戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程(doc 79頁)

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1、戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程 （第二版） 戰(zhàn)略管理部 目 錄 一、 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部定位與職能 2. 戰(zhàn)略管理部組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 二、 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 3. SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 4. SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程 5. SBU偏差分析指導(dǎo)流程 6. SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程 7. SBU并購(gòu)整合監(jiān)督流程 8. SBU非收購(gòu)重大投資管理流程 9. SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程 10. SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)

2、指導(dǎo)流程 三、相關(guān)文本與格式附件 1. 相關(guān)文本清單 2. 格式附件 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍 戰(zhàn)略管理部 執(zhí)委會(huì) SBU 五項(xiàng)職能 決策支持 戰(zhàn)略管理 1.1 戰(zhàn)略管理部的定位 1.1.1 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持 1.1.2 SBU戰(zhàn)略管理支持、監(jiān)督 1.2 戰(zhàn)略管理部的職能 1.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃 1.2.2 SBU偏差分析 1.2.3 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理 1.2.4 SBU并購(gòu)整合監(jiān)督 1.2.5 SBU咨詢?cè)\斷服務(wù) 2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 2.1 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分 總經(jīng)

3、理 /副總經(jīng)理 /總經(jīng)理助理 戰(zhàn)略規(guī)劃 （行業(yè)分析師） 咨詢?cè)\斷 （咨詢?cè)\斷師） 并購(gòu)整合 （并購(gòu)整合師） 戰(zhàn)略控制 (戰(zhàn)略控制員) 項(xiàng)目組 項(xiàng)目組 項(xiàng)目組 信息管理 （信息管理員） 2.1.1 戰(zhàn)略管理部設(shè)8個(gè)崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢?cè)\斷師，并購(gòu)整合師，信息管理員 2.1.2 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖： 2.2 崗位職責(zé)：見 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 3.1 戰(zhàn)略管理部會(huì)議制度 內(nèi)部會(huì)議 臨時(shí)會(huì)議 年度總結(jié)會(huì)議 月度工作例會(huì) 周例會(huì) 3.1.1戰(zhàn)略管理部?jī)?nèi)部會(huì)議制度 3.1.1.1 戰(zhàn)略管理部

4、內(nèi)部會(huì)議包括：臨時(shí)會(huì)議、周例會(huì)、月度工作例會(huì)和年度總結(jié)會(huì)議 3.1.1.2內(nèi)部會(huì)議由主管戰(zhàn)略的執(zhí)行總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會(huì)議須作會(huì)議記錄，會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔 3.1.1.3戰(zhàn)略管理部成員根據(jù)工作需要，可以提請(qǐng)總經(jīng)理召開某項(xiàng)專題緊急會(huì)議 對(duì)外會(huì)議 重大項(xiàng)目研討會(huì) SBU季度/月度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì) SBU年度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì) SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì) 3.1.2 戰(zhàn)略管理部的對(duì)外會(huì)議制度 .1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán)/SBU重大項(xiàng)目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議落實(shí)，由執(zhí)委會(huì)組織SBU和集團(tuán)有關(guān)人員聽取項(xiàng)目調(diào)研匯報(bào)和論證。 3.1.

5、2.2 每年一次由執(zhí)委會(huì)召集，戰(zhàn)略管理部組織的SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。 .3戰(zhàn)略管理部組織，報(bào)請(qǐng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)，每年召開一次有SBU董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和對(duì)口部門參加的SBU年度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。 3.1.2.4戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略控制員參加SBU每季度（或月度）召開的經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)。 3.2 戰(zhàn)略管理部信息管理制度 信息管理員 SBU相關(guān)行業(yè)/項(xiàng)目研究資料 SBU管理資料 項(xiàng)目管理資料 內(nèi)部管理資料 戰(zhàn)略管理部數(shù)據(jù)庫 3.2.1 戰(zhàn)略管理部信息收集和

6、數(shù)據(jù)庫的建立： 3.2.1.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)SBU的行業(yè)、項(xiàng)目管理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報(bào)、備案和存檔 3.2.1.2戰(zhàn)略管理部信息數(shù)據(jù)庫管理的責(zé)任人是信息管理員，數(shù)據(jù)庫是一種自動(dòng)可查閱可生成報(bào)表的電子信息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng)，其信息來源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和資料。 3.2.2 戰(zhàn)略管理部信息傳遞： 執(zhí)委會(huì) 信息管理員 總經(jīng)理 SBU 各崗位 報(bào)告 股東意見書 數(shù)據(jù)庫 3.2.2.1 戰(zhàn)略管理部所有人員都要傳遞信息給信息管理員，以輸入數(shù)據(jù)庫，信息管理員同時(shí)為資料保管人員，應(yīng)建立文件資料庫和電子索引，以便資料快速查取，同時(shí)建立借閱登記制度 3.

7、2.2.2 戰(zhàn)略管理部員工的各類請(qǐng)示、報(bào)告等書面匯報(bào)材料，必須首先報(bào)戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否上報(bào)執(zhí)委會(huì)、是否在其他部門間傳遞或本部門內(nèi)傳閱，戰(zhàn)略管理部向SBU發(fā)送的文件必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)以《股東意見書》名義交流。 案例編寫 總經(jīng)理 并購(gòu) 整合 核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等dedeng 印制 分級(jí)存檔 人力資源部 特殊案例 彌補(bǔ)流程 批準(zhǔn) 3.2.3 戰(zhàn)略管理部案例編寫和經(jīng)驗(yàn)共享： 3.2.3.1戰(zhàn)略部全體成員均應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地記錄工作和項(xiàng)目進(jìn)展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。并購(gòu)、整合、核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等工作在一個(gè)周期結(jié)束后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例。 3.2.3.2

8、編寫好的案例由戰(zhàn)略管理部統(tǒng)一修訂審核、印制、存檔，分密級(jí)供內(nèi)部查閱。原則上，案例均應(yīng)送人力資源部一份。 3.2.3.3 特殊的案例經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)后可作為修訂流程的依據(jù)。 審批 財(cái)務(wù)部 集團(tuán)預(yù)算 預(yù)算 3.3 戰(zhàn)略管理部預(yù)算與費(fèi)用管理制度 3.3.1 戰(zhàn)略管理部每年11-12月編制下年度部門費(fèi)用預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)部根據(jù)集團(tuán)總體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準(zhǔn)后執(zhí)行 部門分類登記 財(cái)務(wù)部程序 確認(rèn) 報(bào)銷單 總經(jīng)理 各崗位 3.3.2 戰(zhàn)略管理部員工發(fā)生的所有費(fèi)用均根據(jù)預(yù)算科目分類登記，報(bào)銷前經(jīng)部門登記，統(tǒng)一報(bào)總經(jīng)理（特殊情況報(bào)副總經(jīng)理）簽字認(rèn)可，并由財(cái)務(wù)部預(yù)審，財(cái)務(wù)部總經(jīng)理確認(rèn)后

9、方可報(bào)銷。 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 1.1 由戰(zhàn)略管理部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略投資提供決策支持，為集團(tuán)/SBU戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和為SBU發(fā)展尋找機(jī)會(huì) 1.2 研究的范圍包括：與SBU相關(guān)的項(xiàng)目或行業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項(xiàng)目或行業(yè)研究 1.3 研究管理指導(dǎo)流程 不足以支持決策 輸出 報(bào)告提交/ 外委研究 執(zhí)委會(huì) SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計(jì)劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實(shí)施 研究員 報(bào)告評(píng)審 SBU 投委會(huì)秘書處 備案 1.3.1 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究程序 1.3.1.1 課題提

