全球史與國(guó)際法視野中的《獨(dú)立宣言》

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1、全球史與國(guó)際法視野中的《獨(dú)立宣言》 　　每當(dāng)談?wù)摗丢?dú)立宣言》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《宣言》)，人們立刻就會(huì)想起耳熟能詳?shù)拿裕骸拔覀冋J(rèn)為下面這些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利?！边@些名言常常和美國(guó)建國(guó)及制定美國(guó)憲法所秉持的政治 原則聯(lián)系在一起，成為塑造美國(guó)政治想象的重要組成部分。然而，我們不要忘記，這不是“建國(guó)宣言”，而是“獨(dú)立宣言”。在這段名言之前，也就是《宣言》的第一段，明確提出了北美要從大英帝國(guó)獨(dú)立出來(lái)的政治主張。而“人人生而平等”等關(guān)于天賦人權(quán)的說(shuō)法，恰恰是北美從大英帝國(guó)中分離、獨(dú)立的政治哲學(xué) 依據(jù)。由此，《宣言》就在政治

2、哲學(xué)上展現(xiàn)了深刻的內(nèi)在矛盾：一方面天賦人權(quán)學(xué)說(shuō)乃是基于社會(huì) 契約建國(guó)的學(xué)說(shuō)，而另一方面天賦人權(quán)學(xué)說(shuō)也是基于社會(huì)契約摧毀國(guó)家、分離獨(dú)立的學(xué)說(shuō)。在流行的教科書(shū)和學(xué)術(shù)著作中，普遍強(qiáng)調(diào)天賦人權(quán)通過(guò)社會(huì)契約理論來(lái)建立現(xiàn)代國(guó)家的重要意義。的確，十八世紀(jì)以來(lái)的現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)基本上按照《宣言》所闡述的政治原則建立起正當(dāng)性，但是很少有人注意到，瓦解國(guó)家甚至摧毀國(guó)家的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)和分離主義運(yùn)動(dòng)也是以《宣言》所闡述的政治原則作為正當(dāng)性依據(jù)。事實(shí)上，瓦解大英帝國(guó)、使北美從帝國(guó)中分離和獨(dú)立出來(lái)，原本就是《宣言》的政治意圖所在。因此，研究《宣言》不應(yīng)當(dāng)僅僅局限在它為建立現(xiàn)代國(guó)家提供的政治哲學(xué)依據(jù)，而應(yīng)當(dāng)首先關(guān)注它是如何為分離和

3、獨(dú)立運(yùn)動(dòng)提供正當(dāng)性依據(jù)的。這就意味著對(duì)《宣言》的研究要從國(guó)家建構(gòu)的視角轉(zhuǎn)移到全球國(guó)際關(guān)系和國(guó)際法發(fā)展的脈絡(luò)中，重新理解其對(duì)全球秩序變化的重要意義。 　　現(xiàn)任哈佛大學(xué)歷史系主任大衛(wèi)阿米蒂奇(David Armitage)的《獨(dú)立宣言：一種全球史》，就是將《宣言》放在全球史和國(guó)際法的框架中進(jìn)行重新解讀，從而將《宣言》發(fā)表之后的歷史看作由《宣言》促成傳統(tǒng)國(guó)家開(kāi)始走向解體、現(xiàn)代國(guó)家政權(quán)組織形式走向普適的歷史。在《宣言》發(fā)表后的幾百年里，整個(gè)世界燃起打破枷鎖的熱忱，分離和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌，顯而易見(jiàn)，全新的世界秩序已經(jīng)被鍛造。這在一定程度上回應(yīng)了托馬斯杰弗遜在一八二六年去世前的最后一封公開(kāi)信中所做的

