《證券基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題2

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1、 單選題 1 股票時一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 A 有限公司 B 合伙企業(yè) B 股份有限公司 D 注冊公司 2 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于（） A 資金監(jiān)控 B 行情監(jiān)控 C 交易監(jiān)控 D 證券監(jiān)控 3 我國（公司法）規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊資本最低限額為人民幣（） A 十萬元

2、 B 三萬元 C 三十萬元 D 五十萬元 4 開放式基金的交易價格主要取決于（） A 市場供求關(guān)系 B 每一份基金份額資產(chǎn)凈值 C 每一份基金份額資產(chǎn)總值 D 未來收益的貼現(xiàn)值 5 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、（）簽署協(xié)議，決定合并為一家稱之為EURONEXT的新泛歐交易所。 A 巴黎交易所 B 葡萄牙交易所 C 倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 D

3、 新加波交易所 6 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金渠道是（）的基本功能。 A 證券流通市場 B 回購協(xié)議市場 C 證券發(fā)行市場 D 同業(yè)折借市場 7 下列債券中信用風(fēng)險最小的是（） A 可轉(zhuǎn)換公司債券 B 中央政府債券 C 金融債券 D 地方政府債券 8 對于暫時沒有籌資需要的美國存托憑證（ADR）計劃，運作成本較低的選擇是（） A 144A私

4、募 B 三級有組保ADR C 二級有組保ADR D 一級有組保ADR 9金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。 A 互相 B 多方面 C 雙方面 D 單方面 10 各類證券投資基金中，相對風(fēng)險最大的基金是（） A 貨幣市場基金 B 股票基金 C 國債基金

5、 D 指數(shù)基金 11 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（） A 國債基金、股票基金、貨幣市場基金 B 封閉式基金與開放式基金 C 成長型基金與收入型基金 D 契約型基金與公司型基金 12 無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。 A 面額價值 B 票面價值 C 內(nèi)在價值 D 名譽價值 13 證券交易所具

6、有監(jiān)督職能，它屬于（） A 政府監(jiān)督部門 B 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 C 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) D 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu) 14 為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是（） A 國家重點建設(shè)債券 B 基本建設(shè)債券 C 特別國債 D 長期建設(shè)債券 15 股票分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是（） A 持有的股票價值增加 B 持有的股票價值的減少 C 持有的股票

7、數(shù)增加 D 持有的股票數(shù)減少 16 我國在國際市場發(fā)行的金融債券的最長期限為（） A 12年 B 8年 C 10年 D 20年 17 全國銀行間同業(yè)折借市場的主管部門是（） A 中國人民銀行 B 中國保險監(jiān)督管理委員會 C 中國銀行監(jiān)督管理委員會 D 中國證券監(jiān)督管理委員會 18 經(jīng)營鐵路 港口 水電 機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份有限公司，為了籌集所需資金，在公司張承中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，

8、稱之為（） A 負(fù)責(zé)股息 B 建業(yè)股息 C 財產(chǎn)股息 D 股票股息 19 證券投資基金在美國稱（） 、 A 共同基金 B指數(shù)基金 C證券投資信托基金 D單位信托基金 20 通常情況下，債券的收益率（） A 與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比 B 與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比、 C 與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比 D 與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比

9、。 21 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是（） A 證券的收益性指證券投資一定能盈利 B 債券期限不具有法律約束力 C 各種債券的流動性是相同的 D 股票可視為無期證券 22 歐洲債券是指借款人（） A 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券 B 在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券 C 在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券 D 在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券 23 我國公司法規(guī)定，股份有限公司新發(fā)起人 ，法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（） A 記名股票或無記名股票

10、 B 無記名股票 C 優(yōu)先股票 D 記名股票 24 新的“證券從業(yè)資格管理辦法”于（）由（）起施行。 A 2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年2月1日 B 2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年1月1日 C 2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年1月1日 D 2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年2月1日 25 我國『證券法』規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（） A 公司的一般投資行為和購置財產(chǎn)的決定 B 公司營業(yè)用主要的抵押，出售或者報廢