10、出/來源：執(zhí)委會(huì)指派，SBU提出，部門自己提出 1.3.1.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和SBU提出的研究課題，由研究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計(jì)劃書》，計(jì)劃不牽涉外委研究的直接報(bào)部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，牽涉外委研究的報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 1.3.1.3 組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單行業(yè)/項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大行業(yè)/項(xiàng)目的研究，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合SBU/其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究；作為項(xiàng)目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃，組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程和質(zhì)

11、量，匯總、評(píng)估和提交報(bào)告 1.3.1.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡(jiǎn)單研究，由研究員負(fù)責(zé)編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)/SBU/相關(guān)部門；由項(xiàng)目組承擔(dān)的較重要的研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。根據(jù)評(píng)估決策情況，一般有四個(gè)輸出方向： （1）研究已充分證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，研究資料移交SBU （2）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究 （3）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但不適宜納入戰(zhàn)略投資范疇，決定轉(zhuǎn)交投委會(huì)秘書處繼續(xù)研究

12、 （4）研究證明項(xiàng)目不具備投資價(jià)值，研究中止，研究資料部門存檔 報(bào)告提交/ 戰(zhàn)略評(píng)估 不足以支持決策 執(zhí)委會(huì) SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計(jì)劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實(shí)施 研究員 報(bào)告評(píng)審 輸出 SBU 投資部 備案 1.3.2 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的行業(yè)進(jìn)入研究程序 1.3.2.1 1.3.2.2 計(jì)劃與審批：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；對(duì)已由投委會(huì)完成深入研究的行業(yè)，由研究員編制《戰(zhàn)略評(píng)估研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 1.3.2.3 組織實(shí)施：同1.3.1.3；對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入

13、研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)投委會(huì)秘書處的研究資料作戰(zhàn)略評(píng)估研究，必要時(shí)作適當(dāng)?shù)莫?dú)立調(diào)查 1.3.2.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評(píng)估決策情況，有三個(gè)輸出方向： （1）研究已充分證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，與SBU對(duì)接 （2）研究證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究 （3）研究證明項(xiàng)目不具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，研究中止，研究資料部門備案 報(bào)告提交/ 外部提出 執(zhí)委會(huì)

14、 SBU 戰(zhàn)略部 課題 研究計(jì)劃書 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實(shí)施 研究員 報(bào)告評(píng)審 輸出 SBU 投資部 備案 對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出： （4）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及SBU業(yè)務(wù)對(duì)接 （5）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存檔 1.3.3 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究程序 1.3.3.1 1.3.3.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和SBU提出的研究課題，由研究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門

15、自己提出的研究課題，由研究員編制《研究計(jì)劃書》部門總經(jīng)理批準(zhǔn) 1.3.3.3 組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合SBU/其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究 1.3.3.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究/評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出： （1）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及SBU業(yè)務(wù)對(duì)接 （2）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存檔 研究員 報(bào)告提交 課題 研究計(jì)劃書 輸出 外部提出 執(zhí)

16、委會(huì) 非SBU 戰(zhàn)略部 研究員 執(zhí)行總裁 總經(jīng)理 實(shí)施 報(bào)告評(píng)審 SBU 投資部 備案 非SBU 投資部 1.3.4 服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究 1.3.4.1 課題提出/來源：由集團(tuán)執(zhí)委會(huì)指派，部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提出，非SBU提出 1.3.4.2 計(jì)劃與審批：由研究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 1.3.4.3 組織實(shí)施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，委托外部咨詢/專門機(jī)構(gòu)研究；集團(tuán)非SBU所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，按《研究計(jì)劃書》由投資部

17、組織落實(shí)非SBU研究 1.3.4.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告；由投資部落實(shí)非SBU承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報(bào)告，與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評(píng)審，通過后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出： （1）支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究，研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)委會(huì)，作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考 1.3.5 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的SBU所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序 報(bào)告提交 戰(zhàn)控員會(huì)同SBU相關(guān)部門 課題 研究計(jì)劃書 輸出 SBU

18、 戰(zhàn)略部 研究員 總經(jīng)理 實(shí)施 報(bào)告評(píng)審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 1.3.5.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員提出 1.3.5.2 計(jì)劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 1.3.5.3 組織實(shí)施：由對(duì)口SBU的戰(zhàn)略管理員指導(dǎo)SBU相關(guān)部門實(shí)施研究 .4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會(huì)同SBU相關(guān)部門編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出： （1）研究報(bào)告提供SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （2）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 報(bào)告提交 研究/戰(zhàn)控員 課題 研究計(jì)

19、劃書 輸出 SBU 戰(zhàn)略部 總經(jīng)理 實(shí)施 研究/戰(zhàn)控員 報(bào)告評(píng)審 SBU 戰(zhàn)略部 備案 1.3.6 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的集團(tuán)/SBU能力分析程序 1.3.6.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員提出 1.3.6.2 計(jì)劃與審批：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員/負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 1.3.6.3 組織實(shí)施：集團(tuán)能力分析由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同咨詢?cè)\斷師，必要時(shí)邀請(qǐng)外部咨詢專家參加，組成項(xiàng)目小組實(shí)施研究；SBU能力分析由對(duì)口戰(zhàn)略控制員會(huì)同咨詢?cè)\斷師指導(dǎo)SBU

20、實(shí)施 1.3.6.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控制員會(huì)同SBU戰(zhàn)略部編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出： （1）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （2）研究報(bào)告提供SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 1.4各種類型研究的內(nèi)容和報(bào)告格式：見 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案 集團(tuán)董事局 集團(tuán)愿景 戰(zhàn)略部 SBU 非SBU 規(guī)劃草案 分析資料 投資部 規(guī)劃草案 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略目標(biāo)草案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 集團(tuán)愿景

21、、目標(biāo)指引書 研討 戰(zhàn)略部 SBU 非SBU 股東意見書 SBU 非SBU 評(píng)審意見 投資部 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 集團(tuán)董事局 批準(zhǔn) 戰(zhàn)略部 投資部 財(cái)務(wù)部 分發(fā)、備案 集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案 對(duì)集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見 2.1 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃的文本文件。規(guī)劃包含集團(tuán)未來三至五年的全面工作，是指導(dǎo)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)行為和方向的基本依據(jù)。 2.2 每年8月10日前，戰(zhàn)略管理部收集各SBU，非SBU的戰(zhàn)略規(guī)劃草案（非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案由投資管

22、理部牽頭在8月10日前完成），結(jié)合行業(yè)分析資料，組織投資管理部、財(cái)務(wù)部和其他相關(guān)單位研究提出集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草案，報(bào)交執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在8月31日前明確/調(diào)整集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以《集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書》方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。 2.3 戰(zhàn)略管理部依照?qǐng)?zhí)委會(huì)下達(dá)的文件修正戰(zhàn)略目標(biāo)并編制正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，在9月10日前報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。 2.4 自9月10日起至11月底，執(zhí)委會(huì)組織，在總裁辦公會(huì)（例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會(huì)應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非SBU董事長(zhǎng)、總經(jīng)

