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1、第四章 工程項目風(fēng)險控制與管 理 本章重點： 1. 工程項目風(fēng)險分析 2. 工程項目風(fēng)險控制與管理 本章難點：工程項目風(fēng)險分析 教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程項目風(fēng)險概 念及工程項目風(fēng)險控制及管理，理解工 程項目風(fēng)險概念。 天馬行空官方博客： http:/ ； QQ:1318241189； QQ群： 175569632 工程項目風(fēng)險控制與管理 第一節(jié) 工程項目風(fēng)險的概念 第二節(jié) 工程項目風(fēng)險分析 第三節(jié) 工程項目風(fēng)險控制與管理 天馬行空官方博客： http:/ ； QQ:1318241189； QQ群： 175569632 第一節(jié) 工程項目風(fēng)險的概念 一、 風(fēng)險的概念 二、工程項目風(fēng)險的形成、發(fā)展
2、的機理 三、工程項目風(fēng)險的特征 四、工程項目風(fēng)險的分類 一、 風(fēng)險的概念 所謂風(fēng)險是指實際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo) 的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險越大； 反之亦然。工程項目風(fēng)險是指項目的目 標(biāo)費用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項目的 實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的 差異程度。 二、工程項目風(fēng)險的形成、發(fā) 展的機理 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 作用途徑 風(fēng)險損失 三、工程項目風(fēng)險的特征 （一）工程項目風(fēng)險的特征 （二 )工程項目風(fēng)險分析的系統(tǒng)特征 （一）工程項目風(fēng)險的特征 1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項目風(fēng)險存在與發(fā)生的可變性 5.大量風(fēng)險 (事故 )發(fā)生的規(guī)律性 6.損失形式的可替代性 7.
3、風(fēng)險的相對性 （二 )工程項目風(fēng)險分析的系統(tǒng) 特征 1整體性與疊加性 2相關(guān)性 3結(jié)構(gòu)性 4動態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應(yīng)性 三峽工程實施的風(fēng)險結(jié)構(gòu)層次 四、工程項目風(fēng)險的分類 (一 )從風(fēng)險的來源分類 (二 )風(fēng)險承受者角度分類 （三） 工程項目投資風(fēng)險分類 （四）施工階段投資風(fēng)險因素分類 (一 )從風(fēng)險的來源分類 1自然風(fēng)險 2設(shè)計風(fēng)險 3施工風(fēng)險 4經(jīng)濟風(fēng)險 5市場風(fēng)險 6財務(wù)風(fēng)險 7合同風(fēng)險 8環(huán)境風(fēng)險 9政治風(fēng)險 (二 )風(fēng)險承受者角度分類 1業(yè)主的風(fēng)險 1)人為風(fēng)險 2)經(jīng)濟風(fēng)險 3)自然風(fēng)險 2承包商的風(fēng)險 1)決策風(fēng)險 2)締約和履約風(fēng)險 3)責(zé)任風(fēng)險 3咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險 1)
4、來自主業(yè)的風(fēng)險 2)來自承包商的風(fēng)險 3) 職業(yè)責(zé)任風(fēng)險 （ 三） 工程項目投資風(fēng)險分類 1.按風(fēng)險來源進行分類 2.按項目實施的先后對風(fēng)險因素進行分類 按風(fēng)險來源進行分類 工程項目投資活動涉及到社會經(jīng)濟、 政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此， 誘發(fā)項目的風(fēng)險因素也是多種多樣。按 風(fēng)險來源進行分類，具體分類如圖 4-4至 4-10。 圖 4-4 工程項目投資風(fēng)險因素 工 程 項 目 投 資 風(fēng) 險 因 素 R R1 自然風(fēng)險 R2 政治風(fēng)險 R3 經(jīng)濟風(fēng)險 R4 技術(shù)風(fēng)險 R5 國際風(fēng)險 R6 內(nèi)部決策和管理風(fēng)險 圖 4-5 自然風(fēng)險因素 R1 自 然 風(fēng) 險 因 素 R11 洪災(zāi)風(fēng)險 R12
