī)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于發(fā)展黨員的有關(guān)規(guī)定。 朱應(yīng)鵬 黨費(fèi)管理 黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)不一致；黨費(fèi)使用不符合有關(guān)規(guī)定。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 公示黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格執(zhí)行黨費(fèi)管理制度。公示黨費(fèi)使用情況。 4、相關(guān)配套制度及措施 ①《魯中礦業(yè)有限公司二級(jí)單位黨委（總支）黨務(wù)工作考核細(xì)

42、則》 ②《魯中礦業(yè)有限公司黨員發(fā)展工作規(guī)范》 ③《魯中礦業(yè)有限公司評(píng)選文明單位、先進(jìn)黨支部、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員年度通知》 ④《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司創(chuàng)建“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子考核辦法（試行）》 ⑤《魯中礦業(yè)有限公司宣傳報(bào)道考核辦法》 ⑥《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司對(duì)外宣傳報(bào)道獎(jiǎng)勵(lì)辦法》 ⑦《中組部黨費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)》 ⑧《中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織選舉工作暫行條例》 ⑨上級(jí)和公司的其他黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī) ⑩《張家洼鐵礦科級(jí)管理人員考評(píng)辦法》 《張家洼鐵礦基層單位領(lǐng)導(dǎo)班子和干部綜合考核評(píng)價(jià)辦法（試行）》 《張家洼鐵礦宣傳報(bào)道稿酬標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)勵(lì)辦法》 紀(jì)委監(jiān)察室廉潔

43、風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 黨風(fēng)建設(shè) 黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制的監(jiān)督落實(shí) 2 信訪案件辦理 紀(jì)檢監(jiān)察信訪受理和案件查處 3 專項(xiàng)監(jiān)督 招標(biāo)監(jiān)督、議標(biāo)監(jiān)督，合同管理，離任審計(jì)，效能監(jiān)察，財(cái)務(wù)檢查 2、工作流程圖 （1）紀(jì)檢監(jiān)察信訪流程圖 登記人員 初核人員 調(diào)查人員 部門負(fù)責(zé)人 相關(guān)單位 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 提出擬處理意見 批示 屬紀(jì)檢監(jiān)察受

44、理的 轉(zhuǎn)相關(guān)單位辦理，并告知信訪人 回復(fù)上級(jí)部門及署名信訪人 立卷歸檔 不屬紀(jì)檢監(jiān)察受理的 轉(zhuǎn)相關(guān)單位辦理，向紀(jì)檢監(jiān)察部門反饋辦理情況 轉(zhuǎn)辦 進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)，形成初步調(diào)查報(bào)告 自辦 批示 不屬實(shí) 根據(jù)初核情況，作出相應(yīng)處理 屬實(shí) 立案 調(diào)查 形成調(diào)查報(bào)告，提出擬處理意見 報(bào)領(lǐng)導(dǎo) 決定 宣布處理決定 登記信訪舉報(bào)件 審理 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 紀(jì)委監(jiān)察室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 紀(jì)委監(jiān)察室 1 主任 ①負(fù)責(zé)紀(jì)委監(jiān)察室公文處理與會(huì)議安排。②開展黨

45、員干部黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育。③負(fù)責(zé)黨員、職工群眾的來(lái)信來(lái)訪。④負(fù)責(zé)內(nèi)外部接待、內(nèi)部協(xié)調(diào)及紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)。⑤負(fù)責(zé)案件審理。⑥負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作調(diào)研和會(huì)議決議、重要文件和重大事項(xiàng)的督查。⑦協(xié)助抓好黨務(wù)公開組織協(xié)調(diào)工作。⑧負(fù)責(zé)合同印章的管理和使用。 信訪處理 對(duì)來(lái)信來(lái)訪來(lái)電反映的問(wèn)題不如實(shí)登記，初步核實(shí)情況不準(zhǔn)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行信訪工作規(guī)定，認(rèn)真履職，規(guī)范操作。 倪燦永 案件調(diào)查取證 不嚴(yán)格執(zhí)行辦案制度，泄漏案情、隱瞞證據(jù)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行辦案制度，加強(qiáng)監(jiān)督。 信訪與案件審理 不嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)及公司規(guī)定，處置失當(dāng)，對(duì)可能的違紀(jì)違規(guī)行為不及時(shí)匯報(bào)處理；審理使用條規(guī)失當(dāng)，對(duì)

