“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度要點(diǎn)提示

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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),“紅、黃、藍(lán)牌處分制度要點(diǎn)提示,2021/2,1.制定處分制度的主要目的,2.處分原那么,3.,違規(guī)處理,4.處分體系,5.,亮牌制度的解讀,6.處分的解讀,8.,亮牌制度實(shí)施的三個(gè)階段,7.處分程序,1.制定處分制度的主要目的,促進(jìn)各級(jí)機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)管理、防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)全體人員遵紀(jì)守法、合規(guī)操作,為健康、持續(xù)、快速和穩(wěn)定開展提供

2、保障,2.處分原那么,事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處罰恰當(dāng)，對(duì)員工違規(guī)行為的處罰尺度與其違規(guī)行為所應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任相適應(yīng),實(shí)事求是,以是否存在違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)和行為為依據(jù)，以國(guó)家政策法規(guī),和行內(nèi)制度為準(zhǔn)繩，無(wú)論職位級(jí)差均一視同仁，標(biāo)準(zhǔn)一致,公平公正,處罰只是手段，通過處罰達(dá)到懲戒和教育的目的，促使員工強(qiáng)化合規(guī)理念和提升自我保護(hù)意識(shí),處罰,與教育并重,3.,違規(guī)處理,是對(duì),違規(guī)、違紀(jì)的事項(xiàng),，按性質(zhì)情節(jié)及所帶給經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)大小和影響程度不同，分別出示紅、黃或藍(lán)牌，以示警示。,亮牌,對(duì)違規(guī)行為的處理分亮牌和處分兩種：,處罰,是對(duì),違規(guī)事項(xiàng)的直接責(zé)任人和負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任的相關(guān)責(zé)任人,，按違規(guī)、違紀(jì)事項(xiàng)的情

3、節(jié)、危害及所應(yīng)負(fù)的責(zé)任作出的懲戒措施。,4.處分體系,查處辦相別離,查處辦分離,亮牌警示或處罰建議,執(zhí)行處罰決定,審查并決定處罰,各級(jí)業(yè)務(wù)管理部門,或稽核部,總、分行處罰小組,總、分行人力資源部,查,辦,處,5.,亮牌制度的解讀,亮牌的定義：亮牌是根據(jù),違規(guī)事項(xiàng),給本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)大小、危害程度和損失多少而出示紅、黃、藍(lán)牌給予警示。,亮牌的種類：,黃,牌,藍(lán),牌,紅,牌,違規(guī)性質(zhì)及其惡劣、對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有重大影響或造成銀行重大經(jīng)濟(jì)損失的事項(xiàng),違規(guī)性質(zhì)較為惡劣、對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有較大影響或造成銀行一定經(jīng)濟(jì)損失的事項(xiàng),違規(guī)性質(zhì)較輕、對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有一定影響的事項(xiàng),類別,6.處分

4、的解讀1/5,處分的定義：處分是根據(jù)違規(guī)直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人在違規(guī)事項(xiàng)中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任而采取的懲罰措施。,扣發(fā)獎(jiǎng)金和績(jī)效工資、降薪等,追繳違規(guī)收入、賠償經(jīng)濟(jì)損失,口頭批評(píng)、書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、警告、,記過、記大過、降職、撤職、留行觀察、,辭退,經(jīng)濟(jì)處分,行政處分,處分的種類：,6.處分的解讀-行政處分2/5,紅,牌,黃,牌,藍(lán),牌,區(qū)分責(zé)任人,行政處罰,亮牌,直接責(zé)任人,相關(guān)責(zé)任人,直接責(zé)任人,相關(guān)責(zé)任人,直接責(zé)任人,相關(guān)責(zé)任人,警告、記過、記大過、降職、撤職、,留行觀察、辭退,通報(bào)批評(píng)、警告、記過、記大過、降職、,撤職、留行觀察、辭退,口頭批評(píng)、書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng),口頭批評(píng)、書面批評(píng)、通報(bào)批

5、評(píng)、警告,口頭批評(píng)、書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、警告、,記過、記大過、降職、撤職,書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、警告、記過、,記大過、降職、撤職,6.處分的解讀-經(jīng)濟(jì)處分3/5,扣發(fā)獎(jiǎng)金和績(jī)效工資、降薪、調(diào)整行員等級(jí),受到書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、警告、記過、記大過、降職、撤職、留行觀察處分的，按?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)?同時(shí)給予相應(yīng)的處分。,追繳違規(guī)收入,對(duì)于涉及經(jīng)濟(jì)方面的違規(guī)問題，除按規(guī)定對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處分以外，還應(yīng)追繳違規(guī)收入，包括：一利用職務(wù)或崗位便利營(yíng)私牟利；二違反規(guī)定將銀行財(cái)產(chǎn)借給他人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)所得的收入；三弄虛作假騙取的工資、獎(jiǎng)金及實(shí)物；四依法應(yīng)予追繳的其它違規(guī)收入。,賠償經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)于帶有主觀成心性的