4、預(yù)言—“它(《宣言》)是決定我們自身及整個(gè)世界命運(yùn)的利器。” 　　由此，對(duì)《宣言》的理解必須區(qū)分兩個(gè)視角，一種是國(guó)際政治或國(guó)際法上的分離和獨(dú)立的視角，另一種是國(guó)家法層面上對(duì)天賦人權(quán)的保護(hù)。如果我們回到《宣言》的歷史發(fā)展，它的原初解讀毫無(wú)疑問(wèn)是分離和獨(dú)立視角，然而在一七七六年之后的幾十年里，由于動(dòng)蕩的國(guó)際環(huán)境 ，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、革命和獨(dú)立建國(guó)運(yùn)動(dòng)等等，逐步改變著人們的解讀，人們的視角逐漸由最初的獨(dú)立建國(guó)主張發(fā)展到后來(lái)對(duì)個(gè)人權(quán)利的申述?！缎浴吠瑫r(shí)也引發(fā)了針對(duì)國(guó)家權(quán)利的廣泛討論，尤其是針對(duì)美國(guó)一類(lèi)的新國(guó)家：這些國(guó)家究竟如何加入國(guó)際社會(huì)。在這種討論中，人們其實(shí)很少提及《宣言》第二段所述及的個(gè)人權(quán)利。

5、準(zhǔn)確地說(shuō)，個(gè)人權(quán)利在二十世紀(jì)后半葉波及全球的爭(zhēng)取權(quán)利運(yùn)動(dòng)興起之前，并非國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的《宣言》主要內(nèi)容。在阿米蒂奇看來(lái)，當(dāng)時(shí)《宣言》的核心目的恰恰是宣布獨(dú)立。《宣言》首先提出了一個(gè)大前提：我們?nèi)祟?lèi)有這么一項(xiàng)“國(guó)際秩序”，即自然法內(nèi)涵的規(guī)則，世界由平等獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家組成，具體到每個(gè)人，每個(gè)人與其政府的關(guān)系，即“不言而喻”的真理那部分內(nèi)容。其后則列舉英王的種種罪行，論證英王、英帝國(guó)違背了這個(gè)“國(guó)際秩序”。最后得出結(jié)論：北美要獨(dú)立。 　　我們來(lái)關(guān)注常常被忽略的《宣言》第一段和最后一段： 　　在人類(lèi)事務(wù)的發(fā)展過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)民族必須解除其與另一個(gè)民族之間的政治聯(lián)系，并在世界各國(guó)之間依照

6、自然法則和自然神明取得獨(dú)立和平等的地位時(shí)，出于對(duì)人類(lèi)公意的尊重，有必要宣布他們不得不獨(dú)立的原因。(第一段) 　　因此，我們，集合在大陸會(huì)議的美利堅(jiān)聯(lián)合邦全體代表，呼吁全世界最崇高的正義為我們的各項(xiàng)正當(dāng)意圖做證：我們以殖民地善良人民的名義并經(jīng)他們授權(quán)，極為莊嚴(yán)地宣布，這些聯(lián)合一致的殖民地從此成為，而且是名正言順地成為自由和獨(dú)立的國(guó)家;它們解除效忠英國(guó)王室的一切義務(wù)，它們和大不列顛國(guó)之間的一切政治關(guān)系從此全部斷絕，而且理應(yīng)斷絕;作為自由和獨(dú)立的國(guó)家，它們有全權(quán)宣戰(zhàn)、媾和、結(jié)盟、通商并處理獨(dú)立國(guó)家理應(yīng)處理的一切事務(wù)和事宜。……(最后一段) 　　第一段表述事實(shí)上涵括了十八世紀(jì)國(guó)際政治的幾個(gè)

