公司風險評價準則

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1、公司風險評價準則 編制: 審核： 審批： 2017年5月 風險評價準則 1 目的 為加強作業(yè)風險和崗位風險控制，便于對風險進行分級管理，特制定本準則。 2 適用范圍 公司內(nèi)所有作業(yè)活動、崗位、部位、裝置等的風險評價和風險分級。 3術(shù)語 3.1風險：風險（R）是發(fā)生特定危害事件的可能性（L）及后果嚴重性（S）的結(jié)合。 風險R=可能性L×后果嚴重性S 3.2危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 4職責 4.1董事長領(lǐng)導風險評價工作，成立評價組織； 4.2安全環(huán)保部負責風險評價歸口管理；

2、 4.3各部室安全管理人員負責所轄處部室的風險評價。 5控制程序 5.1.1步驟 風險分析與管控的工作步驟是：制定風險判定原則→風險點確定→危險源辨識→風險評價→風險控制措施→風險分級管控→風險公告→實施效果驗證→持續(xù)改進→規(guī)范文件管理等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。 5.1.2 風險判定原則 根據(jù)人的作業(yè)活動、機械設備和工藝技術(shù)的安全可靠性、物料的危險性、環(huán)境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可能發(fā)生人身傷害、財產(chǎn)損失的，皆判定為風險。 風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應同時考慮以下因素： ——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》政府令第

3、303號、《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》、《關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》等）； ——行業(yè)設計規(guī)范、標準管理、技術(shù)標準的強制性條款《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》等）； ——公司自身的安全管理、技術(shù)標準及對風險的承受能力(《xxxxxx有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程》、《xxxxxx有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編》等)； 5.1.3風險點確定 風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。風險點劃分，涵蓋公司所有生產(chǎn)線及其設備設施、儲存場所和作業(yè)活動，包括：生產(chǎn)線區(qū)域、原輔材料和成品庫區(qū)域、生產(chǎn)輔助設施區(qū)域以及在以上區(qū)域

4、所從事的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。 a) 常規(guī)活動是按公司策劃的安排在正常狀態(tài)下實施的活動，例如公司按既定要求和計劃實施的生產(chǎn)運行活動、檢修作業(yè)活動等。 b) 非常規(guī)活動是在異常和緊急狀態(tài)下實施的活動，非常規(guī)活動和緊急狀態(tài)的事例包括：過程臨時更改、設施或設備的清潔、非預定的維修、廠房或設備的啟用或關(guān)閉、現(xiàn)場外的訪問、翻新整修、極端氣候條件、公用設施的毀壞等，例如：現(xiàn)場外的實地考察、作為客戶走訪供應商、勘查活動等；生產(chǎn)設備故障緊急搶修；動火作業(yè)；供電設施、供水設施、供氣設施的毀壞等。 風險點排查由安全環(huán)保部組織，生產(chǎn)技術(shù)部、設備部等力量參加，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設備設施、作

5、業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，確定風險點，并建立風險點統(tǒng)計表。 5.1.4 危險源辨識 5.1.4.1 危險源辨識方法 5.1.4.1.1 對設備設施、區(qū)域采用安全檢查表法進行危險源分析，列出設備設施清單，利用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）對危險點內(nèi)的危險源進行風險評價，填寫設備設施風險分析與評價記錄。 5.1.4.1.2 對作業(yè)活動采用工作危害分析（JHA）進行危險源辨識，列出作業(yè)活動清單，利用作業(yè)風險矩陣分析法（LS法）對危險點內(nèi)的危險源進行風險評價，填寫作業(yè)活動工作危害分析與評價記錄。 5.1.4.2辨識范圍 危險源的辨識范圍覆蓋公司所有危險

6、點內(nèi)的危險源。 5.1.4.3 辨識要求 5.1.4.3.1 危險源辨識過程應充分考慮五種不安全因素，包括人的因素、機（含工藝技術(shù)）、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。主要有： 已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)公司控制下的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險源； 在工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源； 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料； 組織及其活動、材料的變更，工藝技術(shù)的變更，設備變更，或生產(chǎn)計劃的變更； 作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類有害環(huán)境（物質(zhì)）因素條件下，作業(yè)方式對危害的風險度有很大影響，應盡量考慮使用危害因素較少的作業(yè)方式，并給