23、理和規(guī)劃編制人員參加。經(jīng)過討論，達(dá)成各方都能接受的一致意見，由戰(zhàn)略管理部整理成書面文件及時(shí)發(fā)至各SBU（股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非SBU。文件同時(shí)送財(cái)務(wù)部供其組織編制財(cái)務(wù)預(yù)算參照。 2.5 每年12月15日前，各SBU、非SBU（由投資管理部組織）向戰(zhàn)略管理部提交正式的《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》、《非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度的《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》、《非SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》。戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部在12月20日前編制出正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和下年度《集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案》報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)在12月30日前報(bào)集團(tuán)董事局審批。預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和計(jì)劃。 2.6

24、每年12月31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》。 3. SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 3.1 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序 SBU戰(zhàn)略管理部/發(fā)展部 規(guī)劃編制 參與、指導(dǎo)、監(jiān)督 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU 董事會(huì) 戰(zhàn)略控制員 內(nèi)外研究 研究報(bào)告 成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組 規(guī)劃草案 戰(zhàn)略部 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī)劃流程圖 3.1.1 戰(zhàn)略管理部通過戰(zhàn)略控制員每年2月份與SBU對(duì)口部門一起落實(shí)服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的有關(guān)研究工作；每年6月初向SBU提出制訂或滾動(dòng)修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的《股東意見書》。 3.1.2 SBU由董事長(zhǎng)牽頭，負(fù)責(zé)編制《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草

25、案》，8月10日前提交給戰(zhàn)略管理部。 3.1.3 在編制過程中，戰(zhàn)略管理部的戰(zhàn)略控制員，與SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要時(shí)以聯(lián)席會(huì)議形式，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中難于確定的重點(diǎn)戰(zhàn)略問題。 3.2 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序 3.2.1 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見2.4、2.5 3.2.2 SBU在12月15日前向戰(zhàn)略管理部提交的《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》必須是經(jīng)SBU董事會(huì)正式審議批準(zhǔn)的文件。SBU董事會(huì)審議意見與《股東意見書》意見不一致時(shí)，集團(tuán)執(zhí)委會(huì)應(yīng)及時(shí)召集專門會(huì)議與SBU董事會(huì)協(xié)商解決分

26、歧。 3.3 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估程序 3.3.1戰(zhàn)略管理部組織SBU在每年5月份對(duì)SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評(píng)估 3.3.2 評(píng)估的依據(jù)主要有： （1）上年度《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》 （2）《SBU所在行業(yè)研究報(bào)告》 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估 上年戰(zhàn)略規(guī)劃 行研報(bào)告 內(nèi)部分析報(bào)告 偏差分析報(bào)告 核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告 年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告 并購(gòu)評(píng)估報(bào)告 整合效果評(píng)估報(bào)告 戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU SBU （3）《SBU內(nèi)部分析報(bào)告》 （4）《SBU偏差分析報(bào)告》 （5）《SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告》 （6）《SBU年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告》 （7）《SBU并

27、購(gòu)評(píng)估報(bào)告》 （8）《整合效果評(píng)估報(bào)告》 3.3.3 評(píng)估的內(nèi)容包括： （1）戰(zhàn)略目標(biāo)偏差 （2）主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展戰(zhàn)略，并購(gòu)整合戰(zhàn)略，國(guó)際化/國(guó)際營(yíng)銷戰(zhàn)略，合作/聯(lián)盟戰(zhàn)略等） （3）SBU競(jìng)爭(zhēng)地位評(píng)價(jià) 3.3.4 《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會(huì)作為對(duì)SBU評(píng)價(jià)及相關(guān)決策參考，一分遞交SBU作為SBU下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考 3.4 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見 4. SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃 戰(zhàn)略部 審批 執(zhí)委會(huì) 股東意見書 SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 執(zhí)行 4.1戰(zhàn)略管理部

28、和投資管理部負(fù)責(zé)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》的實(shí)施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》和《非SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》，其中《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》的實(shí)施監(jiān)督由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)，《非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》由投資管理部負(fù)責(zé)。 4.2戰(zhàn)略管理部協(xié)助SBU根據(jù)《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》，在每年11月底前完成《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》。 4.3 《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》報(bào)戰(zhàn)略管理部組織審核。審核通過后，戰(zhàn)略管理部將批準(zhǔn)的《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》用《股東意見書》的方式提供給SBU董事會(huì)，由SBU董事會(huì)批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。 4.4 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃格式：見 戰(zhàn)略規(guī)劃編制進(jìn)度匯總表

29、 時(shí)間 工作內(nèi)容 執(zhí)行部門 參與部門 6月初 向SBU發(fā)出編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的《股東意見書》 戰(zhàn)略管理部 行政部發(fā)文 SBU 向投資管理部提出編制非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的建議 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 6-7月 SBU編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 SBU 戰(zhàn)略管理部 編制非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 投資管理部非SBU 戰(zhàn)略管理部 （必要時(shí)） 8月10日前 收集SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 SBU 收集非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 8月20日前 編制戰(zhàn)略目標(biāo)草案報(bào)執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 財(cái)務(wù)部 S

30、BU 非SBU 8月31日前 明確集團(tuán)愿景、使命、發(fā)展目標(biāo) 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部 9月10日前 編制《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》 戰(zhàn)略管理部 SBU、投資管理部、財(cái)務(wù)部 9月10日-11月30日 研究、論證《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，開始編制《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 總裁辦公會(huì) 或?qū)ｎ}會(huì)議 戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部、SBU、非SBU 12月15日前 上報(bào)修訂過的SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》，審議SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 SBU 戰(zhàn)略管理部 戰(zhàn)略管理部 財(cái)務(wù)部 上報(bào)修訂過的非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》，審核《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 投資管理部

31、 非SBU、戰(zhàn)略管理部 12月20日前 編制《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 戰(zhàn)略管理部投資管理部財(cái)務(wù)部 SBU、相關(guān)非SBU 12月31日前 董事局審批《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部 投資管理部 簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》，下發(fā)《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》的《股東意見書》 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部 5. SBU偏差分析指導(dǎo)流程 5.1 SBU經(jīng)營(yíng)偏差分析和糾正程序 5.1.1 偏差分析指標(biāo)體系的確立程序 SBU 戰(zhàn)略部 偏差分析指標(biāo)體系 戰(zhàn)略

32、規(guī)劃 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 總裁辦公會(huì)議 確定/審定 5.1.1.1戰(zhàn)略管理部與SBU根據(jù)《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》共同確立《SBU偏差分析指標(biāo)體系》中的每一項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，《SBU偏差分析指標(biāo)體系》的指標(biāo)包括定量財(cái)務(wù)指標(biāo)和關(guān)鍵因素指標(biāo)（權(quán)重比例不同），SBU偏差分析指標(biāo)重點(diǎn)是年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的關(guān)鍵因素。 5.1.1.2 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年11月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)議中完成確定或年度審定。 5.1.2 偏差分析指標(biāo)的收集程序 確認(rèn) SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略控制員 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論 SBU財(cái)務(wù)報(bào)表 SBU 偏差分析指標(biāo) 5.1.2.1 戰(zhàn)