7、假定。其中最基本的假定是政治主體，即一系列依據(jù)某些特定的外部規(guī)則(“自然法則和自然神明”)彼此互動(dòng)的政治實(shí)體(“世界各國(guó)”)。它們彼此分離或相互獨(dú)立，同時(shí)又是平等的。這些實(shí)體數(shù)目并不固定，新的實(shí)體會(huì)不時(shí)涌現(xiàn)。由此，美國(guó)從誕生的那一刻起，便是國(guó)際性的，是現(xiàn)代國(guó)際秩序的產(chǎn)物。最初的美利堅(jiān)諸聯(lián)邦接受?chē)?guó)際間協(xié)定的制約，它們的行為也無(wú)不遵守當(dāng)時(shí)的國(guó)際準(zhǔn)則。那么當(dāng)時(shí)“流行的國(guó)際法準(zhǔn)則”是什么?北美革命者們是如何認(rèn)識(shí)彼時(shí)歐洲政治格局的?在此基礎(chǔ)上，他們想做的是加入這個(gè)格局，還是改變這個(gè)格局?這就需要理解十八世紀(jì)的歐洲國(guó)際法。 　　一七七六年標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際法準(zhǔn)則指南是瑞典法學(xué)家埃默瓦特爾的簡(jiǎn)明法律 手冊(cè)《萬(wàn)

8、國(guó)公法》(The Law of Nations，1758)，在他的國(guó)家定義中，獨(dú)立是至為根本的條件： 　　任一群體，不論采取任何形式，如若不依賴(lài)任一外國(guó)勢(shì)力而能夠?qū)崿F(xiàn)自我治理，便可稱(chēng)為—主權(quán)國(guó)家。該主權(quán)國(guó)家與任何其他國(guó)家享有同等的權(quán)利，主權(quán)國(guó)家是生活在國(guó)際法治下的自然社會(huì)中的道德 人。任一人群欲加入這一偉大的社會(huì)，必先真正地?fù)碛兄鳈?quán)并實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，即擁有權(quán)威和自己的法律，以實(shí)現(xiàn)對(duì)既定人群的管轄。 　　在瓦特爾之前，從沒(méi)有哪個(gè)國(guó)際法學(xué)者如此堅(jiān)持不懈地強(qiáng)調(diào)自由、獨(dú)立和相互間的依賴(lài)，并以此作為國(guó)家存在及處理國(guó)家之間關(guān)系的前提。《宣言》的作者們很快接受了瓦特爾反復(fù)重申的命題，即國(guó)家是“自由和獨(dú)

9、立的”，并以此作為自身建國(guó)的基本理念。隨著時(shí)間的推移，這一說(shuō)法逐步演變成了現(xiàn)代國(guó)際法中的標(biāo)準(zhǔn)定義，即獨(dú)立是國(guó)與國(guó)之間建立關(guān)系的前提條件。 　　由此，北美殖民地不僅迫切希望獨(dú)立，而且迫切希望獲得歐洲其他國(guó)家的認(rèn)可和援助，從而加入國(guó)際社會(huì)。理查德亨利李在一七七六年四月寫(xiě)道：“只要我們?nèi)詫⒆约嚎醋鞔笥⒌蹏?guó)的臣民，就不會(huì)有任何一個(gè)歐洲國(guó)家愿意與我們打交道或與我們進(jìn)行貿(mào)易。榮譽(yù)、尊嚴(yán)、國(guó)際禮儀都不允許這樣做，除非有一天我們獲得獨(dú)立?！敝趁竦厝嗣駱O有必要建立法律上的實(shí)體，這樣便可與歐洲各國(guó)展開(kāi)貿(mào)易并建立聯(lián)盟。至此，結(jié)合最后一段可以看出，《宣言》重點(diǎn)表達(dá)了兩層意思，一是“獨(dú)立”，即北美要脫離大英帝國(guó)，

10、成為自由獨(dú)立的國(guó)家。那么，什么是“自由和獨(dú)立的國(guó)家”?它指的正是共和政府，它不再效忠于英王，而是要遵從流行的國(guó)際法準(zhǔn)則。接著第二層含義被引出，也就是“入世”，即北美十三塊殖民地要加入國(guó)際社會(huì)，加入由獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家組成的國(guó)際社會(huì)?！缎浴返陌l(fā)布對(duì)象，不僅僅是美國(guó)人、英國(guó)人，而是全世界，是“公正”的全世界。 　　北美通過(guò)《宣言》表述的國(guó)際秩序，為自己的獨(dú)立獲得自然正當(dāng)?shù)膬?nèi)涵，而發(fā)布《宣言》和接下來(lái)的獨(dú)立革命，就是以實(shí)際行動(dòng)催化并塑造著全新國(guó)際秩序的形成。那時(shí)的國(guó)際秩序就是歐洲列強(qiáng)殖民各地的帝國(guó)格局，而從北美獨(dú)立開(kāi)始，掀起的是不再附屬于帝國(guó)、殖民地獨(dú)立建國(guó)的主權(quán)國(guó)家格局。 　　一六四八年