7、作業(yè)人員配備專用勞動保護用品，以減少對人員的危害； 工藝存在的危害：通過分析工藝構(gòu)成，了解產(chǎn)生有害因素的作業(yè)源點及其散發(fā)有害因素的性質(zhì)、特征等情況。工藝的特點不同，所產(chǎn)生的危害也有很大差別； 作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于采用的物質(zhì)、環(huán)境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方面要識別危害因素的類型，包括化學因素、物理因素、生物因素。另一方面要識別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴散特點、成份、濃度或強度等。此外，還應分析危害因素產(chǎn)生及變化的原因，以便制定防護對策； 采用新裝備、新技術(shù)、新材料、開發(fā)新產(chǎn)品前，應組織危險源辨識，制定相對應的安全管控措施； 進入工作場所的

8、所有人員以及因他們的活動而產(chǎn)生的危險源和風險； 其他。 5.1.4.3.2 危險源辨識應同時考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài) a）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來； b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。 5.1.5 風險評價 5.1.5.1 風險評價方法 對識別出的每項危險源，采用工作危害分析法、風險矩陣分析法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性分析法進行評價。 5.1.5.2 風險評價準則 在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、暴露頻次、風險值的取值標準（按照附錄e）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下

9、要求： a）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》政府令第303號、《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》、《關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、《工業(yè)和信息化部關(guān)于建立民爆企業(yè)安全生產(chǎn)長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等）； b）設計規(guī)范、技術(shù)標準《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》DB37/T等）； c）本單位的安全管理、技術(shù)標準(《xxxxxx有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程》、《xxxxxx有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編》)； d）公司的安全生產(chǎn)方針和目標等； e）相關(guān)方的投訴。 5.1.5.

10、3 風險評價與分級 5.1.5.3.1 依據(jù)風險點內(nèi)所有危險源安全檢查表法、作業(yè)條件危險性分析法、工作危害分析、風險矩陣分析法風險分級四種評價方法確定的最高風險等級，綜合判定該風險點的風險級別。 5.1.5.3.2 利用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、風險矩陣分析法對危險點內(nèi)的危險源進行風險評價，劃分各危險源風險等級，取最高危險源風險等級作為危險點風險等級。 6.1.1風險矩陣分析法（LS） 風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。 事故發(fā)生的

11、可能性（L）判定準則 等級 標準 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生 3 沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 事件后果

12、嚴重性（S）判定準則 等級 法律、法規(guī) 及其他要求 人員 直接經(jīng)濟損失 停工 企業(yè)形象 4 潛在違反法規(guī)和標準 喪失勞動能力 50萬元以上 2套裝置停工、或設備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 1萬元以上 1 套裝置停工或設備 地區(qū)影響 2 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬元以下 受影響不大，幾乎不停工 公司及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 形象沒有受損 安全風險等級判定準則（R）及控制措施 風險值 風險等級

13、 應采取的行動/控制措施 實施期限 20-25 A/1級 極其危險 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 立刻 15-16 B/2級 高度危險 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 9-12 C/3級 顯著危險 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 2 年內(nèi)治理 4-8 D/4級 輕度危險 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費時治理 風險矩陣表 4 輕度危險 輕度危險 顯著危險 高度危險 極其危險 3 輕度危險 輕度危險 顯著危險 顯

14、著危險 高度危險 2 稍有危險 輕度危險 輕度危險 輕度危險 顯著危險 1 稍有危險 稍有危險 輕度危險 輕度危險 輕度危險 1 2 3 4 5 6.1.2作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大

15、、風險大。 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預料。 6 相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生 1 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故

16、、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程 0.1 實際不可能 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見地暴露 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則 分值 法律法規(guī) 及其他要求 人員傷亡