33、略管理部參加SBU定期舉行的經(jīng)營(yíng)例會(huì)，收集各項(xiàng)指標(biāo)的信息，要求各SBU每季度至少召開一次經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)。 5.1.2.2 SBU指定專人負(fù)責(zé)按季度收集各項(xiàng)指標(biāo)，該指標(biāo)經(jīng)SBU與戰(zhàn)略管理部對(duì)口戰(zhàn)略控制員雙方簽字后，在次月10日之前報(bào)戰(zhàn)略管理部。 5.1.2.3集團(tuán)財(cái)務(wù)部每月向戰(zhàn)略管理部提供《SBU財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論》。 5.1.2.4 每年6月和12月，SBU應(yīng)對(duì)其半年和年度經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況做全面詳細(xì)的專題報(bào)告。 5.1.3偏差分析和糾正程序。 偏差分析 偏差糾正措施和解決方案 重大經(jīng)營(yíng)、整合偏差 >20% 10-20% <10% SBU季度偏差 分析報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU半

34、年、年度 偏差分析報(bào)告 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 聯(lián)合 分析 財(cái)務(wù)部 投資部 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 執(zhí)委會(huì) 跟蹤 戰(zhàn)略部 偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 專題報(bào)告 研究解決方案 執(zhí)委會(huì) 有關(guān)材料 人力資源部 備案 5.1.3.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)SBU經(jīng)營(yíng)偏差的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)從SBU收集到的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，出《SBU季度偏差分析報(bào)告》、《SBU半年、年度偏差分析報(bào)告》，上報(bào)執(zhí)委會(huì)。 5.1.3.2每季度經(jīng)營(yíng)結(jié)果相對(duì)于經(jīng)營(yíng)計(jì)劃如出現(xiàn)利潤(rùn)10%以內(nèi)（待成熟后，利潤(rùn)指標(biāo)改為綜合經(jīng)營(yíng)指標(biāo)）的偏差，由戰(zhàn)略部將偏差糾正的意見以《股東意見書》的方式

35、提供給SBU董事會(huì)；如出現(xiàn)10%-20%的偏差，由戰(zhàn)略管理部組織投資管理部、財(cái)務(wù)部共同分析原因，提出糾正偏差的《股東意見書》；如出現(xiàn)20%以上的偏差，則要報(bào)執(zhí)委會(huì)組織研究解決方案。 5.1.3.3 SBU董事會(huì)組織經(jīng)營(yíng)班子討論偏差糾正的《股東意見書》，落實(shí)偏差糾正的具體措施和解決方案，并將此《落實(shí)偏差糾正具體措施的會(huì)議紀(jì)要》及擬訂的《偏差解決方案》報(bào)戰(zhàn)略管理部。戰(zhàn)略管理部繼續(xù)對(duì)此偏差解決方案的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，以不定期的《偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告》形式報(bào)執(zhí)委會(huì)審閱。 5.1.3.4對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)偏差、整合偏差以及造成的損失，戰(zhàn)略管理部向執(zhí)委會(huì)專題報(bào)告并解決偏差，建議SBU董事會(huì)作出處罰，并將有關(guān)材料送人

36、力資源部備案，作為考核依據(jù)。 5.2 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序 SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議 協(xié)助 監(jiān)督 SBU 戰(zhàn)略部 投資部 投委會(huì) 戰(zhàn)略部 SBU 人力資源部 投資部 財(cái)務(wù)部 行政部 會(huì)商 會(huì)商意見 執(zhí)委會(huì) 股東意見書 審批 戰(zhàn)略部 SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 實(shí)施 戰(zhàn)略部 相關(guān)部門 以下情況時(shí)可以提出SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議，《SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》都必須包括實(shí)施方案 SBU在制定戰(zhàn)略規(guī)劃過程中，對(duì)原有不符合發(fā)展戰(zhàn)略的、不能產(chǎn)生協(xié)同價(jià)值的，不能產(chǎn)生效益的部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、資產(chǎn)或子公司，提出收縮或退出意向和方案交戰(zhàn)略管理部。 5.2.1.2

37、 SBU在規(guī)劃實(shí)施過程中，由于外部環(huán)境影響因素（比如政治、法律、法規(guī)、市場(chǎng)等）出現(xiàn)變化，SBU提出戰(zhàn)略收縮和退出報(bào)告交戰(zhàn)略管理部。 5.2.1.3 戰(zhàn)略管理部有關(guān)人員在行業(yè)研究、核心競(jìng)爭(zhēng)力研究中認(rèn)為SBU需要做出戰(zhàn)略收縮和退出時(shí)，提出《SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》。 5.2.1.4 投資管理部、投委會(huì)在相關(guān)研究過程中可提出《SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》，交戰(zhàn)略管理部。 5.2.2戰(zhàn)略管理部受理《SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》后，組織投資部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、行政部和SBU會(huì)商，形成意見后報(bào)執(zhí)委會(huì)，執(zhí)委會(huì)在15日內(nèi)決定是否采納建議，同時(shí)決定實(shí)施部門，并將意見以《股東意見書》的形式提交給SBU董事

38、會(huì)。 5.2.3 SBU董事會(huì)批準(zhǔn)戰(zhàn)略收縮和退出方案后組織實(shí)施，必要時(shí)戰(zhàn)略管理部協(xié)同相關(guān)部門給予協(xié)助，戰(zhàn)略管理部跟蹤監(jiān)督。 6. SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 核心競(jìng)爭(zhēng)力規(guī)劃 核心競(jìng)爭(zhēng)力培育措施 6.1 核心競(jìng)爭(zhēng)力是指企業(yè)在特定市場(chǎng)中為客戶創(chuàng)造價(jià)值，使企業(yè)取得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特組織能力，核心競(jìng)爭(zhēng)力是集團(tuán)決定進(jìn)入或退出行業(yè)，及發(fā)展規(guī)模和速度的基本依據(jù)。 核心競(jìng)爭(zhēng)力鑒定表 具備核心競(jìng)爭(zhēng)力 SBU 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 認(rèn)定 戰(zhàn)略部 SBU 核心競(jìng)爭(zhēng)力監(jiān)測(cè)指標(biāo) SBU 填報(bào) 戰(zhàn)略部 控制新增投資/退出 6.2 SBU必須在戰(zhàn)略規(guī)劃中有專

39、門的篇幅描述核心競(jìng)爭(zhēng)力，并將核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育規(guī)劃作為戰(zhàn)略規(guī)劃的基本組成部分，SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力培育計(jì)劃貫穿在SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過程中。SBU在年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定和實(shí)施過程中，必須明確加強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的具體措施。 不具備 6.3 戰(zhàn)略管理部組織人員每半年對(duì)SBU核心能力鑒定評(píng)估，與SBU共同編制《SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力鑒定表》，此表的格式和內(nèi)容由執(zhí)委會(huì)認(rèn)定，并在每年的戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)上確定。對(duì)已具備的核心競(jìng)爭(zhēng)力，戰(zhàn)略管理部與SBU共同商討提出核心競(jìng)爭(zhēng)力的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并形成固定的《SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力的監(jiān)測(cè)指標(biāo)》格式由SBU按季度填報(bào)，作為戰(zhàn)略管理部監(jiān)測(cè)依據(jù)。 6.4 對(duì)不具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品、項(xiàng)目或企業(yè)，S