11、的《威斯特伐利亞和約》，往往被認(rèn)為標(biāo)志著主權(quán)國(guó)家體系在歐洲的誕生。然而這僅僅是理論的神話(huà)建構(gòu)，《和約》基本上沒(méi)有改變當(dāng)時(shí)歐洲整體的國(guó)家間關(guān)系格局，比如神圣羅馬帝國(guó)繼續(xù)維持著其法律框架和國(guó)制體系。歐洲實(shí)際上是主權(quán)國(guó)家和帝國(guó)雜糅的復(fù)雜結(jié)構(gòu)，且這一結(jié)構(gòu)維持了一個(gè)半世紀(jì)之久。在這樣的歷史背景下，《宣言》恰恰是《和約》影響下的一個(gè)實(shí)際案例，同時(shí)它又超出《和約》本身，打造著主權(quán)國(guó)家秩序話(huà)語(yǔ)的加強(qiáng)版。正因?yàn)槿绱?，阿米蒂奇認(rèn)為當(dāng)時(shí)的主權(quán)國(guó)家國(guó)際秩序，僅僅是“正在出現(xiàn)”(emerging)，而《獨(dú)立宣言》的意義在于催化和塑造著這一秩序的形成。 　　表面上，北美革命在當(dāng)時(shí)通過(guò)《宣言》向世界宣布的，不是它的革

12、命性，而是反過(guò)來(lái)要回歸和重塑帝國(guó)格局之前的歐洲主權(quán)國(guó)家政治理念。事實(shí)上，美國(guó)從建國(guó)之時(shí)開(kāi)始，想做的從來(lái)就不僅僅是加入既有的世界格局，而是包含著重構(gòu)世界秩序的企圖。《宣言》中想象的世界已經(jīng)呈現(xiàn)出現(xiàn)代世界的特征，不同民族和國(guó)家之間最顯著的互動(dòng)形式是商業(yè)活動(dòng)和戰(zhàn)爭(zhēng)。然而即使在歐洲思想家的頭腦中，這種國(guó)與國(guó)之間互動(dòng)觀(guān)念的誕生，截至一七七六年也不過(guò)一個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間。在當(dāng)時(shí)，人們還是會(huì)訴諸某些形而上的規(guī)范，比如“自然法則和上帝的旨意”，談?wù)撝^“眾所周知的戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)則”以及文明與野蠻在文化上的標(biāo)準(zhǔn)。《宣言》則將國(guó)際法又往前推進(jìn)了一步，從自然法推向了實(shí)證法?！缎浴分袊@國(guó)內(nèi)管治、殖民地立法和國(guó)際法領(lǐng)域，對(duì)英

13、王及議會(huì)進(jìn)行了具體的指控。大陸會(huì)議的與會(huì)者們，在公正的全世界這一“法庭”之上，通過(guò)《宣言》打了漂亮的一仗。在接下來(lái)的歷史中，北美革命取得勝利，十三塊殖民地成功脫離大英帝國(guó)。由于它對(duì)全球形成公正的國(guó)際秩序具有歷史性的貢獻(xiàn)，托馬斯潘恩預(yù)言北美會(huì)“成為被壓迫人民的避難所、知識(shí)與仁慈的登臺(tái)和全世界范圍商貿(mào)活動(dòng)通用的集散地”。 　　正是將《宣言》置于全球史的視野中，阿米蒂奇將北美革命視作一次極富傳染性的主權(quán)革命，而全球史就是主權(quán)國(guó)家發(fā)展的普世史。從最早的荷蘭、比利時(shí)和盧森堡，到加勒比海周?chē)牡貐^(qū)、西屬美洲、巴爾干地區(qū)、西非和中歐。接著是“一戰(zhàn)”之后在中歐和東亞的大蔓延，“二戰(zhàn)”之后涵蓋整個(gè)亞洲和非