17、 直接經(jīng)濟損失 （萬元） 停工 公司形象 100 嚴重違反法律法規(guī)和標準 10人以上死亡，或50人以上重傷 5000以上 公司 停產(chǎn) 重大國際、國內(nèi)影響 40 違反法律法規(guī)和標準 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 1000以上 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 15 潛在違反法規(guī)和標準 3人以下死亡，或10人以下重傷 100以上 部分裝置停工 地區(qū)影響 7 不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 10萬以上 部分設備停工 公司及周邊范圍 2 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定

18、輕微受傷、間歇不舒服 1萬以上 1套設備停工 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 1 完全符合 無傷亡 1萬以下 沒有 停工 形象沒有受損 風險等級判定準則（D）及控制措施 風險值 風險等級 應采取的行動/控制措施 實施期限 >320 A/1級 極其危險 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 立刻 160～320 B/2級 高度危險 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 70～160 C/3級 顯著危險 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 2年內(nèi)治理 20～70

19、D/4級 輕度危險 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費時治理 <20 E/5級 稍有危險 無需采用控制措施，但需保存記錄 / 6.1.3風險程度分析法（MES） 風險的定義 指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS。 事故發(fā)生的可能性L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害

20、的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。 控制措施的狀態(tài)M 對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見下表。 控制措施的狀態(tài)（M）判定準則 分數(shù)值 控制措施的狀態(tài) 5 無控制措施 3 有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品 1 有預防措施，如機器防

21、護裝置等，但須保證有效 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見下表。 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準則 分數(shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度 E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 10 連續(xù)暴露 常態(tài) 6 每天工作時間內(nèi)暴露 每天工作時間出現(xiàn) 3 每周一次，或偶然暴露 每周一次，或偶然出現(xiàn) 2 每月一次暴露 每月一次出現(xiàn) 1

22、 每年幾次暴露 每年幾次出現(xiàn) 0.5 更少的暴露 更少的出現(xiàn) 注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。 事故的可能后果S 按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。 事故的可能后果嚴重性（S）判定準則 分 數(shù) 值 事故的可能后果 傷害 職業(yè)相關(guān)病癥 財產(chǎn)損失（元） 環(huán)境影響 10 有多人死亡 ＞1千萬 有重大環(huán)境影響的不可控排放 8 有一人死亡或多人永久失能 職業(yè)?。ǘ嗳耍? 100萬—

23、1000萬 有中等環(huán)境影響的不可控排放 4 永久失能（一人） 職業(yè)?。ㄒ蝗耍? 10萬—100萬 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 2 需醫(yī)院治療，缺工 職業(yè)性多發(fā)病 1萬—10萬 有局部環(huán)境影響的可控排放 1 輕微，僅需急救 職業(yè)因素引起的身體不適 ＜1萬 無環(huán)境影響 注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調(diào)整。 根據(jù)可能性和后果確定風險程度R=L·S=MES 將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)

24、條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見下表。 風險程度的分級判定準則（R） R=MES 風險程度（等級） ＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18 1級 2級 3級 4級 5級 注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。 6.2風險分級 按DB37/T2974-2017第5.3.3條結(jié)合企業(yè)實際進行風險等級的劃分： --E

25、級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控。 --D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。 --C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。 --B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。 --A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。 6.3風險控制措施 6.3.1 風險控制的策略性方法 風險控

26、制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險、應急措施等。 6.3.2 風險控制的技術(shù)性方法 風險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓措施、個體防護措施、應急處置措施、管理措施等。 6.3.3 風險控制措施的選擇 6.3.4在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施： a) 工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）； b) 標志、警告和（或）其他管理控制措施； c) 安全培訓措施； d) 應急處置措施； e) 個體防護措施。 6.3.5 風險點的控制措施: a) 對于一級風險點，應采取停產(chǎn)、停業(yè)措施； b) 對

27、于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進的控制措施； c) 不同級別的風險點要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。 6.4.6 風險控制措施評審 風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： a) 措施的可行性和有效性； b) 是否使風險降低至可接受程度； c) 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； d) 是否已選定最佳的解決方案。 7. 風險分級管控 7.1 風險分級管控的要求 分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司

