國際經(jīng)濟學之非關稅壁壘與新貿(mào)易保護主義

第九章 非關稅壁壘與新貿(mào)易保護主義第一節(jié) 引言一、非關稅壁壘：除關稅外的其他對國際貿(mào)易活動進行管理和控制的政策措施，如進口（出口）配額、自動出口限制、傾銷與反傾銷、出口補貼與反補貼、技術及行政性貿(mào)易壁壘等等。 二、本講內(nèi)容（一）非關稅壁壘的類型及其經(jīng)濟效應（二）貿(mào)易保護主義基本觀點和經(jīng)典理論（三）戰(zhàn)后全球貿(mào)易自由化趨勢 第二節(jié) 非關稅壁壘的類型及經(jīng)濟效應一、配額：最重要的非關稅壁壘措施，指一國在一定時期內(nèi)對某種商品的進口（或出口）的數(shù)量（或金額）加以直接限制的行政措施。（主要以進口配額為多）（一）進口配額的經(jīng)濟效應（小國）分析圖9.1：進口配額的局部均衡效應 FIGURE 8-3 Partial Equilibrium Costs and Benefits of a Tariff. 結論：進口配額的福利效應與關稅的福利經(jīng)濟效應完全相同，凈福利損失為（b+d）面積。案例研究9.1 美國糖進口配額的經(jīng)濟影響 （二）進口配額與進口關稅的經(jīng)濟效應比較分析圖9.1：進口配額的局部均衡效應 FIGURE 9-1 Partial Equilibrium Effects of an Import Quota. 1、對于給定的進口關稅，如國內(nèi)需求增加，會導致更高的消費量和進口量，對于國內(nèi)價格和國內(nèi)產(chǎn)量不存在影響。而對于給定的進口配額，若國內(nèi)需求增加，會導致更高的國內(nèi)價格和國內(nèi)生產(chǎn)量。因而，進口配額比關稅更具有保護性。2、采取進口關稅限制進口，外國出口者可以采取降低出口價格的方式部分（甚至全部）抵消關稅的貿(mào)易效應。進口配額情況下則無法起到作用。因而，進口配額比關稅更具有限制性。（大國模型） 3、如果政府不是以公開、公平方式拍賣進口配額，則潛在進口者為獲得利潤會極力游說官員乃至行賄，造成資源浪費和滋生腐敗。 二、自動出口限制：指這樣一種情況，當一國的出口威脅到進口國國內(nèi)經(jīng)濟時，進口國以貿(mào)易報復相威脅，迫使另一國“自愿”地減少某種商品的出口，又稱“有秩序銷售安排”。（一）經(jīng)濟效應與進口配額基本相同，唯一不同在于由出口方執(zhí)行限制，故出口國政府可以采取拍賣出口額度方式獲得收入效應。 案例9.2：日本汽車業(yè)對美國的出口限制 三、技術、行政及其他壁壘（一）通過設置復雜苛刻的技術標準、行政法規(guī)以及商品包裝標簽規(guī)定等方式限制進口。（二）歧視性政府采購：一國為保護扶植國內(nèi)民族工業(yè)，在進行政府采購時，優(yōu)先購買本國商品和服務的歧視性政策。 1933年“購買美國貨法案” 1979年GATT”東京回合”關于政府采購政策達成協(xié)議，試圖消除這一壁壘。 四、國際卡特爾：指由一些國家的某種商品的供應商（或政府）組成集團，以達成協(xié)議方式限制某種商品的產(chǎn)量和出口量以使該組織利潤達到最大化。1、石油輸出國組織（OPEC）2、卡特爾具有不穩(wěn)定性。 五、（國際）傾銷與反傾銷（一）傾銷：指一國商品以低于國內(nèi)價格甚至于低于成本的價格出口。1、持續(xù)性傾銷：市場分割定價的一般做法（在需求價格彈性較大的市場制定較低的價格，在需求彈性較小的市場制定較高的價格）。2、偶然性傾銷：處理國內(nèi)積壓和庫存商品。3、掠奪性傾銷：打擊國外競爭者，試圖獲取壟斷利潤。 （二）反傾銷：針對于掠奪性傾銷行為，受到損害的國家可以采取征收或威脅征收反傾銷稅方式來制止這類不公平競爭行為。但濫征反傾銷稅日益成為一種新的貿(mào)易壁壘形式。1、1978年，美國實施“觸發(fā)價格機制”。2、案例9.3：2001年實施的反傾銷措施3、補充：所謂中國的“非市場經(jīng)濟地位”問題 六、出口補貼與反出口補貼（一）出口補貼：指對本國出口者或潛在出口者進行直接支付或者減免稅負或補貼貸款等等方式促進本國對外出口。（二）反出口補貼：WTO允許受到損害的國家以采取征收或威脅征收反貼補稅的方式抵消這種補貼。但濫征反補貼稅日益成為一種新的貿(mào)易壁壘形式。案例9.4 發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)補貼 第二節(jié) 貿(mào)易保護主義的政治經(jīng)濟學一、貿(mào)易保護主義的基本出發(fā)點（一）需要通過保護來減少國內(nèi)失業(yè)（二）需要通過保護消除國際收支赤字 （二）評價：1、“以鄰為壑”的做法，建立別國的損失基礎上，最終結果可能是兩敗俱傷。2、“誰得到了保護？”：貿(mào)易保護使生產(chǎn)者受益而使消費者受損。 二、保護幼稚工業(yè)論（一）理論內(nèi)容：某國家在某種商品（產(chǎn)業(yè)）可能有潛在的比較優(yōu)勢，但是由于缺乏專有技術和最初較少的投入，該產(chǎn)業(yè)難以建立。或者雖已啟動，也難以與外國企業(yè)競爭。