40、BU應(yīng)嚴(yán)格控制此方面的新增投資，戰(zhàn)略管理部將監(jiān)測(cè)SBU不具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的新增投資或退出。 6.5 在SBU的并購(gòu)和新的戰(zhàn)略性投資可研中，核心競(jìng)爭(zhēng)力分析是必備要件。 7. SBU并購(gòu)整合監(jiān)督流程 7.1 并購(gòu)管理指導(dǎo)流程 7.1.1有關(guān)SBU并購(gòu)案的提出和推薦程序 各部門 各經(jīng)營(yíng)單位 并購(gòu)議案 戰(zhàn)略部 SBU 投資部 審議 正式并購(gòu)議案 執(zhí)委會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃 7.1.1.1 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃中應(yīng)有專門部分闡述其并購(gòu)規(guī)劃。規(guī)劃中應(yīng)提出并購(gòu)目標(biāo)和方案，沒有明確目標(biāo)的，亦應(yīng)闡明并購(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)發(fā)展的支持作用。 確定立項(xiàng) 7.1.1.2 并購(gòu)是集團(tuán)業(yè)務(wù)快速發(fā)展的主要手段之一，戰(zhàn)略

41、管理部應(yīng)在每年的集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃中根據(jù)各SBU、非SBU的并購(gòu)規(guī)劃提出集團(tuán)并購(gòu)規(guī)劃，明確并購(gòu)的方向、原則和目標(biāo)。 7.1.1.3 集團(tuán)各部門、各經(jīng)營(yíng)單位均可提出《并購(gòu)議案》，戰(zhàn)略管理部是有關(guān)SBU《并購(gòu)議案》的正式受理部門。有關(guān)SBU的《并購(gòu)議案》亦可直接推薦給SBU相關(guān)部門。SBU擬立項(xiàng)但未列入其戰(zhàn)略規(guī)劃中的并購(gòu)應(yīng)正式向戰(zhàn)略管理部提交《并購(gòu)議案》。戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部審議《并購(gòu)議案》，確定立項(xiàng)的，由戰(zhàn)略管理部向執(zhí)委會(huì)提交《正式并購(gòu)議案》?！墩讲①?gòu)議案》必須包括以下要件： （1）提出并購(gòu)的理由和相應(yīng)的論據(jù) （2）并購(gòu)目標(biāo)的現(xiàn)狀和近3年的歷史資料 （3）并購(gòu)后SBU三年經(jīng)營(yíng)效果預(yù)測(cè)模擬

42、 （4）影響和控制并購(gòu)目標(biāo)的關(guān)鍵人員、機(jī)構(gòu)及其與并購(gòu)目標(biāo)的利益關(guān)系 （5）實(shí)施并購(gòu)的方法和程序 （6）推薦的實(shí)施并購(gòu)的項(xiàng)目組成員 （7）并購(gòu)后整合的建議 7.1.2 對(duì)并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的論證程序 戰(zhàn)略部 目標(biāo)企業(yè)論證 評(píng)估報(bào)告 并購(gòu)指導(dǎo)意見 執(zhí)委會(huì) 7.1.2.1 7.1.2.2 并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)經(jīng)戰(zhàn)略部組織論證后，由戰(zhàn)略部出具《目標(biāo)企業(yè)評(píng)估報(bào)告》和《并購(gòu)指導(dǎo)意見》，提交執(zhí)委會(huì)討論通過后送投資管理部編制并購(gòu)方案和實(shí)施并購(gòu)。 7.1.3 并購(gòu)案的批準(zhǔn)程序 批準(zhǔn) >1000萬 500-1000萬 <500萬 戰(zhàn)略部 批準(zhǔn) 批準(zhǔn) 正式并購(gòu)議案 執(zhí)委會(huì) 審批

43、戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 實(shí)施 SBU 并購(gòu)議案 審批 執(zhí)行總裁 評(píng)審 批準(zhǔn) 審批 7.1.3.1在集團(tuán)和SBU戰(zhàn)略規(guī)劃中已明確目標(biāo)的并購(gòu)在規(guī)劃批準(zhǔn)后即視同批準(zhǔn)。 7.1.3.2未列入規(guī)劃的或涉及重大戰(zhàn)略改變的或在規(guī)劃中沒有明確目標(biāo)的SBU的并購(gòu)，包括：（1）對(duì)外參股設(shè)立新公司（包括二板）； （2）獨(dú)資成立； （3）收購(gòu)。 按投資額，在： （1）500萬元以內(nèi)的，SBU上報(bào)，戰(zhàn)略管理部審批； （2）500-1000萬元的，SBU上報(bào)，戰(zhàn)略管理部組織論證，報(bào)主管執(zhí)行總裁審批； （3）1000萬元以上的，SBU上報(bào)，戰(zhàn)略管理部組織論證后

44、，向執(zhí)委會(huì)（或董事局）提交《正式并購(gòu)議案》，執(zhí)委會(huì)（或董事局）在收到《正式并購(gòu)議案》后15日內(nèi)審批。 戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將SBU的并購(gòu)議案審批結(jié)果以《股東意見書》方式通知SBU。 7.1.3.3 執(zhí)委會(huì)（或董事局）批準(zhǔn)并購(gòu)時(shí)應(yīng)明確實(shí)施的牽頭和參加部門。 7.1.3.4 經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)的SBU的《并購(gòu)議案》須經(jīng)SBU董事會(huì)審議批準(zhǔn)方可實(shí)施。 戰(zhàn)略部 SBU授權(quán) 執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要 并購(gòu)任務(wù)通知書 投資部 并購(gòu)實(shí)施 成立并購(gòu)項(xiàng)目組 并購(gòu)工作總結(jié)報(bào)告 SBU董事會(huì) 戰(zhàn)略部 并購(gòu)實(shí)施管理程序 7.1.4.1 SBU是其相關(guān)并購(gòu)案的執(zhí)行主體，但經(jīng)SBU授權(quán)或執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要時(shí)可委托投資管理

45、部組織實(shí)施，戰(zhàn)略管理部向投資管理部轉(zhuǎn)發(fā)《并購(gòu)任務(wù)通知書》 在此情況下，戰(zhàn)略管理部是與并購(gòu)目標(biāo)公司談判的主責(zé)任部門，并購(gòu)實(shí)施前由戰(zhàn)略管理部確定并購(gòu)項(xiàng)目組成員和協(xié)調(diào)SBU派人參加并購(gòu)項(xiàng)目組（并購(gòu)項(xiàng)目組必須有法律顧問參加），并決定談判組長(zhǎng),同時(shí)，戰(zhàn)略管理部開始監(jiān)控實(shí)施過程，組織研究重組過程和《整合方案》。 7.1.4.3 并購(gòu)實(shí)施結(jié)束后，并購(gòu)項(xiàng)目組向SBU董事會(huì)和戰(zhàn)略管理部提交《并購(gòu)工作總結(jié)報(bào)告》，之后項(xiàng)目進(jìn)入整合重組程序。 7.1.5 并購(gòu)效果的評(píng)估程序 戰(zhàn)略部 并購(gòu)效果評(píng)估 并購(gòu)效果評(píng)估報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU 7.1.5.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫《并購(gòu)效果評(píng)估報(bào)告