5、 風(fēng)暴風(fēng)險 R13 地震風(fēng)險 R14 雪災(zāi)風(fēng)險 R15 氣溫風(fēng)險 圖 4-6 政治風(fēng)險因素 R2 政 治 風(fēng) 險 因 素 R21 政治環(huán)境風(fēng)險 R22 政策風(fēng)險因素 R211 戰(zhàn)爭風(fēng)險 R212 社會動蕩 風(fēng)險 R221 經(jīng)濟體制改革風(fēng)險 R223 宏觀政策變化 （ 土地 、 金融改革 ） R224 有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變 化風(fēng)險 R225 建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險 R226 法律風(fēng)險 R221 行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化 圖 4-7 經(jīng)濟風(fēng)險 R3 項 目 經(jīng) 濟 風(fēng) 險 因 素 R31 項目市場風(fēng)險 R32 項目財務(wù)風(fēng)險 R33 地價風(fēng)險 R34 合同風(fēng)險 R35 工程招投標(biāo)風(fēng)險 R36
6、國民經(jīng)濟狀況 變化因素 R311 材料機械價格上漲 R312 機具 、 設(shè)備租賃費 增加 R326 稅利變動風(fēng)險 R325 承包商墊支能力風(fēng) 險 R313 工資上漲 R314 施工管理費增加 R321 通貨膨脹 R322 利率變化 R323 建設(shè)項目資金供應(yīng) 風(fēng)險 R324 項目超概預(yù)算風(fēng)險 R341 總價合同風(fēng) 險 R343 成本加酬金 合同風(fēng)險 R351 公開招標(biāo)風(fēng) 險 R353 議標(biāo)風(fēng)險因 素 R352 邀請招標(biāo)風(fēng) 險 R342 單價合同風(fēng) 險 圖 2.6 技術(shù)風(fēng)險因素 R41 設(shè)計技術(shù)風(fēng)險 R42 施工技術(shù)風(fēng)險 R4 技術(shù) 風(fēng)險 因素 R411 設(shè)計基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性 R412 設(shè)計文件
7、的準(zhǔn)確性 R415 設(shè)計規(guī)范的合法性系數(shù)選取 R413 新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計算模型及簡化 R414 設(shè)計安全度取值 R426 臨時設(shè)施的設(shè)計和施工的失誤 R425 現(xiàn)場計劃進度不合理 R421 材料更新 R427 安全措施不當(dāng) R422 應(yīng)用新技術(shù) 、 新工藝和新方法困難 R423 施工工藝落后 R424 施工技術(shù)和方案不合理 圖 4-8 國際風(fēng)險因素 R5 國 際 風(fēng) 險 因 素 R51 國家風(fēng)險 R52 國際政治風(fēng)險 R53 國際投資環(huán)境風(fēng)險 R54 貨幣匯率變化風(fēng)險 R55 國際貨幣利率變化風(fēng)險 圖 4-9 內(nèi)部決策和管理風(fēng)險因素 R61 投資方式選擇風(fēng)險 R62 融資風(fēng)險 R63 管理風(fēng)險
8、R6 內(nèi) 部 決 策 和 管 理 風(fēng) 險 （ 四）施工階段投資風(fēng)險因素分類 1.市場風(fēng)險因素 2.工期風(fēng)險 3.質(zhì)量風(fēng)險 4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險 施工階段投資風(fēng)險因素分類 投 資 市場風(fēng)險 工期風(fēng)險 質(zhì)量風(fēng)險 建設(shè)資金籌集風(fēng)險 材 料 價 格 變 動 機 具 價 格 變 化 機 械 設(shè) 備 租 賃 變 動 工 人 工 資 變 化 進 度 計 劃 不 當(dāng) 設(shè) 計 變 更 支 付 款 未 到 位 自 然 環(huán) 境 影 響 因 素 人 員 素 質(zhì) 低 施 工 方 法 工 藝 不 當(dāng) 機 械 設(shè) 備 陳 舊 材 料 不 合 格 籌 資 方 式 和 金 額 支 付 進 度 貸 款 利 息 變 動 貸 款 期
9、 數(shù) 變 動 第二節(jié) 工程項目風(fēng)險分析 一 、 工程項目風(fēng)險分析 二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)辨別模型 一 、 工程項目風(fēng)險分析 工程項目風(fēng)險分析是通過對工程項目建 設(shè)中可能存在的風(fēng)險進行識別，確定各風(fēng)險的 基本特性，對風(fēng)險作用產(chǎn)生的影響進行評價， 針對各風(fēng)險的大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對策進行控 制與管理。 工程項目風(fēng)險分析包括 風(fēng)險辨識 、 風(fēng)險估 計 、 風(fēng)險評價 。 風(fēng)險分析中采用的方法很多，比如有專家 評議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、 灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次 分析法分析施工階段投資風(fēng)險 二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)辨別模型 1.構(gòu)造遞階層次 2.計算各（ 第四章工程項目風(fēng)險控制與管 理