11、一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 C 上市公司收購的有關(guān)方案 D 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 26 我國證券交易所采用的交易方式為（） A 專家經(jīng)紀(jì)人 B 經(jīng)紀(jì)制 C 自助方式 D 做市商制 27 我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（） A 每年一次 B 每年不得少于一次 C 一年兩次 D 兩年一次 28 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（）除

12、以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A 總股數(shù) B 總股本 C 總資產(chǎn) D 凈資產(chǎn) 29 看跌期權(quán)也稱為（），交易者之所以買入它，是因為預(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格下跌 A 歐式期權(quán) B 貨幣資產(chǎn)期權(quán) C 賣出期權(quán) D 買入期權(quán) 30 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 A 協(xié)定價格

13、 B 期權(quán)價格 C 市場價格 D 期權(quán)費加買入價格 31 某加權(quán)平均數(shù)，以各樣的數(shù)量作為權(quán)數(shù)，樣本股為A,B,C,發(fā)行量分別為3000萬股，5000萬股和8000萬股，某日A B C的收市價分別為8.30元/股，7.50元/股，6.10元/股。這一天股價加權(quán)平均數(shù)為（） A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元 32 公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補償。 A 通貨膨脹風(fēng)險

14、 B 政策風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 信用風(fēng)險 33 予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的之一是（） A 保證公司貨幣資金的增加 B 保證公司權(quán)益的增加 C 保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例 D 保證公司資產(chǎn)的增值 34 權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（） A 自動結(jié)算方式 B 現(xiàn)金結(jié)算方式 C 證券給付結(jié)算方

15、式 D 對沖方式 35 我國『證券法』規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一年內(nèi)未能恢復(fù)盈利，有證券交易所決定（） A 對其股票交易做特別處理 B 終止其股票上市交易 C 暫停其股票交易 D 對其股票交易做退市風(fēng)險警示 36 證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是（）不同 A 市場組織形式 B 市場的功能 C 市場參與主體

16、 D 市場范圍 37 目前我國證券投資基金投資于（） A 未上市企業(yè)股權(quán) B 實業(yè) C 國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券 D 商品期貨 38 證券公司總經(jīng)理依據(jù)『公司法』，公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（）負(fù)責(zé)。 A 證券監(jiān)督管理部門 B 監(jiān)事會 C 董事會 D 股東會 39 在國際債券市場上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是（） A 武士債券

17、 B 揚基債券 C 熊貓債券 D 歐洲債券 40 一般來說，當(dāng)市場利率提高時，債券的市場價格將（） A 下跌 B 不變 C 上漲 D 不確定 41 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（）億元。 A 3 ，2 B 2， 3 C 3， 5 D 5， 3 42 與債券相比，股票的風(fēng)險之所以相對較大，是因為

18、（） A 利率風(fēng)險更大 B 信用風(fēng)險更大 C 購買力風(fēng)險更大 D 經(jīng)營風(fēng)險更大 43 一般來說，經(jīng)濟(jì)周期處于高漲階段時，股票價格會（） A 上漲 B 下跌 C 低迷 D 不確定 44 契約型基金籌集的資金屬于（） A 自有資金 B 信托資金 C 借入資金 D 公司資

19、本 45 證券市場的資本配置功能是指通過（）引導(dǎo)資本流動來實現(xiàn)。 A 證券發(fā)行數(shù)量 B 證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C 證券價格 D 中介機(jī)構(gòu) 46 股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票，稱為（） A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B 浮動收益優(yōu)先股票 C 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票 D 一般優(yōu)先股票 47 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保或抵押而發(fā)行的債券是（） A 信用公司債 B 保證公司債 C 抵押公司債

