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1、第九章 非關(guān)稅壁壘與新貿(mào)易保護(hù)主義第一節(jié) 引言一、非關(guān)稅壁壘：除關(guān)稅外的其他對(duì)國際貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理和控制的政策措施，如進(jìn)口（出口）配額、自動(dòng)出口限制、傾銷與反傾銷、出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼、技術(shù)及行政性貿(mào)易壁壘等等。 二、本講內(nèi)容（一）非關(guān)稅壁壘的類型及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（二）貿(mào)易保護(hù)主義基本觀點(diǎn)和經(jīng)典理論（三）戰(zhàn)后全球貿(mào)易自由化趨勢 第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘的類型及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、配額：最重要的非關(guān)稅壁壘措施，指一國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口（或出口）的數(shù)量（或金額）加以直接限制的行政措施。（主要以進(jìn)口配額為多）（一）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國）分析圖9.1：進(jìn)口配額的局部均衡效應(yīng) FIGURE 8-3 Partia
2、l Equilibrium Costs and Benefits of a Tariff. 結(jié)論：進(jìn)口配額的福利效應(yīng)與關(guān)稅的福利經(jīng)濟(jì)效應(yīng)完全相同，凈福利損失為（b+d）面積。案例研究9.1 美國糖進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)影響 （二）進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)比較分析圖9.1：進(jìn)口配額的局部均衡效應(yīng) FIGURE 9-1 Partial Equilibrium Effects of an Import Quota. 1、對(duì)于給定的進(jìn)口關(guān)稅，如國內(nèi)需求增加，會(huì)導(dǎo)致更高的消費(fèi)量和進(jìn)口量，對(duì)于國內(nèi)價(jià)格和國內(nèi)產(chǎn)量不存在影響。而對(duì)于給定的進(jìn)口配額，若國內(nèi)需求增加，會(huì)導(dǎo)致更高的國內(nèi)價(jià)格和國內(nèi)生產(chǎn)量。因而，進(jìn)口配額比
3、關(guān)稅更具有保護(hù)性。2、采取進(jìn)口關(guān)稅限制進(jìn)口，外國出口者可以采取降低出口價(jià)格的方式部分（甚至全部）抵消關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)。進(jìn)口配額情況下則無法起到作用。因而，進(jìn)口配額比關(guān)稅更具有限制性。（大國模型） 3、如果政府不是以公開、公平方式拍賣進(jìn)口配額，則潛在進(jìn)口者為獲得利潤會(huì)極力游說官員乃至行賄，造成資源浪費(fèi)和滋生腐敗。 二、自動(dòng)出口限制：指這樣一種情況，當(dāng)一國的出口威脅到進(jìn)口國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)時(shí)，進(jìn)口國以貿(mào)易報(bào)復(fù)相威脅，迫使另一國“自愿”地減少某種商品的出口，又稱“有秩序銷售安排”。（一）經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與進(jìn)口配額基本相同，唯一不同在于由出口方執(zhí)行限制，故出口國政府可以采取拍賣出口額度方式獲得收入效應(yīng)。 案例9.2：日
4、本汽車業(yè)對(duì)美國的出口限制 三、技術(shù)、行政及其他壁壘（一）通過設(shè)置復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行政法規(guī)以及商品包裝標(biāo)簽規(guī)定等方式限制進(jìn)口。（二）歧視性政府采購：一國為保護(hù)扶植國內(nèi)民族工業(yè)，在進(jìn)行政府采購時(shí)，優(yōu)先購買本國商品和服務(wù)的歧視性政策。 1933年“購買美國貨法案” 1979年GATT”東京回合”關(guān)于政府采購政策達(dá)成協(xié)議，試圖消除這一壁壘。 四、國際卡特爾：指由一些國家的某種商品的供應(yīng)商（或政府）組成集團(tuán)，以達(dá)成協(xié)議方式限制某種商品的產(chǎn)量和出口量以使該組織利潤達(dá)到最大化。1、石油輸出國組織（OPEC）2、卡特爾具有不穩(wěn)定性。 五、（國際）傾銷與反傾銷（一）傾銷：指一國商品以低于國內(nèi)價(jià)格甚至于低于成