46、案件審理材料審核不清，定性不準(zhǔn)確。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)理論和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，堅(jiān)持原則，依紀(jì)依法辦信審案。堅(jiān)持來(lái)信來(lái)訪、案件定性量紀(jì)辦公會(huì)議集體討論研究。 印章的使用 不規(guī)范使用印章。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按照印章管理有關(guān)規(guī)定，設(shè)立專人管理。 外界因素干擾 接受同事、朋友等請(qǐng)托，以權(quán)謀私。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)及公司有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持原則，不徇私情。 招議標(biāo)監(jiān)督 不認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)違規(guī)行為不反映、不匯報(bào)、不制止。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)監(jiān)督管理規(guī)定，對(duì)失職、瀆職人員嚴(yán)格責(zé)任追究。 4、相關(guān)配套制度及措施 ①《魯中冶金礦山公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作暫行規(guī)定》 ②《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)

47、公司紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查工作實(shí)施細(xì)則（暫行）》 ③《魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作實(shí)施細(xì)則（暫行）》 ④《魯中礦業(yè)有限公司招標(biāo)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》 ⑤《紀(jì)檢監(jiān)察信、訪、電處理單》 ⑥《張家洼鐵礦招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》 ⑦《張家洼鐵礦黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制考核辦法》 ⑧《張家洼鐵礦黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制》 ⑨《張家洼鐵礦合同管理辦法》 工會(huì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、工作職權(quán)目錄 序號(hào) 類別 名 稱 1 會(huì)費(fèi)管理 會(huì)費(fèi)的收繳、管理與使用 2 工會(huì)組建 工會(huì)的組建管理等工作 3 職工維權(quán) 集體協(xié)商、勞動(dòng)法律監(jiān)督 4 先進(jìn)評(píng)選 各類先進(jìn)的評(píng)選、表彰

48、5 民主管理 落實(shí)職代會(huì)、礦務(wù)公開等民主管理工作 6 班組建設(shè) 組織推進(jìn)班組建設(shè)工作 7 幫困工作 困難職工慰問(wèn)、幫困救助等工作 8 文體活動(dòng) 組織開展文體活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)館管理 2、工作流程圖 （1）困難救助金發(fā)放流程圖 （2）工費(fèi)的收繳及使用流程圖 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 工會(huì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 工會(huì) 1 干 事

49、①做好困難求助工作。②組織會(huì)員文體活動(dòng)。③協(xié)助工會(huì)主席做好工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理。 困難救助金使用 在扶貧幫困活動(dòng)中，違反規(guī)定，暗箱操作，為他人提供方便，以謀取私利。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，按照制度規(guī)定辦理。 曹 春 海 、 楊 麗 工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用 在開展各種文體活動(dòng)，購(gòu)買活動(dòng)用品和獎(jiǎng)勵(lì)物品中，違反有關(guān)規(guī)定，謀取私利。在會(huì)費(fèi)收取，使用過(guò)程中不遵守關(guān)規(guī)定，從中謀利。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，按照制度規(guī)定辦理。 與外界人員接觸 紀(jì)念品購(gòu)買時(shí)與商家存在私利關(guān)系。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，加強(qiáng)自律。 4.相關(guān)配套制度及措施 ①《張家洼鐵礦困難救濟(jì)金使用暫行辦法》

50、 ②《魯中礦業(yè)有限公司工會(huì)關(guān)于修訂工會(huì)若干費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的通知》 ③《魯中礦業(yè)有限公司集體合同》 ④《上海市職工代表大會(huì)條例》 ⑤《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》 ⑥《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》 ⑦《魯中礦業(yè)有限公司勞動(dòng)模范先進(jìn)集體和紅旗標(biāo)兵班組評(píng)選表彰管理辦法》 團(tuán)委廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、工作職權(quán)目錄 序號(hào) 類 別 名 稱 1 宣傳教育 宣傳陣地建設(shè) 青年文化建設(shè) 團(tuán)員意識(shí)教育 2 青年工作 青年思想建設(shè) 青年創(chuàng)新創(chuàng)效 青年成長(zhǎng)成才 3 組織建設(shè) 基層組織建設(shè) 團(tuán)干部、團(tuán)員、少先隊(duì)管理 4