14、洲。包括一九八九年后波羅的海、巴爾干和東歐出現(xiàn)的大規(guī)模主權(quán)革命，甚至二○○八年科索沃獨(dú)立、二○一一年南蘇丹獨(dú)立，都被他納入了以《宣言》為建國(guó)模板的世界歷史之中。然而，如果我們審慎觀(guān)察一七七六年之后的全球史，會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)在不同時(shí)期、面對(duì)不同的主客體，《宣言》呈現(xiàn)出不同的意義，幾百年來(lái)世界秩序的變遷事實(shí)上很難像阿米蒂奇那樣輕松地用主權(quán)國(guó)家的普世史來(lái)敘述。 　　《宣言》把美國(guó)推入了由主權(quán)國(guó)家構(gòu)成的世界之中，但是與此同時(shí)，這個(gè)世界還充斥著多個(gè)帝國(guó)，既有橫跨歐亞大陸的帝國(guó)，也有發(fā)端于歐洲的海洋帝國(guó)，整個(gè)世界秩序呈現(xiàn)主權(quán)國(guó)家秩序與帝國(guó)秩序交錯(cuò)的局勢(shì)。到一八七六年，也就是北美獨(dú)立一百周年之際，美洲和歐洲

15、已有不少新的國(guó)家問(wèn)世，包括墨西哥、巴西、比利時(shí)等等，而彼時(shí)《英國(guó)皇室頭銜法案》(British Royal Titles Act)正授予維多利亞女王“印度女王”的頭銜，英第二帝國(guó)正值巔峰。從這個(gè)歷史階段來(lái)看，《宣言》并非是具有普世意義的，它更像是試圖從原本帝國(guó)統(tǒng)治之下的世界分一杯羹的工具，新興國(guó)家通過(guò)國(guó)家主權(quán)的話(huà)語(yǔ)從原先帝國(guó)的附庸轉(zhuǎn)向獨(dú)立、平等的國(guó)家，盡可能締造并擴(kuò)大由諸多主權(quán)國(guó)家組成的世界。 　　“一戰(zhàn)”“二戰(zhàn)”，直至一九七五年的去殖民化運(yùn)動(dòng)，兩次發(fā)布獨(dú)立宣言的熱潮將這種主權(quán)國(guó)家秩序?qū)Φ蹏?guó)秩序的瓦解與重構(gòu)呈現(xiàn)得更加清晰。在這近百年的時(shí)間中，奧斯曼帝國(guó)、羅曼諾夫王朝、哈布斯堡王朝相繼崩潰

16、，七十余個(gè)新國(guó)家從大英帝國(guó)、法蘭西帝國(guó)和葡萄牙帝國(guó)海外殖民地的殘骸中脫穎而出，多個(gè)主權(quán)國(guó)家共同撲滅了帝國(guó)的生命力。帝國(guó)這種包含差序格局或不平等統(tǒng)治關(guān)系的治理模式從正當(dāng)性上被徹底消解，然而世界的事實(shí)是兩大陣營(yíng)形成了兩大帝國(guó)結(jié)構(gòu)。 　　一九九○至一九九三年間，伴隨蘇聯(lián)解體，共有三十多個(gè)國(guó)家宣布獨(dú)立，美國(guó)成為唯一的超級(jí)帝國(guó)。直到后冷戰(zhàn)時(shí)代的今天，整個(gè)世界似乎步入了由主權(quán)國(guó)家構(gòu)成的秩序之中，我們有《大西洋憲章》《世界人權(quán)宣言》《歐洲人權(quán)公約》和《聯(lián)合國(guó)憲章》。然而如果觀(guān)察這一時(shí)期的世界，美國(guó)是否只是一個(gè)在世界秩序中與其他國(guó)家平等的主權(quán)國(guó)家?過(guò)去帝國(guó)秩序中存在的差序格局、支配與被支配的關(guān)系是否真的