20、 D 信托公司債 48 認(rèn)購公司基金的投資人是基金公司的（） A 股東 B 管理人 C 委托人 D 債權(quán)人 49 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。 A 數(shù)量 B 資金 C 分?jǐn)?shù) D 比例 50 收入型基金是以獲?。ǎ槟康? A 當(dāng)期固定收入 B 當(dāng)期最大收入 C

21、長期資產(chǎn)增值 D 長期穩(wěn)定收入 51 股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。 A 注冊公司 B 股份有限公司 C 合伙企業(yè) D 有限公司 52 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)值的是（） A 封閉式基金 B 企業(yè)年金 C 開放式基金 D 社?；? 53 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。 A 期貨交易

22、 B 遠(yuǎn)期交易 C 現(xiàn)貨交易 D 期權(quán)交易 54 證券交易通常都必須遵循（） A 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則 B 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 D 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 55 基金托管費通常按（）的一定比例提取。 A 基金資產(chǎn)凈值 B 基金資產(chǎn)總值 C 基金資產(chǎn)市值 D 基金總收益 56 注冊資本最低限額為人民幣五千萬的證券公司可以從事（）業(yè)務(wù)。 A 證券承銷與保銷 B 證券自營 C

23、 證券資產(chǎn)管理 D 與證券交易，證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 57 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（） A 金融遠(yuǎn)期合約 B 金融期貨合約 C 金融現(xiàn)貨合約 D 金融期權(quán)合約 58 我國證券交易所采用的交易方式（） A 經(jīng)紀(jì)制 B 專家經(jīng)紀(jì)人制 C 自助方式

24、 D 做市商制 59 一般來說，以下說法正確的是（） A 通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降 B 通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降 C 通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤增加，引起股價上升 D 通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升 60 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（） A 市場風(fēng)險 B 技術(shù)風(fēng)險 C 管理能力風(fēng)險

25、 D 道德風(fēng)險 多選題 61 證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括（） A 金融機(jī)構(gòu) B 各類基金 C 企業(yè)和事業(yè)法人 D 政府機(jī)構(gòu) 62 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（） A 個股東所持有股票編號 B 股東資產(chǎn)狀況 C 各股東持股份數(shù) D 股東姓名 63 上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（） A 公平 B 公正 C

26、 公開 D 客觀 64 我國[證券法]規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司采?。ǎ┑缺O(jiān)督措施。 A 指令其他機(jī)構(gòu)托管 B 撤銷 C 接管 D 責(zé)令停業(yè)整頓 65 我國已先后在（）等市場發(fā)行國家債券。 A 倫敦 B 新加波 C 法蘭克福

27、 D 東京 66 按照連結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。 A 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 67 我國『刑法』關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（） A 欺詐發(fā)行股票，債券罪 B 非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪 C 虛假陳述罪 D 操縱證券市場罪 68 證券投資者保護(hù)基金的資金運用限于（）等形式。 A 購買股票 B 銀行存款 C 購買國債 D 購買中央銀行債券 69 證券發(fā)行的承銷方式主要有 A 全額包銷 B 余額包銷 C

28、 自銷 D 代銷 70 證券基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致（）等風(fēng)險。 A 核算系統(tǒng)無法案正常時限顯示基金凈值。 B 基金的投資交易指令無法及時傳輸 C 注冊登記系統(tǒng)癱瘓 D 基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成 71 以下關(guān)于證券市場的表述正確的有（） A 股份公司的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實基礎(chǔ) B 社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求促進(jìn)兩證券市場的產(chǎn)生 C 相對商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場的歷史要短暫得多 D 在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不可能存在證券市場 72 （）可以在證券交易所掛牌交易

29、 A 債券 B 封閉式基金 C ETF D LOF 73 金融衍生工具的基本特征包括（） A 聯(lián)動性 B 不確定性和高效性 C 杠桿性 D 跨期性 74 中央銀行票據(jù)是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在（） A 收益率較高 B 為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 C 期限長