51、 財(cái)務(wù)管理 團(tuán)費(fèi)收繳、管理和使用 活動(dòng)經(jīng)費(fèi)管理、使用 5 工作考評(píng) 評(píng)先選優(yōu) 工作考核 2、工作流程圖 （1）團(tuán)費(fèi)收繳、管理、使用流程圖 每年年底團(tuán)委向各基層團(tuán)支部發(fā)出收繳團(tuán)費(fèi)通知 各基層團(tuán)支部統(tǒng)計(jì)團(tuán)員人數(shù) 按團(tuán)章規(guī)定收繳團(tuán)費(fèi) 將收繳的團(tuán)費(fèi)按50%比例上繳公司團(tuán)委 公司團(tuán)委收到上繳團(tuán)費(fèi)時(shí)，出具團(tuán)費(fèi)收據(jù)，并加蓋公章 建立“團(tuán)費(fèi)收支明細(xì)賬”做好收支記錄 存檔保管 制訂團(tuán)組織活動(dòng)計(jì)劃并結(jié)合方案擬出團(tuán)費(fèi)使用預(yù)算 安排部署并開展活動(dòng) 相關(guān)資料存檔 （2）各類活動(dòng)用品和紀(jì)

52、念品的購(gòu)買、發(fā)放流程圖 提出預(yù)案 領(lǐng)導(dǎo)審批 物品考察 兩人以上采購(gòu) 領(lǐng)導(dǎo)簽字報(bào)銷 倉(cāng)庫(kù)保管 驗(yàn)收入庫(kù) 制訂發(fā)放 預(yù)案 領(lǐng)導(dǎo)審批 批準(zhǔn)單轉(zhuǎn)交倉(cāng)庫(kù)保管 倉(cāng)庫(kù)保管登記發(fā)放 領(lǐng)取人簽字 余物登記 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 團(tuán)委廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 團(tuán)委 1 書記 ①負(fù)責(zé)礦團(tuán)委全面工作。②負(fù)責(zé)礦共青團(tuán)組織建設(shè)。③負(fù)責(zé)礦團(tuán)員青年思想政治工作。④開展有利于礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，有利于青年身心健康、成長(zhǎng)成才的活動(dòng)。⑤領(lǐng)導(dǎo)和支持礦青年團(tuán)員創(chuàng)造性地開展活動(dòng)，指

53、導(dǎo)青年社團(tuán)的工作。⑥做好對(duì)外接待，保持與有關(guān)單位、部門的工作聯(lián)系。 評(píng)先選優(yōu) 所推選出先進(jìn)不符合標(biāo)準(zhǔn)，程序不完備。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照公司評(píng)先選優(yōu)制度評(píng)選。 王坤 團(tuán)費(fèi)管理 團(tuán)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，團(tuán)費(fèi)使用不符合有關(guān)規(guī)定。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按照有關(guān)規(guī)定收繳使用團(tuán)費(fèi)。 文體活動(dòng)用品及紀(jì)念品的采購(gòu) 不向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；不嚴(yán)格執(zhí)行2人以上采購(gòu)制度。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，按領(lǐng)導(dǎo)要求辦理采購(gòu)手續(xù)；嚴(yán)格執(zhí)行2人以上采購(gòu)制度。 印章的使用 不規(guī)范使用印章。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按照公司印章管理的有關(guān)規(guī)定，設(shè)立專人管理。 各種社會(huì)關(guān)系 接受領(lǐng)導(dǎo)、朋友等請(qǐng)托，不按照制度規(guī)定開展工作。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

54、 嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)及公司有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持原則，不徇私情。 4、相關(guān)配套制度及措施 ①《轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)“推優(yōu)”，進(jìn)一步做好在青年中發(fā)展黨員工作的意見〉和〈關(guān)于推薦優(yōu)秀團(tuán)員青年做黨的發(fā)展對(duì)象工作的實(shí)施細(xì)則〉的通知》 ②《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈魯中冶金礦山公司團(tuán)干部管理?xiàng)l例〉和〈魯中冶金礦山公司共青團(tuán)工作實(shí)施細(xì)則〉的通知》 ③《關(guān)于加強(qiáng)全團(tuán)帶隊(duì)的意見》 ④《》 ⑤《關(guān)于中國(guó)共青團(tuán)團(tuán)費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定》 ⑥《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)青年人才工作的意見》 ⑦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)共青團(tuán)工作的意見》 ⑧上級(jí)和公司的其他黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī) 保衛(wèi)科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)

55、容 1、工作職權(quán)目錄 序號(hào) 類 別 名 稱 1 社會(huì)治安綜合治理 “平安礦山”建設(shè) 2 消防管理 消防設(shè)施的配備、維護(hù)與保養(yǎng) 3 民 兵 民兵預(yù)備役工作 2、工作流程圖 (1)涉爆人員上崗流程圖 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 保衛(wèi)科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 保衛(wèi)科 1 科長(zhǎng)