5、本的價(jià)格出口。1、持續(xù)性傾銷：市場分割定價(jià)的一般做法（在需求價(jià)格彈性較大的市場制定較低的價(jià)格，在需求彈性較小的市場制定較高的價(jià)格）。2、偶然性傾銷：處理國內(nèi)積壓和庫存商品。3、掠奪性傾銷：打擊國外競爭者，試圖獲取壟斷利潤。 （二）反傾銷：針對(duì)于掠奪性傾銷行為，受到損害的國家可以采取征收或威脅征收反傾銷稅方式來制止這類不公平競爭行為。但濫征反傾銷稅日益成為一種新的貿(mào)易壁壘形式。1、1978年，美國實(shí)施“觸發(fā)價(jià)格機(jī)制”。2、案例9.3：2001年實(shí)施的反傾銷措施3、補(bǔ)充：所謂中國的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”問題 六、出口補(bǔ)貼與反出口補(bǔ)貼（一）出口補(bǔ)貼：指對(duì)本國出口者或潛在出口者進(jìn)行直接支付或者減免稅負(fù)或補(bǔ)
6、貼貸款等等方式促進(jìn)本國對(duì)外出口。（二）反出口補(bǔ)貼：WTO允許受到損害的國家以采取征收或威脅征收反貼補(bǔ)稅的方式抵消這種補(bǔ)貼。但濫征反補(bǔ)貼稅日益成為一種新的貿(mào)易壁壘形式。案例9.4 發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼 第二節(jié) 貿(mào)易保護(hù)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一、貿(mào)易保護(hù)主義的基本出發(fā)點(diǎn)（一）需要通過保護(hù)來減少國內(nèi)失業(yè)（二）需要通過保護(hù)消除國際收支赤字 （二）評(píng)價(jià)：1、“以鄰為壑”的做法，建立別國的損失基礎(chǔ)上，最終結(jié)果可能是兩敗俱傷。2、“誰得到了保護(hù)？”：貿(mào)易保護(hù)使生產(chǎn)者受益而使消費(fèi)者受損。 二、保護(hù)幼稚工業(yè)論（一）理論內(nèi)容：某國家在某種商品（產(chǎn)業(yè)）可能有潛在的比較優(yōu)勢，但是由于缺乏專有技術(shù)和最初較少的投入，該產(chǎn)業(yè)難以建
7、立?；蛘唠m已啟動(dòng)，也難以與外國企業(yè)競爭。對(duì)于這類“幼稚工業(yè)”必須暫時(shí)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，直至它能應(yīng)付外國競爭，并取得長期的競爭優(yōu)勢時(shí)，即可以取消保護(hù)。弗雷德里希李斯特（1789-1846），德國歷史學(xué)派著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系（1841） “財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身不知要重要多少倍” （二）評(píng)價(jià)1、發(fā)展中國家比發(fā)達(dá)國家更適用于該理論2、難于確定哪些產(chǎn)業(yè)應(yīng)該成為“幼稚產(chǎn)業(yè)”，經(jīng)驗(yàn)證明，許多產(chǎn)業(yè)成為“扶不起的阿斗”。3、在貿(mào)易保護(hù)措施方面，生產(chǎn)者補(bǔ)貼比關(guān)稅或其他非關(guān)稅壁壘更好些，因?yàn)榍罢邔儆趩渭兊膰鴥?nèi)政策，不構(gòu)成對(duì)國際價(jià)格的扭曲。 三、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論（政策）（一）理論內(nèi)容： 政府可以通過暫時(shí)的保
8、護(hù)（關(guān)稅、補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠及政企合作）在半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、遠(yuǎn)程通訊和其他被認(rèn)為對(duì)該國至關(guān)重要的領(lǐng)域內(nèi)（戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)）創(chuàng)造出比較優(yōu)勢。 