30、 D 期限較短 75 基金份額持有人享有基金的（） A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B 投資管理權(quán) C 收益權(quán) D 資產(chǎn)保管權(quán) 76 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成份指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素有（） A 交易活躍程度 B 平均總市值 C 行業(yè)代表性 D 平均可流通股市值 77 證券交易所依照證券法律，行政法規(guī)制定（），并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) A 會員管理規(guī)則 B

31、 其他有關(guān)規(guī)則 C 交易規(guī)則 D 上市規(guī)則 78 我國[ 證券法]規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)，信托業(yè)，保險業(yè)實行（），國家另有規(guī)定的除外。 A 分類經(jīng)營 B 分類管理 C 分業(yè)經(jīng)營 D 分業(yè)管理 79 歐洲債券的特點是（）分別屬于不同的國家 A 主管部門 B 發(fā)行者 C 發(fā)行地點

32、 D 面值貨幣 80 （）都可能直接引發(fā)一國（地區(qū)）甚至多國（地區(qū)）發(fā)生金融危機(jī)。 A 對外開放的穩(wěn)步推進(jìn) B 匯率的劇烈波動 C 國際短期資本的大規(guī)模流動 D 經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的失誤 81 一般而言，債券投資不能收回投資的風(fēng)險包括（）。 A 市場利率水平的變化 B 債權(quán)人經(jīng)營困難 C 加強金融監(jiān)管 D 債務(wù)人不履行債務(wù) 82 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（） A 長期資本增值 B 資本利得 C 公司控股權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 83 目前世界各大期貨交易所交易的股

33、票價格指數(shù)期貨品種主要有（） A 金融時報證券交易所100種股票價格指數(shù)期貨系列 B 恒生股票價格指數(shù)期貨 C 標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)期貨系列 D 上證綜合指數(shù)期貨 84 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（） A 財政政策 B 經(jīng)濟(jì)增長 C 市場利率 D 貨幣政策 85 無記名股票的特點包括（） A 股東權(quán)利歸屬于股票的持有人 B 認(rèn)購股票時要求一次繳納出資 C 轉(zhuǎn)讓相對簡便 D 安全性較差 86 證券中介機(jī)構(gòu)包括

34、（） A 證券業(yè)協(xié)會 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 證券交易所 D 證券公司 87 我國[刑法]關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（） A 非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪 B 虛假陳述罪 C 欺詐發(fā)行股票，債券罪 D 操縱證券市場罪 88 我國＜＜基金法＞＞規(guī)定上，基金管理人的主要職責(zé)包括（） A． 如今基金份額持有人大會 B． 辦理基金備案手續(xù) C． 貪污摹集基金 D． 保管基金財產(chǎn) 89 金融期權(quán)的主要特征有() A． 期權(quán)的賣方可以選擇行使期擁有的權(quán)利 B． 買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同 C． 期權(quán)的買方必須無條件地履行合約

35、規(guī)定的義務(wù) D． 交換的是買賣基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利 90 下列行為中，違反＜＜基金法＞＞的有() A． 從事承擔(dān)無限責(zé)任投資 B． 買賣其他基金 C． 進(jìn)行國債投資 D． 以基金財產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù) 91 關(guān)于股票，下列表述正確的有() A． 股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)分離 B． 股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券 C． 股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系 D． 股票本身具有價值 92 股票與債券的相同之處在于( A． 收益率相互影響 B． 具有相同的權(quán)利 C． 同屬籌措資金的手段 D． 同屬有價證券 93 根據(jù)發(fā)行的主體的不同，債券可以分為（） A．

36、 政府債券 B． 外國債券 C． 公司債券 D． 金融債券 94 融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有（） A． 金融期貨合約 B． 股票指數(shù) C． 利率工具 D． 股票 95 股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易，必須符合（）等條件 A． 股票經(jīng)國務(wù)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B． 公司股本總額不少于人民幣三千萬元 C． 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百份之十以上。 D． 公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 96 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有( ) A．歐洲債券發(fā)行市