56、 ①擬訂年度安全保衛(wèi)工作計(jì)劃，組織實(shí)施日常安全保衛(wèi)管理工作。②組織制訂單位安全保衛(wèi)工作制度。③組織實(shí)施安全保衛(wèi)工作檢查和隱患整改工作。④、組織管理專職安全保人員。 案件審理 收受賄賂，不上報(bào)、不處理。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，提高責(zé)任意識(shí)，不失職，不瀆職。堅(jiān)持依法辦事，不吃請(qǐng)，拒絕接受賄賂。 王序波 消防器材的管理 照顧人情，公物私用。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格落實(shí)消防器材的使用與維護(hù)，做到帳、物相符規(guī)范化管理。 辦理員工違犯礦規(guī)礦紀(jì)工作過(guò)程中，與外界人員接觸。 照顧人情關(guān)系，接受同事、朋友等的請(qǐng)托。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不吃請(qǐng)、不違規(guī)，加強(qiáng)自律。 2 護(hù)衛(wèi) 負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)日常

57、治安巡邏與安全警戒看護(hù)工作。 執(zhí)勤、巡邏 發(fā)現(xiàn)盜竊、火警等不反映、不匯報(bào)。并串通人員進(jìn)行盜竊。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格有關(guān)制度，實(shí)行雙人巡邏。 護(hù)衛(wèi) 隊(duì)員 與外界人員接觸 照顧人情，對(duì)出入礦區(qū)人員不檢查，隨意放行。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，加強(qiáng)自律，珍惜崗位，不失職、不瀆職。 4、相關(guān)制度及措施 ①?gòu)埣彝蓁F礦崗位職責(zé)匯編 ②《關(guān)于盜竊問(wèn)題處理的補(bǔ)充規(guī)定》 ③《張家洼鐵礦內(nèi)部治安管理處罰規(guī)定》 ④《張家洼鐵礦消防設(shè)施使用管理規(guī)定》 ⑤《消防安全管理制度》 ⑥《張家洼鐵礦涉爆人員“民用爆炸物品信息管理系統(tǒng)卡”管理規(guī)定》 綜合管理科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)

58、容 1、工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 愛國(guó)衛(wèi)生 衛(wèi)生綠化工作管理規(guī)定 2 后勤管理 后勤管理規(guī)定 2、工作流程圖 （1）“愛國(guó)衛(wèi)生”工作流程圖 （2）后勤管理流程圖 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 綜合管理科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 ? 單位 序 號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 綜 合 管 理 科 1 科長(zhǎng) 負(fù)責(zé)張礦愛國(guó)衛(wèi)生、后勤服務(wù)工作的實(shí)施和管理。 飲水設(shè)施配備把關(guān)不嚴(yán)

59、 公用飲水設(shè)施私有化。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，嚴(yán)把審批手續(xù)，備檔。 常濤 工作過(guò)程中，與外界人員接觸 照顧人情關(guān)系，接受同事、朋友等的請(qǐng)托，進(jìn)行權(quán)錢交易等。 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不失職、不瀆職，加強(qiáng)自律。 4、配套制度及措施 ①《張家洼鐵礦衛(wèi)生綠化工作管理規(guī)定》 ②上級(jí)和礦的其他條規(guī) ? 安全科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容 1、安全科工作職權(quán)目錄 序號(hào) 類 別 名 稱 1 安全管理 安全管理 2 制度建立 安全規(guī)章制度建立健全

60、與落實(shí) 3 教育培訓(xùn) 職工安全教育培訓(xùn) 2、工作流程圖 (1)安全費(fèi)用管理和使用流程圖 報(bào)分管礦領(lǐng)導(dǎo)審批 制定安全費(fèi)用計(jì)劃 將安全費(fèi)用發(fā)放到各科室及工區(qū) 各科室安全獎(jiǎng)按使用類別發(fā)放，全額發(fā)放無(wú)結(jié)余 由勞資科將安全費(fèi)用編制入工資單 財(cái)務(wù)科執(zhí)行發(fā)放 相關(guān)單位簽字領(lǐng)取 相關(guān)人員簽字領(lǐng)取 發(fā)放情況存檔 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 安全科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序號(hào) 崗位