6、違規(guī)行為而造成風(fēng)險(xiǎn)或資金損失的，或雖無(wú)主觀成心但對(duì)造成的風(fēng)險(xiǎn)和資金損失不積極挽回或不配合處理的，以及由于違規(guī)行為導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)等對(duì)我行作出經(jīng)濟(jì)處分的，應(yīng)責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失。,6.處分的解讀4/5,從重或加重違規(guī)處分的情況：,一責(zé)任人在一次稽核、檢查中涉及多項(xiàng)違規(guī)；,二責(zé)任人連續(xù)兩個(gè)稽核、檢查期間出現(xiàn)同一違規(guī)行為；,三脅迫、唆使他人違規(guī)或嫁禍于人；,四拒絕、刁難、變相抵抗、阻礙檢查或者偽造、隱匿、消滅證據(jù)；,五打擊報(bào)復(fù)檢舉人、證人和查處人員；,六整改不實(shí)或整改無(wú)效導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生；,七損失巨大，影響惡劣，造成嚴(yán)重后果者；,八對(duì)暴露的案件，各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定報(bào)案，且未 及時(shí)采取相應(yīng)措

7、施，貽誤辦案時(shí)機(jī)或影響案件查處的；,九訂立攻守同盟；,十處分小組認(rèn)定的其他情形。,6.處分的解讀5/5,從輕或減免違規(guī)處分的情況：,一自查發(fā)現(xiàn)問題并主動(dòng)采取自糾措施，且效果良好；,二違規(guī)行為發(fā)生后主動(dòng)講明問題，或者檢舉他人違規(guī)行為經(jīng)查證屬實(shí)；,三經(jīng)辦人員抵抗無(wú)效，被迫實(shí)施違規(guī)行為；,四通過主開工作發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的或案件發(fā)生后及時(shí)報(bào)案，積極采取措施查處，千方百計(jì)主動(dòng)挽回經(jīng)濟(jì)損失的；,五違規(guī)情節(jié)輕微，確有悔改表現(xiàn)。,7.處分程序1/3,1,、業(yè)務(wù)管理部門或稽核部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，撰寫檢查報(bào)告草稿。,2,、征詢被檢查對(duì)象對(duì)報(bào)告中有關(guān)事實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的意見。,3、向總、分行處分小組提交違規(guī)事實(shí)、責(zé)

8、任認(rèn)定意見和處分建議,對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的處分，按照“誰(shuí)發(fā)起、誰(shuí)指派、誰(shuí)處分的原那么進(jìn),行管理。由業(yè)務(wù)主管部門或稽核部對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)，,提出明確具體的亮牌及處分建議。,7.處分程序2/3,擬做出的,處分決定,4、總、分行處分小組,1根據(jù)調(diào)查報(bào)告對(duì)處分建議進(jìn)行討論和表決，形成處分決定和會(huì)議紀(jì)要，在3個(gè)工作日內(nèi)提交OA知會(huì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),2經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后的2個(gè)工作日內(nèi)，處分小組向人力資源部門發(fā)出?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行通知書?,5、人力資源部落實(shí)執(zhí)行,1人力資源部門在收到?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行通知書?的1個(gè)工作日內(nèi)向被處分人下達(dá)?員工違規(guī)行為處分通知書?,2被處分人在收到?員工違規(guī)行為處分通知書?次日起的10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)處分進(jìn)行反響,3被處分人對(duì)處分無(wú)異議的，人力資源部門在收到?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行通知書?的20個(gè)工作日內(nèi)完成處分并向處分小組反響執(zhí)行結(jié)果。,7.處分程序3/3,6、申訴,被處分人對(duì)亮牌和處分決定不服的，可在接到人力資源部門,處分決定通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申訴小組提起書面申訴，,在申訴審查期間將暫停執(zhí)行處分決定。,8.,亮牌制度實(shí)施的三個(gè)階段,第一階段：宣導(dǎo)期,時(shí)間：2021年1月1日至3月31日,第二階段：試運(yùn)行期,時(shí)間：2021年4月1日至6月30日,第三階段：正式運(yùn)行期,時(shí)間：2021年7月1日起,謝謝！,