28、各級管理部門和人員均須落實管控責任，對風險點進行有效管控。要求如下： a) 一級風險（紅色風險）點：重大風險，必須立即停產(chǎn)整頓，由公司級進行管控。 b) 二級風險（橙色風險）點：較大風險，必須重點管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門應高度關(guān)注，制定相應的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風險，由車間級進行管控。 c) 三級風險（黃色風險）點：一般風險，需要重點管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門應重點關(guān)注，制定相應的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風險，由班組級進行管控。 d) 四級風險（藍色風險）點：低風險，需要管控。公司和主管安全部門要及時關(guān)注，制定相應的安全管理措施和技術(shù)措施，

29、由崗位級進行管控。 7.2 編制風險分級管控清單 各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規(guī)定及時更新。 7.3 風險告知 在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄或安全管理要點標識牌，標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控措施、應急處置要求等內(nèi)容。 8文件管理 安全環(huán)保部結(jié)合實際編制并完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，應包括風險分級管控制度、危險源辨識與風險評價表、風險點統(tǒng)計表、風險分級管控清單，并建檔管理。 9分級管控的實施效果 通過風

30、險分級管控體系建設，在以下方面應有所改進： a) 每一輪危險源辨識和風險評價后，使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； b) 風險點的警示標識得到保持和改善； c) 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； d) 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高； e) 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強； f) 根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。 10持續(xù)改進 10.1 體系評審 總經(jīng)理組織每年對風險分級管控體系建設

31、進行一次系統(tǒng)性評審。特殊情況時應根據(jù)新技術(shù)、新材料、新設備、新產(chǎn)品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審，并對評審結(jié)果進行公示或公布。 10.2 體系更新 10.2.1 危險源辨識、風險評價的更新頻次 危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態(tài)的過程，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。 兩個體系領(lǐng)導小組組織各部門每年進行一次系統(tǒng)性更新。當危險點在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、設備、工藝（工序）技術(shù)變化時，應及時進行系統(tǒng)更新。 10.2.2 風險信息的更新 公司各部門根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針

32、對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息： a) 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變； b) 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價； c) 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； d) 生產(chǎn)工藝技術(shù)或?qū)Ｓ迷O備發(fā)生較大改變； e) 進行新技術(shù)、新材料、新設備、新產(chǎn)品等四新活動； f) 風險程度變化后，需要對風險控制措施調(diào)整。 10.3 溝通 10.3.1 各崗位人員發(fā)現(xiàn)風險信息有所變化時，應及時向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時，保衛(wèi)科或其他聯(lián)系部門應及時有效傳遞風險信息，以樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。 10

33、.3.2 重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓。 11.危害識別及風險評價程序? 11.1?成立評價組? 公司成立安全生產(chǎn)風險評價組，以公司分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導為組長、生產(chǎn)、安全、設備、電器、化驗的管理人員參加，編制本公司的安全生產(chǎn)風險分級管控管表格。全面開展安全生產(chǎn)危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。? 11.2?評價依據(jù)《公司安全生產(chǎn)管理制度》、相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標準、各單位安全管理制度、操作規(guī)程等。? 11.3風險控制? 中等及中等以上風險必須制定針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。 12.評價準則? ?13.危險源的重新識別、評價和更新? 13.1安全設備處每年組織危險源的重新識別、評價和更新。? 13.2當新的法規(guī)頒布、新產(chǎn)品或新工程以及設備更新、技術(shù)改造、過程變更等情況發(fā)生時或根據(jù)部門內(nèi)部管理的需要，各部門應及時對新發(fā)生的危險源進行識別，報安全設備處審核評價后予以實施。? 14.記錄、資料管理?? 14.1安全環(huán)保部統(tǒng)一保存危險源識別、評價的資料和記錄。 14.2各部門保存本部門危險源識別、評價的資料和記錄 14.3按時向上級主管部門上報安全風險管控信息