對于這類“幼稚工業(yè)”必須暫時進行貿(mào)易保護，直至它能應付外國競爭，并取得長期的競爭優(yōu)勢時，即可以取消保護。弗雷德里希李斯特（1789-1846），德國歷史學派著名經(jīng)濟學家政治經(jīng)濟學的國民體系（1841） “財富的生產(chǎn)力比之財富本身不知要重要多少倍” （二）評價1、發(fā)展中國家比發(fā)達國家更適用于該理論2、難于確定哪些產(chǎn)業(yè)應該成為“幼稚產(chǎn)業(yè)”，經(jīng)驗證明，許多產(chǎn)業(yè)成為“扶不起的阿斗”。3、在貿(mào)易保護措施方面，生產(chǎn)者補貼比關稅或其他非關稅壁壘更好些，因為前者屬于單純的國內(nèi)政策，不構成對國際價格的扭曲。 三、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論（政策）（一）理論內(nèi)容： 政府可以通過暫時的保護（關稅、補貼、稅收優(yōu)惠及政企合作）在半導體、計算機、遠程通訊和其他被認為對該國至關重要的領域內(nèi)（戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)）創(chuàng)造出比較優(yōu)勢。 這些高科技產(chǎn)業(yè)具有很高的投資風險，初期較高的R&D投入和規(guī)模經(jīng)濟要求，而一旦成功便可能帶來高額壟斷利潤和正向外部經(jīng)濟效應。（需求收入彈性高、技術外溢、成為主導產(chǎn)業(yè)） （二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈論分析1、在無任何補貼情況下空中客車公司制造不制造制造-1千萬，-1千萬1億，0不制造0，1億0，0波音公司 2、歐盟對空客公司補貼1500萬空中客車公司制造不制造制造-1千萬，5百萬1億，0不制造0，1.15億0，0波音公司 （三）評價：1、更適用于發(fā)達國家在重要高科技產(chǎn)業(yè)領域獲得比較優(yōu)勢。發(fā)展中國家也一定程度上適用。2、日本在20世紀50年代鋼鐵工業(yè)、70-80年代的半導體工業(yè)，以及歐盟戰(zhàn)后在民用航空器制造業(yè)中，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策均有所體現(xiàn)。3、政策實施中有困難，首先，難以選擇合適的產(chǎn)業(yè)，并采取適度的政策進行培育。其次，大多數(shù)發(fā)達國家同時實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，效果相互抵消。第三、很可能招致貿(mào)易報復。 第三節(jié) 戰(zhàn)后全球貿(mào)易自由化趨勢一、美國：戰(zhàn)后貿(mào)易自由化趨勢的倡導者二、（GATT）/WTO：主要推動者（一）關稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）成立于1947年，總部設在日內(nèi)瓦（瑞士）。宗旨是通過組織多邊貿(mào)易談判，促進更自由的貿(mào)易。 （二）GATT三原則1、非歧視原則：（1）最惠國待遇：指的是一國對于所有成員國的貿(mào)易待遇都必須是同樣的，如果一國給予另一國降低或免除關稅或提供其他優(yōu)惠政策，該國必須同時給予任何其他成員國同樣的待遇。（2）國民待遇：指的是一國給予所有其他成員國公民和企業(yè)在經(jīng)濟上的待遇不低于給予本國公民和企業(yè)的待遇，包括稅收、市場開放等，以保證其他成員國產(chǎn)品與本國產(chǎn)品以同樣的條件競爭。 2、貿(mào)易自由化原則，通過談判降低各國間的關稅及消除非關稅壁壘（或關稅化）案例研究9.10：貿(mào)易談判的多邊回合3、磋商調(diào)解原則：通過協(xié)商解決國際貿(mào)易糾紛（磋商、調(diào)解、仲裁） （三）GATT “烏拉圭回合”談判（1986.11-1993.12）1、關稅，進一步減讓，總體減讓34%，工業(yè)品平均關稅從4.7%減讓至3%。2、配額，10年內(nèi)以關稅方式取代農(nóng)產(chǎn)品、服裝和紡織品進口配額，并在此基礎上進行關稅減讓。3、進一步修訂完善了東京回合的反傾銷守則、反補貼守則。 4、將知識產(chǎn)權保護、服務貿(mào)易及與貿(mào)易有關的投資措施等領域納入談判并取得成果（服務貿(mào)易總協(xié)定、與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)議）5、建立世界貿(mào)易組織（WTO），根據(jù)烏拉圭回合達成的協(xié)議，WTO于1995年1月1日起成立，取代臨時適用的GATT。（GATT1994成為WTO管理下的最重要的法律文件） （四）WTO及其新一輪多邊貿(mào)易談判1、2001年11月，WTO在卡塔爾的多哈正式啟動以一輪多邊貿(mào)易談判“多哈回合”，議題涉及農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、服務貿(mào)易自由化等方面。2、此次會議上，中國被正式接納為WTO成員國。