17、已經(jīng)消失?事實(shí)上，帝國(guó)早已卷土重來(lái)，只是這一次它的形式更為隱秘?！缎浴分凶杂伞⑵降?、人權(quán)的部分，成為西方自由主義話(huà)語(yǔ)體系的一部分，在某種意義上正以“普世”的標(biāo)準(zhǔn)成為帝國(guó)統(tǒng)治的工具。我們所熟悉的傳統(tǒng)帝國(guó)，往往是通過(guò)移民或殖民形式對(duì)領(lǐng)土進(jìn)行正式占有，而美國(guó)作為一種新型帝國(guó)，恰恰是通過(guò)正式領(lǐng)土占有之外的方式，例如通過(guò)金融或商業(yè)利益等方式保持對(duì)某國(guó)的控制。如果說(shuō)傳統(tǒng)帝國(guó)看重的是統(tǒng)治(rule)，那么新型帝國(guó)看重的是控制(control)，在保證目標(biāo)國(guó)家的政策服從于本國(guó)利益的情況下，鼓勵(lì)其自治和建立穩(wěn)定的政府體制，這不僅僅是一種減省成本的統(tǒng)治方式，而且能夠獲得更高的道德正當(dāng)性。與此同時(shí)，政治手段和經(jīng)濟(jì)

18、手段結(jié)合得更為密切，“如果可能就做貿(mào)易，如果必要就使用武力”成為這種統(tǒng)治形態(tài)的生動(dòng)表現(xiàn)。 　　如果說(shuō)《宣言》最初只是為美利堅(jiān)的主權(quán)想象出一幅新世界的圖景，而歷史證明，它正塑造著整個(gè)世界。一七八三年耶魯大學(xué)校長(zhǎng)埃茲拉斯泰爾斯曾這樣設(shè)想： 　　一個(gè)新的主權(quán)國(guó)家在萬(wàn)國(guó)之林崛起，全世界各國(guó)各民族的人們都會(huì)對(duì)這一新近發(fā)生的政治現(xiàn)象刮目相看并予以反思。我們的艦船將從此懸掛美利堅(jiān)的旗幟走遍世界;我們的星條旗將出現(xiàn)在孟加拉和廣州，出現(xiàn)在印度河、恒河，出現(xiàn)在黃河、長(zhǎng)江……我們從各地收獲知識(shí)并將其帶回美國(guó)，在這里消化和完善，屆時(shí)，經(jīng)過(guò)完善的知識(shí)還會(huì)從美洲返回到歐洲、亞洲和非洲，用真理和自由把全世界照亮。 　　在今天，我們常常把世界由獨(dú)立、平等、自由的主權(quán)國(guó)家構(gòu)成當(dāng)作自然、普世的前提，仿佛這是一個(gè)不證自明的事實(shí)。然而必須注意到的是，這套話(huà)語(yǔ)背后所可能隱含的更加隱秘的帝國(guó)秩序。主權(quán)國(guó)家的均勢(shì)格局從來(lái)不是一種穩(wěn)定的局面，各個(gè)大國(guó)的興衰更替正以一種令人目眩的速度進(jìn)行著。金融危機(jī)以來(lái)，美國(guó)對(duì)全球的控制力正在減弱，歐盟也日益表現(xiàn)出更大的獨(dú)立性，世界秩序正在面臨著巨變。在這樣的格局下，中國(guó)的全面復(fù)興無(wú)疑具有普遍的世界意義。我們或許可透過(guò)對(duì)《宣言》全球史與國(guó)際法意義上的解讀，看見(jiàn)未來(lái)。