37、場與面值貨幣同屬一個國家 B．歐洲債券發(fā)行市場與面值貨幣分屬不同的國家 C．歐洲債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) D．歐洲債券需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) 97 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ ）等特點 A． 自由轉(zhuǎn)讓 B． 主要吸納個人小額儲蓄資金 C． 轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求 D． 自由認(rèn)購 98 關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述正確的有() A． 對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價，應(yīng)采用成本價確定公允價值 B． 對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值 C． 對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以

38、往市場實際交易價格 具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值 D． 對存在活躍市場的投資品種　，如估值有市價，應(yīng) 99 (證券公司監(jiān)督管理條例)對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的的規(guī)定有( ) A． 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管，托管制度 B． 明確了證券公司客戶資金的性質(zhì) C． 明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實名賬戶 D． 對交易信息，資金信息的寄送，查詢作了具體規(guī)定 100 下列說法符合我國(證券法)的有（ ） A． 證券公司可以以個人名義開展自營業(yè)務(wù) B． 證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開 C． 嚴(yán)禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金 D． 客戶的交易結(jié)算資

39、金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理 101 按照我國（公司法）的規(guī)定，公司股東依法享有（ ） A. 負(fù)債償付 B. 選舉管理者 C. 參與重大決策 D. 資產(chǎn)收益 102 金融互換交易的主要用途是改變交易者（），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險 A． 資本的風(fēng)險結(jié)構(gòu) B． 資金的風(fēng)險結(jié)構(gòu) C． 負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu) D． 財務(wù)的風(fēng)險結(jié)構(gòu) 103 證券投資基金與股票，債券的區(qū)別在于（） A． 籌資規(guī)模不同 B． 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 C． 所籌集資金的投向不同 D． 風(fēng)險水平不同 104 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（） A. 投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股

40、價 B. 發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) C. 發(fā)行人可自行選擇是否回售 D. 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 105 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)督制度有別于主板市場的特別安排有（） A. 實行T+O交易制度 B. 完善交易異常波動停牌制度 C. 改進(jìn)收盤價的確定方式 D. 改進(jìn)開盤集合競價制度 106 在歐洲證券市場中，由于計息方式不同，債券可分為（） A. 浮動利率債券 B. 零息債券 C. 固定利率債券 D. 附黃金權(quán)證債券 107 美國的中央存拖公司主要負(fù)責(zé)（） A. ADR的過戶 B. ADR的注冊 C. ADR的清算 D. ADR的保管

41、 108 以下屬于貨幣證券的是（） A. 支票 B. 銀行匯票 C. 銀行本票 D. 商業(yè)匯票 109 指數(shù)基金的特點是（） A． 能夠獲得高于市場平均收益率的收益率 B． 每份基金份額的凈值隨著所模仿的指數(shù)變動而變動 C． 投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù) D． 能夠準(zhǔn)確地放映各種基金的行情 110 決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（） A． 基金投資標(biāo)的 B． 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 C． 基金投資范圍 D． 基金本身投資期限的長短 111 對投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象，這是因為（） A. 在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票 B

42、. 在公司財產(chǎn)清償時后于普通股票 C. 股息收益穩(wěn)定 D. 風(fēng)險相對較小 112 證券交易所依照證券法律，行政法規(guī)制度制定（），并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) A. 交易規(guī)則 B. 會員管理規(guī)則 C. 上市規(guī)則 D. 其他有關(guān)規(guī)則 113 公司發(fā)生虧損的時候，投資該公司的投資者可能面對的風(fēng)險有（） A. 公司長期不能扭虧，股票價格下跌 B. 投資者將失去股息收入 C. 如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者可能血本無歸 D. 公司退市風(fēng)險 114 現(xiàn)階段，我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（） A． 保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營 B． 運用和發(fā)揮市

