證券從業(yè)資格考試 《基礎(chǔ)知識(shí)》題型解析

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1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題 應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如證券法、證券投資基金法等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就

2、法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。1.公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5A2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為（）。A.不予受理 B.同意受理 C.無(wú)異議 D.有異議C3.公司法關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件（ ）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額 C.發(fā)起人制定公司章程D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 ABCDA.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D.受發(fā)行人委托派發(fā)

3、證券權(quán)益4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（ABCD）ABCD5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引A.公司法 B.證券法 C.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 D 證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題這種題型往往包含“應(yīng)具備的條件是”、“應(yīng)該”、“必須”等語(yǔ)言形式。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

4、務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間D.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（ ）BCDA.凡年滿18周歲B.具有初中以上文化程度C.具有高中以上文化程度D.完全民事行為能力的人員 2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ）3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（

5、）ACDA.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元; C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載ABDA.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。B.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其

6、他條件4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）ABCD 證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專(zhuān)業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類(lèi)、對(duì)比、前提等不同角度出題。三、根據(jù)概念出題1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。CA.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票2.（C）被稱(chēng)作酸性測(cè)試比率。A.杠桿比率

7、B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債比率A.它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)C.它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票3.股份的含義有（ ）。BCD4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。CA.商品證券B.有價(jià)證券C.金融證券D.商業(yè)票據(jù) A.企業(yè)年金 B.退休金 C.商業(yè)保險(xiǎn) D.社保 5.所謂虛擬資本，是指以（）形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。B6.（）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立

8、的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。A證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9:25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9:15至9:25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。四、根據(jù)時(shí)間要求出題A.2007年12月 B.2007年3月C.2007年7月 D.2006年7月A.2

9、004年7月 B.2004年12月C.2004年1月 D.2005年1月1.（B）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法。B2.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。CA.2007年8月20日B.2007年7月20日C.2006年1月20日D.2007年6月20日A.1980年 B.1981年C.1982年 D.1983年3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法以及關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問(wèn)題的通知D4

10、.在我國(guó)，中央政府于（ ）恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。BA.1950年 B.1981年C.1951年 D.1994年 A.1950年 B.1951年C.1982年 D.1984年A.1個(gè)月1年 B.1個(gè)月6個(gè)月C.3個(gè)月3年 D.1年3年5.在我國(guó)，（ ）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債A6.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年C7.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ）C證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的

11、董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。五、根據(jù)數(shù)量要求出題A.2300億元B.2500億元C.3100億元D.2700億元A.3 B.5 C.7 D.101.為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了（ ）特別國(guó)債。D2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ）只。DA.1000萬(wàn) B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn) D.1億 4.根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有（A）以上的資

12、產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（D）以上的資產(chǎn)投資于債券A.60% B.50% C.70% D.80%3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ）元人民幣。C5.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（D）。A.60% B.70% C.80% D.90%6.平衡型基金一般將（C）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先A.5%10% B.10%25%C.20%50% D.25%50%7.包銷(xiāo)方式下，股票承銷(xiāo)費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷(xiāo)金額的（D）。A.0.5%-1.5% B.0.5%2.5% C.1.

13、5%-2.5% D.1.5%-3%就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。其他題型都可以出題。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。六、反向出題反向出題常見(jiàn)的方式是如“以下錯(cuò)誤的是”、“以下不正確的是”、“不符合1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）A.期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)沽權(quán)C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同2.對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)

14、理解錯(cuò)誤的是（ A）A.證券發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)有形的市場(chǎng)B.為資金需求者提供籌措資金的渠道C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化正向出題的方法是就證券知識(shí)當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查學(xué)員。七、正向出題在判斷題中，很多時(shí)候就是把教材中的原話拿出來(lái)出題，讓學(xué)員判斷對(duì)錯(cuò)。在選擇題中，考題常常保含“以下說(shuō)法正確的是（）?！?、“是正確的”等表達(dá)方式1.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說(shuō)法正確的是( )A.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