46、》，報(bào)執(zhí)委會(huì)并送SBU。 .2評(píng)估的主要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目前期調(diào)查的充分程度和準(zhǔn)確程度的評(píng)價(jià)、對(duì)并購(gòu)方案合理性的評(píng)價(jià)。 7.2 整合管理指導(dǎo)流程 7.2.1整合方案制訂和實(shí)施程序 7.2.1.1 SBU負(fù)責(zé)與其相關(guān)并購(gòu)的整合工作。SBU的所有整合工作均應(yīng)在并購(gòu)結(jié)束時(shí)制定詳細(xì)的《整合方案》,戰(zhàn)略管理部咨詢?cè)\斷師可根據(jù)SBU的要求提供整合方案設(shè)計(jì)幫助和輔導(dǎo)，整合方案應(yīng)經(jīng)法律顧問審核出具意見。以下情況下SBU應(yīng)向戰(zhàn)略管理部提交《整合方案》并由戰(zhàn)略管理部組織審議： 整合方案 SBU 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師 審議 法律顧問 明確投資部牽頭組織實(shí)施的并購(gòu)案 SBU委托投資部/SBU獨(dú)立

47、實(shí)施但戰(zhàn)略部署要求提供整合方案的的并購(gòu)案 審核意見 股東意見書 SBU董事會(huì) 整合方案 批準(zhǔn) 戰(zhàn)略部 （1）執(zhí)委會(huì)明確由投資管理部牽頭組織實(shí)施的并購(gòu)案。 （2）SBU委托投資管理部組織實(shí)施或SBU獨(dú)立實(shí)施，但戰(zhàn)略管理部以書面方式要求SBU提交《整合方案》的。 7.2.1.2 《整合方案》依據(jù)以下歷史資料制定： （1）并購(gòu)提案中的整合建議； （2）在并購(gòu)過程中提出的《整合草案》。 《整合方案》必須包含以下內(nèi)容： （1）業(yè)務(wù)重組方案 （2）激勵(lì)方案 目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn) 重大、緊急偏差 監(jiān)督 偏差較小 整合方案 SBU整合進(jìn)度表 戰(zhàn)略部 整合過程 建議 SB

48、U 介入?yún)f(xié)助 整合過程 戰(zhàn)略部 報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 研究 股東意見書 SBU董事會(huì) 糾正偏差 戰(zhàn)略部 SBU 認(rèn)定結(jié)束 重大整合失誤總結(jié)報(bào)告 戰(zhàn)略部 （3）組織和人事方案 （4）整合后的財(cái)務(wù)模擬 .3戰(zhàn)略管理部組織相關(guān)人員研究方案，提出意見，以《股東意見書》送至SBU。SBU應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的《整合方案》送戰(zhàn)略管理部備案。 7.2.2 整合過程的監(jiān)督程序 7.2.2.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)SBU整合過程進(jìn)行監(jiān)督，確保整合順利完成，監(jiān)督的依據(jù)是SBU董事會(huì)批準(zhǔn)的《整合方案》，監(jiān)督的工具是《SBU整合進(jìn)展表》。 7.2.2.2 整合過程出現(xiàn)的偏差較小時(shí)，戰(zhàn)略管理部向S

49、BU提出建議并跟蹤，當(dāng)出現(xiàn)重大和緊急偏差時(shí)，戰(zhàn)略管理部介入?yún)f(xié)助整合，并向執(zhí)委會(huì)報(bào)告，執(zhí)委會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)研究，并將建議用《股東意見書》通知SBU董事會(huì)，及時(shí)糾正偏差，對(duì)重大整合失誤向戰(zhàn)略部提交《重大整合偏差總結(jié)報(bào)告》。 7.2.2.3 當(dāng)整合基本實(shí)現(xiàn)《整合方案》提出的目標(biāo)時(shí)，戰(zhàn)略管理部會(huì)同SBU認(rèn)定整合過程結(jié)束，進(jìn)入正常戰(zhàn)略管理程序。 整合方案 SBU 整合效果評(píng)估 整合效果評(píng)估報(bào)告 戰(zhàn)略部 審議整合效果 二次評(píng)估 獎(jiǎng)懲建議 重大整合偏差總結(jié)報(bào)告 人力資源部 7.2.3 整合效果評(píng)估程序 7.2.3.1 整合效果評(píng)估主要依據(jù)是《整合方案》，評(píng)估主要包括：預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的

50、實(shí)現(xiàn)程度、整合后組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定程度、員工的滿意程度。 7.2.3.2整合結(jié)束后，SBU應(yīng)向戰(zhàn)略管理部提交《整合效果評(píng)估報(bào)告》。由戰(zhàn)略管理部組織審議整合效果，在整合結(jié)束一年后，戰(zhàn)略管理部將對(duì)整合效果作二次評(píng)估。 7.2.3.3 戰(zhàn)略管理部將依照《整合效果評(píng)估報(bào)告》和《重大整合偏差總結(jié)報(bào)告》向人力資源部提出《對(duì)SBU相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲建議》。 8. SBU非收購(gòu)重大投資管理流程 需論證項(xiàng)目 <=1000萬 >1000萬 SBU 項(xiàng)目投資計(jì)劃書 戰(zhàn)略部 項(xiàng)目投資計(jì)劃書 項(xiàng)目投資計(jì)劃書 評(píng)估報(bào)告 審批意見 執(zhí)行總裁 執(zhí)委會(huì) 董事局 戰(zhàn)略部 投資部 財(cái)務(wù)部 人力資源部

51、 外部機(jī)構(gòu) SBU 論證 股東意見書 批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃書 實(shí)施 評(píng)估 總結(jié)報(bào)告 執(zhí)委會(huì) SBU董事會(huì) 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略部 戰(zhàn)略部 8.1 重大投資是指不在《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》內(nèi)的新的投資項(xiàng)目。此類投資項(xiàng)目1000萬及以內(nèi)的，《項(xiàng)目投資計(jì)劃書》由主管執(zhí)行總裁審批；1000萬以上的投資項(xiàng)目由執(zhí)委會(huì)或報(bào)董事局審批。法律顧問的法律意見書是審批必備文件之一。 8.2 經(jīng)審批后的投資項(xiàng)目，由戰(zhàn)略管理部以《股東意見書》送至SBU。如需要論證的，戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)和SBU進(jìn)行投資可行性論證，評(píng)估投資方案的可行性，形成《SBU非

52、收購(gòu)重大投資評(píng)估報(bào)告》并提交執(zhí)委會(huì)決策。決策意見由戰(zhàn)略管理部用《股東意見書》發(fā)至SBU，由SBU董事會(huì)批準(zhǔn)，《項(xiàng)目投資計(jì)劃書》獲得批準(zhǔn)后，由SBU負(fù)責(zé)實(shí)施，戰(zhàn)略管理部支持和監(jiān)督實(shí)施過程。 8.3 項(xiàng)目結(jié)束后，SBU上報(bào)《項(xiàng)目投資總結(jié)報(bào)告》，戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)投資效果作出評(píng)估 9. SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程 9.1 對(duì)SBU進(jìn)行咨詢?cè)\斷的目的在于發(fā)現(xiàn)問題和解決問題 9.2 SBU咨詢?cè)\斷包括SBU管理診斷服務(wù)和SBU管理改善支持兩方面內(nèi)容 9.3 SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程 診斷申請(qǐng) 診斷實(shí)施 SBU 戰(zhàn)控員 戰(zhàn)略部 咨詢?cè)\斷師 診斷計(jì)劃 戰(zhàn)控員 SBU 確認(rèn) 咨