43、場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用 C． 防止人為操作，欺詐等不法行為，維持市場正常秩序 D． 運用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng) 115 證券投資基金具有（）等特點 A. 集合投資 B. 專業(yè)理財 C. 專業(yè)投資 D. 分散風(fēng)險 116 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（）等 A. 不得接受分享利益的委托 B. 不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 C. 不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定 D. 不得接受客戶對買賣證券的種類，數(shù)量，價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托 117

44、關(guān)于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是（） A. 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 B. 證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價證券 C. 有價證券是價值的直接代表 D. 證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 118 證券投資者保護(hù)基金的基金來源于（） A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險基金 B. 發(fā)行股票，可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 C. 國內(nèi)外機(jī)構(gòu)，組織及個人的捐贈 D. 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5-5%繳納基金 119 外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票 A. 香港地區(qū) B. 澳門地區(qū) C. 外國 D. 臺灣地區(qū)

45、 120 下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有（） A. 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 B. 金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 C. 20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 D. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險 判斷題 121 未擔(dān)任證券證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以參加董事會會議() 122 2002年，新泛歐交易所先后合并倫敦金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所，成為擁有金融現(xiàn)貨和衍生品交易的全球最大交易所之一。() 123 金融期貨合約時由期貨交易所與會員共同設(shè)計，經(jīng)主管機(jī)關(guān)

46、批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。() 124 開放式基金的交易價格主要取決于每一基金份額資產(chǎn)凈值的大小。() 125 按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。() 126 股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。() 127 一般來說，國際債券分為外國債券和歐洲債券兩類。() 128 國債基金收益與市場利率是呈方向變化關(guān)系，即隨著市場利率的上升，國債基金的收益將下降。() 129 美國存托憑證托著銀行是由存劵銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存劵銀 行在當(dāng)?shù)氐姆中?，附屬行或代理行?) 130 證券的流動性滿足了投資者對現(xiàn)金

47、的隨機(jī)需求。() 131 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券市場參與者之一。() 132 美國是證券投資基金的發(fā)源地。() 133 證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)，交易大廳，參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所），報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。() 134 證券交易所是證券交易的主體。() 135 普通股東有權(quán)利可以隨時要求分配公司資產(chǎn)。) 136 開放式基金的申購，贖回價格不直接受市場供求關(guān)系的影響。() 137 對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。() 138 中央銀行放松銀根，股票價格可能上升

48、，收緊銀根，股票銀根，股票價格可能下跌。() 139 ETF在二級市場上經(jīng)常出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。() 140 債券發(fā)行人為降低籌資成本，當(dāng)預(yù)測未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行長期債券；反之，則應(yīng)發(fā)行短期債券。() 141 因為先有證券發(fā)行市場后有流通市場，且證券發(fā)行市場與流通市場各有自己的運行規(guī)律，所有流通市場的交易價格與發(fā)行市場無關(guān)。() 142 契約型基金用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。() 143 證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。() 144 在現(xiàn)

49、階段，所有證券公司均不能從事權(quán)證創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)。() 145 填內(nèi)居民個人所購B股可以向境外轉(zhuǎn)托管。() 146 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控。() 147 貨幣市場基金的投資對象包括投票，銀行存款等金融工具。() 148 我國公司發(fā)行的存托憑證只有一級和144A私募存托憑證。() 149 購買儲蓄國債（電子式）的投資者在同一試點商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個賬戶。() 150 在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動而可能造成損失的風(fēng)險被稱作為運作風(fēng)險。() 151 國債基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降的國債基金收益

50、一般也會隨之下降。() 152 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。() 153 債券持有者可以參與公司經(jīng)營管理。() 154 1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會宣布成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。() 155 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。() 156 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分現(xiàn)金流量隨著特定變量的變動而調(diào)整。() 157 證券投資基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。() 158 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一