61、主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 安全科 1 科長(zhǎng) ①負(fù)責(zé)全礦的安全監(jiān)管工作，制定安全管理規(guī)定。②認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)安全管理法律法規(guī)與公司的管理規(guī)定。③嚴(yán)格控制各類安全隱患，進(jìn)行安全教育。④實(shí)施HSE管理體系。⑤組織各種安全檢查。 工程驗(yàn)收 工程驗(yàn)收中收受好處。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 按規(guī)程要求進(jìn)行驗(yàn)收，不收取被驗(yàn)收對(duì)象錢物，做到秉公辦事。 王連祥 安全獎(jiǎng)、培訓(xùn)費(fèi)的使用 對(duì)安全獎(jiǎng)、培訓(xùn)費(fèi)的使用不能做到公開透明，弄虛作假，公款私用。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 建立相應(yīng)的安全獎(jiǎng)勵(lì)臺(tái)賬，做到資金出入有帳可查。 外包隊(duì)管理 對(duì)外包隊(duì)管理過(guò)程中摻雜外界因素，不能做到秉公

62、辦事。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行《張家洼鐵礦外來(lái)施工單位安全管理辦法》，做到管理公平、公正、公開。 “三違”人員考核 對(duì)“三違”人員的考核不能做到秉公辦事，收取被考核人的錢財(cái)，以免除處罰。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行《張家洼鐵礦查隱患、查“三違”的管理規(guī)定》，“三違”人員一經(jīng)查出，經(jīng)核實(shí)后立刻通報(bào)。 各種人情關(guān)系 有人情關(guān)系，接受同事、朋友等的請(qǐng)托，進(jìn)行權(quán)錢交易。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不瀆職，加強(qiáng)自律意識(shí)。 2 副科長(zhǎng) ①配合科長(zhǎng)搞好安全生產(chǎn)工作。②協(xié)助科長(zhǎng)建立完善規(guī)章制度。③實(shí)施HSE管理體系的運(yùn)行。④組織協(xié)調(diào)各種安全檢查。⑤對(duì)礦各單位進(jìn)行安全評(píng)估。⑥對(duì)新工人及新來(lái)學(xué)生進(jìn)

63、行安全教育培訓(xùn)。 安全評(píng)估 對(duì)各單位安全評(píng)估不能做到公平、公正、公開，評(píng)估工作摻雜私人情感。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按《張家洼鐵礦安全評(píng)估辦法》，考評(píng)后公示，增強(qiáng)自律意識(shí)，做到考評(píng)工作公開透明 繆應(yīng)高 “三違”人員考核 對(duì)“三違”人員的考核不能做到秉公辦事，收取被考核人的錢財(cái)，以免除處罰。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行《張家洼鐵礦查隱患、查“三違”的管理規(guī)定》，“三違”人員一經(jīng)查出，經(jīng)核實(shí)后立刻通報(bào)。 復(fù)雜的人際關(guān)系 有人情關(guān)系，接受同事、朋友等的請(qǐng)托，進(jìn)行權(quán)錢交易。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 增強(qiáng)自身自律意識(shí)，不違背自身原則，做事公正無(wú)私。 4、相關(guān)配套制度及措施 ①《張家洼鐵礦外

64、來(lái)施工單位安全管理辦法》 ②《張家洼鐵礦安全生產(chǎn)責(zé)任制》 ③《張家洼鐵礦安全評(píng)估辦法》 ④《張家洼鐵礦安全管理補(bǔ)充規(guī)定》 ⑤《張家洼鐵礦查隱患、查“三違”的管理規(guī)定》 ⑥上級(jí)和公司的其他黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī) 生產(chǎn)科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 1、工作職權(quán)目錄 序 號(hào) 類 別 名 稱 1 制度建立 生產(chǎn)規(guī)章制度建立 2 生產(chǎn)管理 安全生產(chǎn)協(xié)調(diào)管理 3 安全標(biāo)準(zhǔn)化 文明施工管理、定置管理 2、工作流程圖

65、 （1）安全標(biāo)準(zhǔn)化流程圖 （2）生產(chǎn)管理流程圖 3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表 生產(chǎn)科廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表 單位 序號(hào) 崗位 主要職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 責(zé)任人 生產(chǎn)科 1 科長(zhǎng) 在生產(chǎn)副礦長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)全礦范圍內(nèi)各單位間生產(chǎn)協(xié)調(diào)、文明施工及定置管理等方面的相關(guān)工作。 現(xiàn)場(chǎng)工程驗(yàn)收與組織 驗(yàn)收過(guò)程中的徇私舞弊。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格按照工程驗(yàn)收制度，對(duì)工程驗(yàn)收。 吳畏兵 考 核 計(jì)量過(guò)程中的弄虛作假。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)失職人員嚴(yán)

66、格責(zé)任追究。 各個(gè)工區(qū)與外包隊(duì)（施工單位） 與施工單位的日常往來(lái)。 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 堅(jiān)持原則，不失職，加強(qiáng)自律。 4、相關(guān)配套制度及措施