10、.doc） 層的總權(quán)重 構(gòu)造遞階層次 投 資 市場風(fēng)險 工期風(fēng)險 質(zhì)量風(fēng)險 建設(shè)資金籌集風(fēng)險 材 料 價 格 變 動 機 具 價 格 變 化 機 械 設(shè) 備 租 賃 變 動 工 人 工 資 變 化 進 度 計 劃 不 當(dāng) 設(shè) 計 變 更 支 付 款 未 到 位 自 然 環(huán) 境 影 響 因 素 人 員 素 質(zhì) 低 施 工 方 法 工 藝 不 當(dāng) 機 械 設(shè) 備 陳 舊 材 料 不 合 格 籌 資 方 式 和 金 額 支 付 進 度 貸 款 利 息 變 動 貸 款 期 數(shù) 變 動 第 二 層 B 第 一 層 A 第三節(jié) 工程項目風(fēng)險控制與管理 一、工程項目風(fēng)險控制對策 二、工程項目風(fēng)險管理 一、工
11、程項目風(fēng)險控制對策 工程項目風(fēng)險控制對策是指通過風(fēng) 險分析 ， 風(fēng)險的承受者面對明確了的風(fēng) 險采取何種措施進行處置 ， 這種風(fēng)險處 置的方法叫對策 。 風(fēng)險對策通常有兩類，即：風(fēng)險控 制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移 。 風(fēng)險對策制定程序 1風(fēng)險控制 1)風(fēng)險回避 2)風(fēng)險自留 3)風(fēng)險預(yù)防 4)風(fēng)險隔離 5)風(fēng)險分擔(dān) 6)風(fēng)險減輕損失控制 2風(fēng)險轉(zhuǎn)移 1)保險 2)風(fēng)險控制型的非保險轉(zhuǎn)移 3)風(fēng)險財務(wù)型的非保險轉(zhuǎn)移 保險 (1)工程保險的種類 我國的工程保險主要是建筑工程一切險、 安裝工程一切險以及建筑安裝工程第三者責(zé)任 險。 (2)建筑工程一切險的內(nèi)容 工程本身 ，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機具， 場地清理費 ，
12、第三者責(zé)任 ，由被保險人看管 或監(jiān)護的停放于工地的財產(chǎn) 。 二、工程項目風(fēng)險管理 1業(yè)主的風(fēng)險管理 2承包商的風(fēng)險管理 3.咨詢監(jiān)理的風(fēng)險管理 1業(yè)主的風(fēng)險管理 (1)工程項目在前期評估與可行性研究時，充分 注意和分析各種風(fēng)險發(fā)生的頻率與可能性 (2)認真編制招標(biāo)文件和合同條件，盡可能采用標(biāo) 準(zhǔn)范本及合同條款來規(guī)范招標(biāo)工作及合同管理 工作。 (3)強化資格預(yù)審工作 ， 注意評標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商 。 (4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子 ， 對工程項目的實 施進行科學(xué)和嚴格的獨立監(jiān)督管理工作 。 (5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作 。 (6)認真做好工程竣工后投入運營的養(yǎng)護管理和 工程項目的總
13、結(jié)后評價工作。 2承包商的風(fēng)險管理 (1)對工程項目所在國的政治及經(jīng)濟信息的考察與分析 ， 以及法律和習(xí)俗的了解 ， 是承包商投標(biāo)與承包工程的 前提條件； (2)加強工程現(xiàn)場調(diào)查 ， 充分研究潛在的工程風(fēng)險； (3)依據(jù)招標(biāo)文件及合同計價方式 ， 增加風(fēng)險性報價； (4)爭取公平合理的合同條款 ， 以減少相應(yīng)風(fēng)險； (5)進行合理的工程分包 ， 以轉(zhuǎn)移風(fēng)險； (6)合理成立聯(lián)營體 ， 以共擔(dān)風(fēng)險； (7)向保險公司投保 ， 以轉(zhuǎn)移風(fēng)險； (8)加強預(yù)防和控制風(fēng)險事件 ， 并減輕風(fēng)險； (9)謹慎對待議標(biāo)時的保留條件以及授標(biāo)意向書； (10)加強質(zhì)量管理，減少質(zhì)量損失風(fēng)險。 3咨詢監(jiān)理的風(fēng)險管理 1)堅持公正、獨立、自主的原則 2)在工程建設(shè)中實現(xiàn)權(quán)責(zé)一致 3)嚴格咨詢監(jiān)理管理中的各項規(guī)章制度 4)提高監(jiān)理工程師的個人素質(zhì)和職業(yè)道德 5)做好與業(yè)主的溝通工作 6)做好與承包商的溝通工作 7)向保險公司投保專業(yè)責(zé)任險
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