51、般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。() 159 看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價格賣出一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。() 160 金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙反均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期。() 161 證券公司短期融資劵是在銀行間債券市場發(fā)行的。() 162 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)責(zé)債總值。() 163 為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風(fēng)險，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。()

52、164 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。() 165 在美國證券市場上發(fā)行國債劵的發(fā)行人必須是美國居民。) 166 我國銀行間債券市場的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。A) 167 公開被露基金信息，不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。() 168 證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷，關(guān)閉和破產(chǎn)或被行政接管，托管時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債券人予以償付。() 169 證券交易所制定股票價格的漲跌停板規(guī)定，主要目的是促進(jìn)股票價格上漲。() 170 地方政府債券所籌集

53、的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。() 171 股息可調(diào)整優(yōu)先股票的特性在于股息率是可變動的。() 172 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。() 173 債券的期限具有法律約束力，是對投融資雙方權(quán)益的保護(hù)。() 174 普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。() 175 1868年英國政府組建的海外和殖民地政府信托組織，是被公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。(A) 176 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障，控制失靈而造成的風(fēng)險是市場風(fēng)險。() 177 股票持有者可以通過市

54、場轉(zhuǎn)讓收回投資資金，所以股票是一種投資期有限的投資。() 178 ETF的雙重交易特點表現(xiàn)在，它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，是在不同市場中進(jìn)行的。() 179 契約型基金籌集的資金屬于借入資金。() 180 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，但出于各種原因，期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定偏離。() 答案 單選； 1-5：C ,B ,B B ,A ; 6-10 : C, B, D , D ,B ; 11-15: A ,C, D, C, C; 16-20: A, A, B,

55、A , B; 21-25: D,C, D, A, A; 26-30: B, B, D, C, A; 31-35: D, D, C, B, B; 36-40: B,C ,C, D ,A ; 41-45: A ,D ,A , B ,C; 46-50: C, A ,A ,D ,B; 51-55: B, C ,B, B ,A ; 56-60 :D ,A ,A ,B ,C ; 多選；

56、 61-65: ABCD, ACD, ABC, ABCD, ABCD ; 66-70: ABCD, ABCD, BCD, ABD, ABCD 71-75 : ABCD, ABCD, ABCD, BD, AC 76-80 : ABCD, ABCD CD BCD BCD 81-85 : AD AB ABC ABCD ABCD 86-90 : BD ABCD ABC BD

57、 ABD 91-95 : BC ACD ACD ABCD ABCD 96-100: BC ACD CD ABD BCD 101-105: BCD BC BCD BD BCD 106-110: ABC CD ABCD BC BD 111-115: ACD ABCD ABCD ABCD ABD 116-120 : ABCD

58、ABCD BCD ABCD ABCD 判斷題 121-125：B,A B, A ,B : 126-130: A ,A ,A ,A ,A : 131-135: A ,B ,A ,B ,B 136-140: A ,A ,A ,B ,B; 141-145: B ,B ,A ,B ,B; 146-150:A ,B ,B ,A ,B; 151-155: B ,A , B ,A,A; 156-160: A,B ,B ,A ,B; 161-165: A, A ,B ,A ,B; 166

59、-170: A, A ,A ,B ,B ; 171-175: A ,B ,A, A ,A; 176-180: B ,B ,A ,B ,A. 相關(guān)鏈接： 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈推薦） 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券市場基礎(chǔ)知識 2009證券資格考試證券市

60、場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷(一) 2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷(二) 2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷(三) 2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷(四) 2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（五） 證券投資分析知識點匯總帖 證券交易知識點匯總+ word版 證券交易知識點匯總+ word版 2009年證券從業(yè)考試《投資分析》各章復(fù)習(xí)重點匯總 2009年證券從業(yè)考試《投資基金》各章講義匯總 09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章串講匯總 2009年證券考試《證券發(fā)行與承銷》各章串講匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》考前模擬題匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)》考前模擬題匯總 2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前模擬題匯總 2009證券從業(yè)資格考試資料匯總 16