這些高科技產(chǎn)業(yè)具有很高的投資風(fēng)險(xiǎn)，初期較高的R&D投入和規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，而一旦成功便可能帶來高額壟斷利潤和正向外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。（需求收入彈性高、技術(shù)外溢、成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)） （二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈論分析1、在無任何補(bǔ)貼情況下空中客車公司制造不制造制造-1千萬，-1千萬1億，0不制造0，1億0，0波音公司 2、歐盟對(duì)空客公司補(bǔ)貼1500萬空中客車公司制造不制造制造-1千萬，5百萬1億，0不制造0，1.15億0，0波音公司 （三）評(píng)價(jià)：1、更適用于發(fā)達(dá)國家在重要高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域
9、獲得比較優(yōu)勢。發(fā)展中國家也一定程度上適用。2、日本在20世紀(jì)50年代鋼鐵工業(yè)、70-80年代的半導(dǎo)體工業(yè)，以及歐盟戰(zhàn)后在民用航空器制造業(yè)中，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策均有所體現(xiàn)。3、政策實(shí)施中有困難，首先，難以選擇合適的產(chǎn)業(yè)，并采取適度的政策進(jìn)行培育。其次，大多數(shù)發(fā)達(dá)國家同時(shí)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，效果相互抵消。第三、很可能招致貿(mào)易報(bào)復(fù)。 第三節(jié) 戰(zhàn)后全球貿(mào)易自由化趨勢一、美國：戰(zhàn)后貿(mào)易自由化趨勢的倡導(dǎo)者二、（GATT）/WTO：主要推動(dòng)者（一）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）成立于1947年，總部設(shè)在日內(nèi)瓦（瑞士）。宗旨是通過組織多邊貿(mào)易談判，促進(jìn)更自由的貿(mào)易。 （二）GATT三原則1、非歧視原則：（1）最惠國
10、待遇：指的是一國對(duì)于所有成員國的貿(mào)易待遇都必須是同樣的，如果一國給予另一國降低或免除關(guān)稅或提供其他優(yōu)惠政策，該國必須同時(shí)給予任何其他成員國同樣的待遇。（2）國民待遇：指的是一國給予所有其他成員國公民和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上的待遇不低于給予本國公民和企業(yè)的待遇，包括稅收、市場開放等，以保證其他成員國產(chǎn)品與本國產(chǎn)品以同樣的條件競爭。 2、貿(mào)易自由化原則，通過談判降低各國間的關(guān)稅及消除非關(guān)稅壁壘（或關(guān)稅化）案例研究9.10：貿(mào)易談判的多邊回合3、磋商調(diào)解原則：通過協(xié)商解決國際貿(mào)易糾紛（磋商、調(diào)解、仲裁） （三）GATT “烏拉圭回合”談判（1986.11-1993.12）1、關(guān)稅，進(jìn)一步減讓，總體減讓34%，
11、工業(yè)品平均關(guān)稅從4.7%減讓至3%。2、配額，10年內(nèi)以關(guān)稅方式取代農(nóng)產(chǎn)品、服裝和紡織品進(jìn)口配額，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行關(guān)稅減讓。3、進(jìn)一步修訂完善了東京回合的反傾銷守則、反補(bǔ)貼守則。 4、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、服務(wù)貿(mào)易及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等領(lǐng)域納入談判并取得成果（服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議）5、建立世界貿(mào)易組織（WTO），根據(jù)烏拉圭回合達(dá)成的協(xié)議，WTO于1995年1月1日起成立，取代臨時(shí)適用的GATT。（GATT1994成為WTO管理下的最重要的法律文件） （四）WTO及其新一輪多邊貿(mào)易談判1、2001年11月，WTO在卡塔爾的多哈正式啟動(dòng)以一輪多邊貿(mào)易談判“多哈回合”，議題涉及農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、服務(wù)貿(mào)易自由化等方面。2、此次會(huì)議上，中國被正式接納為WTO成員國。
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