15、的發(fā)行方式。B.根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)象)及其管理的證券投資產(chǎn)品(股票配售對(duì)象)可以參與網(wǎng)下配售 ABD2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是（ ）。 A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)

16、和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究 D.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé) 【答案】ABCD ENDThanks!證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題 很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時(shí)間和滬深指數(shù)的發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這種題型題量大、考查面廣、考點(diǎn)多、題型變化靈活，學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時(shí)候一定要仔細(xì)。1.下列各項(xiàng)不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（ ）A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D.收益不同2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行

17、，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤3.股票持有人并不是股份公司的股東，無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤AAB九、根據(jù)重大事件出題 重大事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間?？梢猿雠袛囝}、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所的成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。1.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立A.荷蘭的阿姆斯特丹 B.美國(guó)的紐約C.美國(guó)的華盛頓 D.英國(guó)的倫敦2.1790年成立的美國(guó)第一個(gè)證券交易所位于（ ）A.紐

18、約 B.華盛頓C.芝加哥 D.費(fèi)城3.1982年，（ ）在中國(guó)設(shè)立代表處,成為在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。A.美國(guó)美林證券 B.日本野村證券C.嘉信理財(cái) D.美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司ADB十、根據(jù)概念的分類(lèi)出題 概念有分類(lèi)，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類(lèi)。根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類(lèi)出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。這種題型往往有“可以分為”、“屬于的有”等字眼。 1.有價(jià)證券具有（）的特征。A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性B.期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、非返還性C.期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 2.股票最基本的特征（ ）A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.

19、永久性 D.參與性 3.債券票面的基本要素有（ ）A.債券的票面價(jià)值 B.債券的到期期限C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名稱(chēng)AABDABCD十一、根據(jù)工作程序出題 證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。這種題型常常包含“的順序是”、“的流程包括”、“第一步第二步第三步”、“T+1日T+2日T+3日”等語(yǔ)言。1.在向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的方式下，在T日（ ）。A.交易所確認(rèn)有效申購(gòu)B.投資者預(yù)先繳款 C.投資者申購(gòu)D.投資者無(wú)需繳款2.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（ ） A.正

20、確 B.錯(cuò)誤 BCA十二、根據(jù)主體的行為方式出題證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。 1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（ ）通過(guò)。A.臨時(shí)決議 B.普通決議C.特別決議 D.一般決議2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.兼顧股東利益和公司利益B.兼顧自身及公司和股東利益C.兼顧自身利益與股東利益D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則BD 3.證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由（ ）。A.基金投資人共同承擔(dān) B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金

21、托管人負(fù)責(zé)承擔(dān) D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)4.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金由（ ）設(shè)立。A.基金管理人 B.基金代銷(xiāo)人C.基金托管人 D.基金持有人大會(huì)5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置聲明（ ）。A.發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說(shuō)明書(shū)及其摘要B.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)C.募集說(shuō)明書(shū)全文同時(shí)刊載于D.投資人在作出認(rèn)購(gòu)決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說(shuō)明書(shū)全文 AAACD 十三、根據(jù)行為主體出題 證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

22、 1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)（ ）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)2.股票承銷(xiāo)前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.主承銷(xiāo)商CD 3.（ ）配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其會(huì)員的股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.財(cái)政部4.上市公司申請(qǐng)新股發(fā)行時(shí)，由（ ）決定聘請(qǐng)主承銷(xiāo)商事宜。A.董事會(huì) B.董事長(zhǎng)C.股東大會(huì) D.總經(jīng)理AA十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題 1.公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A.股東對(duì)公司投入的資本 B.未分配利潤(rùn)C(jī).盈余公積金 D.資