53、詢?cè)\斷師 診斷準(zhǔn)備 診斷報(bào)告 9.3.1 管理問題診斷流程 9.3.1.1 當(dāng)SBU管理層面臨管理問題，需要借助外部力量支持時(shí)，可以通過對(duì)口的戰(zhàn)略控制員向戰(zhàn)略管理部提出《SBU管理問題診斷申請(qǐng)》；《SBU管理問題診斷申請(qǐng)》需詳細(xì)注明問題產(chǎn)生的背景、問題本身的描述、問題對(duì)組織造成的影響及其診斷期限的要求等； 9.3.1.2 戰(zhàn)略管理部收到《SBU管理問題診斷申請(qǐng)》后，根據(jù)問題所涉及的范圍及估計(jì)的工作量，安排咨詢?cè)\斷師三日內(nèi)提出《SBU管理問題診斷計(jì)劃》，通過戰(zhàn)略控制員遞交SBU確認(rèn)； 9.3.1.3 SBU確認(rèn)《SBU管理問題診斷計(jì)劃》后，由戰(zhàn)略控制員通知咨詢?cè)\斷師，并協(xié)調(diào)做好診斷準(zhǔn)

54、備，咨詢?cè)\斷師按經(jīng)確認(rèn)的《SBU管理問題診斷計(jì)劃》實(shí)施診斷； 9.3.1.4 完成診斷后，向SBU提交《SBU管理問題診斷報(bào)告》。 8.3.2 管理改善咨詢流程 管理改善咨詢申請(qǐng) 實(shí)施管理改善 培訓(xùn)指導(dǎo) 管理改善咨詢計(jì)劃 SBU 戰(zhàn)控員 戰(zhàn)略部 咨詢?cè)\斷師 戰(zhàn)控員 SBU 確認(rèn) 咨詢?cè)\斷師 管理改善階段工作報(bào)告 戰(zhàn)控員 SBU SBU管理改善方案 SBU 審議 咨詢?cè)\斷師 管理改善案例 SBU 戰(zhàn)略部 信息管理員 備案 9.3.2.1 SBU通過對(duì)口的戰(zhàn)略控制員向戰(zhàn)略管理部提出《SBU管理改善咨詢申請(qǐng)》； 9.3.2.2 戰(zhàn)略管理部安排咨

55、詢?cè)\斷師根據(jù)《SBU管理改善咨詢申請(qǐng)》的要求及相關(guān)描述，與戰(zhàn)略控制員協(xié)調(diào)編制《SBU管理改善咨詢計(jì)劃》，遞交SBU確認(rèn)； 9.3.2.3 咨詢?cè)\斷師在戰(zhàn)略控制員的協(xié)助下開展工作，與SBU相關(guān)人員一起制定《SBU管理改善方案》，提交SBU審議； 9.3.2.4 SBU管理團(tuán)隊(duì)推動(dòng)實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的《SBU管理改善方案》，咨詢?cè)\斷師根據(jù)需要提供培訓(xùn)和指導(dǎo)； 9.3.2.5 階段完畢，咨詢?cè)\斷師會(huì)同SBU相關(guān)部門編制《SBU管理改善階段工作報(bào)告》提交SBU和戰(zhàn)略管理部，必要時(shí)將管理改善過程編寫為《管理改善案例》，充實(shí)內(nèi)部培訓(xùn)教材，交信息管理員備案。 10. SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 協(xié)調(diào)

56、支持 跟蹤進(jìn)展 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 增資擴(kuò)股方案 增資擴(kuò)股方案 SBU 增資擴(kuò)股工作計(jì)劃 增資擴(kuò)股方案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 審議 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 按證監(jiān)會(huì)程序辦理手續(xù) 戰(zhàn)略部 報(bào)告 報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 10.1 SBU增資擴(kuò)股管理程序 10.1.1 SBU在戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中必須提供《SBU增資擴(kuò)股方案》。SBU在具備增發(fā)和配股資格的前1年，向戰(zhàn)略管理部提交詳細(xì)的《SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃》和《SBU增資擴(kuò)股方案》。 10.1.2戰(zhàn)略管理部在收到《SBU增資擴(kuò)股方案》后，立即向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)，由執(zhí)委會(huì)組織有關(guān)人員對(duì)方案進(jìn)行審議，戰(zhàn)

57、略管理部將審議結(jié)果用《股東意見書》反饋給SBU董事會(huì)。 10.1.3 SBU董事會(huì)批準(zhǔn)后，按照證監(jiān)會(huì)要求辦理手續(xù)。戰(zhàn)略管理部跟蹤申報(bào)進(jìn)展，協(xié)調(diào)集團(tuán)有關(guān)部門支持SBU申報(bào)工作，并向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)。 10.2 SBU重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)調(diào)程序 關(guān)聯(lián)交易報(bào)告 關(guān)聯(lián)交易報(bào)告 不一致 一致 已列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易 未列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易 戰(zhàn)略部 批準(zhǔn) 股東意見書 SBU董事會(huì) 戰(zhàn)略部 投資部 相關(guān)部門 批準(zhǔn) 股東意見書 SBU董事會(huì) 決定 執(zhí)行 意見 執(zhí)委會(huì) 協(xié)調(diào)會(huì) SBU 戰(zhàn)略部 投資部 財(cái)務(wù)部 最終決定 SBU董事會(huì) SBU與其關(guān)聯(lián)企

58、業(yè)之間的商品買賣，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易。 10.2.2 SBU在《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》中已經(jīng)列入的重大關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略部批準(zhǔn)實(shí)施；沒有列入的關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略部與投資部共同組織相關(guān)部門批準(zhǔn)。對(duì)SBU提交的有關(guān)《關(guān)聯(lián)交易報(bào)告》，均應(yīng)在5日內(nèi)以《股東意見書》的形式反饋給SBU董事會(huì)。 10.2.3 SBU董事會(huì)收到《股東意見書》后，討論并做出決定，如果與集團(tuán)意見一致，即可執(zhí)行，如果與集團(tuán)意見不一致，SBU董事會(huì)將意見以書面形式報(bào)交集團(tuán)執(zhí)委會(huì)，執(zhí)委會(huì)主持由SBU主要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門參加的協(xié)調(diào)會(huì)，討論并形成最終決定。 10.3 SBU信息公告管理程序

59、通報(bào)征求意見 反饋 有異議 無異議 SBU 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 審議 戰(zhàn)略部 SBU董事會(huì) 意見 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) SBU 配股增發(fā)申報(bào)材料 10.3.1 SBU按照法定程序公告信息前，或者在召開董事會(huì)/股東會(huì)之前，SBU必須通過戰(zhàn)略管理部向集團(tuán)執(zhí)委會(huì)通報(bào)公告或會(huì)議的主要內(nèi)容并征求意見，集團(tuán)必須在2日內(nèi)作出回復(fù)。牽涉SBU配股、增發(fā)新股的申報(bào)材料需先報(bào)戰(zhàn)略管理部評(píng)審。 10.3.2執(zhí)委會(huì)負(fù)責(zé)討論審議公告和會(huì)議的內(nèi)容，如無異議，則由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)反饋給SBU；如有意見，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)將審議意見用《股東意見書》提交給SBU董事會(huì)。 三、相關(guān)文本格式

60、附件 1. 相關(guān)文本清單 序號(hào) 文本 相關(guān)條款 相關(guān)部門 1 行業(yè)研究計(jì)劃書 2 機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究報(bào)告 3 戰(zhàn)略投資進(jìn)入行業(yè)研究/評(píng)估報(bào)告 4 目標(biāo)企業(yè)研究報(bào)告 5 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的行業(yè)研究報(bào)告 6 集團(tuán)/SBU能力分析報(bào)告 7 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 8 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃 9 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告 10 SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 11 SBU偏差分析指標(biāo)體系 12 SBU偏差分析報(bào)告 13 SBU偏差解決方案 14 SBU偏差糾正專

61、項(xiàng)報(bào)告 15 SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議 16 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力鑒定/分析表 17 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系 18 并構(gòu)建議/議案 19 并購(gòu)指導(dǎo)意見書 20 并購(gòu)任務(wù)通知書 21 并購(gòu)效果評(píng)價(jià)報(bào)告 22 整合方案 23 SBU整合進(jìn)展表 24 整合效果評(píng)估報(bào)告 25 重大整合失誤總結(jié)報(bào)告 26 對(duì)SBU相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲建議 27 SBU非收購(gòu)重大投資評(píng)估報(bào)告 28 SBU非收購(gòu)重大投資總結(jié)報(bào)告 29 SBU管理問題

62、診斷申請(qǐng) 30 SBU管理問題診斷計(jì)劃 31 SBU管理問題診斷報(bào)告 32 SBU管理改善咨詢申請(qǐng) 33 SBU管理改善咨詢計(jì)劃 34 SBU管理改善方案 35 SBU管理改善階段/最終工作報(bào)告 36 SBU增資擴(kuò)股方案 37 SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃 38 SBU重大關(guān)聯(lián)交易報(bào)告 39 股東意見書 2. 格式附件 2.1 行業(yè)研究計(jì)劃書 研究項(xiàng)目 具體內(nèi)容 一、課題的來源 二、研究背景及基本判斷 三、研究?jī)?nèi)容/范圍 四、研究方法 五

63、、研究的組織方式 六、研究的進(jìn)度、質(zhì)量控制 七、研究報(bào)告的評(píng)審 八、研究報(bào)告的提交 研究員： 時(shí)間： 2.2 機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究報(bào)告 研究項(xiàng)目 具體內(nèi)容 一、研究背景 二、主要結(jié)論 三、報(bào)告內(nèi)容： （1）行業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) ? 銷售總額 ? 平均利潤(rùn)率 ? 增長(zhǎng)率 （2）行業(yè)價(jià)值鏈 ? 行業(yè)價(jià)值鏈結(jié)構(gòu) ? 總增加值 ? 主要增值環(huán)節(jié)增加值 （3）行業(yè)集中度 ? 企業(yè)總數(shù) ? 第一位企業(yè)所占份額 ? 前十位企業(yè)所占份額 ? 企業(yè)群分布特征 ? 行業(yè)縱向整合度 （4）行業(yè)主管部門 ? 主管部門角色 ?

64、主要行業(yè)政策/規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn) （5）行業(yè)投資機(jī)會(huì) ? 所處生命周期階段 ? 進(jìn)入、撤出障礙 ? 主要機(jī)會(huì)、威脅 （6）競(jìng)爭(zhēng)層面、競(jìng)爭(zhēng)因素和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 （7）行業(yè)的關(guān)鍵成功因素 （8）推薦的切入層面 機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究報(bào)告（續(xù)） 研究項(xiàng)目 具體內(nèi)容 （9）切入層價(jià)值結(jié)構(gòu) ? 總營(yíng)業(yè)額 ? 關(guān)鍵增值關(guān)節(jié)增加值 ? 原材料價(jià)格走勢(shì) ? 產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì) （10）切入層經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu) ? 供應(yīng)商 ? 生產(chǎn)組織方式 ? 關(guān)鍵技術(shù) ? 關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo) ? 人力/勞動(dòng)力資源狀況 ? 營(yíng)銷通路結(jié)構(gòu) ? 客戶群 ? 客戶主要購(gòu)買/消費(fèi)特征 （11

65、）目標(biāo)企業(yè) ? 目標(biāo)企業(yè)名單 ? 目標(biāo)企業(yè)概況 （12）行業(yè)領(lǐng)袖 ? 行業(yè)領(lǐng)袖名單 ? 主要行業(yè)領(lǐng)袖簡(jiǎn)介 四、研究總結(jié) 報(bào)告人： 報(bào)告日期： 2.3 戰(zhàn)略投資進(jìn)入行業(yè)研究/評(píng)估報(bào)告 研究項(xiàng)目 具體內(nèi)容 一、研究背景 二、主要結(jié)論 三、報(bào)告內(nèi)容： （1）同機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)研究?jī)?nèi)容 （2）行業(yè)五種力量分析 ? 新進(jìn)入者威脅 ? 供應(yīng)商講價(jià)能力 ? 客戶講價(jià)能力 ? 替代品威脅 ? 業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度 （3）競(jìng)爭(zhēng)群體分析 （4）競(jìng)爭(zhēng)者分析 ? 未來目標(biāo) ? 當(dāng)前戰(zhàn)略 ? 預(yù)期的可能變動(dòng) ? 能力 （5）行業(yè)的長(zhǎng)期

66、盈利性及其比較研究 ? 環(huán)境趨勢(shì)對(duì)行業(yè)未來盈利性的影響預(yù)測(cè) ? 行業(yè)的未來成長(zhǎng)曲線模擬 ? 行業(yè)的未來利潤(rùn)曲線模擬 ? 行業(yè)未來利潤(rùn)曲線的跨行業(yè)比較/投資的機(jī)會(huì)成本分析 報(bào)告人： 報(bào)告日期： 戰(zhàn)略投資行業(yè)研究報(bào)告（續(xù)） （6）行業(yè)的可整合型判斷 ? 行業(yè)的整合效益預(yù)測(cè) ? 可行的行業(yè)整合思路 ? 行業(yè)整合的商業(yè)模型 （7）行業(yè)戰(zhàn)略投資的進(jìn)入戰(zhàn)略建議 ? 進(jìn)入戰(zhàn)略及其推進(jìn)步驟 ? 推出戰(zhàn)略 四、研究總結(jié) 報(bào)告人： 報(bào)告日期： 2.4 目標(biāo)企業(yè)研究報(bào)告 研究項(xiàng)目 具體內(nèi)容 一、研究背景 二、主要結(jié)論 三、報(bào)告內(nèi)容： （1）目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)價(jià)值 ? 各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo) ? 債權(quán)人、債務(wù)人情況 ? 比較法或折現(xiàn)法計(jì)算的價(jià)值 （2）目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略價(jià)值 ? 核心競(jìng)爭(zhēng)力 ? 管理團(tuán)隊(duì) ? 戰(zhàn)略資源 ? 管理和營(yíng)銷平臺(tái)，營(yíng)銷組織和網(wǎng)絡(luò)渠道 ? 細(xì)分市場(chǎng)份額 （3）目標(biāo)企業(yè)可整合性 ? 企業(yè)歷史 ? 企業(yè)文化與價(jià)值認(rèn)同 ? 相關(guān)利益群體 ? 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) ? 組織結(jié)構(gòu) ? 管理團(tuán)隊(duì) （4）整合效益