23、本公積金 2.目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有 （ ）。A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格 B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法ABCD ABCD 3.一次性支付國(guó)際債券利息的方式包括（ ）。A.按年付息B.以單利計(jì)付利息C.以復(fù)利計(jì)付利息D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息4.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露董事（ ）。A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)C.在其他單位的兼職D.主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷ABCD ABCD 證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)。可以說(shuō)，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主

24、體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“的權(quán)利有”、“的義務(wù)有”、“的權(quán)利和義務(wù)有”等等。另一種方式是如“的職責(zé)/職權(quán)是”、“應(yīng)該/必須”、“可以/允許”。十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題 1：廣義的有價(jià)證券包括（ ）。A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.公司證券2：公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A.股東對(duì)公司投入的資本 B.未分配利潤(rùn)C(jī).盈余公積金 D.資本公積金3：目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有 （ ）。 A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定 最終發(fā)行價(jià)格 B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.中國(guó)證監(jiān)

25、會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法ABC ABCD ABCD十六、根據(jù)各種原則出題 在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。1.按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有（ ）A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。D.對(duì)已存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往

26、市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。ABC 2.證券交易通常都必須遵循（ ）A.價(jià)格優(yōu)先原則B.資金實(shí)力優(yōu)先原則C.時(shí)間優(yōu)先原則D.大客戶優(yōu)先原則3.深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案包括（ ）的原則A.審慎推進(jìn)B.統(tǒng)分結(jié)合C.從嚴(yán)監(jiān)管D.統(tǒng)籌兼顧ACABCD十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題1.上市公司控股股東不得（ ）。A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和指令B.直接任免上市公司的高級(jí)管理人員C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)D.對(duì)上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)AB2：證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)

27、準(zhǔn)備B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D.按專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題 1.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段股價(jià)回升;高漲階段股價(jià)上漲;危機(jī)階段股價(jià)下跌;蕭條階段股價(jià)低迷。（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤2.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的（ ）密切相關(guān)。A.投資者結(jié)構(gòu) B.投資者年齡C.投資數(shù)額 D.投資者所處國(guó)家AA十九、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題1.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有主要目的（）。A.確保公司股份能足夠認(rèn)購(gòu)B.增加公司的募集資金C.保護(hù)原普

28、通股票股東的利益和持股價(jià)值D.保證普通股票股東在股份公司中保持原 有的持股比例AB2.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（ ）A.籌資用于某種特殊用途B.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)C.對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吸收存款和發(fā)行債券都是 它的資金來(lái)源，構(gòu)成了它的負(fù)債D.存款的主動(dòng)性在存款戶，金融機(jī)構(gòu)只能通過(guò)提供服務(wù)條件來(lái)吸引存款，而不能完全控制存款，是被動(dòng)負(fù)債，而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性ABCD二十、根據(jù)事物的影響因素出題1.企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有（） A.項(xiàng)目投資決策失誤，未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性

29、分析，草率上馬 B.不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下 C.不注意市場(chǎng)調(diào)查，不注意開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力，滿足于目前的利潤(rùn)水平和經(jīng)濟(jì)效益2.影響股票發(fā)行價(jià)格的因素有（ ）。A.發(fā)展?jié)摿?B.股市動(dòng)態(tài)C.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) D.凈資產(chǎn)ABCABCD二十一、根據(jù)國(guó)際證券市場(chǎng)知識(shí)出題1.在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ）。 A.德國(guó)某公司在法國(guó)市場(chǎng)上發(fā)行的以英鎊為面值的債券 B.法國(guó)某公司在日本市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券 C.意大利某企業(yè)在新加坡發(fā)行的以美元為面值的債券 D.英國(guó)某公司在美國(guó)市場(chǎng)上發(fā)行的以美元為面值的債券AC2.以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格。（ ）。 出題方法，沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方法，根據(jù)出題特點(diǎn)、出題方法進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)試，學(xué)習(xí)和應(yīng)試的效果都非常明顯。 祝大家都能考出好成績(jī)！ENDThanks!